第5章 赫克歇尔-俄林理论

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H-O理论 （又称为要素比例理论或要素禀赋理论）


根据赫克歇尔－俄林的理论，各国应该集中生产 并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品， 以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。 换句话说，如果中国是劳动力充裕的国家，中国 就应该多生产和出口劳动密集型产品，进口资本 密集型产品。这种国际贸易的基础是生产要素的 禀赋和使用比例上的相对差别。
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5.6 对赫克歇尔-俄林理论的经验检验
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里昂惕夫之谜的解释

里昂惕夫之谜引起了当时经济学家们的极大 注意，经济学家们就此提出了很多不同解释和 意见。归纳起来，主要有两类：一类是关于里 昂惕夫实证结果的分析法的讨论；另一类是对 要素禀赋理论的检讨。
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3）模型的均衡
（1）与封闭条件下的生产均衡相比，开展贸易以后， 将依据比较优势原则，出口密集使用本国丰裕要素的产 品，进口密集使用本国稀缺的商品。那么国际贸易将促 使该国出口商品的相对价格上升。 （2）由于价格上升，所以出口部门的劳动报酬超过 了进口部门。这必然引起劳动由进口部门向出口部门转 移。 （3）根据边际收益递减规律，出口部门的边际劳动 生产力将下降，而进口部门的边际劳动生产力则上升。 于是出口部门的劳动报酬开始回落，进口部门的劳动报 酬开始回升。 （4）随着劳动的在两个部门间的流动，两个部门的 劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡。
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5.3 基本概念
1.要素密集度：
最优要素组合时的资本投入量和劳动力投入量之比
K K L X L Y
X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品
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2.要素丰裕度： 一国或者地区可利用的资本总量和劳动力总量之比
（1）用物质单位表示
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以上关于生产要素性质的长短期分析，也同样 适用于另外一种情形：生产要素包括三种，但 每种生产只使用其中的两种要素。
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2）特定要素模型的基本假设

特定要素模型的基本结构，与前面的要素禀赋理 论相比，除了关于要素流动性的假设不同外，其他方 面基本相同。其具体包括： （1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； （2）规模收益不变； （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动； （4）劳动总量是固定的，并且充分就业； （5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不 能互相使用； （6）每个部门的资本投入都是固定不变的； （7）所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。
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例：

非洲生产
劳密
证实
进口小麦
美国生产

资密
证伪

里昂惕夫计算时，采取美国生产的资本劳动比率，而不是实 际生产国的。这样就有可能出现与H－O理论相反的结论。 要素密集度的颠倒一旦发生，H-O理论和要素价格均等化理 论都将不再成立。P123。
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（四）需求逆转

在要素禀赋理论中，两国消费者偏好假设是完全相同的， 所以国际贸易型态只取决于要素禀赋差异，与需求因素 无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供 给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因 素可能有很多表现，这里仅例举一种可能的影响形式： 当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其 国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依 据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆 转（demand reversal）。
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（一）人力资本

受里昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些学 者在要素禀赋理论框架下引入人力资本这一因素。 由于质量上的差异，一般劳动可区分为非熟练劳动 （unskilled labor）和熟练劳动（skilled labor） 两类。特别是在加入了人力资本之后，里昂惕夫之 谜也就可以解释了。美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）后来发现，美国的出口以物质资本加人力 资本密集型商品为主。
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5.4 赫克歇尔-俄林理论
要素的自然禀赋—要素供给——要素的相对丰 裕程度——要素的相对价格——商品的相对价 格； A国劳动相对丰裕——劳动的供给大——劳动 这种要素的价格便宜——密集使用劳动的商品 X在A国的相对价格低。 B国与之相反，密集使用资本的商品Y在B国的 相对价格低。


国际分工前： A国劳动相对丰裕——A国的w/r相对低； B国资本相对丰裕——B国的w/r相对高。 国际分工后： A国增加X产品的生产并出口到B国——L需求上升， 对K需求下降——A国的w上升，r下降； B国增加Y产品的生产并出口到A国——对K的需求增 加，对L需求减少——B国的r上升，w下降。
第5章 要素禀赋与赫克歇尔-俄林 理论
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Chapter Organization

Introduction ������ Factor Intensity, Factor Abundance, and the Shape of the PPF ������ Factor Endowments and the Heckscher-Ohlin Model ������ Factor-Price Equalization and Income Distribution ������ Empirical Tests of the Heckscher-Ohlin Model
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5.1引言



In the real world, while trade is partly explained by differences in labor productivity, it also reflects differences in countries’ resources. The Heckscher-Ohlin theory: ������ Explain the basis of comparative advantage : Resource differences is the only source of trade: ������ Relative factor abundance (refers to countries) ������ Relative factor intensity (refers to goods) ������ Analyze the effect of international Trade ������ It is also referred to as the factor-proportions theory
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（三）特定要素模型


在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期 分析和长期分析两种，其划分主要视生产要素的流 动性而定。 在长期条件下，我们假设：生产要素在不同部门间 可完全自由流动。但在短期却可能不成立，因为一 些要素（如资本）可能是有流动限制的，或只限于 在某一产业或部门内流动。这时，我们引入特定要 素模型。
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对H-O理论的说明（简化图形）
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更常见的情形：
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5.5 要素价格均等化定理（H-O-S定理）与 收入分配
在给定假设条件下，国际贸易将使各国同质要素获得相 同的相对和绝对收入。国际贸易通过商品的流动替代了要素 流动。
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（一）要素价格均等化的原理
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5.2 赫克歇尔-俄林理论的假设
1.两个国家，两种商品，两种生产要素(2*2*2模型） 5.两国在生产中实行不完全的国际分工 6.两国需求偏好相同 7.两种商品与生产要素市场都是完全竞争市场 8.生产要素在国内完全自由流动，在国际间完全不流动 9.没有运输成本、关税以及其它限制自由贸易的壁垒 10.两国资源都得到充分利用 11.两国的贸易都是平衡的
短期与长期的比较

短期内，国际贸易对收入分配的影响是按部门划分 的，而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有 者区分的。 1．在长期情况下，国际贸易通过商品价格的变化， 将促使两个部门所使用的资本—劳动比例朝着相同的方 向变化，即对于资本丰富的国家来说，国际贸易会同时 降低出口部门、与进口相竞争部门的资本—劳动比例， 于是两个部门的相同要素的实际报酬也会按相同方向变 化。 2．在短期情况下，由于资本是特定要素，两个部门 的资本使用量都无法调整，所以国际贸易将导致两个部 门的资本—劳动比例朝相反方向变化，于是两个部门特 定要素的实际收入的变化也是相反的。
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利益集团与贸易政策

上述介绍的要素特定模型有非常重要的政策含义。 因为它揭示了不同部门或行业对贸易政策所持的态度。
假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使出口 部门的资本家（或厂商）受益，进口部门的资本家受损。 因此，两个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。 对于两个部门的劳动者来说，他们对自由贸易的态度不 一。因此，在制定贸易政策时，常会有来自不同部门的 势力干扰。来自于出口部门的利益集团，会鼓动政府采 取更为自由的贸易政策，而来自于进口替代部门的利益 集团，则会极力鼓动政府采取严厉的贸易限制措施。所 以说，利益集团的存在会左右贸易政策的制定。
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H-O理论的推导过程
各地区要素禀赋不同，是地区间（国家间）开展 贸易的前提； 各个地区要素禀赋不同，决定了各地区要素价格 的不同； 要素价格的不同，导致各地生产成本的不同； 生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸 易产生的直接原因；
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H-O理论的一般均衡框架
FIGURE 5-3 General Equilibrium Framework of the 国际经济学 Heckscher-Ohlin Theory.
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（二）自然资源

有人曾指出，自然资源与资本在生产中往往是 互补的，因此，一些自然资源密集型的产品， 如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源 的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的 （自然或人为因素造成的），如石油。这样， 美国的太宗进口商品很多是自然资源密集型产 品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一 因素之后，也可以得到较好的解释。
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1）“特定要素”（specific factor）：

所谓特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一 部门，而不适合于其它部门的需要。 在短期内，我们假设有一个生产要素是固定不 变的，即不能加以调整，而另一个生产要素则可自 由变动。通常，我们视资本在短期内是不能变动的， 即在不同部门间不能自由流动。 尽管在长期内，要素能完全自由流动，但在短 期内，工厂的规模往往是固定不变的，而劳动虽然 也存在着这样那样的差别，所以可认为在短期内劳 动可自由流动 。
TK TK TL A TL B
（2）用价格表示
r r w A w B
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3.要素丰裕度和生产可能性曲线的形状
Baidu Nhomakorabea
假设A国是劳动力丰裕的国家，B国是资本丰裕的国家； 假设X是劳动力密集型产品，Y是资本密集型产品。
＝＞价格低的↑，价格高的↓，贸易对象国情况分析类似 ＝＞国与国之间要素价格均等化 国际经济学
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（二）斯托尔帕——萨缪尔森定理

自由的国际贸易会使一个国家相对缺乏的要素的实 际收入减少，而使一个国家相对充裕的要素的实际 收入增加。 如在发达国家，劳动力相对缺乏，资本相对丰裕， 国际贸易将会降低这些国家劳动力的实际收入，提 高资本所有者的实际收入。所以发达国家的工会一 般都会赞成和主张贸易保护。
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边际收益=边际成本
假设该国出口X产品
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结论：

短期内，国际贸易会提高贸易国出口部门特 定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定 要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收 入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入 是否提高取决于要素所有者的消费结构。
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（三）要素密集度的颠倒

在要素禀赋理论的基本模型里，我们曾假设， 无论在什么情况下，X与Y的要素密度之间的关系 是不会改变的，即对任何一组要素价格，X永远 都是资本密集型的，Y也永远都是劳动密集的。 要素密集度的颠倒（factor- intensity reversal）：一种给定商品在劳动丰富国家是劳 动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型 产品。