新供应商审厂表
供应商审计检查表
备注：
2、要求供应商提供工厂布置图，提供给我公司产品的工艺流程图和品质控制表格；
3、表中带“*”的项目为对原料及与食品直接接触的包装材料供应商的审计项目；带“* *”
的为对原料供应商的审计项目，其他项目对所有供应商都适用。
第一章生产环境及其维护
GMP及相关培训
序号要求评价备注2、1有适当的地方贮存个人物品，在生产
区域没有个人物品
2、2油类、燃料和润滑剂离开食品生产区
域独立分开
2、3多余的设备、闲置的设施和工具已经
清洁干净并储藏起来
2、4废弃物被标明并及时清理
2、5所有盛放化学品、废物等容器有明确
标示。
2、6
叉车及其他移动设备得到良好的维护
2、7破碎的玻璃制品得到合适的处理
2、8
生产员工受到食品卫生方面的培训
2、9:有文件化的个人卫生制度
2、10生产员工工作衣着有如下配备：工作
衣、工作帽、发罩、工作鞋等（按实际
需要）
2、11
在生产/仓储区域又不允许吸烟、饮水、吃东西的规定
2、12:任何人进入车间前都要求洗手
2、13
卫生间和员工食堂与生产车间隔离2、14卫生间提供肥皂、洗手、干手等卫生
设施
2、15生产员工都有健康证，保证生产员工
不带流行性传染病
2、16地台板上的所有产品具有标示，并显
示当前状态（放行、待放行、返工或者
报废）
第四章原材料和供应商品质控制
第六章仓库控制。
新供应商过程审核表
检 2.过程检验是否有检验规范、检验记录? 验 3.最终检验是否有检验规范、检验记录?
与 4.是否有标识来标明检验与试验状态?
试 验
5.不合格品是否有处理程序并按程序处理?
6.质量出现异常时是否有信息反馈?是否有纠正措施?
7.计量器具是否有检定管理制度?现场使用状况是否良好?
1.是否有作业准备验证?4m 变更是否验证?
4.有无适当的紧急订单的处理方式与能力?
年
良中 43
月
差劣 21
日 得分
评 审 结 论 物控部:
现场评审分数达到70分以上为合格 评审合格
改善后再评审
设计部门:
评审不合格
得分合计
保留资料暂不列入名单
质量部:
得分
过 2.是否制定造流程图和作业指导书? 程 3.产品是否有适当的标识?
控 4.机械设备是否定期保养成\润滑\清洁 制
5.工装\工具是否适当保存,现场使用状态完好?
6.搬运工具是否适当能避免产品损坏?
出 1.仓库是否整洁,标识清楚,帐特相符? 货 2.产品出货前是否进行出货检验,并按客户要求作标识？
安 3.生产计划Байду номын сангаас否依交付期排定,以确保按期交付? 排
供应商过程审核表
编 号：
评审日期：
名称
供 应
厂址
商 联系人
基 电话
本
主要生产设备
情
况 主要检测工具
职务 传真
计划承按公司产品 涉及加工工艺过程
优 评审同内容
5
综 1.品质方针是否明确?目标是否量化?
合 2.特殊岗位的操作人员是否得到适当的培训? 项 3.工作场地是否清洁、整齐、定置摆放?
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商现场审核登记表
供应商现场审核登记表
JL/QR06-14A年月日
基本概况
供应商名称
邮政编码
通讯地址
联系电话
传真
企业网址
电子邮箱
职工人数
主要用户
主要产品
第二、三方认证情况
认证审核类型
审核时间/到期时间
审核方
组织机构
姓名
联系电话
最高管理者
质量部门负责人
技术部门负责人
采购部门负责人
销售部门负责人
生产部门负责人
供给久乐产品概况
名称
产能
技术标准
供应商参与审核人员
姓名
部门
部门
职位
姓名
部门
职位
审核日程
到供应商所在地时间
开始时间
结束时间
企业综述
可附介绍材料
企业盖章
年月日
注：供应商填写好黑框以外的所有内容，加盖公章后交审核人员。
供应商现场审查表
检验结果有完整记录和保存；
来料控制水平
5
3分：具备部分来料检验标准和作业指导书，检验员掌握检验操作，有部 分检验记录；
0分：无来料检验标准及作业指导书，检验员不会检验操作或者无检验
员，无检验记录；
质量体系
（35分）
供方品质实力对比
5
3-5分：品质部门组织构架、岗位职责完善，人员配置齐全； 1-2分：品质控制能力低于现有优秀级及以上供应商；
0-2分：人员结构和整体素质与要求略有差距；
5分：员工工作有序，精神饱满，干劲足； 5 3-4分：员工工作较为有效，精神状态良好；
0-2分：员工工作状态差；
4分：高层对与本公司的合作非常重视，直接负责合作对接； 4 2-3分：高层对与本公司的合作重视度良好；
0-1分：高层对与本公司的合作重视度差；
合作意愿（8分）
3-5分：关键工序有明确标识，企业标准、检验作业指导书、设备操作指
关键工序控制水平
5
导书执行良好，员工培训、设备校正、保养符合要求； 0-2分：关键工序无明确标识，且没有企业标准、检验作业指导书、设备
操作指导书执行良好；
不合格品控制
3-5分：建立不合格品控制程序并能按文件的要求操作，现场的不合格品
5
5
进行整改，同时对整改结果进行验证并可追溯；对内部、外部质量问题进 行分析、统计、纠正并有预防措施；
0-2分：无相关品质整改流程及纠正预防措施；
10分：总产能大，供应本公司的产能充足；
10
5-9分：总产能较大，供应本公司的产能基本满足要求； 3-4分：总产能一般，供应本公司的产能存在一定差距；
0-2分：供应本公司的产能存在较大差距；
供应商名称
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
新供应商准入评审表格9个.doc
附件1：
新供应商情况调查表（生产厂家）
备注：公司名称处需加盖公章。
新供应商情况调查表（经销商）
备注：供应商名称处需加盖公章。
新供应商技术准入评审申请表
新供应商技术准入评审表
（技术准入评审小组各人评分用）
备注：70分及以上为准入，70分以下为不准入。
评分人/日期：
新供应商技术准入评审统计表
2、应随表附上评审小组各评委签名的个人打分表。
新供应商商务准入评审表
（商务准入评审小组各人评分用）
备注：70分及以上为准入，70分以下为不准入。
评分人/日期：
新供应商商务准入评审统计表
备注：1、以准入、不准入个数多少为评判标准，多者即为最终结论。
2、应随表附上评审小组各评委签名的个人打分表。
附件8：
单一供应商审批表
新供应商成为合格供应商的流程。
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
1 供应商审查表(新增)
Supplier 检查发现 Result
Audit Check 评分 Score
List
原材料变更和材 料认定 New material approval and Material Change management
7
7
生产过 程控制 Manufac turing Process
7
第4页/[总页数]页
Score
List
设计能力: Design Capability
7
研发 R&D
7
第1页/[总页数]页
TCL多媒体 全球质量管理中心 SQA 设计流程管理
Design Process Management 项目 Item
Supplier 检查点 Check Point 检查发现 Result
TCL多媒体 全球质量管理中心 SQA 项目 Item 检查点 Check Point
从事研发我司物料的技术人员可否有过相同的开发经验? 1 Has the R&D staff develop part for TTE experienced in develop similar part? 技术负责人的设计经验可否达到我司的要求 2 Is the key R&D staff technical skill up to TTE requirement? 有否相关的设计专利或在国家级的技术专刊是发表过重要的研 究成果和论文? 3 Related to the design, any Patent filed? Or important publication made? 研发周期可否达到我司要求？ 4 Development cycle time up to TTE requirement? 有否详细的近期研发规划？ 5 Do the supplier has detail short term R&D plan? 有否三年以上的远期研发规划或明确的研发方向 6 Do the supplier has any long term (>3 year) product development Road Map 有否产品的开发设计流程及严格按此流程执行？ 7 Any formal design development process and it is execute accordingly? 有否产品的设计评审的管理规范并严格按此规范执行 8 Any design evaluation criteria management, and it is execute accordingly? 设计流程管理 Design Process Management 有否产品的技术标准和试验标准，该标准可否满足我司的产品 要求 9 Is their any technical standard and test standard of their product, are the standard applied fulfill TTE requirements?
供应商审厂检查表
工核告厂认证审报Staples 是工所有有生施和程序行核对厂现产设进审包括其的安对供应商认证过程的第一步，，全设施进行评估。
验厂采用了一套评分系统，作为Staples 对供应商选择和提高工厂其自有品牌、签约生产和直接进口供应商的指引。
以下列出了核定范审评围准和相的核及跟次标应审进频、。
合格优选供应商 – 年需重新两内审核* 无重大问题量系核分至少到质统审数达 86 分 C-TPAT 安全分至少审查评达标80%*不适用于后期和跟核分检验进审评（见下“合资格供应商”部分）合格供应商 – 一年需重新内审核 无重大问题量系核分至少到质统审数达 80 分（或于后期和跟核到检验进审达80分以上）， 并且C-TPAT 安全分至少审查评达标80%被要求采取更正行动的合资格供应商– 需于90天完成一正行内份纠动计划 (CAP) 。
一年内需重新审核无重大问题量系质统审核分数在61至79 之间 C-TPAT 安全分至少审查评达标70%不合格发现重大问题和/或量系质统审核分数低于60，和/或 C-TPAT 安全分不足审查评达标70%员将负责进审纠行动计划的跟进。
Staples雇或指定代表行所有核和正最近更新： 2004年4月16日工厂资料工厂名称： 地址： 电话：传真： E-mail:代理：型审计类：( ) 初次认证 ( ) 重大问题或 CAP 跟核进审 ( ) 再次核认证审 ( ) 后期核检验审( ) 其他 (请具体说明):量系质统审核评分C-TPAT 安全分审查评评语和建议：_______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________审员：审：核核日期报告#: __________Staples工厂审核质量系统评估审会过？公司组织在核中是否面执行董事/总经理( ) 是 ( ) 否销售经理/营销经理 ( ) 是 ( ) 否厂长( ) 是 ( ) 否QC/QA主管/经理( ) 是 ( ) 否生产经理/工厂经理( ) 是 ( ) 否工厂自开始投产人员配备资料制造人员：质量控制人员：工程师：生产信息主要客户_________________________________________________________ 月产能力___________________ 要求生产周期____________主要产品____________________________________________________主要机器制造校验 备注日期：日期:报告#:__________Staples 工核厂审 质量系统评估带有 只要些重要目出任何一否定回答对这项现个标记的项目为重要项目。
供应商初审审查表(工厂格式)
供应商名称： 填表人姓名： 填写表时间： 生产产品： 职 务：
No.
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧
评价项目
质量管理框架 教育培训 采购、来料管理 过程管理与控制 仓库管理 计量计测管理 质量控制要点 禁用物质管理 总评分
质量管理框 架 15.0 禁用物质管理 10.0
质量目标未达成时，是否有采取相应措施？
公司组织结构是否齐备？ 质量保证部门和担当者是否明确，是否是与生产独立的组 织？ 是否有定期对质量体系适应性，充分性，有效性进行评估 并保存相应记录。 是否有确保组织有效策划、运行和控制所需的文件？ 文件在发布前是否经授权人员批准？ 是否清楚识别文件的更改和现行修订版本？ 文件变更是否有变更状态记录？ 对外来文件是否识别和有效控制？ 是否有进行旧文件的回收，若因任何原则而保留作废文件 时，对这些文件是否有明确地标识？ 质量记录是否有规定保存期限并按规定的期限保存？
9 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 1 1 1
0
⑧ 禁用物质管理 是否把禁用物质标准传递给上游供应商，并签署《禁用物 1 质声明》？此标准是否满足客户的禁用物质标准？ 2 是否有禁用物质检测不合格的处理及追溯流程？ 3 是否要求供应商提交报告，并确认后按要求进行有效期管理？
0
评价方法说明： 1）对照《供应商检查表》事项确认，如果符合得1分，不符合得0分； 2）供应商必须客观的进行自我评价，得1分的项目必须能够出具相应的规定、 实施记录等有效文件；
0
⑦ 1 2 3 4 5 6 7 8 9
质量控制要点 是否定期对顾客满意度进行评估并有相应措施？ 是否有QC工程图？ 是否首件确认制度并加以实施？ 是否有制程检验规程并加以实施？ 过程发现不良时，是否立即有停止不良继续产生？ 检查记录上检验员是否清楚记录？ 是否使用适当的统计技术对过程进行监控？ 有无完整的出货检验规范并加以实施？ 制程检验判定的不良是否有相应的纠正与预防措施？
供应商初次审核评价表
产品名称:编号:审核员:日期:供应商名称:
评定项目评分
评价5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
5
4)现场5S 5
5
5
5
5
5类似产品是否针对防止混入采取防错措施材料、成品、半成品的保管场所是否适当、正确放置合格品,不合格品,待检品区域是否明确是否对物料进行批次管理工程更改时是否有适当的更改记录(有无经过客户批准)成品、半成品、原材料保管状况是否良好, 是否有明确的标识?不良品是否放在有明确标识的不良箱/盒内(如:红色)特殊工序(表面处理,焊接,调试,烧结等)/关键特性的控制,公司内部是否有明确的规定是否有效地运用上叙规定 特殊工序/关键特殊选定、控制是否适当,是否使用统计手法进行统计分析(SPC)领班是否检查作业员的操作是否符合要求,有无记录新进员工是否进行培训，有无记录3)其他2)培训初次生产时的教育培训是否有评价量产首件是否进行确认判断实际作业内容是否与指导书一致使用的工具是否与指导书一致设备,机器的日常检查和维护有无记录供应商初次审核评定表
评定内容确认结果
1现场管理1)工程技术各工序是否有挂相关作业指导书作业指导书是否清晰易懂
310供应商初次审核报告书
报告年月日：BDH149
实施日期：实施部门：
供应商名称：
供应商参加部门：姓名：审核员：。
新供应商审核表(标准厂商用)
□1 □2 □3 □4 □5
4.9 不良品、半成品是否在堆积着（防尘，防锈，防混入，倒塌等）？
□1 □2 □3 □4 □5
4.10 现场5S
□1 □2 □3 □4 □5
5、最终检验
5.1 是否使用符合客户要求的抽样标准
现场评分( ) □1 □2 □3 □4 □5
5.2 是否使用书面的检验、测试标准,并如实填写出货检验报告
7.4 是否有对（制造/检查）设备、机械等进行定期保养和维护？有否异常？ □1 □2 □3 □4 □5
7.5 是否采用MSA分析量测系统的可行性
□1 □2 □3 □4 □5
7.6 有无成品老化,寿命测试实验室并专门人员在测试维护
□1 □2 □3 □4 □5
8、计划、产能
8.1 是否对合同或订单进行评审，以保证所有要求能够满足
1234535进料检查记录是否完整并保存1234536检验测试设备精度是否足够1234537不合格来料是否及时处置是否对供应商品质改善的效果进行确认1234538临时采购时是否有足够的控制措施保证追溯性1234539是否有对供应商进行评审要求厂商为达到品质需要而持续改善12345310作业检验人员是否进行相关的教育培训并经常性进行测量系统分析123454过程控制41各操作工位是否有对应的作业指导书是否有作成核对的印章1234542过程生产是否有品管和技术人员监督指导有无做相关巡检记录1234543是否有按标准检验有无记录并保存此类记录以供追溯1234544各操作员是否明确理解品质上的注意事項
□1 □2 □3 □4 □5
6.2 对不合格品,客诉退货品有无进行分析与改善活动并及时反馈到客户端 □1 □2 □3 □4 □5
6.3 记录能否表明返工的产品被重新检验
公司新供应商评审表模板
供应商评表供应商名称： ___________________________ 主要供货产品： _________________________ 评审日期_______________________________ 供应商代码（评估合格后填写）：供应商评审表一、供应商资料填写以上项目由相关责任人评定二、供应商须提供的资料1、营业执照复印件；2、税务登记证复印件；3、公司介绍（或相关资料）4、认证体系证书复印件；5、公司（工厂）机器设备清单；6、代理商（贸易商）需提供代理证书供应商评审程序一、目的对供应商进行评审和选择保证本厂采购的原材料、包装材料及其它辅料等以确保其为公司提供合格的产品。
本程序适用于为我司提供产品的供应商的评定和控制。
二、定义1采购产品指购买本厂生产所需的原材料、半成品、包装材料及其它辅料等。
2供应商评定实地到供应商处所或供应商提供的资料、电话、传真等方式进行对厂房、生产设备、产品检验等各项要求是否满足本厂的要求。
3评审人员负责本公司供应商评审考核的评定人员。
4供应商评估因环境因素而无法进行实际评审时可用样品方式进行检测评估。
三、职责1供应部负责原材料、包装材料及其它辅料的供应商开发资格初审、工作方法考评和供应商档案的建立。
2总经理负责合格供应商的批准。
四、程序内容1供应商初步筛选1供应商资料收集供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据。
供应部负责收集有能力满足本厂所需原材料、包装材料及其它辅料的供应商产品质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据。
2供应商的初步筛选供应部对《供应商调查问卷》进行初步评价需确定采购的材料是否符合国家法律法规和安全要求对于危险品需要求供应商提供相关证明文件及检测报告。
2供应商的资格初审1采购员先按目标供应商所提供的相关资料、样品、报价原料样品的质量是否符合本厂所需原料的技术方针要求等进行产品质量检验质量是否符合本厂所需原料的要求进行初审。
XX厂供应商审核表格模板(doc7(1
供应商名称
厂址
日期
供应商代表
成员
项目
发现缺失
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
分数
评分标准
判定标准
1
3
有文件，确实执行良好
完全符合(可接收，重点发展)
90-100%
2
2
有文件绝大部分确实执行，少部分未执行
部分符合(可接收，需大部分未执行；无文件，有执行。
NO.
审核项目
审核
得分
1
有无相关的流程对客户提出的要求进行回馈？效率，效果如何？
2
是否有机制定期了解客户需求（如定期沟通）？
3
客户提出的品质问题是否得到及时有效处理并落实？
4
客户投诉问题是否能要求及时处理关闭？
5
关键性的材料变更时是否有知会给客户确认？
6
是否进行客户的满意度调查并有评价程序及标准？
审核员
审核员
合计
3.仪器设备管理
NO.
审核项目
审核
得分
1
仪器校验人员是否具备作业认证合格证书？
2
是否有程序规定对仪器设备进行校正、保养、维护？
3
是否有仪器清单且制定校正保养计划并实施、记录？
4
仪器设备是否能满足产品检验与测试需求？不能满足之项目如何处理？
5
作业中使用的仪器是否适合并经过有效校正保养？
6
检验和测量设备是否有序地保存和贮存？
11
涉及设备操作的作业指导书是否标明设备设定的参数？
12
是否能提供关键设备维护保养计划,并得到执行?
供应商审查表
优 良 可 免强 劣 备注
5分
4分
3分 2分 0
来料检查
所有的员工应该接受与其工作相适应的培训并合 1 格后方可上岗 2 QC 员对检测工具/仪器的操作是否熟练 3 所有的生产流程应有相应的操作指导和实物样板 4 合格品、不良品、在制品应明确标识和区分 5 生产废料是否及时清理干净 6 女员工应戴工帽，且头发应塞入帽内
分项等分小计：
三 工程技术能力（研发/产品管理/产品工程）总分 30
1 技术开发组织与制度
2 原材料供货商及客户群分布状况
3 设计制图能力
4 自主开发能力
5 治具之设计与承制能力
6 开发设计仪器仪表是否精良
7 仪器定期校正 (附 DATA) 与保养
8 产品规格与图面及有关资料之管制
9 设计变更作业管制
序 号
审核项目及要点
定义： 劣：没有相关意识 免强：有相关意识，但不强烈。有执行但有效性差。 可：竟识强烈，但执行不彻底 良：竟识强烈，基本能按要求执行 优：竟识强烈，可以提前预防与改善，彻底执行有效
优 良 可 免强 劣 备注
5分
4分
3分 2分 0
备注：（实际分值）总分=各单项之和 单项和=（单项实评总分/理想分*总项数）*基数
A 级：100～90 分（优）B 级：89.9～75 分（良） C 级：74.9～60 分 (可采购 但需改善) D 级：59.9～50 分 不合格 （改进后重新考察） E 级：50 以下 不予采用
序 号
审核项目及要点
一 采购/物控/产能（采购部/PMC）总分 40 1 公司管理、组织与制度的建立 2 生产计划的合理性 3 紧急订单之调整能力 4 生产周期合理性 5 原材料备料掌控是否充分 6 生产计划达标率 7 每日是否有生产会仪 8 承装本公司产品之能力 9 是否有通过相关的国际品质认证 10 是否有公司的经营理念与品质政策 11 相关人员资格认定 12 报价是否详细 13 成本控制的合理性 14 获得市场信息的能力 15 是否有足够的仓储空间 16 厂房及办公整洁度 17 是否有建立模具保养及管理制度 18 对外沟通协调能力 19 成品出入库有无数据记录
新供应商评审表
简述，资料附后：
6、公司证照资料，开票资质，税点
简述，资料附后：
7、质量检测报告及认证资料
简述，资料附后：
8、拟采购产品的BOM表
简述，资料附后：
9、竞争品牌的成本比较分析
简述，资料附后：
10、封样标准书
简述，资料附后：
11、若有现场评审，提供记录。了解供应商对我司的重视度或其它
简述，资料附后：
新供应商评审表
供应商名称
法定代表人
供应商地址
销售负责人电话
供应产品/类别
公司电话、传真、邮箱
1、供应商简介
2、供应商产能、规模、现场图片
简述，资料附后：(重点看下有没有工厂大门、车间、样品室的照片）
3、订货提前期，起订量
简述，资料附后：
4、质量检验程序、质量体系及售后保障、退换货规定
简述，资料附后：
采购开发人员意见：
副总经理审核
总经理审批：
（合格的供应商进入采购程序，暂不合格的供应商留存）
日期：
备注：提前3天进入内部评审程序。来自
供应商工厂审查表
附件6-5 供方厂况评价SHEET-5
不符合项LIST
NO 区 分 项 目 不符合内容 结果确认
分承包方质量部长确认 BJ诊断人员确认
※ 做改正措施报告书时, 应把改善前后资料及改善前后照片附在后面。
分承包方总经理确认 BJ诊断人员确认
附件6-6 供方厂况评价SHEET-6
不符合项改善对策
NO 不符合内容 改善对策 日程 部门 担当 结果确认
附件6-1 供方厂况评价SHEET-1
决 担 当 裁
课 长
部 长
副总经理
总经理
供方厂况评价
分承包方名称 评 价 评 价 者 项 目 总 分 评 价 日 期 分承包方代表 评价分数 COMMENT
评价分数
评价等级
1. 组织经营
15 评价等级 合 格 : A级(90分以上), B级(89~80分), C级(79~70分) 不合格 : D级(69分以下) 事后管理 D级 : 3个月以内再诊断 下次预计诊断日期
② 公司通讯手段/状况、管理者及担当紧急联络方法
③ 运输手段和交通状况 ④ 情报收集能力
3.管理 能力 (40)
① 有无文件的制定、变更、废弃等管理规定
1.0 1.0
1.0
1.0 1.0
1.0
0.8 0.8
0.8
0.6 0.6
0.6
0.4 0.4
0.4
0.2 0.2
0.2
1) 文件管理
② 文件保管状态、查找方便情况 ③ 有无文件的接收、发布台帐
区分
项目
1) 经营者 质量意识
详细评价项目
① 有无公司经营方针和品质方针（可行度）
总分
3.0
评价分数
新供应商审厂表
1
机器是否有恰当防护装置,消除明显的危害风 险?
1
用电设施(插座,插头,开关等等)是否恰当安装 并无裸露部分?
1
现场提供的急救医疗设施是否充分?
1
7.1.7 有无工伤记录?
1
7.1.8 7.1.9
特种设备的使用是否符合相关法律要求?(例
如:电梯,锅炉,叉车,行车,空压机.压缩空气储气 2
罐等安全证书)
3
人加班时间是否遵守当地法律法规?
6.5.2 雇员超时工作是否出自其自愿?
1
6.5.3
工资是否符合当地法律法规(或行业标准,以两 者中高于法定最低工资的为准)?加班是否支付 3 额外加班费,加班费是否符合当地法律规定?
6.5.4 工人是否享有全部法定保险和福利?
1
6.5.5 工厂是否定期,准时支付工资?
6.2.1 工厂范围?
2
6.2.2关键
工厂是否不使用被强迫,受约束或不自愿的劳 工?
Y/N
6.2.3关键
工厂是否没有向工人征收过任何不合理的押 金或扣押工人的身份证?
Y/N
6.3胁迫及骚扰
0
0
6.3.1关键
工厂是否没有对工人施加体罚,辱骂,体罚的威 胁,或任何其他形式的恐吓?
Y/N
6.4不歧视
2
0
6.4.1
5.1
工厂是否在出货前对成品进行检验?检验是否 恰当有效?
3
5.2
工厂是否有成品的检验标准及抽样标准
3
5.3
工厂是否保留成品检验的记录.并用于纠正措 施的实施?
3
第 3 页，共 7 页
得分描述 得分描述
新供应商审核报告
5.4
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1
机器是否有恰当防护装置,消除明显的危害风 险?
1
用电设施(插座,插头,开关等等)是否恰当安装 并无裸露部分?
1
现场提供的急救医疗设施是否充分?
1
7.1.7 有无工伤记录?
1
7.1.8 7.1.9
特种设备的使用是否符合相关法律要求?(例
如:电梯,锅炉,叉车,行车,空压机.压缩空气储气 2
罐等安全证书)
针对童装])
安全测试设备在使用前是否经过必要的,有效 的效验或校准,以确保其有效性?
1
工厂使用的计量器具是否通过校准?
2
生产流程上设立的检验工序是否恰当,是否被 良好的执行?
4
是否有适当的检验标准及抽样标准被使用?
2
检验过程中的不良品是否被有效的隔离,并保 证不会同合格品及未检品混淆?
Y/N
检验记录是否保留?
7.1健康和安全
10
0
工厂是否保存健康和安全培训记录?例如工作 危险培训,个人防护用品培训,机械安全操作培 1 训等等.
危险工序和危险物质储存和使用是否符合当 地法律法规?是否通过配置安全设备,标志,培 训,和安全的管理制度等来降低危险物质和工 1 序的危害风险?
是否在工作现场当天使用适当的防护用品?
NA 7页
该条款分数 不被计算
得分描述 得分描述
新供应商审核报告
该条款只须回答Y或者N. Y=yes N=no
该条款分数 Y/N 不被计算 评估结果评级
低风险 得分高于等于75分,且没有关键点不符合
中风险 得分低于75但高于50分,且没有关键点不符合
高风险 得分低于50分,或有关键点不符合
第 7 页，共 7 页
实际得分 0 0 0 0 0 0 0
新供应商审核报告
8.供应链中的社会责任问题
2
9.环境保护
2
合计
1.1 1.2 1.3
100
质量管理
标准 得分
1.管理体系
10
工 厂 是 否 通 过 了 ISO9001:2000 质 量 体 系 的 认 证?
5
工人是否经过相应的教育及培训,从而足以适
应自己的岗位?工人是否知道并理解自己的工 3
成品堆放是否有适当的标识,以避免混淆?
2
备注:
质量管理 6.雇佣情况
标准 得分 实际 得分 等级 得分
16
0
6.1童工
2
0
是否有足够的程序和核对的记录以确认工人
6.1.1 的年龄?
2
6.1.2关键
工厂的所有员工年龄是否达到法定最低工作 年龄(16周岁)?
Y/N
6.2 强迫劳工
2
0
所有员工在下班后是否获准在任何时侯离开
6.2.1 工厂范围?
2
6.2.2关键
工厂是否不使用被强迫,受约束或不自愿的劳 工?
Y/N
6.2.3关键
工厂是否没有向工人征收过任何不合理的押 金或扣押工人的身份证?
Y/N
6.3胁迫及骚扰
0
0
6.3.1关键
工厂是否没有对工人施加体罚,辱骂,体罚的威 胁,或任何其他形式的恐吓?
Y/N
6.4不歧视
2
0
6.4.1
工厂是否在雇佣,晋升或雇佣条件上有任何形
式的歧视?不论他们的年龄,种族,外来工,肤色, 性别,宗教信仰,政治取向,国籍,社会背景,语言,
2
残疾,怀孕等等
6.5工资工时
10
0
6.5.1
工厂是否保留每个工人准确的工作时间记录
和工资记录(包括标准工作时间和加班时间)此 工厂标准工作时间是否符合当地法律限制?工
新供应商审核报告
审核日期
供应商名 称
供应商地 址
工厂名称
工厂地址
主要产品
审核员
报告编号
质量管理和社会责任管理总平级
低风险
项目 1.管理体系 2.供应商供应链管理 3.原辅材料管理 4.生产过程控制 5.最终检验和仓储 6.雇佣情况 7.健康和安全
项目标准总分 10 9 13 21 14 16 14
第 1 页，共 7 页
2.供应链管理
9
是否有审核原辅料供应商的程序和标准?并有 相关记录?
2
工厂是否建立了适当的评价程序来监控原料, 配件供应商的表现
2
工厂是否有最新的并被认可的原辅料供应商
名单?
2
工厂是否具备主要原料,配件材料的相应证书, 安全数据表等?
3
得分 等级
实际 得分
0
质量管理
标准 得分
3.原辅料管理
13
工厂是否使用适当的检验标准和参考样品作
足,适用.
第 5 页，共 7 页
得分描述
新供应商审核报告
是否所有的安全出口和疏散路线都以员工明
7.3.2 白的文字或图形清楚的标明?
1
7.3.3关键 有否培训工人使用灭火设施和逃生疏散方法? Y/N
7.3.4
பைடு நூலகம்
是否定期举行消防演习(至少每6个月一次)?并 保留消防演习记录?
1
备注:
质量管理 8.供应链中的社会责任问题
2
备注:
4.1
4.2 4.3 4.4 关键
4.5 关键
4.6 4.7 4.8 4.9 4.10关键 4.11 4.12 4.13关键
4.14关键
质量管理
标准 得分
4.生产过程控制
21
建筑物,车间,公用设施,加工设备,生产线,储存
等区域适合于产品的制造吗?布局是否合理? 3
空间是否充足?地面是否清洁?
1
第 4 页，共 7 页
得分描述
新供应商审核报告
6.5.6
是否所有工人都签合同并保留一份书面的雇 佣合同的副本?合同用工人能懂的语言订出雇 1 佣的条件和术语?
备注:
7.1.1
7.1.2 7.1.3 7.1.4 7.1.5 7.1.6
质量管理 7.健康和安全
标准 得分 实际 得分 等级 得分
13
0
工作场所的照明,通风,温度是否可以接受?
1
7.2宿舍(工厂如提供宿舍请填写下表)
1
7.2.1关键
工厂提供的宿舍必须安全,卫生,并和生产区和 仓库分离
Y/N
7.2.2 住宿区域是否按性别划分
1
7.3防火措施(厂房及宿舍)
2
工厂生产区域和宿舍(若提供)每层的防火出 7.3.1关键 口,疏散通道须充分,安全,畅通,消防设施应充 Y/N
标准 得分 实际
得分 等级 得分
2
0
公司是否保留分包商/供应商/分供货商承诺负 8.1 上社会责任的适当记录?这些记录是否包括书 1
面承诺来遵守社会责任标准的所有要求?
公司是否建立一个制度,以监察分包商/供货商/ 8.2 分供商的社会责任表现是否遵照社会责任标 1
准要求
备注:
9.1 9.2关键
质量管理
3
人加班时间是否遵守当地法律法规?
6.5.2 雇员超时工作是否出自其自愿?
1
6.5.3
工资是否符合当地法律法规(或行业标准,以两 者中高于法定最低工资的为准)?加班是否支付 3 额外加班费,加班费是否符合当地法律规定?
6.5.4 工人是否享有全部法定保险和福利?
1
6.5.5 工厂是否定期,准时支付工资?
3
工厂是否建立了对外发加工的管理程序?
1
喝水,吃饭,吸烟是否只允许在制定区域进行? 是否可以避免污染产品?
Y/N
生产过程中,产品是否被恰当的存放在干净,整
洁,安全,干燥并且光线和温度都事宜的环境 Y/N
中?
得分 等级
实际 得分
0
备注:
质量管理
标准 得分 实际 得分 等级 得分
5.最终检验和仓储
14
0
标准 得分
9.环境保护
2
工厂是否对当地环境造成污染?(例如废气,废 液,废渣等的排放)?
2
工厂没有蓄意违反当地和国家的环境法律要
求,若有,是否能提出改进的行动计划?
Y/N
得分 等级
实际 得分
0
备注:
评估条款评级
注释
等级 得分
工厂完全做到了该条款的所有要求,有完整的程序文件和 出色的现场控制.
A
工厂达到了该条款的基本要求,但是要坐一些低的改进,如
为原材料检验的依据?
3
工厂的原材料检验是否有效?是否有可被接受 的原材料检验记录?
3
原辅料储存环境是否足以保护材料免受损坏
或污染?
3
得分 等级
实际 得分
0
原辅料储存是否有清晰标识? 第 2 页，共 7 2页
0 0 0 得分描述
得分描述
得分描述
新供应商审核报告
3.5 原辅料的仓储记录领用记录是否保留完整?
生产设备是否被良好的保养和维护?是否保留 维护保养记录?
2
各个车间是否都有相应的,必要的参考样/确认 样/工艺单,以供工人参考?
3
工厂是否建立了必要的金属工具控制程序?并 且这个程序在生产过程中被严格执行?
Y/N
工厂是否对产品的安全性做必要的测试?(如产
品验针,纽扣等小部件的拉力测试[拉力测试仅 Y/N
5.1
工厂是否在出货前对成品进行检验?检验是否 恰当有效?
3
5.2
工厂是否有成品的检验标准及抽样标准
3
5.3
工厂是否保留成品检验的记录.并用于纠正措 施的实施?
3
第 3 页，共 7 页
得分描述 得分描述
新供应商审核报告