金融学股票技术形态分析
吉林大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核题库高频考点版(参考答案)试题号2
吉林大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核题库高频考点版（参考答案）一.综合考核(共50题)1.道琼斯分类法将行业分为()类。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C2.投资者用借入的资金买入证券被称为()A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A3.本币汇率下降必然导致股价下降。
()A.错误B.正确参考答案：A4.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
()A.正确B.错误参考答案：B5.基金是()。
A.股票B.债券C.有价证券D.无价证券参考答案：C6.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
()A.正确B.错误参考答案：B7.股票是()。
A.所有权凭证B.债权凭证C.衍生工具D.避险工具参考答案：A8.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
()A.正确B.错误参考答案：A9.投资者用借入的资金买入证券被称为()。
A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A10.证券的场内交易市场()A.指柜台交易市场B.店头交易市场C.没有固定交易场所D.有固定交易场所参考答案：D11.证券投资基金主要投资于()。
A.房地产B.进出口外贸C.股票D.债券E.人事权参考答案：CD12.证券交易所的组织形式有()。
A.会员制B.合伙制C.集体制D.公司制参考答案：AD13.基金运作费用是直接向投资者收取的。
()A.错误B.正确参考答案：A14.注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股简称()。
A.B股B.A股C.H股D.S股参考答案：C15.股票按有无投票权可分为()。
A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股参考答案：AB16.在证券经纪业务中，证券经营机构()。
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入参考答案：A17.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()。
金融学专业名词解析
金融专业名词解释(2010-10-19 07:04:19)转载▼标签：杂谈吸筹（Accumulation）：一种市场过程，一般而言，小散户在这个过程中卖出，大的主力在买进，也就是“收集”股票。
腾落线（Advance / Decline Line）：表示一个国家范围内上涨股票数量与下跌股票数量之比的一个公式，该公式允许包括价格保持不变的股票。
套利（Arbitrage）：同时买进一种证券并且卖出另一种证券的交易活动，利用价格差异牟利。
熊市（Bear Market）：整体价格趋势下跌的市场，又叫做“空头头寸”，卖出股票以防价格下跌。
认为价格要下跌的人被称为“看空的”。
牛市（Bull Market）：整体价格趋势上涨的市场，跟随大势（比如上升市场）的证券或者资产的比例。
概念股发行（Blind Issue）：没有实际业务的公司发行的股票，或者那些只有未来的虚无飘渺的计划的公司发行的股票。
泡沫头部（Blow-off Top）：主要的牛市的头部，由股价的加速上行所形成的。
面值（Book Value）：表示每股资本的净资产大小，由股价的加速上升所形成。
交易所（Bourse）：进行证券（股票交易）、商品、贵金属和外汇交易的市场。
世界上最早的交易所是16世纪的荷兰的范德伯尔斯家族位于布鲁日的房子。
广度（Breadth）：在某个具体的金融市场，跟随大势（比如上升或者下降市场）的证券或者资产的比例。
突破（Breakout）：价格变化突破某个成交密集区域。
发散形态（Broadening Formation）：一种技术形态，价格在越来越宽广的范围内震荡。
经纪人（Broker）：收取佣金、代人买卖证券的自然人或者公司。
蝴蝶效应（Butterfly Effect）：系统对初始条件的极端敏感性。
正向套利（Cash and Carry）：同时买进某种证券、卖出其期货（或者进行相反的操作），利用价格差异牟取利润的交易行为。
收盘价（Close Price）：交易所（或者外汇市场）的收盘价。
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学》期末考试高频考点版(带答案)试卷号3
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是()。
A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D2.道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。
()A.正确B.错误参考答案：A3.投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。
()A.正确B.错误参考答案：A4.证券市场的监管方式一般分为()。
A.注册制B.许可制C.集中制D.自律制参考答案：AB与其他债券相比国债所显示的特点有()。
A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.免税待遇参考答案：ABCD6.下列关于金融资产的说法，正确的是()。
A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C7.技术分析中反转突破形态主要包括三角形、矩形、旗形等。
()A.正确B.错误参考答案：B8.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。
A.支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息—缴纳所欠税款B.支付清算费用—支付工资、劳保费用—缴纳所欠税款—支付股息C.缴纳所欠税款—支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息D.支付工资、劳保费用—支付清算费用—缴纳所欠税款—支付股息参考答案：B9.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人-交易商”。
A.商人银行D.投资银行参考答案：D10.按募集方式不同，股票可分为()。
A.普通股票B.优先股票C.公募股票D.私募股票参考答案：CD11.以下属于债券特征的是()。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD12.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，()的市场类型多与此相近似。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业参考答案：A13.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。
《金融技术分析》教学大纲
《金融技术分析》教学大纲二、课程的对象和性质本课程主要面向金融学本科生，一些任选课学生或专科学生同样适用，但在内容上会稍作调整。
本课程为专业选修课。
三、课程的教学目的和要求通过本课程的学习，使学生系统理解并掌握技术分析的基本理论与分析技巧，并使学生具备实际的分析与操作能力，初步具备利用技术分析手段进行投资资金的分配与运用实践，并可以根据技术分析方法进行时机的选择。
本课程要求学生不迟到、不早退、不旷课，认真作好课前预习和课后作业，由于时间紧张，学生需要大量的阅读和自学时间，并且需要时时关注金融市场价格走势，讨论、准备与上机相关的内容，以便更好地参加随堂讨论。
四、授课方法教师讲课与学生自学相结合；理论与实践相结合；学生自主操作与教师辅导相结合。
五、理论教学内容与基本要求（含学时分配）第一章导论课时安排：2课时教学要求：本章要求掌握技术分析的定义及前提；技术分析的特点；技术分析的理论基础；基本分析与技术分析的区别。
使学生对这一分析方法有一个大致了解，为学习全书内容打下基础。
教学重点和难点：技术分析的三大假设、基本分析与技术分析的区别。
教学内容：第一节基本分析与技术分析1．技术分析与基本分析的定义；2．技术分析与基本分析的理论基础；3．技术分析和基本分析的主要区别第二节技术分析的三大假设1．市场行为包容消化一切2．价格以趋势方式演变3．历史会重演第三节技术分析的优势1．选时优势2．领先优势3．灵活性优势4．适应性优势第二章图形绘制与分析课时安排：4课时教学要求：本章要求掌握K线图的绘制方法与分析方法，了解线形图、柱状图的基本用法。
着重掌握单条K线与组合K线的分析方法。
教学重点和难点：K线与组合K线的分析方法。
教学内容：第一节图表简介1．价格图形的绘制方法2．现有价格图形的各种不同类型及简单分析方法第二节 K线图分析法1．单条K线的含义2．组合K线的分析3．两条、三条典型K线组合的分析方法第三章道氏理论课时安排：2课时教学要求：本章要求掌握道氏理论的起源、创立及具体内容，系统研究道氏理论的核心；道氏理论在技术分析中的地位及具体功能；了解道氏理论的历史局限性。
关于金融学专业实践教学中实训环节设计的思考
文化教 育
关于金融学专业实践教学中实训环节设计的思考
王晓光 刘京侠 石东磊
（ 长春 大学旅 游学院， 吉林 长春 １ ３ ０ ６ ０ ７ ）
摘
要： 通过 实践教 学使学生加深对金 融学理论知识的理解掌握 ； 培养学生金 融业务操作的基本技 能 ， 使学生具有较强的银行 、 证
外寄来的信用证项下单据 、 对外付款 、 承兑或拒付等业务的技巧以及
业务流程的重点环节 ， 熟练掌握银行 日常业务 中国际结算柜台办理的 信用证 的通知 、 转让 、 审核出口商交来 的单据 、 寄单和索汇、 收汇和入 账等业务， 以及该业务流程 ｌ 生的重点环节， 规定的时间内， 独立完成实
理论、 均线指标 、 量价分析等有所了解 ， 并能独立运用 。
险投资的新发展方 向。 ２ ． ６ 银行业务模块。银行业务所涵盖的内容从纵向角度分为 ： 存款业 ２ ． ２ 期货期权业务模块 。 务， 贷款业务 ， 出纳业务， 结算业务 ， 账户管理业务 ； 从横向角度分为 ： ２ ． ２ ． １ 期货市场行 隋观测与分析。通过实训使学生了解期货市场 ， 观 察交易行 隋的变化 ， 理解期货市场的基本功能 ， 初步体会期货市场价 对私储蓄 ， 对公结算 ， 国际结算 ， 银行信贷， 内部财务几个部分。 此外还 格的变化 ， 理解期货商品指数的作用。观察交易行情的变化 ， 熟悉上 涉及了现代商业银行的管理框架 、 管理流程、 业务规范等知识内容。 以 此为基础 ， 特别设计了 ２ ３ 个实验课程 ， 包括： 活期储蓄业务 、 整存整取 海、 郑州、 大连三个交易所期货商品指数界面。
培养 的毕业生能够在证券及期货公司、 银行 、 保 险公司等金融机构从 训 项 目。 事基本业务操作， 一 旦进 人这些单位 ， 能够第一时间适应工作需要 ， 实 ２ Ａ 外汇业 务模 块 。 ２ ． ４ ． １ 基本技能训练。 实训内容项 目包括 ： 外汇与外汇汇率 、 进出Ｅ ｌ 贸 现学校和就业单位的零对接。 易报价 、 外汇交易方式应用、 外汇风险防范 ， 通过实训 ， 使学生进一步 ２ 金融学专业实训教学环节各模块的内容设计 掌握外汇交易的主要技能和技巧，了解外汇交易的惯例和操作规则 ， ２ ． １ 证券投资以及技术分析业务模块。
电大《金融模拟交易》课程设计方案
电大《金融模拟交易》课程设计方案作者：刘芹来源：《科学与财富》2019年第29期摘要：《金融模拟交易》是电大实践环节的必修课，是国家开放大学对金融学专业的综合实践环节进行改革，将原方案中的“调查报告”形式改为基于网络平台软件的“金融模拟交易”形式，本课程一般安排在第四个学期，目前，全国电大对这门课程都在探索中，台州电大对此门课程中的教学实践进行探讨，走在了全省及全国的前列。
关键词：金融模拟交易;金融学;实践环节一、引言《金融模拟交易》课程因为是实践课程，所以没有配备的教材，所以本门课程中采用了方正证券老师和本校老师共同探讨适合学员的知识，本课程的先修课程是《证券投资分析》、《金融风险管理》、《中央银行理论与实务》、《金融统计分析》等专业课程，本课程实践性较强，是对其它先修课程的运用和检验。
二、课程设计方案（一）校企合作的两个老师提前沟通，共同备课作为金融学专业管理教师提前一个月与合作企业的讲师沟通，查看教案，把学员最感兴趣的内容做合理的安排。
具体内容框架如下：1.基本面分析。
基本面分析是以判断金融市场未来走势为目标，对经济和政治数据的透彻分析。
基本面从字面上的意思可以理解为共同拥有的属性指标这一方面，按股票的基本面来讲，是指那一些各自都拥有的基本情况的汇总。
一般我们所讲的基本面分析是指对宏观经济面、公司主营业务所处行业、公司业务和公司内部管理水平包括对管理层的考察这诸多方面的分析。
期货基本面分析是指通过分析商品的供求状况及其外围影响因素，来解释和预测期货市场的发展趋势。
它需要分析者具备丰富的专业知识，有能力分析不同经济形势、市场供求变化、政治环境以及突发事件。
一直以来，交易者常把基本面分析归属为长线分析，把它当作机构和长线投资者的交易方法，而散户误认为基本分析是看看新闻，浏览一下投资报告，注意一下产量和销量数据，或者查阅天气预报就可以了。
2.技术面分析。
技术分析是将价格每日跌涨变化情形，应用绘图方式（俗称割线）呈现出来，然后由图形来判断价格的长短走势，进而决买进或卖出的最佳时机。
证券投资学试题(8)-金融学综合
证券投资学试题(8)-金融学综合下面请看2015年金融学综合：证券投资学试题(8)证券投资的技术分析一、判断题1、技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
答案：是2、技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。
答案：非3、道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。
答案：是4、技术分析中的点线图一般是将每日的开盘价画在坐标上，并将各点逐一联结成线。
答案：非5、股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正行情。
答案：非6、技术分析中的支撑，就是指股价下跌到某个价位附近时所出现的买卖双方同时增加的情况。
答案：非7、技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。
答案：是8、技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
答案：是9、技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。
答案：非10、股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。
答案：非11、股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。
答案：是12、乖离率表示每日股价指数与均衡价格之间的距离，差距越小，回到均衡价格的可能性越大。
答案：非13、波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。
答案：是14、波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。
答案：是15、使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。
答案：是16、无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将会突破。
答案：非17、由于量价线在图表上呈顺时针方向变动，所以又称顺时针曲线。
答案：非18、TAPI应随加权股价指数上涨而随之减小，这是量价配合现象。
第讲形态分析概要
▪ 头肩顶
▪ 是一种通常出现在股票高档位区的头部形态，满足如下条件：由三个连 续的倒V形构成；左右两侧的倒V形头部（“肩”）位置近似水平；居间 的倒V形头部（“头”）较之左右两侧倒V形的头部（“肩”）应进一步 显著靠上。该形态表示股价即将反转下跌。
▪ 交易提示：该形态的完成意味着反转下跌行情的开始。通常在完成颈线 的突破后，还有一次向上的反弹（回抽），但未能超过颈线的压力，此 时为空头逃命的最后时机，俗称“逃命线”。
2 反转突破形态
▪ 反转突破形态：是指股价在原有上涨或下跌趋势基础上所形成的、与原趋 势方向相反的一类股价运动形态。
▪ 反转突破形态的常见种类：M头（双重顶）、W底（双重底）、潜伏底、潜 伏头、头肩顶、头肩底、圆弧顶、圆弧底、菱形等。
▪ 反转突破形态的特征： ▪ （1）事先有明确的趋势存在，是所有反转突破形态存在的前提。 ▪ （2）现行趋势即将反转的首个信号，经常是关键趋势线被突破。 ▪ （3）形态的规模越大，后市的市场动作也越大。 ▪ （4）顶部形态所经历的时间通常少于底部形态，波动性更强。 ▪ （5）底部形态的价格范围通常较小，酝酿时间较长。 ▪ （6）交易量在验证上涨信号的可靠性时更具参考价值。
▪ 潜伏头 ▪ 与“潜伏底”相对应的一种特殊头部形态，是指股价在高档位区的一个狭
窄通道内向右侧作横向移动。该形态的后期行情通常是向下大幅突破。
▪ 交易提示：该形态预示未来股价下跌，空方应及时卖出。
▪ “潜伏头”案例：600794 保税科技（该股2013.1.15-2013.3.13 历时37个交易日构成潜 伏头形态）（截屏数据时间周期：2012.11.1—2013.5.6）
▪ “头肩顶”形成原理及后市目标位测算（参下页图）：
（1）图形形成初期，股价剧烈上升至“左肩”（A点） ，期间伴随着较 大成交量。
大连理工大学22春“金融学”《证券投资学》期末考试高频考点版(带答案)试卷号3
大连理工大学22春“金融学”《证券投资学》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.一般说来，当股价上升时，交易量迟早会跟上来。
()A.对B.错参考答案：B2.基本分析方法不适用于预测()。
A.周期相对比较长的证券价格B.精确度要求不高的领域C.短期的行情D.相对不够成熟的证券市场参考答案：CD3.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是()。
A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行参考答案：A4.BBI应用法则中，正确的是()。
A.股价在高价区以收盘价向下跌破多空线为卖出信号B.股价在低价区以收盘价向上突破多空线为买入信号C.多空指数由下向上递增，股价在多空线上方，表明多头势力强，可以继续持股D.多空指数由上向下递减，股价在多空线下方，表明空头势力强，一般不宜买入参考答案：ABCD5.LOF基金主要优点包括()。
A.交易方便B.费用低廉C.能提供套利机会D.可减轻基金公司的赎回压力参考答案：ABCD6.()认为股价的波动是随机的，没有规律可循。
A.价量成交理论B.随机漫步理论C.循环周期理论D.相反理论参考答案：B7.关于债券的折价与溢价，下列说法种正确的有()。
A.如果票面利率低于市场利率，则债券折价销售B.如果票面利率低于市场利率，则债券溢价销售C.如果票面利率高于市场利率，则债券溢价销售D.如果票面利率高于市场利率，则债券折价销售参考答案：AC8.开放式基金特有的风险是()。
A.巨额赎回风险B.市场风险C.管理风险D.技术风险参考答案：A融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。
()A.正确B.错误参考答案：A10.移动平均线指标的特点有()。
A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE11.回售条款是指在一定条件下公司按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券。
简13章行为金融学及技术分析
04
技术分析的主要方法
趋势分析
总结词
趋势分析是技术分析的核心，它通过研究价格变 动的方向来预测未来价格走势。
总结词
趋势分析包括上升趋势、下降趋势和横盘整理三 种类型。
详细描述
趋势分析基于一个基本假设，即价格变动具有惯 性，一旦形成某种趋势，将会持续一段时间。通 过识别和跟随趋势，投资者可以把握市场的主要 方向，提高投资决策的准确性。
3
提醒投资者理性看待市场波动，避免过度自信、 贪婪和恐惧等心理因素对投资决策的影响。
行为金融学的历史与发展
早期阶段
行为金融学的思想可以追溯到20世纪初，当时一些学者开始关注投资者的心理和行为对 市场的影响。
中期阶段
20世纪80年代，一些学者开始系统地研究投资者心理、情绪和行为对市场的影响，并提 出了许多经典的行为金融学理论。
THANKS
感谢观看
如何利用技术分析纠正行为偏差
技术指标的警示作用
通过观察技术指标的变化，投资者可以意识到自己的心理偏差和 行为偏差，从而纠正过度交易、追涨杀跌等行为。
止损与止盈设置
利ห้องสมุดไป่ตู้技术分析设置合理的止损与止盈点位，有助于控制风险，避免 因情绪波动导致的损失。
多元化投资策略
结合技术分析与基本面分析，制定多元化的投资策略，降低对单一 技术指标的依赖，减少行为偏差的影响。
详细描述
在上升趋势中，价格不断创出新高，交易量增加 ；在下降趋势中，价格不断创出新低，交易量减 少；在横盘整理中，价格在一定区间内波动，没 有明显的趋势。
支撑与阻力分析
总结词
支撑与阻力分析是技术分析的重要手段之一，它通过研究价格在某一区间的上下限来判断价格的走势 。
股票市场的行为金融学分析
股票市场的行为金融学分析股票市场是众多投资者进行投资的重要渠道，也是各国经济发展的重要反映。
然而，股票市场的波动性常常使得投资者陷入盲目、恐惧或贪婪等不理性行为。
行为金融学的兴起为解决这类问题提供了新的思路。
本文将从行为金融学的角度分析股票市场的特点和规律，并探讨投资者应如何避免不理性行为，实现更加稳健的投资收益。
一、股票市场的特点及规律股票市场的波动性一直是市场参与者关注的焦点。
无论是短期波动还是长期趋势，都与投资者的情绪和行为密切相关。
行为金融学发现，投资者的情绪和行为随时都可能受到价格波动、信息流、社会影响等因素的影响，进而影响市场的供需变化，从而反映到股票价格上。
这说明股票市场的价格波动并非完全由基本面因素决定，而是具有一定的非理性成分。
由此我们可以看出，股票市场中的投资者行为具有以下特点和规律：1.投资者非理性行为普遍存在在决策中往往会受到社会影响、自身情绪、过度自信、认知偏差等因素的干扰，导致不理性行为的出现。
例如，将当前市场情绪和以往行情拟合，迷信一些图表形态，并将其作为市场预测的标志。
2.投资者偏向与趋势投资者往往短视、认为市场会一直向上或向下趋势，决策常常跟随市场主流方向。
这样的趋势跟从行为很容易导致过度投资、盲目跟随、错失良机等投资风险。
3.投资者倾向于过度自信许多人经常高估自己的投资能力，认为自己能够在股票市场中取得长期收益，而忽略了市场风险和自身的限制。
二、投资者如何避免不理性行为行为金融学证实了投资者情绪和行为的重要性。
而对于投资者来说，如何避免不理性行为成为重要的问题。
以下是几点建议：1.避免过度自信投资者不应高估自己的投资能力。
投资者应该承认自己的局限性，并了解宏观经济环境、社会影响等因素的作用，避免因索取末路而产生过度自信。
2.避免过度投资投资者应该在对自身财务状况进行评估和风险控制之后，合理地规划投资方案，避免投资过度导致资金亏损。
3.避免跟随趋势投资者不应该盲目跟随市场趋势，应该对市场方向进行深入调研，并根据自身持股策略进行判断。
金融学_第八章 自测题(形考计分)
第八章自测题（形考计分）单选题（每题6分，共5道）证券发行方式不包括（溢价发行）。
资本市场是指以期限在（1年）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。
下列各项中不属于资本市场功能的是(增加政府财政收入)。
美国的证券市场不包括(创业板市场)。
证券发行市场的参与主体不包括（证监会）。
狭义的资本市场专指（有价证券市场）。
下列各项中不属于资本市场特点的是（筹资的目的是满足周转性资金需要）。
我国的资本市场层次不包括(沪港通市场)。
美国的证券市场不包括(创业板市场)。
多选题（每题8分，共5道）有价证券市场包括（中长期债券市场；股票市场；基金市场）。
证券流通市场的中介人有(证券经纪人；证券商)。
证券交易程序包括( 开设股东账户及资金账户；委托买卖,；竞价成交；清算、交割与过户)。
证券发行市场的参与主体有(证券发行人；证券投资者；证券中介机构)。
证券流通市场上的组织方式有(证券交易所交易；柜台交易；无形市场交易)。
资本市场的特点有（交易工具的期限长；筹资目的是满足投资性资金需要；筹资和交易的规模大）。
证券流通市场的中介人有(证券经纪人；证券商)。
我国的资本市场层次包括(主板市场；中小企业板；创业板市场；股份转让报价系统与“新三板”市场；区域性股权交易市场)。
国际资本流动包括（长期资本流动；短期资本流动）。
证券发行方式有(私募发行；公募发行；直接发行；间接发行)。
证券交易成本包括（显性成本；隐性成本）。
广义的资本市场包括（银行中长期信贷市场；有价证券市场）。
证券投资的基本面分析包括（宏观经济运行周期；宏观经济政策；产业生命周期,；公司状况）。
证券投资的技术分析方法有（技术指标法, 切线法, 形态法, K 线法, 波浪法）。
资本市场的功能有(筹资与投资平台, 资源有效配置的场所, 促进并购与重组, 促进产业结构优化升级)。
判断题（每题6分，共5道）资本场的是资源有效配置的场所。
（对）汇率策的调整对证券市场基本上不产生影响。
《金融技术分析》教学大纲
《金融技术分析》教学大纲二、课程的对象和性质本课程主要面向金融学本科生，一些任选课学生或专科学生同样适用，但在内容上会稍作调整。
本课程为专业选修课。
三、课程的教学目的和要求通过本课程的学习，使学生系统理解并掌握技术分析的基本理论与分析技巧，并使学生具备实际的分析与操作能力，初步具备利用技术分析手段进行投资资金的分配与运用实践，并可以根据技术分析方法进行时机的选择。
本课程要求学生不迟到、不早退、不旷课，认真作好课前预习和课后作业，由于时间紧张，学生需要大量的阅读和自学时间，并且需要时时关注金融市场价格走势，讨论、准备与上机相关的内容，以便更好地参加随堂讨论。
四、授课方法教师讲课与学生自学相结合；理论与实践相结合；学生自主操作与教师辅导相结合。
五、理论教学内容与基本要求（含学时分配）第一章导论课时安排：2课时教学要求：本章要求掌握技术分析的定义及前提；技术分析的特点；技术分析的理论基础；基本分析与技术分析的区别。
使学生对这一分析方法有一个大致了解，为学习全书内容打下基础。
教学重点和难点：技术分析的三大假设、基本分析与技术分析的区别。
教学内容：第一节基本分析与技术分析1．技术分析与基本分析的定义；2．技术分析与基本分析的理论基础；3．技术分析和基本分析的主要区别第二节技术分析的三大假设1．市场行为包容消化一切2．价格以趋势方式演变3．历史会重演第三节技术分析的优势1．选时优势2．领先优势3．灵活性优势4．适应性优势第二章图形绘制与分析课时安排：4课时教学要求：本章要求掌握K线图的绘制方法与分析方法，了解线形图、柱状图的基本用法。
着重掌握单条K线与组合K线的分析方法。
教学重点和难点：K线与组合K线的分析方法。
教学内容：第一节图表简介1．价格图形的绘制方法2．现有价格图形的各种不同类型及简单分析方法第二节 K线图分析法1．单条K线的含义2．组合K线的分析3．两条、三条典型K线组合的分析方法第三章道氏理论课时安排：2课时教学要求：本章要求掌握道氏理论的起源、创立及具体内容，系统研究道氏理论的核心；道氏理论在技术分析中的地位及具体功能；了解道氏理论的历史局限性。
《金融技术分析》课件
债券市场：运 用技术分析评
估债券价格
商品市场：利 用技术分析预 测商品价格走
势
如何提高金融技术 分析的能力
学习金融基础知识
掌握金融市场的构成和运作机 制
学习各种金融产品和交易方式
理解宏观经济和政策对金融市 场的影响
掌握金融分析的基本方法和工 具
掌握各种技术分析方法
学习基本概念：了解技术分析的基本概念 和原理
金融技术分析的优缺点
优点：能够预测市场趋势，为投资 者提供决策依据
优点：能够帮助投资者理解市场行 为，提高投资成功率
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
缺点：过于依赖历史数据，可能无 法准确预测未来市场走势
缺点：需要投资者具备一定的技术 分析知识和经验，否则可能无法正 确解读市场信号
金融技术分析的主 要方法
股票交易：利用技术分析判断股票价格走 势，进行买卖操作
债券投资：通过技术分析判断债券价格走 势，进行买卖操作
期货交易：通过技术分析预测期货价格走 势，进行买卖操作
金融衍生品交易：利用技术分析判断金融 衍生品价格走势，进行买卖操作
金融技术分析的案 例分析
股票市场的技术分析案例
标普500指数：分析其历史 走势，判断未来趋势
苹果公司股票：分析其历史 走势，判断未来趋势
纳斯达克指数：分析其历史 走势，判断未来趋势
特斯拉公司股票：分析其历 史走势，判断未来趋势
道琼斯指数：分析其历史走 势，判断未来趋势
亚马逊公司股票：分析其历 史走势，判断未来趋势
期货市场的技术分析案例
案例一：黄金期货市场的技术分析 案例二：原油期货市场的技术分析 案例三：外汇期货市场的技术分析 案例四：农产品期货市场的技术分析
证券投资分析：技术分析
⼀．基本分析与技术分析 在当代众多的股市分析理论中，有两⼤主要流派，即基本分析与技术分析。
基本分析⼜称基本⾯分析，是指分析⼈员根据经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价格的基本要素，如宏观环境、经济政策、⾏业发展状况、上市公司的业绩、前景等进⾏分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应的投资建议的⼀种分析⽅法。
基本分析要解决的是“应该购买何种股票”的问题。
技术分析是仅从股票的市场⾏为来分析股票价格未来变化趋势的⽅法，即将股票价格每⽇涨跌的变化情况，通过⼀系列分析指标，⽤绘图的⽅法呈现出来，以判断股票价格的变化趋势，从⽽决定买卖的时机。
技术分析要解决的是“应该何时买卖股票”的问题。
进⾏股票投资，在运⽤技术分析作趋势判断和预测的同时，不应忽视对基本因素的分析。
特别是中长线投资者，应将基本分析与技术分析结合起来。
在股票市场中，绝⼤部分基本因素分析师对图表分析有实⽤的了解，同样，绝⼤部分技术分析师对基本分析⾄少有个⾛马观花的印象。
但令⼈困惑的是，在很多时候，图表的预测与基本⾯预测南辕北辙。
其中⼀个重要的原因是，基本分析注重长线效应，预测的时间跨度相对较长，对市场的短线⾛势反应⽐较迟钝，缺乏指导意义，它对市场预测的精确度不如技术分析。
⼆．技术分析的三⼤理论假设 技术分析的理论基础是基于三项合理的市场假设：市场⾏为涵盖⼀切信息；价格沿趋势移动；历史会重演。
市场⾏为涵盖⼀切信息这⼀假设是我们进⾏技术分析的基础，其主要思想是认为影响股票价格的每⼀个因素（包括内在的和外在的）都反映在市场⾏为中，不必对影响股票价格的具体因素作过多的关⼼。
这条假设有其合理性。
我们知道，影响股票价格的变动有有很多⽅⾯的因素，包括宏观⾯、政策⾯、市场⾯、资⾦⾯、⼼理⾯等等，但任何⼀个因素对股票市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上，在图表上直观地反映出来。
如果某⼀消息⼀公布，股票价格却没有⼤的变动，说明这个消息不是影响股票市场的因素。
2022年文华学院专业课《金融学》科目期末试卷B(有答案)
2022年文华学院专业课《金融学》科目期末试卷B（有答案）一、选择题1、一般来说，一国国际收支出现巨额顺差会使其（）。
A.货币疲软B.货币坚挺C.通货紧缩D.利率下跌2、假设一张票据面额为80000元，90天到期，月贴现率为5%。
，则该张票据的实付贴现额为（）A.68000B.78000C.78800D.800003、“劣币驱逐良币”规律发生在（）。
A.金银复本位制B.双本位制C.平行本位制D.破行本位制4、以下哪个市场不属于货币市场？（）A.国库券市场B.股票市场C.回购市场D.银行间拆借市场5、波浪理论考虑的因素主要包括三个方面，其中最重要的是股价的（）。
A.相对位置B.比例C.形态D.时间6、19.下面观点正确的是（）。
A.在通常情况下，资金时间价值是在既没有风险也没有通货膨胀条件下的社会平均利润率B.没有经营风险的企业也就没有财务风险；反之，没有财务风险的企业也就没有经营风险C.永续年金与其他年金一样，与递延期无关，所以计算方法和普通年金终值相同D.递延年金终值的大小，与递延期无关，所以计算方法和普通年金终值相同7、关于可转换债券，下列描述错误的是（）。
A.可转换债券是指公司债券附加可转换条款，赋予债券持有人按预先确定的比例（转换比率）转换为该公司普通股的选择权B.大部分可转换债券是没有抵押的低等级债券，并且常由风险较大的小型公司所发行的C.发行可转换债券的公司筹措债务资本的能力较低，使用可转换债券的方式将增强对投资者的吸引D.可转换债券不能被发行公司提前赎回8、下面的经济学家中，（）不是传统货币数量说的代表人物。
A.弗里德曼B.费雪C.马歇尔D.庇古9、信用的基本特征是（）。
A.无条件的价值单方面让渡B.以偿还为条件的价值单方面转移C.无偿的赠与或援助D.平等的价值交换10、无摩擦环境中的MM理论具体是指（）。
A.资本结构与资本成本无关B.资本结构与公司价值无关C.资本结构与公司价值及综合资本成本无关D.资本结构与公司价值相关11、对于持有一定数量股票（或股票组合）的投资者而言，以下哪种策略可以用来对冲（Hedging）未来股票价格下跌的风险？（）A.做空股指期货B.售出看涨的股指期权C.购买看跌的股指期权D.A、B、C均可12、优先股的收益率经常低于债券的收益率，原因是（）。
金融学 中央财经大学 6 第六周金融资产与价格 (6.2.1) 金融资产与价格：名词术语
7.金融风险——风险是未来收益与损失的不确定性。金融风险包括信用风 险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险、政策风险和道德风险。
用 Fj 表示第 j 种因素，j=1、2、…… k，E（j）为该因素的期望值，βij 表示第 i 种股票收益率对因素 Fj 的敏感性，ei 为第 i 种股票发行公司因素引致的收益波 动率。
三、名词术语中英对照 金融工具
financial instrument
金融资产 金融风险 非系统风险 系统风险 有效边界 市盈率 市净率 有效市场假说 资本资产定价模型 套利定价模型 金融工程 无套利均衡机制
单因素套利定价模型， E（rp）=rp+βp[F-E(F)]+ep ，其中βp 为证券对该因素 的敏感性，rp 为公司最近一期收益率。ep 为公司因素引起收益的波动。
k
多因素套利定价，
E(ri ) = rf
+
ij
j =1
E(rFj ) − rf
+ ei
，其中
rf
为无风险收益率，
用 Fj 表示第 j 种因素，j=1，2，…，k，E（j）为该因素的期望值，βij 表示 第 i 种股票收益率对因素 Fj 的敏感性，ei 为第 i 种股票发行公司因素引致的收 益波动。
关系数。
CV = p
风险—收益比：
rp 。
3.到期一次支付本息的债券的价值计算：
PB
=
A (1 + r)n
，PB 为债券价值，A
金融学基础智慧树知到答案章节测试2023年九江职业技术学院
第一章测试1.中国最早出现的纸币是（）。
A:交子B:大明宝钞C:中统元宝钞D:银行券答案:A2.商品价值形式最终演变的结果是（）。
A:简单价值形式B:扩大价值形式C:货币价值形式D:一般价值形式答案:C3.在一国货币制度中，不具有无限法偿能力的货币是（）。
A:主币B:本位币C:辅币D:都不是答案:C4.历史上最早的货币制度是（）。
A:金本位制B:金块本位制C:银本位制D:金银复本位制答案:C5.中华人民共和国货币制度建立于（）。
A:1950年B:1949年C:1951年D:1948年答案:D6.金银复本位制的不稳定性源于（）。
A:金银同为本位币B:生产力的迅猛提高C:货币发行管理混乱D:金银的稀缺答案:A7.许多人出国购物和旅行经常使用信用卡，信用卡作为电子货币的一种，在使用过程中执行的货币职能是（）。
A:支付手段B:世界货币C:价值尺度D:流通手段答案:AD8.作为流通手段职能的货币可以是 ( )。
A:现实的货币B:价值符号C:足值货币D:信用货币E:观念上的货币答案:AD9.货币支付职能发挥作用的场所有 ( )A:银行信用B:各种劳动报酬C:赋税D:地租E:国家财政答案:ABCDE10.对货币单位的理解正确的有（）。
A:规定货币单位所含的货币金属量B:确定技术标准C:规定了货币单位的名称D:国家法定的货币计量单位E:规定本位币的币材答案:ACD11.最早的货币形式是金属铸币。
（）A:对B:错答案:B12.纸币之所以能流通是因为它本身具有价值。
（）A:错B:对答案:A13.人民币制度是不兑现的信用货币制度。
（）A:对B:错答案:A14.信用货币制度下金银储备成为货币发行的准备。
（）A:错B:对答案:A15.金属货币自由铸造制度的意义在于使铸币价值与金属价值保持一致。
（）A:对B:错答案:A第二章测试1.圜钱（）。
A:是由布币和刀币融合而成的B:大概是由纺轮演化而来，圆形、中心有孔C:是由布币演化而来的D:是由刀币演化而来的答案:B2.“鬼脸钱”主要分布于（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
K线形态
整理形态 • 三角形 • 矩形 • 旗形 • 楔形 • 菱形 反转形态 • 头肩底（头肩顶） • 双头（M头） • 双底（W底） • 多重底（多重顶） • 圆弧底（圆弧顶） • V形反转
三角形
• 上升三角形 • 下降三角形 • 对称三角形
上升三角形
• 技术要点： • 1、上升三角形由一系列的价格上下起伏而构 成，其中，每一次顶部的到达都基本相同，每 一次底部的完成都高于前一次。 • 2、成交量上逐步萎缩，直到放量突破。突破 幅度与三角形内底边幅度相近。 • 3、时间上来说，一般来说要在三角形完结时 间为三角形底边到顶点1/2到3/4的地方突破。 • 4、突破后常有回抽，并在压力线附近止跌回 升，以确认向上突破有效。
支撑线与压力线
2. 支撑线与压力线的作用
• 支撑线和压力线是市场中多空双方较量的 直接反映，它们反映了双方心中的价格底 线 支撑线和压力线的突破是非常重要的，它 们大多数情况下意味着当前趋势即将发生 变化 支撑线和压力线
支撑线和压力线
• 支撑线和压力线的意义
K线图
• 无实体线
十字线
T形线
倒T线
一字线
支撑线与压力线
1. 支撑线与压力线的概念
– 支撑线（Support Line）支持价格上涨趋势， 是由于在市场价格下降的过程中，市场中的 多方力量逐渐集中，并且当价格下降到某一 位置时，多空双方力量达到均衡。此时价格 将停止下跌，而且由于多方力量的继续增大， 使得价格开始上涨 – 压力线（Resistance Line）阻碍价格上涨趋势， 是由于在市场价格上升的过程中，市场中的 空方力量逐渐增强，并且在某一时刻市场实 现多空双方的均衡，此时价格停止上涨，并 转而下跌
第四章
技术分析
• 技术分析是通过对证券过去走势的分析来 研判 其未来的走势。
• 技术分析是建立在道氏理论的三个假设之 上的。 • 道氏理论三大假设：历史会不断重演；市 场价格反映了一切信息；价格会沿着趋势 运动。
技术分析的分类
• 形态学说：K线组合、K线形态、趋势 • 指标学说：KDJ、MACD、均线系统
• 时空学说：波浪理论、江恩理论、斐波那 契数列
K 线定义
K线图
• 大阳线（Long White Line）和大阴线（Long Black Line）
K线图
• 开盘无影线和收盘无影线
开盘无影线
收盘无影线
K线图
• 伞状线（Umbrella Line）
K线图
• 陀螺线（Spinning Top）
趋势线
• 趋势线的突破
• 延长的趋势线
压力线 压力线 支撑线 支撑线
趋势线
3. 趋势线的意义
– 趋势线的长度
• • 趋势线越长，突破所发出的信号也越强烈 经过的点越多，趋势线所经历的考验也就越多， 从而趋势线更具有可靠性 陡峭趋势线的突破通常代表整理形态，而平坦的 趋势线一旦被突破，很可能预示着趋势的反转
比例线
• 比例线的诞生源于对市场心理的分析，它很好地 衡量了市场中多空双方力量变化所导致的价格变 化，以及由此带来的市场心理的变化 • 比例线作为基本线形工具的辅助原则，可以使得 对于基本技术线有效突破的判断具有量化的标准， 从而发出的趋势信号更加值得信任 • 重要的比例：1/2、1/3和2/3 • 斐波纳奇折返（Fibonacci Retracements），又称 为黄金分割线，最为重要的是0.382、0.618、 1.382和1.618等比例
– 使得价格趋势发生反转的次数越多，该支撑线 或压力线则越重要
– 在支撑线或压力线形成之前，价格走势越剧烈， 则支撑线或压力线也就越重要
– 支撑线或压力线伴随的成交量越大，它们的重 要性越大
• 单独对支撑线和压力线进行分析并不能非 常有效地避免虚假信号的发出
趋势线
1. 趋势线的概念 • 趋势线（Trendline）就是反映趋势方向的 技术线
– 在上升趋势中将价格走势的底部连接成一条 直线可以得到上升趋势线 – 在下降趋势中将价格走势的顶部连接成一条 直线可以得到下降趋势线
•
正确的趋势线必须需要连接两个或两个以 上的峰位或谷底
趋势线
• 上升趋势线与下降趋势线
(a)
(b)
• 趋势线的正确绘制
A B
趋势线
2. 趋势线的作用 • 趋势线被突破后，价格趋势可能反转，也可能 仅仅是一个整理阶段 • 仅仅根据趋势的突破，我们还不能够准确地判 断后续市场的发展态势，必须结合其他技术分 析方法来进行研判 • 原来的趋势线被突破之后，它所起的作用将彻 底转变：原来作为支撑线的，被突破后转变为 压力线；原来作为压力线的，被突破后则转变 为支撑线。这种角色的转变是通过延长趋势线 来实现的
– 经过的点数
– 趋势线的斜率
•
趋势通道
• 在上涨行情中，折返趋势线是经过一系列 顶部的直线，而在下跌行情中，折返趋势 线则是经过一系列底部的直线 • 两条趋势线之间的区域就称为趋势通道
趋势通道
• 折返趋势线是趋势通道的关键，因此它也 被称为通道线（Channel Line），对于趋势 通道的应用主要也是对折返趋势线的应用 • 折返趋势线在上升趋势中充当压力线，而 在下降趋势中充当了支撑线，同趋势线一 起构造了价格运动的通道区域 • 当价格突破折返趋势线时，代表两种可能 的信号，或者是当前价格趋势加速发展， 或是基本趋势即将反转
趋势通道
• 趋势通道的突破
• 竭尽突破（Exhausted Penetration）
竭尽突破
竭尽突破
比例线
• 比例线（Proportion Line）的绘制方法
– 如果是上升趋势的话，首先计算当前趋势的底 部与顶部之间的垂直距离，然后以顶部为起点， 按照该垂直距离的一定比例作一系列的平行线
1/4 1/3 1/2 2/3 3/4 1
上升三角形
• 成因：上升直角三角形显示买卖双方在该范围 内的较量，但买方的力量在相持中稍占上风。 买方在其特定的股价水平慢慢出货，但却不看 好后市，于是每升到理想的价位便卖出手中的 股票，因而在同一价位形成了一条水平的供给 线。不过，市场的购买力很强，他们不待股价 回落到上次的低点，便急不可待地购进，因而 形成一条向右上方倾斜的需求线。最后买方大 量买进，推动股价放量突破水平压力线，并回 抽确认上升直角三角形。