BV质量验厂文件清单
BV验厂要求提供资料清单
BV验厂要求提供资料的清单
营业执照副本原件（复印件）
工厂平面图
组织机构图
工艺流程图
ISO证书（ISO 9001、ISO 13485）
体系文件（一级 质量手册、二级 程序文件）
设备清单
设备清洁、维护保养计划、记录
设备维修记录
原、辅料受入检验规范、记录
生产过程检验规范、记录
最终检验规范、记录
工厂是否有运用SPC统计手段进行管理，有则提供相关报告组织机构图
产品引用的各类标准（企业标准）
质量人员的相关培训计划、记录
质量人员授权证明
供应商提供的原、辅料证明（如供应商外检、自检报告）原、辅料出入库单
计量器具的清单、校验合格证、内校员资质证书、校验报告不合格品改善记录
不合格品记录
产品规格书
原料的测试依据（作业指导书）、测试报告
客户投诉处理记录
首件确认记录
员工花名册、入职登记表、劳动合同、身份证登记
最近三个月的员工考勤、工资表。
BV质量验厂文件清单
BV质量验厂文件清单List of documents to be reviewed during audit – for reference1. Quality Manual (including quality policy, objectives,organization chart, jobdescription, reference to / procedures for the Quality Management System)品质手册(包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序)2. Management Review (procedure, agenda, report)管理评审(程序，议题，报告)3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)内审文件(程序文件，计划，评审报告)4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list ofapproval supplier list, supplier evaluation records)供应商管控文件(供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告)5. Document Control procedure (including that for record keeping)文件控制程序(包括记录文件)6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)检验标准/指导(包括来料检验，制成检验及终检)7. Work Instruction for each manufacturing process作业指导:所有生产工序的指导8. Procedure for definition and reporting of “incident”事故定义及报告程序9. Product recall procedure产品招回程序10. Customer complaints procedure and complaint records客户投诉程序及记录11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)改善措施报告(与事故，内审及投诉等相关的)12. Test records on Traceability system追溯体系的测试记录13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)设备保养文件(保养计划，保养程序及保养记录)14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)监控及测量仪器的校验(计划，程序文件，记录)15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaningschedule and procedure书面玻璃及利器管控程序和清理安排16. Waste handling / storage procedure or record废品控制/存储程序及记录17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pestcontrol agency, pest control inspection record, bait documentation) 虫害控制文件(专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等)18. Process flow documentation工艺流程文件19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes全部流程的风险评估计划及记录20. Hazards Assessment records during product design and development产品设计及开发过程中的风险评估记录21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metaldetectors)外来物品探测器(比如:每日金属探测记录)22. Broken needle procedure & records (if applicable)断针控制程序及记录(如果适用)23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)利器控制程序及记录(如果适用)24. Nonconforming product control procedure不良品控制程序25. Guidance on quantity checking产品数量检查指导26. Approved reference samples合格样品27. Control procedure for equipment failure and process deviation 不良仪器的管控程序及隔离控制28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)工厂内部的培训计划(计划，程序，记录)29. BS 5852 Standard RegulationBS 5852 標準守則。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
质量验厂清单
序号 责任部门 主要准备项目 具体内容说明 1.公司营业执照 织机构代码证组 构图 训 、设备保养、维修记录 2.组 3.织架 4.招聘和培 5.仪器设备清单 6.设备校验
1
行政部
1.资料准备
2
计部
1.生产计划 客户满意度 客户退货 1.供应商管理 采购管理
2. 1.计划编排交期管理 2.客 3. 户抱怨和组织反馈(包含客户投诉、退货、满意度调查及改善) 2. 1.供应商选择、评估、考核、管理 采购作业管理3.样品管理 2. 2. 3.工艺 4.作业指导
3
采购部
4
1.各个机型的相关设计资料准备与更改控制 1.设计资料与工程更改 试产资料 研发/工程部 2.现场生产的指导资料 流程
5
品质部
1.现场产品标识 2.检 验记录 3.仪器校 4.纠正预防 1.质量控制、纠正预防 验，如仪器校验报告、有效期管理等 及改进 措施的管理 5.相关检验标 准 6.实现持续改进目 标的进展：包含持续改进项目的设定及其改善效果。 1.物料管理及防护 2.客户财产管理 1.仓库现场管理、物料标识、储位规划 储期管理 物料先进先出 护 2. 3.仓储 4.产品防
8
总经办
9
1.质量方针内容明确及中长期经营计划 2. 质量目标的设定及规划； 3.各 1.管理承诺/质量方针/ 部门的职责，组织架构图； 4.各部 目 标/职责/权限与沟通 门、职级的权限和公司沟通的方式； 5.公司质 2.体系策划和建立 量体系的策划和建立：考虑公司发展的需求和 将来发展的方向 管理者代表 3.认证标记的使用 所需要匹配的质量体系； 6.认证标记的 4.ISO9001:2008转版的 使用情况及相关信息； 7.ISO9001： 符 合性 5.以顾客为关 2008版的内部审核结果情况； 8.关注客户 注焦点 满意度的情况，如客户有关产品要求的明确，及客户满意度调 查、分析、改善等
BV 质量验厂清单
文件记录清单
1、工厂营业执照副本、工厂平面图、生产流程图、组织结构图
2、ISO9001 证书
3、质量手册（首页/目录）
4、程序文件（目录/文件控制程序）
5、作业指导书、检验标准/规范
6、原材料/半成品/成品检验记录、不合格品处理记录、质量分析记录
7、生产记录（日报、生产会议记录、生产计划）
8、内审和管理评审报告、纠正/预防措施处理单
9、客户投诉程序、处理记录、纠正预防措施
10、主要设备清单、设备维护检修记录
11、测量仪器、计量器具送检证书与内校记录
12、仪器失效后检验和处理方案
13、原材料/产品功能测试（跌落、盐雾、铅含量）、测试报告（内外部）
14、测试单位（第三方/内部？）/测试内容/方法
15、工艺设计文件（ODM/OEM）、产品标准资料、设计和开发资料
16、供应商评估、合格供应商名的那、持续、年度评定记录、采购合同/采购单
17、产品召回程序、记录、演练
18、标识/流程卡/可追溯系统
19、HRAS系统，生产工序危害风险评估系统、程序/记录
20、环境卫生虫害控制、珠宝首饰、玻璃制品
21、断针金属利器控制程序和记录
22、员工培训记录，新员工入职培训/岗位/QC培训，记录/签到表/考核记录。
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
BV_STANDARD_SE_DOCUMENT_LIST_VEV01_01SEP14 (CN_Rev.1)
26 27
Note: The facility shall provide above documents for auditor to review within 4 hours after auditor’s arrival at facility. Otherwise auditor may not have enough time to review these documents after the cut-off time.
Procedure and records of shipping cargos identification, weighing, quantity counting 出货货物标识、称重、点数等控制程序及记录 Shipping records 出货记录 Handling procedure and records for cargos over-weighing / lack-weighing 出货货物短装、溢装处理程序及记录 Electronic monitor system maintenance procedure and records 电子监控系统维护程序及记录 Policies, procedures and training records of Information Technology Security 信息技术安全政策，程序及培训记录 Reporting records, including reporting the abnormality / discrepancies of seals / containers, the unauthorized / unidentified individuals, and potential security issues, etc. 异常情况汇报记录， 包括异常情况、封条不符、货柜不符，未识别/未授权人员，其他潜在安全问题汇报等 Records of screening for arriving packages 外来包裹检查记录 Transportation providers list 运输商名单
BV品质验厂文件清单
AVON FA checklist序号文件内容负责部门负责人状况文件完成日期补充说明品质验厂文件清单1品质手册（包括质量方针、质量目标、组织架构图、工作职责描述及与品质管理体系相关的程序）2管理评审（程序、议题、报告）3内审文件（程序文件、计划、评审报告）4供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）COA/MSDS5文件控制程序（包括记录文件）6检验标注/指导书（包括来料检验，制程检验及终检）7作业指导：所有生产工序的指导8事故定义及报告程序9产品召回程序、召回演习报告10客户投诉处理程序及记录11改善措施报告（与事故，内审及投诉相关的）12追溯体系的测试记录13设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15书面玻璃及利器管控程序和清理安排16废品控制/存储程序及记录17虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18工艺流程文件19全部流程的风险评估计划及记录20产品设计及开发过程中的风险评估记录21不良品控制程序22产品数量检查指导23合格样品24不良仪器的管控程序及隔离程序25工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）26最近三个月的生产日报表27最近三个月的出入库单28最近三个月的IQC检验记录29最近三个月的过程检验记录（组检、巡检）30出货检验记录31第三方测试报告32所有关于IQC,标准定义程序文件33各工序不合格品处理记录、不合格原因和纠正预防措施34玻璃及利器管控程序和清理安排35员工考评记录和程序36产前会议记录37试生产记录、打样38质量事故的定义及程序39客户抱怨、客户满意度调查40文件收发、销毁记录1.0工厂基础设施和生产环境1.0.1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？1.0.2工厂是否保持清洁、在生产，加工和包装区域是否有秩序?1.0.3工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好？1.0.4工厂是否有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件 、是否有经常巡查、公司内部或第三方检查 ？1.0.5在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染？1.0.6工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中？1.1机器设备校准和维护1.1.1工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修？1.1.2工厂的机器和设备是否清洁及运行良好？1.1.3机器、设备和工具是否有最近的维护、校准日期及计划日期的标识？1.1.4需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用？1.1.5工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具？（比如：注射模具有标识的架子上）1.1.6工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
BV质量体系文件清单
List of docum ents to be reviewed during audit – for reference1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job description, reference to / procedures for the Quality Management System)品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序）2. Managem ent Review (procedure, agenda, report)管理评审（程序，议题，报告）3. Internal audit docum ents (procedure, plan, audit report)内审文件（程序文件，计划，评审报告）4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of approval supplier list, supplier evaluation records)供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）5. Docum ent Control procedure (including that for record keeping)文件控制程序（包括记录文件）6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检）7. Work Instruction for each m anufacturing process作业指导：所有生产工序的指导8. Procedure for definition and reporting of “incident”事故定义及报告程序9. Product recall procedure产品招回程序10. Custom er com plaints procedure and complaint records客户投诉程序及记录11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc) 改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的）12. Test records on Traceability system追溯体系的测试记录13. Equipment m aintenanc e docum ents (plan, procedure, record)设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14. Calibration of monitoring & m easuring devices (plan, procedures, records)监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaningschedule and procedure书面玻璃及利器管控程序和清理安排16. Waste handling / storage procedure or record废品控制/存储程序及记录17. Pest control docum ents (list of trained pest control staff, contract with external pest control agency, pest control inspection record, bait docum entation) 虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18. Process flow docum entation工艺流程文件19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes全部流程的风险评估计划及记录20. Hazards Assessm ent records during product design and development产品设计及开发过程中的风险评估记录21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metal detectors)外来物品探测器（比如：每日金属探测记录）22. Broken needle procedure & records (if applicable)断针控制程序及记录（如果适用）23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)利器控制程序及记录（如果适用）24. Nonconforming product control procedure不良品控制程序25. Guidance on quantity checking产品数量检查指导26. Approved reference sam ples合格样品27. Control procedure for equipment failure and process deviation不良仪器的管控程序及隔离控制28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）29. BS 5852 Standard RegulationBS 5852 標準守則。
BV质量体系审核清单
Appropriate standards of hygiene and housekeeping shall be maintained at all times. 應時刻保持適當的衛生和內務管理標準。 2.7 Pest Control 蟲害控制
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Appropriate facilities and procedures shall be in place to control the risk of chemical contamination or damage of product. 須有適當的設施和程序來控制產品受化學品污染或損壞的風險。
1.3 Product Identification and Traceability 產品的標識及可追蹤性
The Company shall have a system with the ability to trace materials from raw material source to finished product and vice-versa. 公司須具有能夠追查材料從原材料至成品(及反之亦然)的系統。
BV尽职调查服务文件清单
需提供给BV的文件清单1.填妥并签名的自我声明；2.公司依法注册情况；需要提供文件化的证据证明公司合法开展申明的业务经营范围，比如：—营业执照副本或—商会注册证明或—税务登记证或—当地政府出具的正式文件或声明—或正在申请依法注册的证明等。
3.税费等；应有如下文件化的证据证明贵公司支付了所有经营业务相关的税费：—当地主管机构出具的有效的证书或正式文件或—向当地主管机构付款的凭证—或增值税，收入税纳税证明—或关税证明等。
4.应提交如下文件化的证据证明公司的规模：—or 员工及外包人员数量（比如10人一下视为小型；超过100人视为大型）— or 森林产品相关的年销售额（比如1000万美元视为小型；超过一亿美元视为大型）—注册资本等。
5.外包加工活动：应提供由贵公司签署的第三方加工产品的外包合同数量。
外包需要贵公司与第三方签订的合法有效合约，贵公司对在加工过程中所有木材及木制品具有法律上的所有权和控制权。
6.请提交如下文件化的证据证明贵公司通过相关被认可的第三方认证体系：—由独立第三方发出的某个体系的有效证书—认证体系网站上的注册信息—标注在正式的销售文件上的有效证书号码等。
7.贵公司应提供如下与产品，供应商，客户相关的适当文件或信息：—所交易的木材与木制品—所有交易的木材和木制品的来源—所采购，加工及或销售的产品数量或体积—列有供应商地址和联系信息的清单—其他适当的相关文件证据8.贵公司应有如下适当的证据证明木材来源国的森林经营人相关风险：— or 已经采用了必维的尽职调查体系并经过适当的风险评估证明可以忽视的风险，或—有信息证明原产国的森林经营人符合当地法律要求（如合法注册，合法经营，在当地主管机构批准下运营等）—森林经营人持有第三方发出的有效认证体系证书9.贵公司应有文件化的证据证明符合贸易和海关法律要求，比如证明符合原产国的贸易和海关法律的文件证明（包括海关声明，出口证，出口关税付款凭证等）10.应提供来自原产国的正式来源证明。
质量体系验厂文件及资料清单
125
模（治）具制作申请单
126
试模的《零配件确认报告》
127
工装、模（治）具清单一览表
128
工装模具验收单
129 工装模具管理 工装模具履历表
生产部
130
工装、模具备品备件清单
131
工装、模具保养计划
132
工装、模具保养记录
133
模（治）具维修单
134
修模报告
135
报废申请单
136
现场受控作业指导书（包括生产工艺、设备操作/保养 1、排查所使用的作业指导书是否为最新版且受控。
107
实验室测试人员资格证明
3 实验室测试人员能按标准要求熟练操作各项测试。
108 客户投诉处理 客户投诉处理记录
采购部 品管部
品管部
品管部 品管部
109
量规仪器管制程序、仪器校验规范、实验室设备管理 办法
110
量规仪器清单
111
量规仪器校验履历表
1、校验计划需及时更新； 2、校验已过期的设备需及时安排校验；
102
检验标准、产品鉴别与追溯程序、QC七大手法、气体
成品检验 压力与温度对照表
103
异常处理单
104 105 106
实验室管理
出货检验报告 实验室大纲、实验室测试标准、气体压力与温度对照 表 实验室测试记录
1 核查目前实验室使用的标准符合与国际/国家/行业标准 要求。 2 测试记录需与测试标准一致。
68
加工商档案
加工商档案至少应包含：营业执照、组织机构代码证、 9001体系证书等
69
产品鉴别与追溯程序、仓储管制程序、安全库存物料 管理规定、仓库管理规定、PSC管制规程、先进先出作
社会责任验厂检验清单
9.当地社会保险局证明文件
10.消防演习记录
11.工伤记录
12.消防验收合格证
13.危险物料安全资料卡
14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等
15.特种设备使用登记证、安全检测证明
16.饭堂卫生许可证
BV公司验厂（社会责任）清单
1.营业执照；
2.厂房平面图；
3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）
4.当地政府最低工资的最新通知
5.厂规或员工手册——包括工作时间、加班补贴、法定福利等制度
6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等
7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
17.食堂员工之健康检查证明］
18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。
19.急救员证书
20.请假条
21.最近连续12个月工作时间记录
22.与以上12个月工资相应月份之工资记录
23.计件记录（如适用）
24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）
25.工会相关资料
26.其它
验厂检查资料清单(验厂标准文件)
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂 铁罐仓储 手袋仓储 品管课
存放地点
人力资源
行政课 行政课 行政课 行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册 雇用程序 环境健康安全管理程序 反歧视程序 禁止强迫劳动程序 投诉程序 禁用童工程序 未成年工保护程序 自愿加班工作指引 自由结社程序 劳保用品使用指引 利器管理规定 玻璃管理规定 危险化学品管理办法 废物处理管理规定 急救程序 应急救援预案 食堂管理规定 断针换针管理规定 工伤事故调查处理程序 动火作业管理制度 薪资管理制度
验厂资料文件清单
BV的验厂流程和要求
BV的验厂Process and RequirementsOverview of BV’s Social Accountability Audit Process and RequirementsSocial Accountability Audit ProcessOpening Meeting / Management InterviewThe purpose of the opening meeting is the following: Introduce the Social Accountability Audit team, discuss the Social Accountability Audit process with management, and Interview management about general facility policies related to compliance.Facility TourThe Social Accountability Audit team will check ALL areas of the facility without exception. Full access is required.InterviewsA representative sampling of workers by facility section will be confidentially interviewed. Document ReviewThe facility is required to assemble the following documents for the BV Social Accountability Audit team reviewRequired Documents:·Facility floor plan 工厂平面图·Labor contracts 劳动合同·Employee handbook (terms and conditions of employment) 员工手册·Wage and Hours polices 工资工时管理记录·Collective Bargaining Agreements 集休谈判协议(合同)·A list of all the chemicals, solvents used on the site 现场使用的化学溶剂清单·Permits, Certificates of Operations·Government Inspection Reports i.e., sanitation, fire safety, structural safety, environmental compliance, etc. 政府验收报告,比如, 卫生, 消防, 厂房结构安全(厂房建筑结构安全合格证明), 环境(三同时报告).·Machinery inspection, service logs机器设备安全检查维护记录·Polices and procedures on use of personal protective equipment 个人保护用品管理流程·Accident, injury log意外事故报告及统计·Emergency medical procedures 急救程序·Evacuation plan紧急逃生图（疏散图）·Timecard or other work hour support 工卡和工作时间记录·Payroll records in this facility for the last twelve months (i.e. piece rate records) 最近十二个月的薪水记录.·Support for overtime calculations 加班记录·Production Records 生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）Closing MeetingThe purpose of the closing meeting is the following:·To have any outstanding questions or issues answered by management·Communicate general findings to management, being careful not to endanger or compromise the confidentiality of the worker interview process.To thank management for their help-----请各位帮忙确认一下上术(Document Review 部分), 看看我所翻译的对不对, 如不对,请帮忙修正,不胜感谢.Thanks & Best Regards~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~QC Dept. Steven ZengPHS: 86-0769-********Tel: 86-769-83018938-6509Fax: 86-769-83129878-6509Mail:Steven_zeng@Fortune Grand Enterprise Co., Ltd。
BV验厂报告
BV验厂报告EEPCA, the European Electrical Products Certification Association142, rue du Faubourg Saint-Denis – F-75010 Paris – Tel/fax: +33 140373563 –Email:*********************Document issued and distributed by EEPCAPERMANENT DOCUMENT 永久性文件CIG 023WARNING:THIS DOCUMENT IS ONLY VALID IF USED BY ECS MEMBERS AND THEIR AUTHORISED AGENTS警告：本文件仅在为欧洲认证体系（ECS ）成员及其授权代理人所用时生效Approved by: ECS General Meeting, 22/23-04-2009 Nr of pages: 19Date of issue: May 2009Supersedes: PD CIG 023 - June 2004Page 1 of 19This document contains: 本文件包括：two cover pages 两页封面a report form of 0 pages 12页报告表Inspector’s Evaluation –Findings 检验员评估－结果? Inspector’s Evaluation – Informative检验员评估－资料TEST DATA SHEET- Product Verification T est 测试记录－产品验证测试 ? TEST DATA SHEET Routine Tests 测试记录－常规测试 ? IDENTIFICATION OF SELECTED SAMPLE 选样鉴定FACTORY INSPECTION REPORT工厂检验报告Inspection carried out by (Name of Inspection Body):检验执行机构（检验机构名称）： LCIEReference number of the Body carrying out the inspection:检验执行机构参考号：– For page control, please write this number in the header of each page (including the attachments)请将参考号写在各页页首，以便进行页面管理（包括附件）GENERAL GUIDANCE总纲– The questions of this factory inspection report are based on the requirements given in Permanent Document CIG 021.本工厂检验报告的问题是在永久性文件CIG 021特定要求的基础上提出的。
BV costco质量审核清单-FA
Capability & Capacity FA -Furniture 工厂生产能力及生产规模审核- 家具Document List by Location文件清单Vesion 09 06OCT2014第9版 2014年10月6日Factory: 工厂Completed by:填写人Date:日期Available 有/可提供Not Available 没Remarks 备注Clause #条款号Document文件名称2.1.1.1 & 2.1.1.2__1. Specifications for raw materials 原材料检验标准2.4.1.1__1. Heavy metal & lead test report for paints andmetal components used in client products (by 3rdparty lab)客户产品使用的油漆，喷粉和五金部件的第三方重金属3. 1. 1__1. Fumigation Certificates of wooden material实木材料的熏蒸证书3. 1. 3__1. An inspection plan, defect classification, samplesize, and accept/reject criteria for incoming materialsand component原材料及零部件检验计划，缺陷分类，抽样计划，接受3. 1. 4__1. Procedure or W/I for identification andsegregation of Fire Resistant material or foam fromnon Fire Resistant material or foam2. List of Fire Resistant Materials & Non-fire resistantmaterials.1.对于防火材料或泡沫及非防火材料或泡沫存放识别及隔离）的规定（程序或指导书）；2。
质量验厂常用文件清单
质量验厂文件资料清单1. 营业执照;2. 质量体系认证证书;3. 组织架构图;4. 质量手册;5. 程序文件;6. 质量体系内审计划;7. 质量体系内审记录:1）内审员资格证书;2）首末次会议;3）检查表;4）不符合项报告;5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录:1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单;11. 设备保养计划;12. 设备保养记录;13. 仪器清单;14. 仪器校准计划;15. 仪器校准记录:1）外校报告;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录:1）签到表;2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19. 新产品设计开发资料:1）产品规格书;2）BOM表(BOM);3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录;6）试产评估报告;7）作业指导书;8）检验标准;9）FMEA分析资料;10）产品质量控制计划（QC工程图.20. 订单评审记录;21. 新供应商资格评定报告22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;23. 原材料采购订单;24. 原材料规格承认书25. 进料检验作业指导书;26. 进料检验标准;27. 进料检验样板清单及定期评估记录;28. 进料检验记录;29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30. 原材料保存周期规定;31. 原材料过期重检记录;32. 控制图表及超限处理记录;33. CPK应用指引;34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录;35. 生产作业指导书36. 制程检验作业指导书;37. 制程检验标准;38. 制程检验记录:1）首件检验记录;2）巡检记录;3）抽检记录39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41. 停线管理规定及记录;42. 成品检验作业指导书;43. 成品检验标准;44. 成品检验记录;45. 不合格成品处理记录:1）返工、返修记录;2）重检记录3）纠正预防措施报告46. 成品入库单;47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;48. 数据分析程序;49. 质量目标统计资料50. 客户沟通资料;51. 客户投诉处理程序;52. 客户投诉处理记录。
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List of documents to be reviewed during audit – for reference
1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job
description, reference to / procedures for the Quality Management System)
品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序）
2. Management Review (procedure, agenda, report)
管理评审（程序，议题，报告）
3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)
内审文件（程序文件，计划，评审报告）
4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of
approval supplier list, supplier evaluation records)
供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）
5. Document Control procedure (including that for record keeping)
文件控制程序（包括记录文件）
6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)
检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检）
7. Work Instruction for each manufacturing process
作业指导：所有生产工序的指导
8. Procedure for definition and reporting of “incident”
事故定义及报告程序
9. Product recall procedure
产品招回程序
10. Customer complaints procedure and complaint records
客户投诉程序及记录
11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)
改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的）
12. Test records on Traceability system
追溯体系的测试记录
13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)
设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）
14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)
监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）
15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning
schedule and procedure
书面玻璃及利器管控程序和清理安排
16. Waste handling / storage procedure or record
废品控制/存储程序及记录
17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pest
control agency, pest control inspection record, bait documentation)
虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）
18. Process flow documentation
工艺流程文件
19. Record / plan fo r “Hazard Analysis” of the entire production processes
全部流程的风险评估计划及记录
20. Hazards Assessment records during product design and development
产品设计及开发过程中的风险评估记录
21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metal
detectors)
外来物品探测器（比如：每日金属探测记录）
22. Broken needle procedure & records (if applicable)
断针控制程序及记录（如果适用）
23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)
利器控制程序及记录（如果适用）
24. Nonconforming product control procedure
不良品控制程序
25. Guidance on quantity checking
产品数量检查指导
26. Approved reference samples
合格样品
27. Control procedure for equipment failure and process deviation
不良仪器的管控程序及隔离控制
28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)
工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）
29. BS 5852 Standard Regulation
BS 5852 標準守則。