《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
上海邮政金融安全自查报告（共17篇）
上海邮政金融安全自查报告（共17篇）第1篇：金融安全隐患自查报告*** 金融安全隐患自查报告为贯彻国务院《企事业单位内部治安保卫条例》、《公安机关监督检查企事业单位内部治安保卫工作规定》（公安部第93号令）和《关于加强银行业金融机构安全隐患排查整改的通知》（***公治明发…2012‟133号）的有关规定，促进我行进一步加强安全防范工作，提高防范能力，确保安全稳定，我行在制度建设、人防、物防、技防设施建设等方面进行了全面严格的自查，现将我行的自查情况汇报如下：我行积极落实从严治行的方针，切实做好银行内部安全保卫工作，查思想、查管理、查现场、查隐患，强化内部管理，认真落实人防、物防、技防设施建设和各项安全防范规章制度，防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。
一、完善制度建设，推动金融业务稳健开展***坚持以安全保卫制度建设为基础，确保各项金融业务稳定健康开展，制定了《安全保卫管理办法》、《***计算机信息系统安全监控作业标准》、《***计算机信息系统病毒防范作业标准》、《***河市***有限责任公司突发信息网络事件应急预案（试行）》，规范安全保卫职责，规范信息技术安全，指导监督各部门使用科技含量高、防范功能强的安防技术产品，有效保障金融安全，杜绝了银行业金融安全隐患的1 发生。
二、加强人防建设，提升整体安全防范意识***始终注重人防建设，针对新晋员工，我行专门开设“金融安全隐患知识培训”课程，使新员工在入行之初就能树立其正确的人生观、价值观，增强其忧患意识和紧迫感，建立起全方位的安全防范意识。
在全行定期开展金融安全隐患排查工作，做到全面检查不留死角，发现隐患坚决消除，提高意识绝不懈怠。
针对金融安全隐患多发部门，如营业部、信贷部、计划财务部，我行制定《金融安全日常检查工作方案》，采取随机抽查、临时检查等方式，检查安全学习教育培训是否及时有效，员工对各项制度、预案熟悉程度和日常操作是否合规，确保我行人员在风险防范意识上能够时刻保持警惕，杜绝各类安全隐患的发生。
《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
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一、重大事项概述
1.1 报告目的
自查报告的目的是总结上海市银行业金融机构在特定时期内的自查情况，向监管机构和上级主管部门提供相关信息，确保金融机构的合规性和风险管理。
1.2 自查对象
本次自查报告针对上海市银行业金融机构。
1.3 自查时间
自查时间为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。
1.4 自查范围
自查范围包括但不限于：
- 业务合规性
- 风险管理
- 内部控制
- 信息披露
二、自查内容
2.1 业务合规性
（自查内容自行添加）
2.2 风险管理
（自查内容自行添加）
2.3 内部控制
（自查内容自行添加）
2.4 信息披露
（自查内容自行添加）
三、自查结果
3.1 发现的问题
总结自查过程中发现的问题，包括但不限于违反法律法规、监管要求，存在的风险隐患等。
3.2 整改措施
针对自查发现的问题，制定具体的整改措施，明确责任部门和整改时限。
3.3 整改进展
报告自查发现的问题的整改进展情况，包括已完成的整改和正在进行中的整改。
四、自查工作总结
总结本次自查的经验教训，提出建议和改进措施，以提高金融机构的合规性和风险管理。
五、报告附件
（自查报告应附带相应的附件，如各部门自查报告、整改措施和进展情况等）。
银行重大事项自查报告（范文五篇）
银行重大事项自查报告（范文五篇）本站小编为你整理了多篇相关的《银行重大事项自查报告(范文五篇)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在本站还可以找到更多《银行重大事项自查报告(范文五篇)》。
第一篇：银行自查报告为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员。
为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作。
为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。
并采取背向交互判断以及抽查谈话,等方式确保信息来源的真实有效。
经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道。
为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。
及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。
此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
金融自查报告范文
金融自查报告范文金融行业是财富的重要创造者，也是经济发展的重要推动力。
然而，金融行业虽然重要，但同时也存在着很多的问题，例如不当的行为、不良的信用记录、内部控制不足等等。
为了加强金融监管，保护金融消费者的权益，金融机构需要对自身进行全面的自查，并且将自查结果进行报告，以便监管机构对其进行监督、检查和评估。
一、自查背景作为一家金融机构，自查是保证良好经营、规避经营风险、加强内部管控的基本要求，对于规范机构内部运营、提高经营管理水平、增强社会责任感具有重要的意义。
本次自查主要是为了更加深入地识别和审查机构发展和运营过程中存在的各项风险，诊断机构内部管理漏洞，保证机构稳健发展，为监管和社会公众提供更高质量的产品和服务。
二、自查范围1.产品业务范围：对所涉及的所有产品进行全面自查，包括信用卡、贷款、理财、保险等。
2.所有机构参与范围：全公司所有机构、部门以及员工均参与本次自查活动。
3.政策法规审查范围：对最新发布的金融监管政策、法规进行审查，并制定符合规定的管理办法、制度等。
三、自查内容1.运营及管理本次自查合理运营及管理的评估，包括机构治理、内部管理、投资管理等因素。
其中，机构治理包括了机构合理性审核、董事会组成及运作、高管任命及问责管理等；内部管理包括了人事管理、会计管理、风险管理等；投资管理则包括了定期报表制度、投资管理等。
2.监管合规通过对公司的企业文化、内部控制制度、内部行政管理、企业运作等方面进行审核，评估公司在风险控制、合规检查、监管合规方面的表现和水平，确保公司的合规风险得到真正监管。
3.风险管理对公司的风险管理体系进行检查，确定是否存在重大、涉及企业生命线的风险，并采取必要措施加以缓解和降低风险，确保公司稳健经营。
同时，结合市场整体风险情况，制定公司稳健风险管理策略。
4.客户权益保护合理保护客户权益，对公司在服务细节、客户隐私保护、投诉受理等方面进行全面评估。
同时，确保公司的产品和服务具有透明性、公正性、规范性、合法性，为客户提供更好的金融服务。
金融机构自查报告范文
金融机构自查报告范文---1. 引言本自查报告旨在对本金融机构进行全面的自查，以确保符合监管要求，并发现和解决可能存在的问题。
本报告包括了金融机构的组织结构、内部控制、风险管理等方面的自查内容。
---2. 组织结构自查金融机构的组织结构自查主要包括以下内容：- 机构架构：描述金融机构的组织结构，包括部门设置、岗位职责等。
- 决策流程：梳理金融机构的决策流程，确保合规性和高效性。
- 内外部协调机制：评估金融机构与内外部合作伙伴的协调机制，包括合作政策、沟通渠道等。
---3. 内部控制自查金融机构的内部控制自查应涵盖以下方面：- 内部控制制度：评估金融机构的内部控制制度的完善程度，包括制度的建立、执行情况等。
- 风险评估与管理：检查金融机构的风险评估和风险管理措施，确保有效管理各类风险。
- 审计与监控：评估金融机构的审计和监控机制，包括内部审计、外部审计等。
---4. 风险管理自查金融机构的风险管理自查主要包括以下内容：- 信用风险管理：检查金融机构的信用风险管理措施和风险评估方法。
- 市场风险管理：评估金融机构的市场风险管理策略和风险控制措施。
- 流动性风险管理：检查金融机构的流动性风险管理政策和应急措施。
---5. 结论本金融机构的自查结果显示，在组织结构、内部控制和风险管理方面存在若干问题。
针对这些问题，本金融机构将采取相应的措施，以满足监管要求，提高金融机构的合规性和风险管理能力。
以上为金融机构自查报告的范文，仅供参考。
---注意：该报告为虚构范文，不代表任何真实金融机构的自查结果。
请根据实际情况进行具体自查并撰写报告。
金融机构重大事项报告
金融机构重大事项报告
尊敬的领导：
我司于近日发生了一件重大事项，特此向您进行报告。
据我司相关人员反映，2019年10月1日，我司在固定资产采购项目中发生了滥竞争事件。
其中，某供应商通过行贿手段获得了采购人员的赞同，并最终中标。
此次采购金额高达5000万元，因此影响极为恶劣。
我司已经展开内部调查，并采取了严厉的制度措施。
针对参与此次事件的相关人员，我司已经给予了停职、解除合同、立案调查等必要处罚。
同时，我司还将根据我国法律法规和集团公司制度，对事件进行深入调查，追究责任。
为了避免类似的事件再次发生，我司决定陆续开展员工教育培训，并进一步完善内部管理制度，强化内部监管，加强对疑似违反国家法律法规和公司内部制度的行为进行监管和处理。
该事件已向上级行政主管部门进行了报告，并得到了相关部门
的支持和引导。
我们保证会全力配合各级部门做好善后工作，确
保事件不会对外界造成过大的影响，同时继续做好内部整改工作，精益求精，为公司的声誉和发展做出更大的贡献。
此致
敬礼！
报告人：XXX
日期：2019年10月2日。
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《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板【--个人简历模板】自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。
以下是本站为大家带来的关于《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板，以供大家参考!《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板及重要信息报告工作，按照《中国人民银行关于进一步加强银行业金融机构重大事项报告工作的通知》(银发〔2014〕293号)要求，我分行修订了《上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度》(附件一，以下简称《报告制度》(修订版))。
现印发给你们，并就有关事项通知如下，请遵照执行。
一、各单位应认真研究落实《报告制度》(修订版)，结合实际，修改完善本单位重大事项及重要信息报告制度，力求报告流程清晰有序、及时有效，进一步明确报告的具体要求和相关责任人员。
二、各单位应明确专门负责重大事项及重要信息报告的部门及负责人，并指定两名联络员，互为A、B角，确保联络渠道顺畅。
联络员如有变更，须立即上报。
三、重大事项应一事一报。
具体报送格式参见《上海市银行业金融机构重大事项报告》(附件二)。
四、各单位应每半年开展一次重大事项报告制度执行情况自查工作，每半年后10个工作日内向我分行报送《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》(附件三)，并逐项填写《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)，作为自查报告附件同时报送。
若报告期内无重大事项发生，仍需报送零报告，《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)逐项填零。
五、对我分行要求报送的其他各类信息，各单位仍应按照相关文件要求及时报送，《关于印发〈上海市银行业金融机构稳健性评估暂行办法〉的通知》(上海银发〔2011〕) 188号)、《中国人民银行上海分行关于开展大型有问题企业风险监测工作的通知》(上海银发[2013]175号)、《中国人民银行上海分行关于配合开展上海市金融稳定评估系统试运行银行数据填报工作的通知》(上海银函〔2013〕130号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市企业集团财务公司信息报送工作的通知》)(上海银函〔2014 〕9号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市信托投资公司信息报送工作的通知》(上海银函〔2014〕10号)等文件中涉及的金融稳定信息报送工作，仍按照上述文件相关要求执行，并参照重大事项及重要信息管理办法，纳入现场核查和综合评价范围。
金融自查报告
金融自查报告尊敬的领导：经过我们金融部门的自查，特此向您报告自查结果。
本次自查的目的是为了确保我们的金融业务合规性、风险管理以及内部控制的有效性，以维护公司的声誉和利益。
1. 背景介绍我们金融部门是公司的核心部门之一，负责管理公司的资金、投资和融资等金融活动。
在金融行业，合规性和风险管理至关重要，任何违规行为和缺失可能对公司造成严重的影响。
因此，定期对金融业务进行自查是非常必要的。
2. 自查内容我们的自查主要关注以下几个方面：2.1 合规性检查：我们对公司的金融业务是否符合相关法律法规和政策进行了全面检查。
对于过去一年的交易和操作，我们逐一进行了梳理和分析，确保所有业务活动都符合相关合规要求。
2.2 风险管理评估：我们对公司金融业务的风险管理措施进行了评估。
通过分析各类风险的发生概率和影响程度，我们制定了相应的应对策略，并对目前的措施进行了发现、识别和处理风险的能力评估。
2.3 内部控制审计：我们对金融部门的内部控制进行了审计。
通过对各部门、各流程的梳理和细致的检查，我们发现了一些内部控制问题，并及时采取了纠正措施。
3. 发现与处理在自查过程中，我们发现了一些问题，并采取了相应的处理措施，具体如下：3.1 合规性问题：（1）某笔业务未按照相关规定进行备案，我们立即启动备案流程，并对相关人员进行了警示教育。
（2）一位员工存在信息保密方面的违规行为，我们对其进行了立案调查，并暂停其相关权限，以便进一步核查。
3.2 风险管理问题：（1）在某项投资中，我们发现了潜在的信用风险，并及时进行了调整和控制，以降低风险的发生概率。
（2）对于某项涉及大额交易的金融活动，我们的风险管理措施尚不完善，我们将加强监控和限制措施，以避免风险的进一步扩大。
3.3 内部控制问题：（1）在某个流程中，我们发现了一些操作失误和不规范的情况，我们立即制定了相关操作手册，并对员工进行了培训，以提高工作的准确性和规范性。
4. 结论与建议根据自查的结果，我们认为金融部门在大部分方面都能够符合合规要求，并有效进行风险管理和内部控制。
自查银行金融自查报告
自查银行金融自查报告引言这份自查报告旨在总结银行金融自查的结果，并提供改进措施。
本报告包括银行金融活动的审查、风险评估和合规性检查的综合分析。
自查过程- 进行了全面的银行金融活动审查，包括但不限于存款业务、贷款业务、金融市场业务和国际业务等；- 对各项金融活动的合规性进行了细致检查，包括法律遵循、内部控制和风险管理等方面；- 评估了银行金融活动面临的各类风险，包括信用风险、市场风险、操作风险和法律风险等；- 分析了现有合规性措施的有效性，并提出了改进建议。
自查结果银行金融活动审查- 存款业务方面，我们发现存款业务的日常运作稳定，但在某些流程中存在操作疏漏的问题；- 贷款业务方面，我们发现贷款审批流程相对较长，需要优化以提高客户体验；- 金融市场业务方面，我们发现现有的风险管理措施对市场波动应对不足，需要加强监控与预警机制；- 国际业务方面，我们发现一些国际业务合作关系的运作流程不够清晰，需要进一步规范。
合规性检查- 法律遵循方面，我们发现银行在多数情况下能够遵循相关法律法规，但仍存在部分项目的操作不够规范；- 内部控制方面，我们发现部分内部控制制度需要更新，以适应不断变化的市场环境；- 风险管理方面，我们发现现有风险管理措施对某些新兴风险应对不足，需要加强风险预警和防范措施。
改进措施- 在存款业务方面，我们将优化流程，消除操作疏漏，提高工作效率；- 在贷款业务方面，我们将简化审批流程，缩短审批时间，提升客户满意度；- 在金融市场业务方面，我们将加强市场风险监控，建立有效的预警机制；- 在国际业务方面，我们将优化运作流程，明确合作关系。
结论本报告总结了银行金融自查的结果，并提出了针对性的改进措施。
我们将以这些措施为基础，不断优化银行金融业务的运作，提高合规性水平和风险管理能力。
期待在未来的自查中取得更好的成果。
--- 此为自查银行金融自查报告800字以上版本 ---。
银行重大事项报告制度执行情况自查报告
银行重大事项报告制度执行情况自查报告《银行重大事项报告制度执行情况自查报告》一、自查的初衷咱银行啊，重大事项报告制度那可是相当重要，就像交通规则对于马路一样，缺了它准得出乱子。
我就寻思着，咱得好好自查一下这制度执行得咋样。
这不，就开始动手查起来了。
我当时就想，要是这制度执行得不好，那不就像轮船没了舵手，在大海里瞎晃悠嘛。
二、组织架构与人员责任在我们银行里，从行长到基层柜员，每个人都和这个制度有关系。
行长就像一个大家族的族长，得把大方向把握好。
我就问行长：“您觉得咱们在重大事项报告这事儿上，组织架构这块有没有漏洞呀？”行长那也是一脸严肃地说：“这事儿得好好琢磨琢磨。
”我们基层柜员呢，就像是站岗的小士兵，看到啥特殊情况就得赶紧上报。
比如说有一次，一个柜员发现一个客户的账户有异常大额的进出账，马上就按照流程报告了。
这就像发现房子有点小裂缝就赶紧告诉工头一样，得及时处理呀。
三、报告流程的自查报告流程这一块，那得像流水线上的产品一样，一环扣一环，不能出岔子。
我去问负责这块流程的同事：“咱这报告流程走起来顺不顺啊？”同事皱着眉头说：“有些地方还是有点磕磕绊绊的。
”比如说，有时候文件在传递过程中，会因为某些部门忙不过来而耽搁一小会儿。
这就好比接力赛跑，接力棒没及时递出去，肯定影响整个比赛成绩啊。
不过大部分时候还是挺顺畅的，就像小河里的水，缓缓地、稳稳地流着。
四、培训与教育情况银行对于重大事项报告制度的培训就像给士兵上战场前的军事训练一样重要。
我问培训部门的同事：“咱这培训搞得咋样？”同事信心满满地说：“那肯定没问题啊。
”可实际呢，还是有部分员工对一些新的报告要求理解得不是很透彻。
这就像给人指路，你说得含含糊糊的，别人肯定容易走错路。
比如上次有个新员工，对一种特殊的风险情况不知道该不该报告，就是因为培训的时候没完全搞明白。
五、监督与奖惩机制监督机制就像一双眼睛，时刻盯着大家有没有按制度办事。
我心里想啊，这双眼睛够不够亮呢？奖惩机制也很关键，要是干好干坏一个样，那谁还会认真执行制度呢？就像一群孩子比赛跑步，如果跑第一名和最后一名的奖励没区别，那孩子们还有啥动力拼命跑呢？我去查了查记录，发现监督有时候也有漏洞，偶尔有些小问题没被发现。
自查银行金融自查报告
自查银行金融自查报告1. 简介本报告旨在总结自查银行金融业务的相关情况，并提供改进建议。
通过对自查的全面评估，我们希望能够发现潜在的风险和问题，并及时采取相应的措施加以解决，确保银行的金融业务能够稳健、安全地运营。
2. 自查内容在本次自查中，我们重点关注了以下几个方面的金融业务情况：- 存款业务：包括对存款产品的分类、流动性管理和风险控制的评估；- 贷款业务：包括贷款审批流程、风险评估和不良贷款的管理；- 投资业务：包括投资组合的风险分析和风险控制；- 理财业务：包括理财产品的风险评估和销售情况的审查；- 风险管理：包括风险监测、风险评估和风险控制体系的评估。
3. 自查结果根据自查结果，我们得出以下结论：- 存款业务方面，按期收益率较低的存款产品需进一步推陈出新，以增加客户吸引力；- 贷款业务方面，审批流程需要加强，确保风险评估完备，减少不良贷款的风险；- 投资业务方面，重点关注高风险投资，保持投资组合的多样化，以降低风险；- 理财业务方面，建议加强对理财产品的风险评估，并提升销售人员的专业知识水平；- 风险管理方面，监测体系需要进一步完善，确保风险控制的及时响应和处理。
4. 改进建议基于自查结果，我们提出以下改进建议：- 更新和优化存款产品，提高客户的收益率；- 完善贷款审批流程，加强风险评估的能力，降低不良贷款风险；- 定期评估投资组合，合理分散风险，确保投资收益稳定和可持续；- 强化对理财产品的风险评估，提升销售人员的专业素质和服务态度；- 完善风险管理体系，加强对风险的监测和控制，及时应对风险事件。
5. 总结本次自查报告对自查银行金融业务进行了全面的评估和总结，并提出了针对性的改进建议。
我们将认真对待自查报告中的问题和建议，并积极采取措施加以解决，以确保银行金融业务的稳定和安全运营。
以上报告仅供参考，请相关部门和人员根据具体情况加以分析和实施。
感谢各位对本报告的关注和支持！。
金融自查报告范文
金融自查报告范文金融自查报告范文随着金融市场的不断发展，对金融机构的监管也越来越严格，为了顺利通过监管部门的检查，金融机构需要进行定期自查，并撰写自查报告。
本文将提供一篇金融自查报告范文，以供参考。
I. 机构自查情况1. 公司概况我公司是一家投资咨询公司，成立于2010年，在中国境内开展证券、期货和黄金等金融投资业务。
公司现有员工100人，由董事长、总经理、副总经理等高管人员领导。
2. 自查时间公司自查时间为2019 年10 月 1 日至2019 年11 月1 日。
3. 自查范围本次公司自查主要针对以下方面进行：(1) 行政管理制度及合规风险控制情况；(2) 业务管理制度及合规风险控制情况；(3) 内部交易管理情况。
II. 自查结果1. 行政管理制度及合规风险控制情况公司在行政管理方面，制定了完善的管理制度，包括人事管理、财务管理、信息管理等方面。
公司的各项制度能够很好地规范公司的日常管理行为，保障公司的合规性。
在合规风险控制方面，公司推行全员合规意识，加强对员工的培训和考核。
公司对内部控制进行了规范化建设，建立了完善的风险管理和控制机制。
2. 业务管理制度及合规风险控制情况公司在证券、期货、黄金投资等业务方面均制定了详细的管理制度，确保各项业务的合规性。
公司建立了严格的业务运营和风险管理体系，规范了业务流程，确保各环节的风险控制措施得以有效执行。
3. 内部交易管理情况公司充分认识到内部交易的风险，建立了内部交易管理制度，制定了详细的内部交易审批程序。
公司严格遵守内部交易审批制度，保证内部交易的公开、公正和合规性。
为加强内部控制，公司建立了完善的内部审核机制和内部监察机构，增强了内部控制的效率和可靠性。
III. 自查结论公司此次自查结果为合格。
公司在行政管理、业务管理和内部交易管理方面制定了一系列详细可行的制度和规范，能有效预防风险，保障公司的合规性。
在此基础上，公司针对自查中发现的问题和不足，制定了具体的整改措施，并将进一步加强制度完善和规范化建设，以提高公司的内部控制和风险管理水平。
【参考文档】银行重大事项自查报告-推荐word版 (12页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==银行重大事项自查报告篇一：银行内控自查报告银行内控自查报告一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制；2、进一步加大基层机构的内控执行力；3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
（一）构建现代公司治理的组织架构。
本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。
本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。
1、股东大会股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。
本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。
【参考文档】银行重大事项自查报告-推荐word版 (12页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==银行重大事项自查报告篇一：银行内控自查报告银行内控自查报告一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制；2、进一步加大基层机构的内控执行力；3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
（一）构建现代公司治理的组织架构。
本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。
本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。
1、股东大会股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。
本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。
银行金融自查报告范文(3篇)
银行金融自查报告范文（3篇）银行金融自查报告范文（3篇）银行金融自查报告范文篇1一、金融统计数据的真实性情况通过对__年以来科目统计数据（包括财务会计报表、信贷台账、贷款明细账等）的自我检查，认为上报数据真实完整。
没有发现下列统计违法行为。
1、未虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为。
2、统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一至，数据差异不大。
3、未利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为。
4、未强迫或授意统计人员在统计数据上弄虚作假。
二、统计法规和统计制度的贯彻情况。
1、认真贯彻中华人民共和国统计法、金融统计管理规定等法律、法规。
2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。
3、及时收集、汇总、编制、管理本社金融统计数据和报表。
三、统计工作管理情况1、统计岗位设置及人员配备情况。
我社金融统计工作主要由联社委派会计熊民敏负责，辖内各成员积极配合提供统计数据和上报金融工作动态。
2、日常报表操作情况。
经查，所报营业报表、资产负债表、业务状况表、不良贷款统计表等各类统计报表均能及时、保质、保量地报送至联社相关科室，各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、迟报统计数据的现象。
四、存在的问题及整改措施（一）存在的问题：1、未建立相应的统计操作规程。
2、但由于人员缺乏，一直以来统计岗均由委派会计兼任，没能设置独立的统计岗，配备专职统计人员。
3、我社对统计人员的业务培训还不到位，对金融统计知识的更新较慢，加之员工由于忙于各自日常工作中的事情，对统计工作的认识不能真正地重视起来。
（二）针对以上统计工作中存在的问题提出如下整改措施。
1、尽快建立相应的统计操作规程。
建议县联社制定符合农村信用社的统计操作方法，确保统计工作的标准化、规范化。
《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
附件三：
上海市银行业金融机构重大事项自查报告 （报告期：201*年*月—201*年*月，总第**期）
报告单位：****** 签发人：***
***银行关于重大事项的自查报告
人民银行上海分行：
（示范1）
按照贵行《上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度》相关要求，我行于2015年1月—2015年6月期间共发生重大事项5件，并已分别上报。
自查结果详见附件。
（示范2）
按照贵行《上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度》相关要求，我行于2015年1月—2015年6月期间未发生重大事项。
特此报送零报告。
附件：上海市银行业金融机构重大事项自查表
年 月 日
（盖章）联系人：*** 联系电话：***
—1—。
金融机构风险自查报告
金融机构风险自查报告金融机构风险自查报告(4篇)在我们平凡的日常里，需要使用报告的情况越来越多，通常情况下，报告的内容含量大、篇幅较长。
相信许多人会觉得报告很难写吧，下面是小编为大家整理的金融机构风险自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
金融机构风险自查报告1根据银监会《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》精神，以合行总部的相关要求，结合我社实际，我社积极开展了案件专项治理活动。
成立了以主任同志为组长，副主任、委派会计、分社负责人为成员的案件专项治理领导小组，对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查，重点检查了印鉴密押，重要空白凭证，现金管理，信贷业务，对自查发现的问题进行了现场整改。
1、全面动员，组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性，要求各岗位职工端正思想，摆正位置，先从自身岗位自查，对照有关制度的要求，自查自纠，对发现的问题要求及时反映，不得隐瞒，知情不报，对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见。
由委派会计同志负责实施对分社、社部各岗位执行规章制度的情况进行检查。
基本操作规定执行情况较好，“一分四双”和交叉复核制度、“十六项”基本规定、业务操作流程符合制度要求，重要空白凭证帐实相符，销号登记簿与领用、使用情况相一致，分社在领入重要空白凭证时未按要求入库，而是直接留在柜面使用，已责令立即纠正。
检查了会计凭证、帐簿、各类登记簿，会计凭证要素齐全，帐簿设置合理，错帐冲正规范，计息正确。
有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章，帐簿有硬性涂改现象。
2、对微机储蓄业务进行了检查，能按操作程序进行操作，特殊会计业务无缺漏登记的情况，操作员临时离岗能退出操作系统。
由于分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员，存在操作员离岗时由出纳员代岗，而由信贷员代出纳岗的串岗现象。
3、对内部往来资金帐户进行了核对，查实了未达帐项。
支票帐户存款能按月发出对帐单，但收回率较低，一是我社对睡眠户存款无法及时联系处理，二是许多农村公司企业会计核算不健全，不重视对帐工作，造成一部分对帐单滞留信用社，一部分对帐单发出后迟迟不能收回。
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《上海市银行业金融机构重大事项
自查报告》模板
【--个人简历模板】
自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。
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《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
及重要信息报告工作，按照《中国人民银行关于进一步加强银行业金融机构重大事项报告工作的通知》(银发〔2014〕293号)要求，我分行修订了《上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度》(附件一，以下简称《报告制度》(修订版))。
现印发给你们，并就有关事项通知如下，请遵照执行。
一、各单位应认真研究落实《报告制度》(修订版)，结合实际，修改完善本单位重大事项及重要信息报告制度，力求报告流程清晰有序、及时有效，进一步明确报告的具体要
求和相关责任人员。
二、各单位应明确专门负责重大事项及重要信息报告的部门及负责人，并指定两名联络员，互为A、B角，确保联络渠道顺畅。
联络员如有变更，须立即上报。
三、重大事项应一事一报。
具体报送格式参见《上海市银行业金融机构重大事项报告》(附件二)。
四、各单位应每半年开展一次重大事项报告制度执行情况自查工作，每半年后10个工作日内向我分行报送《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》(附件三)，并逐项填写《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)，作为自查报告附件同时报送。
若报告期内无重大事项发生，仍需报送零报告，《上海市银行业金融机构重大事项自查表》(附件四)逐项填零。
五、对我分行要求报送的其他各类信息，各单位仍应按照相关文件要求及时报送，《关于印发〈上海市银行业金融机构稳健性评估暂行办法〉的通知》(上海银发〔2011〕) 188号)、《中国人民银行上海分行关于开展大型有问题企业风险监测工作的通知》(上海银发[2013]175号)、《中国人民银行
上海分行关于配合开展上海市金融稳定评估系统试运行银行数据填报工作的通知》(上海银函〔2013〕130号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市企业集团财务公司信息报送工作的通知》)(上海银函〔2014 〕9号)、《中国人民银行上海分行关于加强上海市信托投资公司信息报送工作
的通知》(上海银函〔2014〕10号)等文件中涉及的金融稳定信息报送工作，仍按照上述文件相关要求执行，并参照重大事项及重要信息管理办法，纳入现场核查和综合评价范围。
六、重大事项及重要信息均需报送正式文件和电子文件。
情况紧急时，可以通过电话、传真等渠道报告，并于2个工作日内书面报告。
性质复杂且处置时间长的重大事项，根据我分行的有关要求，实行日报制度，必要时增加报告频次。
涉密重大事项应通过保密渠道报送。
报送方式：正式文件加盖单位公章，通过纸质或扫描后电子报送。
电子文件通过上海城市金融网邮件系统报送至人民银行上海分行信息报送/人民银行/Banks;未开通城市金融网邮箱的机构，与我分行对口联系人商定。
向日常监管部门报送、抄送我分行的重要信息，可直接报送电子文件。
我分行联系人：
中资国有商业银行、股份制银行上海(市)分行及上海浦东发展银行、上海银行、上海农商银行请联系：谢斌，20897296。
其他中资银行请联系：王同江，20897301。
外资银行在沪法人银行及其上海分行
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一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。
做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。
1、建立健全行政事业单位内部控制制度。
我局严格按照收支两条线原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人部门负责人财务审核分管领导审核领导审批的审批程序执行财务报销制度。
2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。
3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。
财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。
财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。
禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。
4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗
位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。
月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。
会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。
5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。
6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。
7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。
这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及
时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。
《上海市银行业金融机构重大事项自查报告》模板
**人民银行：
根据《中国人民银行**支行执法检查通知书》(郧银检字[2013]第3号)要求，我行高度重视，对近年来有关涉及《湖北省金融机构重大事项报告制度》第五、六条规定需向人民银行报告的事项进行了自查，现将自查情况报告如下：
近年来，**农行未发生且无不报、漏报、瞒报下列应在第一时间报告的事件：
1、未发生违规经营、投资失误导致重大影响的事件;
2、未发生被诈骗、抢劫、盗窃等事件;
3、未发生因IT系统故障导致金融业务中断的事件;
4、未发生因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发的无法正常经营的事件;
5、未发生重大涉诉事件;
6、未发生其他对当地金融稳定具有重大影响的事件。
对涉及支行班子成员变动的事项，我行都及时以《**银行业金融机构重大事项报告登记备案表》形式书面向县人行进行了报告。
特此报告
中国农业银行**支行。