供应商风险评价记录表
HSF供应商风险评价记录表
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供应商风险评价记录表
供应商名称负责人
电话传真
E-mail
提供物料
地址
评价内容证据资料备注A供应商有完整的质量管理体系并获取相关认证证书：
□ISO9001 □IATF16949 □ISO13485 □ISO14001 □GPMS
□B企业信誉非常优秀
□世界五百强企业
□上市公司
□C唯一厂商而且无替代品的材料采购
□D顾客或相关国家/地区豁免的产品
□E经过公司专家小组评审共同签署
□F包材类（纸箱、胶袋、吸塑盒）客供材料及配件，证章配件（焊
针、安全别针、蝴蝶帽、钥匙扣、珠链等），保护膜、网板、PS
板、其它与产品无直接关系的材料等。
□G代工类原材料（油墨、开油水、洗网水等）背胶类，五金材料
（铝材、钢材、不锈钢、不锈铁）
□H其它
评价结果：高风险级别□低风险级别□豁免级别□制定：审核：批准：
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供应商质量风险评估表
□低风险，不审核
评估人：
评估日期：
供应商质量风险评估表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
供应商名称：
类别
项目
方法
高/A（×1）
质量管理 体系认证
取证IATF16949证 书且有效
没有IATF16949体系证书
风险程度 中/B（×0.4）
IATF16949体系导入中
低/C（×0.1） 已获得IATF16949体系证 书，且有效
标准分值
10
风险
C
结果 分值
10
小计
1
每批都有大量的偏差
部分批次出现偏差
极少/没有偏差
供应商绩 重大的偏差、召 产品召回
效
回、返工
返工
— 少量批次返工
无产品召回 极少/没有返工
30
C
30
3
多批次延迟交付
少批次延迟交付
准时交付
守法
违规生产被公示处罚
守法经营生产
守法经营先进单位
产品安全/ 法律法规
ROHS含量
含量超标
限度含有
不含有
20
C
20
2
质量风险
行业标准执行
沟通 息的沟通状况 客户
通告客户
效的与客户沟通
10
C
10
1
评估结论：1、风险评估标准:评估分值在10分以下为低风险，11-25分范围内为中等风险，26分以上为高风险；
合计：
10
2、按照供应商质量风险评估表评估项目进行评估后确认风险分值为_____分，确认供应商为:□高风险 □中等风险 □低风险
3、根据供应商评估的风险等级，确认其二方审核的需要：□仅进行书面书面审核 □作成审核方案/计划，进行现场审核
供应商风险评估表
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符 合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行； 措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估 小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级 高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施： 风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。
供应商风险评估表（2）
供应商风险评估表（2）3333334443223553232223323供应商名称SupplierName：注册地址Registeredaddress：⽣产地址Manufactureaddress：联系⼈Contact：联系电话telephon风险类别Risktype项⽬Item内容Content标准分值Standardscore结果resulet⾼high/A(×1)中middle/B(×0.4)低low/C(×0.1)风险risk分值scorescore⼩计subtotal质量风险QualityRisk历史情况Historysistuation过去⼀年的历史情况TheSituationinlastyear审核后的不符合项超过5项和/或有重⼤不符合项5findingsormoreand/ormajorfinding审核后的⼀般不符合项少于4项theminorfindingsnotmorethan4审核后没有不符合项Nofindingwasbefound有超过3项不符合项超期未关Therearemorethan3nonconformanceoverdue有3项或以下的不符合项超期未关thereare3orlessnonconformanceoverdue纠正措施的项⽬均按期完成Allcorrectiveactionhadbeenclosedontime达到或超过3批次的质量偏差qualitydeviationhappened3timesormore有2批次或以下的质量偏差qualitydeviationhappened2timesorless没有偏差Noqualitydeviation有产品召回HaveProductrecall——⽆产品召回Noproductrecall有超过3次的返⼯3timesormorebachrework2次或以下批次返⼯2timesorlessbachrework没有返⼯Norework有两次以上客户投诉系⽣产和质量体系的缺陷所致Customercomplaintswereleadedbyproductionorqualityproblemstwiceormore.⼀次客户投诉系⽣产控制和质量体系的缺陷所致Productionorqualityproblemsleadtocustomercomplaintsonce.所接到的投诉均⾮⽣产控制和质量体系缺陷所致Allcustomercomplaintsdidn''tbeleadedbyproductionorqualityproblem.质量条款Qualityterms合同或协议中的质量条款Qualitytermsincontractoraggrement.不愿意接受质量条款Notwillingtoacceptqualityterms执⾏个别质量条款不及时Implementationofindividualqualityprovisionsisnottimely严格执⾏质量条款要求Strictlyimplementallrequirementsofqualityterms实际产品质量与质量条款有重⼤的偏差Therearesignificantdeviationsbetweentheactualproductqualityandqualityterms与质量条款有重⼤的偏差Thereisasignificantdeviationfromtheindividualqualityterms.没有质量条款Noqualityterms质量条款内容不完善Qualitytermsisnotperfect技术能⼒及产品情况Technicalcapabilityandproductstatus对设备、⼚房、⼈员进⾏评估、年产批数及年数Evaluationofequipment,plant,personnel,annualproductionnumberandnumberofyears.设备与技术陈旧Obsoleteequipmentandtechnology⼤部分为新设备与新技术Mostoftheeuqipmentandtechnologyisnew新设施与新技术，⾃动化程度⾼Newfacilitiesantechnology,highdegreeofautomation年⽣产批次3次以下Productionbatchof3timesorlessoneyear年⽣产批次12次以下productionbatchof12timesorlessoneyear年⽣产批次12次以上productionbatchmorethan12timesoneyear产能预留不⾜capacityreserved产能与产量相符capacityandoutoutmatch产能预留充⾜Sufficientcapacityreserve新产品，缺乏经验Newproducts,lakeofexperience产品⽣产2年以上productionmorethan2years产品⽣产5年以上productionmorethan5yearsproductionmorethan5years产品追溯性产品追溯性producttraceability追溯性不好，不能提供追溯性的相关证据Traceabilityisnotgood,can''tprovidetraceabilityoftherelevantevidence追溯性⼀般，不能追溯到某些环节的相关信息traceabilityisingeneral,can''tbetracedbacktocertainaspectsoftherelevantinformation 追溯性好，能追溯到所有产品的任何阶段的相关信息Traceabilityisgood,canbetracedbacktoanyphaseofallproductrelatedinformation质量记录质量⽂件qualityrecord所有产品均不提供质量记录Allproductsdon''tprovidequalityrecords.个别产品不能提供质量记录Individualproductsdon''tprovidequalityrecords每批物料均能提供所有质量记录eachbatchofmaterialhadprovidedqualityrecords与客户的沟通沟通及时性Timelinessofcommunication对影响到客户产品的偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffectivelytocustomerproductdeviations/changesandnotifycustomers 对影响到客户产品的个别偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffecitvelytoindividualdeviations/changesandnotifycustomers所有问题都能够按照协议的要求及时有效的与客户沟通Allproblemsareabletocommunicatewithcustomersinatimelyandeffecitve.产品风险productrisk产品类型producttype独家产品exclusiveproduct2个供应商twosuppliers多个供应商Multiplesuppliers商务风险businessrisk⽣产许可的持有者、销售收⼊、供应的市场holderofproductionlicense,salesincome,supplymarket⾮公司所有thecompanyisnotowner公司拥有注册⽂件Companyhasaregisteredfile⽆注册要求Noregistrationreuqired分销distribution代理agent⾃销sales销量⼩的产品smallsalesofproducts————销量⼤的产品largesalesofproducts与国内其他客户合作情况Cooperationwithotherdomesticcustomers没有客户Nocustomer有2家主要客户havetwomaincustomers与3家或以上客户保持合作Keepcooperationwith3ormorecustomers与公司合作年限CopperationwithXIZI新供应商Newsupplier合作2年以内within2years合作3年及以上3ormoreyears物流风险logisticsrisk物流⽅式logisticsmode短期合作的三⽅物流公司shotcooperationwiththirdpartylogisticscompany长期合作的三⽅物流公司long-termcooperationwiththirdpartylogisticscompany ⾃⼰物流theirlogistics仓储storage没有仓库Nowarehouse有租⽤的仓库rentedwarehouse有⾃⼰的仓库ownwarehouse交货风险deliveryrisk交货周期deliverycycle交货周期三个⽉以上morethan3months交货周期三个⽉以内within3months交货周期⼀个⽉以内within1month管理措施Managementmethod⾼风险Highrisk◇每批次物料需严格进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspectedstrictly.◇所有采购材料实时跟踪状态Real-timetrackingofallpurchasingmaterials◇每半年年⾄少对供应商进⾏◇每半年年⾄少对供应商进⾏1次实地考察或书⾯调查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryhalfayearatleast.中风险middlerisk◇对每批次物料进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspected.◇每年跟踪⼀⾄⼆批材料的供料状态Trackofoneortwobatchofmaterialyearly◇每年对供应商进⾏1次实地考察或书⾯审查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryyear低风险lowrisk◇对每批次物料进⾏检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检验频率Eachbatchofmaterialshouldbeinspected,ifthesupplier''shistoricaldeliveryqualityisingoodcondition,couldreducethesamplingfrequency ◇不跟踪材料的供应状态thesupplystatusofthematerialisnottracked◇必要时，可对供应商每两年执⾏1次现场考察或书⾯审查ifnecessary,shoulddoon-sitevisitorwrittedrevieweverytwoyears.风险程度Riskdegree风险程度Riskdegree记录编号RecordNo.表格编号FormNo.：XSIP26-06/B备注：所有风险评估应基于事实的依据，对于新⼊册供应商不适⽤的项⽬可以按中等风险打分note:Allriskevaluationisbasedontheactual,fornewsupplier,someitemwhichcouldnotbeevaluedshallevaluateasmiddlerisk.评估结论：评估分值在15分以下为低风险，15-30分范围内为中等风险，30分以上为⾼风险（代理商得分5分以下为低风险，5-8分为中风险，8分以上为⾼风险）evaluationresult:lowriskwhentheevaluatedscorenotmorethan15,middleriskwhentheevaluatedscorebetween15-30,highriskwhentheevaluatedscoremorethan30(agentsscoring5pointorlessislowrisk,5-8ismiddlerisk,8ormoreishighrisk)供应商风险评估表supplierriskassessmentform备注：代理商仅考虑商务风险、物流风险和交货风险，不考虑其质量风险。
供应商资格预审选用续用风险评价表
供应商资格预审选用续用风险评价表概述供应商资格预审选用续用风险评价表是用于评价供应商能力、信用状况及稳定性的工具，旨在提供品质、交货、协同、成本和责任等方面的信息以辅助供应商管理决策。
本文档是一份标准化的风险评价表，包括供应商基本信息、供货情况、财务健康、环境、社会责任等方面的评估内容，以及具体的评分标准和评分方法。
通过运用本评价表，企业可以充分评估供应商的综合能力和潜在风险，找到最适合自己的供应商，降低采购成本，缩短采购周期，提高供应链的执行效率和稳定性。
评估内容供应商基本信息1.注册资本：供应商注册资本的大小反映其经营实力和稳定性，应该根据实际情况进行评估。
–评分标准：注册资本在500万以下得2分，500万-1000万得4分，1000万-5000万得6分，5000万-1亿得8分，1亿以上得10分。
2.企业规模：企业规模是评估供应商实力和能力的重要指标，通常可以用员工人数和年产值作为评估标准。
–评分标准：员工人数在50人以下得2分，50-100人得4分，100-500人得6分，500-1000人得8分，1000人以上得10分。
年产值在1000万以下得2分，1000万-5000万得4分，5000万-1亿得6分，1亿-10亿得8分，10亿以上得10分。
3.质量管理体系认证情况：质量管理体系认证体现了供应商对产品质量的重视程度和管理水平。
–评分标准：认证等级在ISO9001/ISO14001/OHSAS18001中任意一项得2分，两项得4分，三项得6分。
4.技术水平：供应商的技术水平直接影响到供应商的产品质量和生产效率。
–评分标准：拥有自主知识产权的技术得2分，技术领先产业水平得4分，具有专业的技术团队和研发设施得6分，拥有先进的生产技术和制造工艺得8分，自主创新能力强得10分。
供货情况1.供货稳定性：供货稳定性是评估供应商合作类型及信誉度的基本指标。
–评分标准：供货周期在3个月以下得2分，3-6个月得4分，6个月-1年得6分，1-2年得8分，2年以上得10分。
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
供应商风险评估记录表
对每类产品进行产前工序评
√
估，现场的操作必须按照正确 的操作流程去执行。加强对现
场人员的操作技能培训。
4.因生产过程中操作手法严重违规造成产品质量出现问题。
1.因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断，造成交期延
误、产品质量问题。
6
机器设备风 2.所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
量风险。
严格执行各操作流程。
1.公司技术文件（材料检验标准、作业指示书、产品检验标准）的修
新产品出现时，品管部部应先召
改、审核、档案管理、数据标准核准出错事件。
集相关的部门人员进行生产前的
2 技术风险 2.因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品
√
会议，详细告知应该注意的关键
偏差或严重偏差。
4.因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出而紧急放行
使用，造成产品品质不良。
1.社会公共事件、大规模传染病（如非典、流感、新冠）等软灾害引
起的重大人员伤亡和财产损失。
2.因用工政策或管理措施不当，导致群体性人员不满、造成劳资双方
4 环境风险 对立，产生集体罢工，影响生产。
√
3.现行的立法、产品标准、产品的设计和包装不符合目标销售国的要
求
1、多留意周边的环境，做好 应预案，多了解员工的心态。 2、多了解目标销售国对产品 的标准及要求
4.生产车间出现货物堆积，堵塞消防通道。
1.生产操作管理，设备安全管理方面出现漏洞，出现生产事故及安全
事故。 2.因现场管理人员的管理能力，决策能力欠缺，导致管理失效，影响 5 生产风险 生产。 3.因现场的控制标准制定不合理，数据分析偏差不到位造成生产计划 延期完成，增加成本
供应商风险评估表
供应商风险评估表1.供应商信息供应商名称：（填写供应商公司名称）供应商类型：（填写供应商类型，如生产商、批发商、代理商等）供应商联系人：（填写供应商联系人姓名）供应商联系方式：（填写供应商联系人电话、邮箱等联系方式）供应商注册地：（填写供应商公司注册地）供应商经营范围：（填写供应商主营业务范围）2.供应商风险评估指标2.1 财务状况资产负债表：评估供应商的资产负债状况，包括流动资产、固定资产、短期负债和长期负债等。
利润表：评估供应商的盈利能力，包括净利润、销售收入、成本费用等。
2.2 经营能力历史业绩：评估供应商的过去业绩，包括交付按时、产品质量、客户评价等。
供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括物流配送、库存管理、风险控制等。
知识产权保护：评估供应商对知识产权的保护措施，包括专利申请、商标注册等。
2.3 法律合规企业注册信息：评估供应商的企业注册信息，包括注册时间、注册资本、法定代表人等。
证照齐全：评估供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等是否齐全有效。
合规标准：评估供应商是否符合国家法律法规以及行业规范的要求。
2.4 风险评估等级根据以上评估指标的综合评价，将供应商风险分级为高风险、中风险和低风险。
3.结论及建议根据供应商风险评估结果，可以向上级领导提出以下建议：1.对高风险供应商加强监控和管理，采取相应的风险控制措施。
2.对中风险供应商进行风险防范措施，加强供应商的监督和评估。
3.对低风险供应商保持正常合作关系，并在必要时进行定期评估。
4.风险评估报告编制人填写报告编制人姓名、联系方式）备注：风险评估表的内容仅供参考，具体评估指标和风险等级可根据实际情况进行调整和完善。
供应商质量风险评估表
3
风险评估弱（如质量管理执行力度小)
风险评估能力一般（如质量管理执行力度不强)
风险评估准确（如以科学为基础与法规符合)，质量管理规范，控制得当
3
缺乏持续改进
个别问题未持续改进
持续改进
3
缺乏内部审计
有内部审计
强有力的内部审计
3
财务状况不稳定,私人控股
财务状况较稳定,私人控股
财务状况稳定，国有控股或知名公司
3
变更管理
变更管理系统的有效性和准确性
变更没有及时沟通
个别变更没有及时沟通
变更沟通及时
3
变更控制文件不完整和/或不准确
个别变更控制文件不完整和/或不准确
变更控制文件完整、准确
3
未经批准执行变更
经批准执行变更
一经批准及时执行变更
3
与注册文件/批件有重大的不一致
与注册文件/批件有个别的不一致
与注册文件/批件一致
供应商质量风险评估表
供应商名称:
注册地址：
生产地址：
联系人:
电话：
风险类别
项目
方法
风险程度
标准分值
结果
高/A（×1）
中/B（×0。4)
低/C(×0。1)
风险
分值
小计
质量风险
GMP法规符合的历史情况
检查监管机构的检查/行动客户以往质量审计的情况
存在大量和/或严重的缺陷
存在少量一般缺陷
极少或没有缺陷
4
存在审计要求整改的多种不良管理状态
高质量的调查、规范的书面记录
3
没有及时进行调查
个别调查未及时进行
及时报告、及时调查和如期完成
供应商风险评估表
供應商名稱： Item 評估項 評估權 目 數(α) 合約風 險轉嫁 內容 未簽署環保聲合約 有簽署環保合約,但不符合要求 有簽署正確有效之環保合約 賠付能力差 供應商 賠付能 力 評分原則 供應商沒有簽署或提交任何形式的環保合約 如公章不對,使用舊板本,為Copy件,只使用自己版本的聲明書等. 環保聲明書簽回, 且均符合本公司之相關要求. 注冊資本在1M USD以下, 總資產在1M USD以下的供應商. 1)注冊資本在1M USD(含)以上, 總資產在1M USD以下的供應商. 2 20% 賠付能力中 2)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在1M~10M USD的供應商. 3)注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在1M~10M USD的供應商. 4)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在10M USD以上的供應商. 賠付能力強 無環境管理物質管制系統 1)稽核或自評得分低於60分; 3 供應商 管理體 系 30% 2)稽核或自評得分高於60分(含),但低於70分; 有環境管理物質管制系統 3)稽核或自評得分高於70分(含),但低於80分; 4)稽核或自評得分高於80分(含),但低於90分; 5)稽核或自評得分高於90分(含) 測試能力差 無任何環境管理物質分析測試設備 1)有X-Ray等精度不高,易受人為因素影響的測試儀器 2)有ICP等精密測試儀但人為因素對測試結果影響高(如 測試儀器已過了校正期或不準確 等, 在均質拆分過程中誤動作如油墨刮到底材等) 3)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果影響低(操作人員能夠按照SOP作業) 測試能力強 得分合計: 1)有ICP等精密測試儀且實驗室獲得國家認可 2)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果不會帶來任何影響或可忽略 注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在10M USD以上的供應商. 分值 4 3 1 4 3 2 1 6 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 評分 (β)
原辅料供应商风险评估表最新
审核：
年月 日
评估人
南、泰国、非洲、印
风险（2-3分），未通过
CCP小组长组织有关人 测试流程或暂不制定。
1
3
3
13
中风险
3
1
2
0
1
2
9
低风险
1
1
2
1
1
1
7
低风险
评估说明： 1. 生物/化学/物理/过敏源风险：根据原料自身性质进行判定，根据实际情况进行打分，最高为5分； 2.供应链中过敏原交叉污染的风险：根据《供应商过敏源物质调查表》情况判定情况进行打分，最高为5分； 3. 低风险国家（0-1分）：欧盟、美国、日本、澳洲、韩国，中风险国家（2-3分）：香港、中国、俄罗斯，高风险国家（4-5分）：越南、泰国、非洲、印 尼； 4. 供应商评价的结果：评价得分0-1分为低风险，2-3分为中风险，4-5分为高风险； 5. 上年度供应商不符合监控情况：监控未出现问题分为低风险（0-1分）、中风险（2-3分），高风险（4-5分）； 6.认证资质情况：供应商通过HACCP\FSMS\BRC\IFS\ISO22000\有机认证（其中一个）为低风险（0-1分），通过QMS、出口备案为中风险（2-3分），未通过 认证高风险（4-5分）。
况(m5)
2
1
2
1
0
1
7
低风险
2
1
2
2
1
2
10
低风险
2
1
2
2
1
2
10
低风险
2
1
2
2
1
2
10
低风险
2
1
2
1
0
物料采购风险评估记录表
风险单元
风险点
存在的风险
风险降低或消除措施
消减后评估
S
P
D
R
P
N
风险水平
S
P
D
R
PNΒιβλιοθήκη 风险水平供应商的建立
供应商的资质审核
4
4
2
32
高
1、提供符合法规要求资质，
2、提供需要物料样品
3、签订质量保证协议书
1
1
1
1
低
供应商现场考察
3
2
3
18
中
1、现场生产能力
2、现场管理情况
3、人员配置情况
2、单独进行运输
1
1
1
1
低
运输过程中防淋、防晒
2
1
3
6
低
1、箱式车辆运输
1
1
1
1
低
供应商再评价
供应商物料质量评估
3
2
2
12
中
1、每年进行供应商评估
2、不定时对供应商再现场考察
1
1
1
1
低
供应商管理
3
2
2
12
中
1、及时更换供应商资料
2、连续2批不合格供应商停止供货
1
1
1
1
低
2
1
1
2
低
内包质量
3
2
2
12
中
1、每批次检验
2、使用过程中进行监督检查
1
1
1
1
低
外包质量
2
1
2
4
低
承包商供应商资格预审选用和续用风险评价表
d.价格较高，报价缓慢 5分
e.报价不合理或不诚实 0分
3.使用效果评价（20分）
评分细则
评分
评价部门负责人签字
a.使用效果很好 20分
b.使用效果较好 15分
c.使用效果一般 10分
d.使用效果较差 5分
e.使用效果很差 0分
4.信用评价（20分）
评分细则
评分
评价部门负责人签字
a.如期交货 20分
b.偶尔延迟交货 10分
c.经常延迟交货 0分
评分汇总
评价时间
评价结果
是否选（续）用
主管领导签字
资质证明名称
发证单位
有效期
备注
承包商资格预审、选用和续用风险评价表2(风险评价)
□ 预审 □ 选用 □ 续用AQ-JL-03-012-01
1.质量评价（40分）
批次(设备)合格率
评分
评价部门负责人签字
2.价格评价（20分）
评分细则
评分
评价部门负责人签字
a.价格低，报价迅速 20分
b.价格较低，报价缓慢 15分
承包商供应商资格预审选用和续用风险评价表
承包商、供应商资格预审、选用和续用风险评价记录
山东雅美科技有限公司
承包商资格预审、选用和续用风险评价表1(基本信息)
□ 预审 □ 选用 □ 续用AQ-JL-03-011-01
1 企业基本信息
企业名称
资本类型
□ 国资 □ 民营 □ 中外合资 □ 外方独资
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供应商风险评价表
供应商风险评价表供应商是企业运营中不可或缺的重要环节。
为了确保企业的正常运营和产品质量，必须对供应商进行严格的风险评估。
下面是一个供应商风险评价表，以便企业可以有效地评估和管理其供应链。
供应商基本信息1.供应商名称：2.注册地址：3.企业类型：4.联系人：5.联系电话：6.供应范围：财务风险1.近年来的营业额（年度）：2.资产总额：3.净资产：4.毛利润比率：5.利润率：6.流动比率：7.短期债务/长期债务比率：8.预测的财务状况：9.付款保证：生产能力1.产品种类：2.可生产规模：3.生产周期：4.质量管理流程：5.员工数量：6.工作安排：7.基础设施：8.安全生产政策：供应链风险1.以前的合作伙伴：2.贸易合规性：3.仓储物流：4.质量管理系统：5.企业文化和核心价值观：6.健全的品牌声誉：7.可持续性政策：8.紧急情况响应能力：社会责任1.企业社会责任政策：2.道德标准：3.现有认证（ISO 14001，SA8000等）：4.环境影响：5.劳动力标准：6.社区责任：7.安全和健康：8.企业报告透明度：总结1.本次风险评估的结论：2.风险指数：3.建议的跟进措施：4.下一步行动计划：以上简单介绍了一个供应商风险评价表。
企业可以根据自己的实际情况对表单进行修改和完善，以确保对供应商进行全面，科学和有效的风险评估。
这可以降低企业与供应商合作的风险，提高合作的效率和质量，为企业未来的发展奠定良好的基础。
供应商风险评估表范例
供应商风险评估表产品编号：产品名称：编号提问风险等级说明低中高设计类1 对本工公司来说是新产品吗？不是新产品2 使用新的材料和工艺吗？使用新的材料和工艺3 现行产品的新的应用？是现行产品新的应用4 新的设计概念？是新的设计概念5 有安全/排放/噪音要求吗？有要求6 是否外部工程？有外部工程7 设计是否需要与配合件调配以符合配合、功能或外观要求？需要8 有无应用于其它汽车生产线的计划？有9 有无重大历史/保用的问题？无10 项目进度要求是不是一个问题？无问题11 相对于模拟试验，样品提交的日期是否太迟？周期不长，不影响进度制造类12 新的制造设施？无13 有无新的制造过程？有14 以往是否出现产品投产不顺利的情形？很少15 是否外部制造？部分外协制造16 是否需要对供应商进行评估？部分需要17 是否需要新的生产设备？需要18 是否需要特殊的工装夹具？需要19 是否需要量具或检查辅具以确保产品整体的几何尺寸？需要20 有无潜在的搬运及发运问题？无21 产品是否将不直接从工厂交付，如外部仓库，代理商等？有22 是否需要包装回用？不23 是否需要按准时生产制交付或产品是否需要排序？需要组装类24 产品装配是一个问题吗？需要装配25 是否需要特殊的工装夹具？需要服务类26 有无售后服务的问题？无27 是否需要特殊的维修工具？无其它类28 其它问题无29 其它问题` 无风险评估总结初始风险评估等级（在下列三项中选一项）低风险问题：初始风险评估小组认为对于成功的供应产品风险较低中等风险问题：初始风险评估小组认为在上述一类或多类检查项目中有一个中等程度的问题影响产品的成功供应高风险问题：初始风险评估小组认为在上述一类或多类检查项目中有一个高等级的问题影响产品的成功供应高风险项目：中等风险项目：设计需要与配合件调配以符合性能要求对策：设计需要与配合件调配以符合性能要求对策：通过样件制造进行台架试验，确定设计与过程控制的可行性。
供应商风险评估表
大于项次评审内容风险系数确定分数评估得分没有设置库存机制有设置库存机制，基本合理有设置的库存机制，合理，使用，有效没有库存不足的应急计划有库存不足的应急计划，措施方案基本可行有库存不足的应急计划，措施方案合理，可行未设定交付周期设定交付周期，基本可以及时供货设定交付周期，能够及时供货未制定应急计划有制定应急计划，措施基本可行有制定应急计划，措施可行，有效未制定应急计划有制定应急计划，措施基本可行有制定应急计划，措施可行，有效产能不能满足供货产能基本可以满足供货产能满足供货无基本健全健全无实绩基本稳定实绩稳定无有相关的财务专职人员,但属于兼职有专职的财务专职人员.有,可能对于公司的运营有重大影响有,但不影响公司整体运营无总计得分评估人员：供应商负责人： 小于60分,为高风险供应商,不得选用供应商是否设置安全库存、最低库存、最高库存及库存的报警机制及设置是否合理？是否有库存不足的应急计划？措施方案是否合理可行？备注说明: 大于等于80分 为低风险供应商,可列入合格供应商清单供应商交付周期的设定是否合理？为我司供货产品是否确定交付周期？所确定的交付周期是否满足我方要求？交付周期是否有弹性（留有缩短的空间）？是否有确保按时（100%）交付的应急计划？（临时插单，订单突然增加等因素）产能是否能够保证我司供货需求？（单班产能，日产能，月产能等方面）123465突发事件如台风、停电、洪水、环保不达标停产等有无应对方案措施？公司近期是否重大到期债务要偿还财务状况是否健全?营业实绩及成长是否稳定？营业及获利能力是否保持稳定成长？9 供应商风险评估表供应商名称:供应商地址:供应商评估得分:107是否有相关的财务专职人员8。
物流供应商风险评估表
到客户指定地方 是否按可否要求，
准时给予其他服务 是否有合法经营的
相关执照或文件 是否有健全、完善
的是管否理有制员度工培训计 划是否有异常处理制
度及应急机制 是否有人员流失的
应急机制 是否车辆定期、定
里程检修、保养制 是否有定期回访客
户，收集、完善客 户不满的机制 是否有员工绩效考
核，优化公司人力
是是否否有有可客降户价满机意制度
员工培训
公司异常处理制度
公 司
人员流失应急机制
6
内 部
车辆维修、保养
管 客户信息收集与处 理理
员工绩效考核淘汰 制 价格
客户满意度
客户投诉处理
ห้องสมุดไป่ตู้
风险等级
具体风险内容描述 高 中 低
忽 略
公偿司还财到务期负债债务状的况能
力运输路线是否能满 足公司产品运输要 运输工具是否能满
足公司产品形态运 运载能力十分能满
足我司的产品运输
及时处理相关单据
相关资料是否按要 求保存，确保资料
的可追溯性 确保货物在运输整 个过程货物无丢失 确保货物在运输整
个过程货物无损坏 运输货物是否有投 保，预防运输过程
以为或其他风险 货物运输过程是否
有安全监控
货物的防火、防潮 、防盗，及其他安
全措施
是否按客户要求，
准时提货 是否按客户要求， 准时将货物安全送
物流供应商风险评估表
日期：
序 号
风险分类及风险因素
1
能 财 财务负债 力 务 公司现金流
运 运输路线
2
输 能
运输工具
力 运载能力
信 表单处理及时性 3 溯息
追 资料保存
风险评估记录表
风险评价记录表药品经营过程风险评价序号：001经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核1.未审核；2.资质过期；3.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。
1.人为因素影响较大；2.系统可控。
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。
15.5（5.0*3.1）高药品经营过程风险评价序号：002经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方销售人员资质审核1.未审核；2.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务1.人为因素影响较大；2.系统可控。
与未经备案人员或委托书过期的人员发生业务往来，容易发生假药及劣药的购进18.4（4.6*4.0）高药品经营过程风险评价序号：003经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生几率）风险等级采购环节签订质量保证协议书内容质量保证协议内容不全购进药品发现问题。
企业与供货单位签订健全的质量保证协议书，其内容应当按照《药品经营质量管理规范》规定内容签订。
人为因素影响较大。
此环节为药品经营活动开始的环节，质量保证协议书内容不全，极易造成质量分歧，对企业造成损失。
2（2*1）低药品经营过程风险评价序号：004经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节采购发票1.发票上的购、销单位名称及金额、品名与付款流向及金额、品名或财务账目内容不一致；2.《销售货物或者提供应税物清单》未加盖供货单位发票专用章。
供应商风险评估表
有无运输经验
是：1分
否：0分
有无规定的运输方式、路线和考试指示
是：1分
否：0分
库存材料是否存储在专用场所
是：Байду номын сангаас分
否：0分
物料是否合理的标识
是：1分
否：0分
生产使用前，是否提前知道物料的检验结果
是：1分
否：0分
为了保证的产品质量，原材料的搬运和存储方式存在
是：1分
否：0分
供应商等级评定表：
否：0分
过去五年中是否由于物料而发生安全事故
是：1分
否：0分
供应商的生产控制系统
有无产品的设计部门
是：1分
否：0分
是否跟踪客户抱怨
是：1分
否：0分
投产前供应商是否通过生产件批准程序
是：1分
否：0分
是否取得ISO14001证书
是：1分
否：0分
是否有证据显示生产控制能力在不断提高
是：1分
否：0分
客户与供应商是否有明确的沟通方式
是：1分
否：0分
过去两年是否发生客户投诉事件
是：1分
否：0分
是否有文件化的程序来控制、校准、和保养检验、测量和试验设备
是：1分
否：0分
对合格品、返工、报废的产品隔离区分
是：1分
否：0分
有无产品的追溯
是：1分
否：0分
是否适当的标识有问题的物料
是：1分
否：0分
操作工是否熟练的掌握生产速度
是：1分
否：0分
是：1分
否：0分
环保意识是否强烈
是：1分
否：0分
生产物料是否含有有毒物质
供应商风险评估记录表
供应商风险评估 调查表 第三方
检测报告等Biblioteka 控制在公司制定的 限用物质规范要求
范围之内
每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大
抽检、送检频率
不符合我司的限用 5 胶袋 物质规范，有害物 √
质超标等
供应商风险评估 调查表 第三方
检测报告等
控制在公司制定的 限用物质规范要求
范围之内
每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大
抽检、送检频率
不符合我司的限用 6 胶水 物质规范，有害物 √
质超标等
供应商风险评估 调查表 第三方
检测报告等
控制在公司制定的 限用物质规范要求
范围之内
每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大
抽检、送检频率
不符合我司的限用 3 纸箱 物质规范，有害物 √
质超标等
供应商风险评估 调查表 第三方
检测报告等
控制在公司制定的 限用物质规范要求
范围之内
每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大
抽检、送检频率
不符合我司的限用 4 纸卡 物质规范，有害物 √
抽检、送检频率
每半年要求供应商提供第三方检 测报告，半年进行一次风险评估 和三个月进行一次实地考查，按
正常抽检、送检频率
不符合我司的限用 2 纱线 物质规范，有害物 √
质超标等
供应商风险评估 调查表 第三方
检测报告等
控制在公司制定的 限用物质规范要求
范围之内
每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大
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评
XXXXX 有限公司
供应商风险评价记录表
负责人
No：
传真
价
内
容
证据资料 备 注
A 供应商有完整的质量管理体系并获取相关认证证书：
□ISO9001 □TS16949 □ISO13485 □ISO14001 □GPMS □ B 企业信誉非常优秀
□ 世界五百强企业
（铝材、钢材、不锈钢、不锈铁）
□ H 其它 评价结果：
高风险级别□
低风险级别□
FR-703-11 版本/号：A/0
豁免级别□
制定：
审核：
批准：
□ 上市公司
□ C 唯一厂商而且无替代品的材料采购
□ D 顾客或相关国家/地区豁免的产品
□ E 经过公司专家小组评审共同签署 □ F 包材类（纸箱、胶袋、吸塑盒）客供材料及配件，证章配件（焊
针、安全别针、蝴蝶帽、钥匙扣、珠链等），保。
□ G 代工类原材料（油墨、开油水、洗网水等）背胶类，五金材料