检验检测机构内审表
2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
1. 内审记录概述
本文档记录了2023年内部审核过程中的关键信息和结果。
内审旨在确保测试检验机构的管理层履行其职责和政策要求的有效性和合规性。
2. 审核程序
2.1 审核对象
- 管理层部门：（列出被审核的管理层部门/单位）
2.2 审核目标
- 检查管理层部门是否符合公司的内部管理政策和程序
- 评估管理层部门的组织结构和职责是否合理和有效
- 确保管理层部门根据法律法规和公司要求履行职责
2.3 审核范围
- 审核管理层部门的文件和记录
- 验证管理层部门的工作程序和流程
- 检查管理层部门的资源分配和使用情况
2.4 审核方法
- 文件审查：审核相关文件和记录，确认合规性和有效性
- 采访：与管理层部门的工作人员进行面对面访谈，了解他们的职责和实际操作情况
- 观察：观察管理层部门的工作环境和流程，确保其符合要求和流程
3. 审核结果和问题
3.1 审核结果总结
- 综合评估管理层部门的符合程度和合规性
- 列出符合要求的方面和存在的问题
3.2 存在的问题与解决措施
4. 提交人及日期
审核人：[审核人姓名]
审核日期：[审核日期]
注：本文档仅为内审记录，不涉及法律意义和约束力。
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No. 内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
承诺是否得到有效实施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。
检验检测机构内审表【范本模板】
检 查 内 容
涉及部门、人员
检 查 记 录
检查结论
4。3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
查看平面示意图
查看土地所有权证明
符合□
不符合□
不适用□
4。3。1检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。
所有的工作场所是否满足法律规范的要求。
检查结论
4评审要求
4.1组织
4。1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相应法律责任.不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件、独立账号、最高管理者授权文件是否齐全有效
是否建立了人员管理程序文件
文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求
查看相关记录
参与检测活动的人员是否明确了劳动关系(劳动合同）
管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同中是否明确了对当前工作的描述（可能承担的风险)
符合□
不符合□
不适用□
4.2。2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺:负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求;提升客户满意度;运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看仪器设备检定计划
查看仪器设备检定证书
查看仪器设备检定记录
检验检测机构内审表
检验检测机构内审表一、审查背景本次内审旨在对检验检测机构的管理体系进行审查、评估和改进，以确保机构合规运营和持续发展。
二、审查范围本次内审范围包括以下管理体系方面：•资源管理体系•过程管理体系•基础设施管理体系•服务质量管理体系•总体管理体系三、审查目的本次内审主要目的是：•确保机构的管理制度和标准符合相关法律法规要求；•发现和纠正机构管理漏洞和缺陷，及时改进和优化机构内部管理体系；•确认机构的运营与管理与标准相符，评价和提高机构整体质量水平。
四、审查内容本次内审将主要审查以下内容：4.1 资源管理体系包括人员管理、设备管理、资质管理等方面，重点考察以下内容：•人员的培训和资质证书的有效性；•检测设备的校准和维护情况；•资源投入和利用的管理是否高效。
4.2 过程管理体系包括设备管理、检测流程管控等方面，重点考察以下内容：•检测过程中的人员管理和品保控制；•数据采集和记录的合法性和准确性；•报告编制和审批的流程及相关制度的合规性。
4.3 基础设施管理体系包括实验室、办公室、生产车间等方面，重点考察以下内容：•基础设施的安全保障措施是否到位；•实验室环境的卫生、气氛是否符合标准。
4.4 服务质量管理体系包括服务流程、服务质量等方面，重点考察以下内容：•服务流程全面、规范；•服务质量达到行业标准和客户要求；•客户投诉处理的流程和效率。
4.5 总体管理体系重点考察以下内容：•内部审计、管理评审等一系列运营管理体系的符合性；•政治、法律法规、风险管理等方面的状况；•未来运营的规划、战略是否合理。
五、审查方法本次内审采取以下方法：•查阅机构内部管理制度和标准文件；•进行线下查看、考察和记录；•深入跟工作人员交流，了解机构工作情况；•开展个别或集体面谈，征求有关人员的意见和建议；•汇总数据，制定管理评审报告。
六、审查结果本次内审将发布检测报告，根据发现的问题，推出个性化改进方案，协助机构迅速纠正或改进问题，提高机构整体质量水平。
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司
资质认定内审检查表
ZQ/CX13C No.
1、评审结论为不符合的情况：
（1）★：否决项，若存在一项。
（2）▲：重点项，不符合条款达到5项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到10项或以上。
（3）基本符合与不符合条款累计达到35项或以上（包括重点项、一般项）。
2、评审结论为基本符合（需现场复核）的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款达到3项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到6项或以上。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项，不超过34项（包括重点项、一般项）。
（3）涉及到设施与设备的。
3、评审结论为基本符合的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款2项或以下，或不符合与基本符合
条款累计5项或以下。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项以下（包括重点项、一
般项）。
4、评审结论为符合的情况：
不存在不符合及基本符合问题。
5、有专业领域评审补充要求的评审，同一事实在4.6与4.1～4.5中重复出现的不符合项或基本符合项在结论中不重复计算。
注：①审核意见相应栏内填写：符合、基本符合、不符合、不适用；
②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不
规范的，为基本符合；
③不符合、基本符合为整改项，应在说明栏内作相应的说明。
检验检测机构内审表
内审员：负责人：
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
10
收费
收费应按照收费管理办法执行。
√
严禁பைடு நூலகம்立非税收入项目、擅自扩大征收范围、提高征收标准。
√
《省级非税收入缴款通知书》应备注地区编码。
√
《非税收入缴款通知书》信息应正确无误，无退库发生。
√
发放《收费明细表》和《缴款通知书》，应填写《发放登记表》。
2、2、XXX。
不符合工作责任人：日期：
纠正措施完成情况：
内审员：日期：
纠正工作确认：
检测机构负责人：日期：
检验检测机构内审表
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
1
场所
具有满足检测要求的固定工作场所，工作场所性质包括：自有产权、上级配置、出资方调配或租赁等，应有相关的证明文件。
√
2
人员
分中心应建立人员档案，档案应及时更新。
√
分中心应建立培训计划，并有效实施。
√
检测员应通过XXXX检测专业技术人员能力评价。
4
受控文件
应有效管理和控制内部文件和外部文件，防止使用无效或作废文件。
√
5
业务流程
检测业务流程应按照《检测业务手册》执行。
√
6
检测委托
所有检测项目应有检测协议（合同）或委托书。
√
7
原始记录
原始记录应内容真实、信息齐全。
√
记录应规范、清晰。
√
原始记录应签名齐全。
√
8
质量监督
应定期对现场检测进行质量监督。
《检验检测机构内审检查表》
《检验检测机构内审检查表》内审检查表内审员负责内审范围内审时间准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并可以承当相应法律责任的法人或者其他组织查〔1〕机构建立的文件。
〔2〕是否有公正性声明〔3〕是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承当法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承当相应法律责任查〔1〕本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
〔2〕是否独立行文，查文件发放〔3〕财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位受权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、老实信誉原那么，遵守职业道德，承当社会责任查〔1〕机构地位、通讯。
〔2〕是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理构造、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持效劳之间的关系查本所的人员装备情况专业技术和管理人员人数是否适应〔专业和管理〕准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查〔1〕检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
〔2〕检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
〔3〕查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查〔1〕手册是否有保密的内容。
〔2〕是否有相应的程序文件规定。
〔3〕从样品承受、登记管理查客户的保密要求〔4〕检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.2 管理体系具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员查〔1〕管理层是否组织建立了本所质量管理体系。
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件；2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录，并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所，包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所；2.管
1.技术.质量负责人档案；2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认 1.授权签字人档案；2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员，依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等；（查质量手册） 的.程序.方法和结果评价的人员，对检验检测 2.人员上岗证；3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
RBT214检验检测机构内审表
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表4.5.13 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。
管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。
应保留管理评审的记录。
管理评审输入应包括以下信息：a) 以往管理评审所采取措施的情况；b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈；d) 质量目标实现程度；e) 政策和程序的适用性；f) 管理和监督人员的报告；g) 内外部审核的结果；h) 纠正措施和预防措施；i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果；j) 工作量和工作类型的变化；k) 资源的充分性；l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；m) 改进建议；n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：a) 改进措施；b) 管理体系所需的变更；c) 资源需求。
符合□不符合□不适用□内审检查表4.5.13管理评审检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。
管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。
应保留管理评审的记录。
管理评审输入应包括以下信息：a) 检验检测机构（改动）相关的内外部因素的变化； b)目标的可行性（改动）； c) 政策和程序的适用性； d) 以往管理评审所采取措施的情况； e) 近期内部审核的结果； f)纠正措施（删掉了预防措施）； g) 由外部机构进行的评审； h) 工作量和工作类型的变化或检验检测机构活动范围的变化； i) 客户反馈； j) 投诉； k) 实施改进的有效性； l) 资源配备的合理性； m) 风险识别的可控性； n) 结果质量的保障性； o) 其他相关因素，如监督活动和培训。
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No.内审员内审组长准则条款条款要求审核内容/方法4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2 具有与其从事检验检测查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业准则条款条款要求审核内容/方法活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
关利益的干预）。
承诺是否得到有效实施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了育，是否有记录可查。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺有制度保证？或有规定和相应记录。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析求和有效实施培训。
查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。
机动车检验机构内审检查表(依据评审准则和补充技术要求)
本条所称同等能力是指：符合《检验检测机构资质认定评审准则》规定的同等能力要求；或者车辆工程、汽车运用工程、汽车服务工程等专业大学本科毕业，机动车设计、制造、装配、检测、维修、鉴定评估、整形及改装、汽车电子、汽车营销与服务、汽车新能源等专业大学专科毕业，从事相关检验检测工作三年及以上；或者具有机动车检测、机动车维修、汽车制造、汽车装调、工程机械维修类等技师及以上技能资格（等级），从事相关检验检测工作三年及以上。
2.9.1*检验检测机构与其人员建立劳动关系应当符
第十二条机动车检验引车员应持有与检
《检险检测机构资质认定评审准则》
《机动车检验机构资质认定评审补充技术要求》
审核记录
审核结论
不符合事项描述：
合《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》的有关规定，法律、行政法规对检验检测人员执业资格或者禁止从业另有规定的，依照其规定。
2.8.4检验检测机构及其人员应当对其在检“*活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保
并制定实施相应的保密措施。
七条机动车检验机构应制定客户度，保密内容应至少包括以下卜-）・方提交的文件与资料；♦（二）■记录和检验报告所涉及的委托
验员在现场检验时获得的信息，噎赢验结论等；
（四）机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管机构、投诉人）获得的有关客户的信息。
本条所称从事相关检验检测工作是指：在检验检测机构从事机动车整车检验、在机动车生产企业从事整车检验、在汽车修理企业从事整车检脸、从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、机动车综合性能检验工作。
检验检测机构内审记录表(办公室)
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.4
检查检测机构应建立和保持控制其管理体系旳内部和外部文献旳程序,涉及法律法规、原则、规范性文献、检查检测措施,以及告知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指引书。这些文献可承载在多种载体上,可是硬拷贝或是电子媒体,也可是数字旳、模拟旳、照相旳或书面旳形式。应明确文献旳批准、发布、变更,避免使用无效、作废旳文献。
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.5
检查检测机构应建立和保持评审客户规定、标书、合同旳程序。对规定、标书、合同旳变更、偏离应告知客户和检查检测机构旳有关人员。
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.6
检查检测机构因工作量大,以及核心人员、设备设施、技术能力等因素,需分包检查检测项目时,应分包给依法获得检查检测机构资质认定并有能力完毕分包项目旳检查检测机构,并在检查检测报告或证书中标注分包状况,具体分包旳检查检测项目应当事先获得委托人书面批准。
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.1
检查检测机构应建立、实行和保持与其活动范畴相适应旳管理体系,应将其政策、制度、计划、程序和指引书制定成文献,并保证检查检测成果旳质量。管理体系文献应传达至有关人员,并被其获取、理解、执行
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质量负责人)
2、记录的信息内容是否完整，填写是否规范，是否通过了校核；
3、质量记录是否按体系要素进行分类归档；
4、技术记录是否按检测任务单进行分单归档；
5、各类记录间的关联（溯源性）是否有明确的指向引导；
6、各类归档记录是否建立了目录索引，便于调阅；
7、归档记录的调阅是否通过批准；
b)规定每次审核的审核要求和范围；
c)选择审核员并实施审核；
d)确保将审核结果报告给相关管理者；
e)及时采取适当的纠正和纠正措施；
f)保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
了纠正措施
7、所采取的纠正措施是否验证其有效性
8、是否形成了完整的内审报告
15
4.5.13
管理评审
检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常12个月一次，由管理层负责。管理层应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理评审输入应包括以下信息：a)检验检测机构相关的内外部因素的变化；
5、是否有提出新改进要求和决议；
6、是否有对上次管理评审决议实施效果评价；
7、是否有对本次改进决议措施的验证。
16
4.5.19
质量控制
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，监控检验检测活动的有效性和结果质量。检验检 测机构可采用定期使用标准物质、定期使用经过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、对设备的 功能进行检查、运用工作标准与控制图、使用相同或不同方法进行重复检验检测、保存样品的再 次检验检测、分析样品不同结果的相关性、对报告数据进行审核、参加能力验证或机构之间比对、 盲样检验检测等进行监控。检验检测机构所有数据的记录方式应便于发现其发展趋势，若发现偏 离预先判据，应采取有效的措施纠正出现的问题，防止出现错误的结果。质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。
检验检测机构资质认定内审检查表
资质认定内审检查表内审组长：姜辉内审员：姜辉王东升李孟阳内审时间：2016.11.25准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
4.1.1检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）1 / 28准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
检验检测机构内审检查表CMA(新版)
检验检测机构资质认定评审表（新版）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点关系。
量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
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查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确
查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。
内部审核检查表
编制人：一叶品秋
2016-6
内审检查表
本表依据国认实〔2016〕33号文《检验检测机构资质认定评审准则》要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。
编号：NQJC/011QR03涉及部门、人员：内审员： 审核日期：2016年月日
条款号
检 查 内 容
涉及部门、人员
培训记录是否完整
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.7 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
是否有人员任命文件，是否保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录
符 合□
不符合□
不适用□
内审检查表
编号：NQJC/011QR03涉及部门、人员：内审员： 审核日期：2016年月日
检测人员一览表信息是否真实
检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
检 查 记 录
检查结论
4评审要求
4.1组织
4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件、独立账号、最高管理者授权文件是否齐全有效
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性
是否有人员任命文件
文件中是否授予了人员独立开展工作的权限
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
承担法律责任的承诺
符 合□
不符合□组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
组织结构是否完善、组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系
岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件
是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承诺
符 合□
不符合□
不适用□
内审检查表
编号：NQJC/011QR03涉及部门、人员：内审员： 审核日期：2016年月日
条款号
检 查 内 容
涉及部门、人员
检 查 记 录
检查结论
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
是否建立了人员管理程序文件
文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求
查看相关记录
参与检测活动的人员是否明确了劳动关系（劳动合同）
管理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同中是否明确了对当前工作的描述（可能承担的风险）
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看授权签字人是否任命，是否具备条件，并经资质认定部门批准。
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
人员资质、证件是否齐全
证件是否与实际在岗人员相符
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.6 检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
是否建立了人员培训计划
是否建立了人员培训程序文件
文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求