网上证券交易操作实务_证券论
证券投资实务(第二版)课件第二章 证券交易规则
证券交易流程
13
一、开户（开立证券账户、资金账户） 开户原则：合法性和真实性 (2)真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有
效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
投资者应当以本人名义申请开立证券账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账 户。投资者应当使用以本人名义开立的证券账户，不得违规使用他人证券账户或将本人证 券账户违规提供给他人使用。
子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业 股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。
——根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
证券交易流程
7
一、开户（开立证券账户、资金账户） ② 资金账户，是投资者开立在证券公司属下证券营业部的，用
于证券交易以及存放证券交易资金的帐户，每个资金帐户会有一个资金 帐号与之对应，该账号是唯一的。
投资者在今后进行证券交易、存取证券交易保证金或办理其他 业务时，均可使用证券资金账户。每个投资者的资金账户和证券登记账 户均建立一一对应的关系。
证券交易流程
8
一、证券账户、保证金账户和银行结算账户 银行结算账户，是依据证券交易资金第三方存管制度的要求，投
资者在银行开立的与其证券保证金账户建立对应关系的银行存取款账 户。
投资者办理了上海账户的指定交易后，证券安全性加强，能实现 股票红利、债券利息自动到账，方便查询股票余额。
上海证券交易所指定交易实施细则.doc
单选题 10分
上海证券交易所实行全面（ ）制度。
A 指定交易制度 B 券商托管 C 第三方存管 D 第三方托管
《证券投资理论与实务》课程标准
《证券投资理论与实务》课程标准一、课程性质与目标《证券投资理论与实务》是一门兼具理论和实践性的金融课程，旨在培养学生掌握证券投资的基本理论、方法和技巧，提高学生的投资理财能力和风险意识。
本课程在金融专业课程体系中占有重要地位，与实际投资活动密切相关，对于学生未来的职业发展具有重要意义。
通过本课程的学习，学生应达到以下目标：1. 掌握证券投资的基本理论，包括投资组合理论、资本资产定价模型、市场有效性假说等；2. 了解证券市场的运作机制和法律法规，包括股票、债券、基金等金融产品的基本概念、特点和风险；3. 掌握证券投资分析的方法和技巧，包括基本面分析和技术分析；4. 具备实际操作能力，能够进行证券投资决策和风险管理；5. 培养风险意识和职业道德，树立正确的投资观念和价值观念。
二、教学内容与要求本课程教学内容包括理论教学和实践教学两个部分。
理论教学包括证券投资基本理论、市场运作机制和法律法规、投资分析方法和技术等方面；实践教学包括模拟投资操作、案例分析、小组讨论等。
具体教学内容与要求如下：1. 理论教学：（1）投资组合理论：介绍风险厌恶、收益与风险的权衡、最优投资组合的确定等基本概念和原理；（2）资本资产定价模型：阐述市场均衡条件下资产的预期收益率与风险之间的关系，以及市场有效性的判断；（3）市场法律法规：介绍证券市场的基本法律法规和监管制度，包括股票、债券、基金等金融产品的发行、交易、监管等方面的法律法规；（4）投资分析方法：介绍基本面分析和技术分析的基本原理和方法，包括宏观经济指标、行业趋势、公司财务数据等方面；（5）实际案例分析：结合实际案例，引导学生分析投资失败的原因和教训，提高实际操作能力。
2. 实践教学：（1）模拟投资操作：通过模拟证券交易平台，让学生进行实际投资操作，锻炼学生的实际操作能力和风险控制能力；（2）小组讨论：组织学生进行小组讨论，交流投资心得和经验，加深对证券投资的理解；（3）案例分析：针对实际投资案例进行分析，培养学生的分析和解决问题的能力。
网上证券交易实训报告
一、实训目的随着互联网技术的飞速发展，网上证券交易已成为投资者参与证券市场的重要途径。
本次实训旨在通过模拟网上证券交易操作，帮助学员熟悉交易流程，掌握交易技巧，了解市场风险，增强投资理财观念。
二、实训时间2023年X月X日至2023年X月X日三、实训内容1. 平台选择与注册- 选择一家信誉良好的网上证券交易平台。
- 完成注册流程，包括填写个人信息、绑定银行卡等。
2. 基础功能学习- 学习如何查看股票行情，包括实时行情、历史行情等。
- 了解如何使用交易软件，包括股票买卖、资金管理、账户信息查询等功能。
3. 交易策略学习- 学习基本的技术分析方法和基本面分析方法。
- 了解不同的交易策略，如趋势跟踪、价值投资、短线交易等。
4. 模拟交易实践- 利用模拟资金进行实战操作，体验真实交易环境。
- 通过模拟交易，检验所学知识和交易策略的有效性。
5. 风险控制与资金管理- 学习如何识别和控制市场风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
- 了解资金管理的原则和方法，如分散投资、止损止盈等。
四、实训过程1. 平台选择与注册- 在选择平台时，综合考虑了平台的信誉、交易手续费、服务等因素，最终选择了XX证券交易平台。
- 按照平台要求，完成了注册流程，并绑定了银行卡。
2. 基础功能学习- 通过平台的在线教程和帮助文档，学习了如何查看股票行情和操作交易软件。
- 熟悉了交易软件的各项功能，包括股票买卖、资金管理、账户信息查询等。
3. 交易策略学习- 通过阅读相关书籍、文章和观看教学视频，学习了技术分析和基本面分析方法。
- 了解了几种常见的交易策略，并结合模拟交易进行了实践。
4. 模拟交易实践- 利用平台提供的模拟资金，进行了实战操作。
- 通过模拟交易，检验了所学知识和交易策略的有效性，并发现了自身的不足。
5. 风险控制与资金管理- 学习了市场风险的识别和控制方法，如设置止损止盈点、分散投资等。
- 了解资金管理的原则和方法，如合理分配资金、避免过度交易等。
《证券投资理论与实务》教案
证券投资理论与实务教案课程性质、目的和任务(一)课程性质是投资学、金融学、会计学、信用管理、金融工程等专业的专业基础课、考试课。
(二)教学目的本课程为经济管理相关专业的核心课程。
通过理论课与实验课教学，使学生了解并掌握证券市场投资规则。
为培养新世纪的复合型金融人才奠定基础，也为今后学生继续学习和走上实际工作岗位，做好前期的准备。
(三)课程任务与要求通过本课程的学习，使学生明确和掌握《证券投资理论与实务》的基本理论、基本方法和基本技能，达到懂理论、能操作、会分析，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。
第1次课2学时教学内容第一章投资第一节投资概述一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构1.中央政府及地方政府。
2.中央银行发行两类证券。
二、证券投资人（一）机构投资者1.政府机构：政府债券、金融债券2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会（三）证券登记结算机构五、证券监管机构重点难点重点：证券市场参与者的构成；证券发行主体及其发行目的；机构投资者的主要类型及投资管理；证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
机构投资者的主要类型及投资管理。
教学组织1．教学方法：讲授法。
2．辅助手段：《大时代》第一集里交易所场景。
3. 教学效果：掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
4. 时间分配：证券发行人20分钟；证券投资人20分钟；证券市场中介机构30分钟；自律性组织15分钟；证券监管机构5分钟。
《证券投资理论与实务》课程标准1
《证券投资理论与实务》课程标准1．课程性质证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。
开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全面了解证券投资与证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。
在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。
本门课程以《经济学原理》、《经济数学》、《金融概论》、《金融市场基础》课程学习为基础，也是进一步学习《证券投资分析分析》、《证券交易》等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。
2．课程设计思路该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。
课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。
在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学与观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。
本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。
以学生所学书本知识为基础，将所学理论和实务知识与实践相结合，增加感性认识。
教学过程中所涉与的每一工作任务模块都以相关的证券市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。
另外，根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学生胜任相关岗位的职业能力。
《证券投资实务》第2章教案
证券投资理论与实务课程教案说明：本页用于某一章节或某一课教学实施方案的设计，该表可根据内容加页【案例导入】上大学期间，A在一家公司做兼职。
有了收入，A就为自己制定了一份投资规划：每个月针对自己的薪酬收入制作一个支出计划表，将节余部分用于基金定投，扣款日设定为发工资的后一日，以此强制自己做好储蓄。
进行了半年的基金定投后，A又准备进行股票、债券等证券投资。
但A对股票、债券等证券投资工具还不熟悉，因此需要详细了解。
思考与讨论（1）基金定投是什么？这种投资有什么特点？适合在校大学生吗？（2）作为学生，你认为学习证券投资应采取什么办法？第一节股票股票是股份公司为筹集资金发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券，可以转让、买卖，是证券市场主要的投资工具之一。
一、股份有限公司概述根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的规定，公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
本书所称公司是指依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
（一）股份有限公司的概念股份有限公司是指将全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
有限责任公司是指由50人以下的股东出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的经济组织。
在现代社会，股份有限公司与有限责任公司是股份公司的两种基本组织形式。
股份有限公司有以下特征。
（1）承担有限民事责任。
（2）资本总额分为相等金额的股份。
（3）可向社会公开发行股票。
（4）股东人数有下限但无上限。
（二）股份有限公司的设立股份有限公司的设立是指依照法定程序组建公司实体并取得法人资格的行为，包括发起设立和募集设立两种方式。
1．发起设立发起设立指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
通过这种方式组建的股份有限公司，实际上是在发起人范围内筹集全部的股本金。
证券投资理论与实务答案补全
证券投资理论与实务答案（一）一·单项选择题1-5 : ACABC 6-10:DBAAB 11-15:BBCDC 16-20:CBDAB二·多项选择题1-5: BCD ABCD AB ABC ACD三填空题1.普通股2.优先股3.优先认股权4.股息5.不确定性四.名词解释1.股票：是有价证券的一种主要形式，是股份有限倾情发行的。
用于证明投资者股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
2.优先股：是相对于普通股而言的，是在股份公司中对于公司利润，公司清理剩余资产享有优先分配的股份。
3.债券：发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
4.政府债券：国家为了筹措资金而向投资者出具的承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。
五．简答题一、内部因素：1债券的信用评级2债券的期限3债券的票面利率4债券的流动性5债券的税收待遇6债券的提前赎回条款外部因素：1基础利率2市场利率3通货膨胀4汇率二、简述利率期限结构的类型1.”正向的”利率曲线表示期限越长的债券利率越高2.”反向的”利率曲线，表示期限越长的债券利率越低3.”平直的”利率曲线表示不同期限的债券利率相等，这通常市政利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象4.”拱形的”利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。
三、简述理性预上升趋势期理论对利率期限结构的解释理性预上升趋势期理论又称”无偏预期理论”，这种理论认为，投资者的一般看法构成市场预期，市场预期会随着通货膨胀预期和实际利率预期的变化而变化。
同时，该理论还认为，债券的远期利率在量上应等于未来相同时期的即期的预期。
因而，一组呈上升趋势的即期利率可被解释为是市场预期未来即期利率看涨，如正向的利率曲线；反之，则是市场预期未来即期利率看跌，如反向的利率曲线；当市场预期所有的即期利率大致相同时，会出现平直的利率曲线的情况；当市场预期未来即期利率在短期看涨，而后会下降时，就会出现拱形的利率曲线的情况。
证券交易的基本流程与要点
证券交易的基本流程与要点证券交易是指投资者通过交易所或其他交易场所进行买卖证券的行为。
在证券交易过程中，了解基本流程与要点是非常重要的。
本文将介绍证券交易的基本流程与要点，以帮助读者更好地理解和参与证券交易。
一、证券交易的基本流程1. 选择证券经纪人或证券公司在进行证券交易之前，投资者需要选择一家可靠的证券经纪人或证券公司作为交易的中介。
投资者可以通过调查市场口碑、信用评级和交易成本等因素来选择合适的证券经纪人或证券公司。
2. 开立证券账户选择好证券经纪人或证券公司后，投资者需要向其提交相关材料以开立证券账户。
通常需要提供身份证明、联系方式、资金来源证明等相关信息。
开立证券账户后，投资者可以通过该账户进行证券交易。
3. 了解市场行情和投资信息在进行证券交易之前，投资者需要及时了解市场行情和相关投资信息。
可以通过阅读财经新闻、分析报告，关注市场动态，以便做出更明智的投资决策。
4. 下单交易下单是指投资者根据自己的投资判断和目标，在证券市场上提交买入或卖出的委托指令。
投资者可以通过证券经纪人提供的交易平台，输入证券代码、交易数量和价格等信息，进行下单交易。
5. 交易确认和结算下单交易后，证券经纪人会向投资者发送交易确认单，确认交易的细节和结果。
交易确认单是证券交易的重要凭证，投资者应当认真核对其中的信息，确保无误。
结算是指交易完成后，双方履行交易义务，并完成资金和证券的清算和交割过程。
通常，证券交易的结算周期为T+2，即交易当天和下两个工作日。
二、证券交易的要点1. 投资目标和风险承受能力投资者在进行证券交易前，应明确自己的投资目标和风险承受能力。
不同的证券投资策略和产品风险不同，投资者应谨慎选择，并在投资前充分了解相关风险。
2. 深入研究和分析在进行证券交易前，投资者应进行深入的研究和分析，了解证券的基本面和技术面情况。
可以通过阅读年报、财务报表，分析公司的盈利能力和成长潜力，以及市场行情和交易数据等。
证券投资理论与实务课程网上教学活动设计与实践
相关 页面就可 以点播 ，不 受时 间、空 间限制 ，自 ＱＱ群聊等方式开展 。网上测试应 以线上测试为
由度 较 大 。 网上 讨 论 是 教 师 根 据 教 学 目标 选 取 主 ，实训实践作业应以线下作业为主。
主题 ，设计实施方 案 ，组织学生按要求参 与讨 每一种 网上教学活动形式都有其适用 的教
２０１８年 ５月 第 ３４卷 第 ５期
长 春教 育 学 院学报
Ｊｏｕｒｎ￣ ｏｆ Ｃｈａｎｇｃｈｕｎ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ
Ｍａｖ．２０１８ Ｖｏ１．３４ Ｎｏ．５
证券 投资理 论与 实务课 程 网上教 学活 动设计与 实践 ★
李 梅
摘 要 ：网上教 学活动是 实现教 学 目标 、完成 教 学任 务 的 重要环 节和有 效 手段 。在 实际教 学过程 中 ， 网上教学活动的设计与实施直接影响学习任务的完成及 学习效果 的达成。本文以证券投 资理论与 实务课程为例 ，阐述 网上教学活动的多种形式及整体设计思路 ，并根据每种形式的特点与课程教 学 需要 进 行教 学设 计 ，总 结分 析 实践 效果 。 关键词 ：证券投资理论与实务 ；网上教 学活动 ；设计 中图分 类号 ：Ｇ７２８ 文献 标 识码 ：Ａ 文 章编 号 ：１６７１—６５３１ （２０１８）０５—００１３—０５
依托的网上教学活动成为网络教学 中的一个亮 自主性和独立性也很强 ，他们知 道 自己想要学
点 。２０１２年 ７月 国家开 放 大学 的成 立 ，标 志 着我 什 么 ，哪 些 学 习 内容 对 自己有 用 ，能 帮 助处 理 真
国的 远程 开 放 教 育 迈 人 了一个 新 时代 。 以现 代 实生 活 、工作 中所 遇 到 的 问题 。但 是 ，由于成 人
证券投资实务
证券投资实务概述证券投资是指个人或机构通过购买证券，参与到股票、债券、基金等金融产品中来获取收益的行为。
证券投资实务是对证券投资进行实际操作的过程，包括投资决策、风险管理、交易执行等方面的实践操作。
投资决策在进行证券投资时，投资者需要做出投资决策，即选择具体的投资标的。
投资者可以根据自己的投资目标、风险承受能力、市场状况等因素来选择适合自己的证券投资标的。
基本分析基本分析是投资者根据公司的财务状况、经营业绩、行业前景等基本面因素来评估公司的价值和发展潜力。
投资者可以通过研究公司的财务报表、行业研究报告等来进行基本分析。
技术分析技术分析是投资者根据股票价格、成交量和其他技术指标来预测股价走势的方法。
技术分析主要依靠图表和数学模型来进行分析，通过研究过去的价格走势和成交量来判断未来的价格走势。
风险管理投资证券存在着一定的风险，因此投资者需要进行风险管理，以保护自己的投资。
风险管理包括风险评估、风险控制和风险分散等方面的工作。
风险评估风险评估是投资者对投资标的的风险进行评估和估计的过程。
投资者可以通过分析公司的财务状况、行业前景、宏观经济因素等来评估投资风险的大小。
风险控制风险控制是投资者针对投资风险制定相应的措施和策略来降低风险的过程。
投资者可以采取多种方法来控制风险，比如设置止损点、分散投资、选择低风险的投资标的等。
风险分散风险分散是投资者将资金分散投资到不同的投资标的中，以降低整体风险的过程。
投资者可以选择不同的行业、不同的公司、不同的证券品种来进行投资，以实现风险分散。
交易执行交易执行是指投资者根据投资决策，进行买入或卖出证券的行为。
交易执行包括交易下单、成交确认、交割结算等环节。
交易下单交易下单是投资者将买入或卖出证券的指令提交给交易所的过程。
投资者需要选择合适的交易方式和交易渠道，填写相应的交易指令，并将其提交给交易所。
成交确认成交确认是交易所根据投资者的交易指令，对交易进行确认的过程。
交易所会向投资者发送成交确认单，确认交易的成交价格、数量等信息。
证券投资理论与实务试卷1
1．直接投融资的中介机构是( D )A. 商业银行B. 信托投资公司C. 投资咨询公司D. 证券经营机构2．投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合是因为（ C ）A. 边际收入递减规律B. 边际风险递增规律C. 边际效用递减规律D. 边际成本递减规律3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于哪一类型（ C ）A. 激进B. 稳定C. 稳健D. 保守4．以下关于证券发行市场的表述正确的是（ C ）A. 有固定场所B. 有统一时间C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近D. 证券发行价格与证券票面价格差异很大5．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是（ D ）A. 私募发行B. 公募发行C. 直接发行D. 间接发行6．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（ A ）A. 发起设立B. 登记设立C. 募集设立D. 注册设立7．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（ B ）A. 委托代理关系B. 抵押关系C. 信托关系D. 无任何法律关系8．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是( B )20 年 月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务 一、 单项选择题（每小题1分，共20分） 在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答 案，并将其字母标号填入题干的括号内。
A. 电话委托B. 递单委托C. 自助终端委托D. 传真委托9．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是（ D ）A.市价委托指令B.限价委托指令C.停损委托指令D. 停损限价委托指令10．以下关于系统风险的说法不正确的是（ A ）A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的11．以下关于市场风险的说法正确是的（ A ）A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C. 市场风险对所有证券的影响程度是相同的D. 市场风险属于非系统风险12．以下关于利率风险的说法正确的是（ B ）A. 利率风险属于非系统风险B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C. 市场利率风险是可以规避的D. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的13．现代证券投资理论的出现是为解决（ C ）A. 证券市场的效率问题B. 衍生证券的定价问题C. 证券投资中收益－风险关系D. 证券市场的流动性问题14．20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种新理论，发展了现代证券投资理论，该理论是（B ）A.套利定价模型B. 资本资产定价模型C. 期权定价模型D. 有效市场理论15．以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（ A ）A. 中央政府债券B. 公司债券C. 金融债券D. 垃圾债券16．以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（ C ）A. 地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B. 地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C. 地方政府债券没有信用风险D. 地方政府债券的收益率一般高于国债收益率17．负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ D ）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国资委D. 证券交易所18．可用于衡量全社会投资规模的指标是（ B ）A 社会消费总额B 固定资产投资C 财政总支出D 社会经济发展速度19．投资政策将决定如何将资金在投资对象之间进行分配,即为( C )A. 投资目标决策B. 投资绩效评估C. 资产分配决策D. 单个证券的选择20．下列哪一种行为不属于积极的投资组合策略范畴（ C ）A. 预测股票未来的收益B. 预测未来的利率变化C. 按上证50指数权重购入50个样本股D. 预测未来的汇率变化21．间接投资的优点有( A )( B )( C ) ( D )A. 积少成多B. 续短为长C. 化分散为集中D. 分散风险E.投入少22．个人投资者的投资目的主要有( A )( B )( C ) ( D )A.本金安全B. 收入稳定C. 资本增值 D .维持流动性 E.公益23．套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为( A )( B )( D )A. 跨月套期图利B. 跨商品套期图利C. 跨公司套期图利D. 跨市场套期图利E.跨国套期图利24．技术分析中描述多空双方力量对比的指标有( A )( B )( C ) ( D )二、 多项选择题（每小题2分，共10分） 在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。
证券交易的基本流程和相关规则解读
证券交易的基本流程和相关规则解读在现代金融市场中，证券交易作为一种重要的投资方式和融资渠道，其基本流程和相关规则对于投资者和市场参与者具有重要的指导作用。
本文将围绕证券交易的基本流程和相关规则进行解读，以帮助读者更好地理解和参与证券市场。
一、证券交易的基本流程证券交易的基本流程主要包括证券开户、交易委托、交易撮合和交割结算四个环节。
具体步骤如下：1. 证券开户：投资者在选择证券经纪商后，需前往该经纪商办理证券账户开户手续。
投资者需要提供身份证明、银行卡等相关材料，并签署账户协议。
开户完成后，投资者将获得一个唯一的账户号码，用于进行后续的交易和查询。
2. 交易委托：在完成证券开户后，投资者可以通过线上或线下方式向证券经纪商发出交易委托。
交易委托一般包括买入和卖出两种类型，投资者需指定交易的证券代码、数量和价格等。
委托完成后，投资者将获得一个确认单，用于查询和核对交易结果。
3. 交易撮合：证券交易所或交易系统将根据投资者的交易委托，通过撮合引擎将买方和卖方的委托进行撮合。
撮合结果将被广播到市场上，即使其他投资者也可以看到最新的交易价格和成交数量。
4. 交割结算：交易撮合完成后，买方和卖方需要按照规定的时间和流程进行交割结算。
交割结算包括证券过户和资金清算两个环节。
对于证券过户，证券经纪商将协助投资者将交易所获得的证券划入或划出其账户；对于资金清算，银行将负责将资金划入或划出投资者的账户。
一般而言，交割结算需要在T+2日完成。
二、相关规则解读除了基本流程外，证券交易还涉及一系列的相关规则，这些规则旨在确保市场的公平、公正和透明。
以下是几个常见的相关规则解读：1. 交易时间: 证券市场通常有固定的交易时间，比如中国股票市场的交易时间为上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。
投资者只能在交易时间内提交委托。
2. 交易价格: 证券市场中的交易价格由供需关系和市场竞争决定。
投资者可以通过限价委托或市价委托来指定交易价格，限价委托将按照指定价格或更好的价格成交，市价委托将按照当前市场价格成交。
证券实务_精品文档
证券实务引言证券实务是指在证券交易过程中涉及的各种实际操作和法律规定。
随着经济的发展和市场的繁荣，证券交易已成为各国金融市场的重要组成部分。
证券实务的规范与效率对于保护投资者的权益、促进市场的健康发展具有重要意义。
本文将从市场监管、证券交易、投资者保护等几个方面介绍证券实务。
一、市场监管市场监管是确保证券市场正常运转的基本保障。
证券市场监管主要由国家监管机构负责，其职责包括监督市场交易行为、监管市场流动性和价格形成机制、维护市场公平和透明等。
1. 监督市场交易行为市场监管机构对市场交易行为进行监督，以防止欺诈等不当行为的发生。
这包括对发行人的审核和监管、对上市公司的监管、对证券交易的监管等。
监管机构负责制定和审批相关规则，对违法行为进行调查和处罚。
2. 监管市场流动性和价格形成机制监管机构负责监管市场流动性和价格形成机制，以确保市场的有效运行。
监管机构会对证券交易所的市场规则、交易机制和市场参与者的行为进行监管，以维持市场的公平和透明。
3. 维护市场公平和透明市场监管机构通过公告、通报和制度建设维护市场的公平和透明。
监管机构会要求上市公司披露相关信息，以便投资者作出正确的投资决策。
同时，监管机构还会设立市场维稳基金，以应对市场波动和危机。
二、证券交易证券交易是证券实务的核心。
证券交易包括发行、交易和清算等环节。
1. 发行发行是指公司通过发行股票、债券等证券筹集资金。
发行证券需要遵循一定的程序和法律规定，如招股书的编制、监管机构的审核等。
发行人需要注意信息披露的准确性和完整性，以避免误导投资者或非法融资。
2. 交易交易是指投资者在证券市场上买卖证券的行为。
证券交易市场一般有证券交易所和场外市场两种形式。
交易时需要遵循交易规则和交易机制，并承担相应的风险。
投资者应对市场风险有清晰的认识，并进行风险评估。
3. 清算清算是指证券交易结算的过程。
交易完成后，交易所或相关机构会进行结算和交割，确保资金和证券的安全转移。
证券投资理论与实务(第二版)章节习题答案.doc
第一章证券市场1）为什么证券交易市场不能为所交易证券的发行者带来资本？（1）证券市场（Securities Market）是股票、债券等有价证券发彳亍与流通以及与此相适应的组织和管理方式的总称。
（2）按照证券运行阶段的不同，证券市场町以分为证券发行市场和证券交易市场。
证券发行市场乂称初级市场或一级市场，在这个市场上进行的是新发行证券的交易，也就是投资者认购筹资者发行的证券，而将资金转移到筹资者手中。
证券交易市场又称二级市场，在这个市场上，已发行的证券在不同的投资者之间流通转让，它是证券发行市场的延续。
（3）证券交易市场上，证券的流通转让使证券持有者可以提前收回投资，而由其他购买其证券的投资者继续投资，形成的是对■企业或国家的长期投资，在证券交易市场上，所交易证券的发行者不再获得资本，真正为其带來资本的是证券发行市场阶段。
2）信用制度如何促进了证券市场的发展？（1）信用是指不同所有者之间的商晶和货币资金的借贷及赊销预付等行为。
信用制度是一种以信誉记录与公示为手段的具有高度口律性的社会化行为制约和激励制度。
（2）在社会分工出现后，社会上出现了资金盈余的部门和资金短缺的部门，但由于当时信用制度的落后，扩大再生产的所需的资金只能通过不多的资本借贷来满足，证券市场无法形成。
（3）随着牛产力的进一步发展，商品经济不断成熟，社会分工H益复杂，社会化人生产所需的资金越来越多，借贷资木越来越不能满足资金需求，客观上需要创造出新的融资手段。
并此时的信川制度已经极大发展，商业信丿IJ、银行信用和国家信用等信用形式的不断出现，创新出各种新的资金融通方式，导致了越来越多的信用工具的出现，如股票、债券等资木证券。
证券的产牛为证券市场的形成创造了前提条件。
随着证券相互转止流通的渐趋频繁，客观上需要固定的场所为证券流通提供便利，因此证券市场的形成也就成为必然。
3）美国19世纪的第一个期货市场的建立是为了农产品交易，为什么？首先，这是由于农产站的牛产，交易对以期货形式的交易有更为迫切的需求。
《证券投资理论与实务》课程笔记 (2)
《证券投资理论与实务》课程笔记第一章证券投资概述一、证券投资的含义与特点1. 证券投资的含义证券投资是指投资者为了获取预期收益，将资金投入到股票、债券、基金等证券资产中的行为。
证券投资是一种金融活动，涉及到资金的筹集、分配和使用。
2. 证券投资的特点- 风险性：证券投资面临市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。
- 收益性：证券投资有可能带来较高的投资回报，包括股息、利息、资本增值等。
- 流动性：证券市场通常具有较高的流动性，投资者可以较容易地买卖证券。
- 多样性：证券投资品种繁多，满足不同投资者的需求。
- 透明性：证券市场信息相对透明，投资者可以根据公开信息做出投资决策。
二、证券投资的目的和原则1. 证券投资的目的- 资本增值：通过证券价格的上涨获得资本收益。
- 现金流入：通过股息、利息等获得定期的现金收入。
- 资产配置：通过投资不同种类的证券，实现资产的分散配置。
- 市场参与：通过投资证券，参与公司治理和市场经济发展。
2. 证券投资的原则- 风险与收益匹配原则：投资者应根据自身的风险承受能力选择合适的投资产品。
- 分散投资原则：通过构建投资组合，分散单一投资的风险。
- 长期投资原则：证券投资应注重长期价值，避免频繁交易带来的成本。
- 信息利用原则：充分利用市场信息，做出理性投资决策。
证券投资的流程及参与者1. 证券投资的流程- 投资规划：确定投资目标、策略、期限和预期收益。
- 市场调研：分析宏观经济、行业和公司基本情况。
- 品种选择：根据投资目标和风险承受能力，选择合适的证券品种。
- 交易执行：在证券市场进行买卖操作。
- 投资跟踪：监控投资组合的表现，必要时进行调整。
2. 证券投资的参与者- 投资者：包括个人投资者、机构投资者（如基金、保险公司、养老基金等）。
- 证券发行人：股份有限公司、政府、金融机构等。
- 证券中介机构：证券公司、基金管理公司、投资顾问等。
- 证券监管机构：证监会、证券交易所、行业协会等。
证券投资原理与实务(5证券交易的委托与执行)
四、网上委托
网上委托就是证券经纪商的电脑交易系统与互联网连接，委 托人利用任何可上网的电脑终端，通过互联网凭交易密码进入证券 经纪商电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统， 完成证券交易。
第三节
证券交易的申报与竞价
一、证券交易的申报竞价类型
★ ★ ★ ★ 口头竞价 书面竞价 牌版竞价 电脑竞价
第三节
证券交易的申报与竞价
二、证券交易的申报原则与方式 （一）证券交易的申报原则 ——时间优先、客户优先 （二）证券交易的申报方式 ——有形席位申报和无形席位申报
比例越来越大
第三节
证券交易的申报与竞价
三、证券交易的竞价原则与方式
（一）证券交易的竞价原则 ——价格优先，时间优先
是价格较高的买进申报优先 于价格较低的买进申报，价 格较低的卖出申报优先于价 格较高的卖出申报。
证券投资原理与实务
第五章
证券交易的委托与执行
证券交易的委托程序 证券交易的委托方式 证券交易的申报与竞价 证券场外市场的交易程序
第一节
证券交易的委托程序
一、委托指令与委托内容
委托指令是投资者委托证券经纪商买卖证券指示和要 求。投资者填写的买卖委托单是客户和证券经营机构之间 确定代理关系的法律文件，具有法律效力。
委托指令的基本要素：
1、证券帐号；2、委托日期和时间；3、买卖品种； 4、买卖数量；5、买卖价格；6、买进或卖出。
第一节
证券交易的委托程序
一、委托指令与委托内容
委托指令的类型： 1、整数委托与零数委托； 2、市价委托与限价委托 ； 3、定期委托与撤销前委托 。
第一节
证券交易的委托程序
二、委托受理
证券经纪商在收到投资者委托后，应对投资者即委托人 的身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的 实际资金余额进行审查，经审查符合要求后，才能受理委托。
《证券投资理论与实务》 教学大纲
《证券投资理论与实务》教学大纲一、课程简介证券投资理论与实务是经济管理专业的必修课，在学生已经基本掌握宏观经济学、微观经济学基础知识的前提条件下讲授课程，主要着重于证券投资学的理论、方法、工具的运用和创新等。
本课程教学目的在于向学生系统阐述有关证券投资方面的基本知识和基本技能，使学生比较系统地掌握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
在学习过程中提高综合分析问题和解决问题的能力，加强创新能力的培养，为今后从事相关工作打下基础。
二、课程的类别、作用和目标1.课程类别：经济管理专业的主干课2.人才培养中的地位与作用：通过本门课程的学习，使学生掌握证券投资的基本原理，熟练握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
在学习过程中提高综合分析问题和解决问题的能力，加强创新能力的培养。
3.课程目标：1）思想目标：证券投资理论与实务课程的开设，应该使学生全面系统地掌握证券投资的基本原理与实务知识，培养学生分析和解决实际金融市场投资与融资问题的能力，为今后从事相关工作打下基础。
2）知识目标：使学生掌握证券投资的基本原理，熟练握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
3）能力目标：本门课程重点在于开阔学生的视野，因此在理论讲授过程中不可拘泥于教材，应及时补充最新的知识，从而使学生对金融市场知识有深入的了解。
从实践教学上看，本课程的实践教学主要通过实验室模拟证券投资来完成，要求学生把课程中的证券投资分析方法在实验室中来进行模拟操作。
这就要求教师熟练掌握相关证券分析软件，并熟悉实验课程操作规范。
4.考核方式：闭卷考试课，平时成绩30%，卷面成绩70%。
三、本课程与其他课程的关系经济学、货币银行学、金融学、会计学、管理学、计量经济学等为《证券投资理论与实务》课程的先修课程。
《证券投资理论与实务》课程笔记
《证券投资理论与实务》课程笔记第一章证券投资概述一、证券的概念与分类1. 证券的概念证券是一种法律凭证，它代表了持有人对特定资产的所有权或债权。
证券的存在使得资产的交易变得更加便捷，因为它将资产的权利与实物分离，使得权利的转让成为可能。
2. 证券的分类（1）按照所代表的权利性质，可分为：- 股票：代表股份有限公司所有权的证券。
- 债券：代表借款人债务的证券，持有人有权按期收取利息和本金。
- 其他证券：包括基金份额、金融衍生品等。
（2）按照发行主体，可分为：- 政府证券：由中央政府和地方政府发行的债券。
- 金融证券：由金融机构发行的证券，如银行债券、保险公司债券。
- 公司证券：由公司发行的股票和债券。
（3）按照是否在证券交易所上市，可分为：- 上市证券：在证券交易所挂牌交易的证券。
- 非上市证券：未在证券交易所挂牌交易的证券，如私募债券。
二、证券与证券投资1. 证券投资的概念证券投资是指投资者为了获取预期收益，将资金投入到股票、债券、基金等证券产品中的行为。
证券投资是一种间接投资，投资者通过持有证券来分享企业的盈利或借款人的利息支付。
2. 证券投资的特点（1）风险性：证券投资面临市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。
（2）收益性：证券投资可以带来资本增值、股息、利息等收益。
（3）流动性：证券通常具有较高的流动性，可以在二级市场上快速买卖。
（4）多样性：证券市场提供了多种投资工具，满足不同投资者的需求。
三、证券投资学1. 证券投资学的研究对象证券投资学主要研究证券市场的运作机制、证券产品的特性、投资策略、风险管理、市场监管等内容。
2. 证券投资学的研究方法（1）基本分析法：研究宏观经济、行业前景、公司财务状况等因素，评估证券的内在价值。
（2）技术分析法：通过分析证券价格和成交量的历史数据，预测未来市场趋势。
（3）量化分析法：使用数学模型和计算机算法，对大量数据进行统计分析，以发现投资机会。
四、证券投资的过程与原则1. 证券投资的过程（1）投资规划：确定投资目标、风险承受能力、投资期限等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
或
网站地图
等的链接,在其基础上找到想要找的内容。
如果你已经是网站的常客,建议你在了解网站的基础上,在网站有定制
我的主页
功能的前提下,定制
我的主页。
这样,下次进入该网站时你能马上得到想要的信息。
如果某些网站是经常上网浏览、使用的,将他们添加到你的
收藏夹
,以便下次可以在收藏夹中直接进入网站。
如何参加网上
股市论坛
参加网上股市论坛,同样需要先进行用户登记注册才能进入论坛。
在目前的情况下,参加网上论坛需要你略懂文字输入,如果在这方面你不是强项的话,所提问题或论点尽可能简短。
如果你并不热衷参与,还可以浏览别人发表的言论。
此外,网站在当你进入论坛时,都会提醒你参加股市论坛注意以下事项:
1、遵守网上公德
2、遵守中华人民共和国各项法律法规
3、论坛文章发言人自负文责
4、对于论坛中的不当内容,网站管理人员有权删除。
三：浏览器委托方式
选择浏览器委托方式无需另外安装任何软件,投资者在证券部办理了网上交易相关开通手续后,如同平时上网的方式,通过访问证券公司的网址,在证券公司网站提供网上交易服务的地方直接下单委托即可。
例如,访问广东证券中天网网站,你只要在广东证券下属的证券营业部开户并且开通网上交易,就可以在该网站中的
网上交易
一栏登录进行网上交易。
无论你身在世界任何地方,只要有一台与互联网相联的电脑终端,通过访问证券公司网站的网上委托系统,就可以随意进行股票的买卖委托、查询操作,同时还能够查询大盘、个股行情,获得丰富的专业财经资讯信息及专家的在线咨询等理财服务。
值得注意的是,通过浏览器委托的方式安全性较实用专业版软件委托方式差,因此,建议你使用这种方式委托后经常修改密码。
两种网上委托方式各有优势,前面介绍的软件委托方式界面直观,比较符合投资者传统买卖股票、分析行情的习惯,其行情分析系统功能强大,并可将数据下载到本地来进行离线浏览；浏览器委托方式操作方便,除了查询行情、分析行情和随时下单委托外,还可以获得专业财经信息、即时股评、大盘分析、专家在线等理财服务。
选择何种方式视投资者自身情况。
如何在脱机工作后查看行情数据
脱机工作时查看行情数据,需在本机硬盘上有行情数据源。
一般的网上证券交易软件均配有历史行情数据,可按提示将历史数据安装在电脑上,以后的数据则需通过上网进行数据下载,下载可选择任何时候,部分软件还有自动写盘功能,少量数据无需进行下载。
在本机硬盘上存储了数据源后,在脱机时亦可查看股票的行情与F10资料。
盘后下载
是什么?如何完成
盘后下载
 
;
网站提供的
盘后下载
″是为用户节省上网费用的一个非常有用的功能。
它提供了强大的离线浏览功能,你可以将你想看的当日走势,日K线等资料一次下载下来,离线浏览。
你在每天收市后运行
盘后下载
,系统就会追加当日数据；也可以选择某一时间、某一时段下载行情数据。
来源：上海证券报。