廉政风险识别、防控、监督一览表

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廉政风险识别防控一览表

所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:

廉政风险评估、防控一览表

其它风险
分管领导签字：
附件 4
风险点
主要领导签字：
防控措施
填表日期：年月日（一式三份）
单位名称
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
廉政风险评估、防控一览表（单位风险）
单位职能
党风廉政建设职责
风险类别
重大事项决策风险内容形式
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
第二步，对照检查。岗位职责或职位说明书党第风七廉步政，建组设织责审任查书。工查作看流风程险点确定情况查看防范措施，提出审查意见、建议
第三步，自查风险点。三类风险：思想认识风险制第度六机步制，通风过险整改，确定岗三位类职风责险风点险的防范措施。
第四步，完善防范制度，制定三类风险点的防范措施。
填表日期：年月日（一式三份）
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
附件 2
姓名
廉政风险评估、防控一览表（领导岗位风险）
职务
分管部门
一岗
岗位职责
双责党风廉政建设职责
风险类别思想认识风险内容及形式岗位职责风险内容及形式外部环境风险内容及形式
其它风险责任人签字：
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下部岗位风险）
单位（部门）
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风险点
自我防控措施
思想认识风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式外部环境风险内容及形式
其它风险
责任人签字：
主管领导签字：
风险点主管领导签字：

廉政风险识别、防控一览表（个人）

姓名岗位职责廉政职责
廉政风险识别、防控一览表（个人）
风险等级：一级
宋军明
职务
党组书记、局长
岗位
全面负责系统工作
1、主持市局全面工作，对系统建设发展、目标管理和党风廉政建设负总责；2、完善落实科学决策机制，主持召开党组会、局长办公会、局务会、集体研究重大工作和事项，进行科学民主决策；3、负责系统队伍建设，采取措施提高队伍素质；4、加强制度建设，推进依法行政，保证政令畅通，提高工作效率；5、主持制定和部署系统长期规划和年度工作，检查督促年度工作落实；6、完成市委、市政府和省局交办的其他工作。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
填表日期：
姓名岗位职责廉政职责
风险点
廉政风险识别、防控一览表（个人）
张金川
职务
纪检组长
岗位
分管全局各项工作监督
风险等级：一级监督
负责落实党风廉政建设责任制工作责任
1、在履行行政审批和行政执法职责或分管工作中玩忽职守，出现重大失误或没有及时处理，造成不良后果。 2 、工作作风不扎实，影响重大决策或失职渎职。3、利用职务之便谋取私利 4、利用职权干预行政许可和行政执法。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。

乡镇廉政风险识别、防控一览表

乡镇廉政风险识别、防控一览表（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011年 10 月 8 日姓名工作单位及职务党建办负责人岗位职责领导本部门人员宣传贯彻执行党和国家各项方针政策和法律法规，抓好党的基层组织建设，开展党建工作述职评议，开展精神文明创建活动，加强理论教育和对外宣传工作，加强对党外人士、经济统战、民族宗教等工作。

风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。

岗位职责风险1、贯彻执行党和国家的方针政策不力；2、忽视党的基层组织建设；3、不严格落实组织生活制度。

一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程。

外部环境风险在日常工作中，有受贿或为别人谋利的风险。

一般风险加强政治理论的学习与培训，加强业务学习，加强思想教育和反腐败教育，履行好岗位职责，接受监督。

内设机构集体意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。

签字：年月日分管领导意见风险点查找细致，风险等级确认较合理，应严格按照防控措施防范化解风险。

签字：年月日（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间： 2011 年 10 月 8 日姓名工作单位及职务综合办负责人岗位职责1、起草各类文稿，办理各类文件、文书的收发、登记、呈阅、归档、分转、督办、核稿、缮印；2、会议日程议题会场安排及会议记录、纪要、文件印发；3、机要文件、信函、电传的收发、登记；4、印章、介绍信的保管与使用；5、后勤管理、车辆管理、日常接待工作风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险在个人学习、工作、生活中，有不思进取、慵懒、应付敷衍的风险较低风险加强理论学习、增强综合素养，多阅读优秀书籍，做学习型的干部。

岗位职责风险1、向镇党委、镇政府提供不实、有倾向性的咨询意见；2、印章、介绍信不能严格按照相关规定进行使用3、在车辆、食堂等机关后勤管理和小额政府采购中出现管理不规范现象；4、向相关利益方泄露党、政会议内容和机要文件内容；5、故意上情不下达，下情不上传一般风险认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于各项工作的决策实施的主过程，严格按照工作制度、流程办事。

廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)

重大事项决策风险内容形式
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期：年月日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防控措施
业务流程风险
内容及形式
制度机制风险
内容及形式
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防控措施
附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期：年月日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）

廉政风险识别防控监督一览表

中
1、明确各岗位责任，落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”；2、各项工作的开展要严格按照相应的制度执行；对于执行过程进行详细、完整的记录；3、及时完善制度和工作程序，从机制上减少廉政风险发生的可能性；不断修改完善《图书馆关务公开制度》、《图书馆集中采购制度》、《图书馆财务管理监督制度》和《馆藏资产清查制度》；4、将从事存在风险岗位的工作人员作为廉政教育的重点对象进行经常的教育。
风险类别
风险点
风险等级
（高、中、低、无）
防控措施
监督措施
思想道德风险
学习和思想教育抓得不够、思想政治认识模糊，法纪观念不强、廉洁自律意识缺乏，对图书设备采购、图书馆罚金管理和电子阅览室上机管理过程中发生的不廉洁行为和腐败现象的认识不够深刻，不能严格要求自己，部分岗位和工作环节存在以权谋私的风险。
中
1.科学合理安排好年度党风廉政教育计划，有针对性地进行教育；2、掌握好教育的时机，做到防患于未然；3、开展党风廉政建设文化活动。
1、要认真履行“一岗双责”，签署《图书馆领导班子党风廉政建设责任制》，按照责任制的要求严格履行，并执行党风廉政建设责任考核制度。同时按照相关制度的要求，履行领导和监督职责，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；2、把采购工作作为重点防范领域，要求采购人员制定年度预算，认真执行，对于预算的执行情况，定期向馆务会通报。并在年末审核本年度的预算执行情况，对于开支不合理，影响工作正常运行的情况查找原因，并制定防控方案，并作好档案记录。
1.加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理中；2、建立定期、不定期检查制度，实行反馈控制，对发现的偏差及时调整、总结经验。
外部环境风险
供应商利用礼金、馈赠礼物等方式来贿赂工作人员，导致权钱交易的风险。上级领导、同事等社会关系对图书馆工作产生人情影响

廉政风险点及防控措施一览表

廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。

2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。

3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。

4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。

5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。

二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。

（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。

（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。

（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。

2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。

（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。

（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。

（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。

3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。

（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。

（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。

（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。

4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。

（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。

（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。

（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。

5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。

（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。

（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。

（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。

廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

教育部廉政风险点、风险等级、防控措施一览表

教育部廉政风险点、风险等级、防控措施
一览表
1. 廉政风险点
- 任命与选拔过程中的不公正行为
- 招生与招聘过程中的腐败现象
- 财务管理中的贪污与贿赂行为
- 教育资源和学术成果的滥用与浪费
- 学术评价中的不当行为
- 管理决策中的不透明与不公正现象
2. 风险等级
3. 防控措施
3.1 任命与选拔过程中的不公正行为
- 建立公开、透明的任命与选拔程序- 强化招聘过程中的审查与监督
- 落实选拔决策的责任追究机制
3.2 招生与招聘过程中的腐败现象
- 加强招生与招聘流程的监督和审核- 推行公正、公开的招生与招聘政策- 搭建举报与监督机制
3.3 财务管理中的贪污与贿赂行为
- 建立健全的财务管理制度和审计机制- 加强财务流程的监管和内部控制
- 设立举报贪腐行为的举报渠道
3.4 教育资源和学术成果的滥用与浪费
- 完善资源分配机制，提高资源利用效率
- 加强学术成果评价和监督机制
- 增加教育资源和学术成果的透明度和公开性
3.5 学术评价中的不当行为
- 建立公正、客观的学术评价标准和程序
- 加强学术评价结果的监督和公示
- 推行学术纠风机制，惩治不当行为
3.6 管理决策中的不透明与不公正现象
- 提高决策的透明度和参与度
- 加强决策程序的规范和监督
- 建立投诉与申诉机制，保障权益的保护
以上为教育部廉政风险点、风险等级和防控措施的一览表。

> 请注意：本文档中的内容是根据普遍的廉政风险识别和防控经验整理而成，具体实施时请根据实际情况进行调整和完善。

某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表

某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表中小学校是培养国家未来栋梁的摇篮，营造廉洁校园是维护校园安全和教育公平的重要举措。

为了加强中小学校廉政风险的识别、防控和监督，特编制一份《中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表》，以便学校能够更好地进行廉政工作。

一、廉政风险识别1. 校长与教师的权力滥用风险：a. 校长滥用权力，违法违纪行为；b. 教师徇私舞弊，违规办事行为。

2. 校内人事管理风险：a. 任人唯亲、亲情关系影响人事决策的风险；b. 人事决策不公正、不透明的风险。

3. 财务管理风险：a. 学校财务管理不规范，存在财务违规行为的风险；b. 学校财务收支不透明，存在挪用公款的风险。

4. 招生录取风险：a. 存在收取“黑钱”、给予特殊照顾的风险；b. 招生录取程序不公开、公正的风险。

5. 教学考试风险：a. 教师徇私舞弊、泄题作弊的风险；b. 学生作弊、代考的风险。

二、廉政风险防控1. 加强组织建设：a. 建立廉政工作责任制，明确责任分工，加强廉政意识教育；b. 在学校设置独立的廉政工作机构，加强日常监督和管理。

2. 完善监督机制：a. 加强对校长和教师的日常监督，建立廉政档案；b. 加强对教师考核和晋升程序的监督，杜绝不公正现象。

3. 财务管理规范：a. 建立公开透明的财务管理制度，确保财务收支的合法性和规范性；b. 强化财务审计工作，定期对学校财务进行审计。

4. 招生录取透明公正：a. 建立招生录取公开透明的程序和标准化考试制度；b. 加强对招生录取过程的监督，严厉打击任何违规行为。

5. 教学考试规范：a. 加强对教师和学生的廉政教育，培养廉洁的教学和考试观念；b. 加强对教学考试过程的监督，严禁任何舞弊行为。

三、廉政风险监督1. 建立举报机制：a. 学校设置举报电话和网站，让学生、教职工和家长能够匿名举报；b. 对举报人保密，并及时处理和回应举报。

2. 加强舆情监测：a. 借助互联网和社交媒体，了解学校的舆情动态；b. 及时采取措施处理疑似廉政风险的舆情事件。

廉政风险识别和防控表

廉政风险识别和防控表一、岗位信息。

岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。

# （一）思想道德风险。

1. 风险表现。

有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。

工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。

2. 风险成因。

受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。

缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。

# （二）制度机制风险。

1. 风险表现。

单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。

项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。

2. 风险成因。

制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。

对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。

# （三）岗位职责风险。

1. 风险表现。

在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。

人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。

2. 风险成因。

岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。

缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。

三、廉政风险防控。

# （一）思想道德风险防控。

1. 防控措施。

定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。

建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。

看守所民警廉洁风险识别、防控一览表

看守所民警廉洁风险识别、防控一览表一、廉洁风险识别1. 政治风险：民警是否存在政治倾向或政治偏见，是否对上级领导不忠诚，是否参与违法活动等。

2. 经济风险：民警是否存在贪污腐败行为，是否收受贿赂或利用职务之便谋取私利等。

3. 职务风险：民警是否违反职责，是否滥用职权或玩忽职守，是否存在工作懈怠等。

4. 人际关系风险：民警是否与违法犯罪分子有过密切关系，是否与其他民警存在勾结、串通等行为。

5. 道德风险：民警是否存在道德败坏、品行不端等问题，是否违反法律法规或道德底线。

二、廉洁风险防控措施1. 加强纪律教育：通过组织开展廉政教育、党风廉政建设和反腐败工作培训等，提高民警对廉洁风险的认识和防范意识。

2. 建立监督机制：建立健全内部监督机制，加强对民警的监督和管理，及时发现和处理可能存在的廉洁风险问题。

3. 提高选拔标准：在招聘和选拔民警时，加强对其政治素质、职业道德、廉洁意识等方面的考核，确保招聘到素质过硬的民警。

4. 强化奖惩机制：建立健全奖励和惩罚制度，对廉洁表现出色的民警予以嘉奖，对违纪违法行为坚决查处，形成严明的纪律约束。

5. 加强监督检查：定期组织对看守所民警的廉洁风险进行监督检查，发现问题及时纠正，确保廉洁风险防控工作的有效实施。

6. 建立廉洁风险预警机制：通过建立廉洁风险预警指标体系和监测系统，及时发现和预防潜在的廉洁风险。

7. 强化宣传教育：通过多种形式，向民警宣传廉洁风险防控的重要性和必要性，增强民警的廉洁意识和自律能力。

8. 加强协作合作：与其他相关部门建立起信息共享和协同联动机制，加强廉洁风险防控工作的整体效果。

9. 建立举报机制：建立畅通的举报渠道，鼓励民警及时举报廉洁风险问题，保护举报人的合法权益。

10. 强化日常管理：加强对看守所民警的日常管理，规范工作流程，防止廉洁风险问题的发生。

结语看守所民警廉洁风险的识别和防控是维护社会治安、保护人民群众利益的重要任务。

通过加强廉洁风险识别，掌握廉洁风险的底数；通过采取一系列的防控措施，确保廉洁风险得到有效控制。

廉政风险排查防控一览表

风险类别
风险点
风险等级
防控措施
履行职责风险
接待群众不热情
高
积极履行职责，热心服务
在常见妇女病复查及节育避孕中有收费服务
高
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
业务流程风险
收受当事人的吃请或钱物，谋取不正当利益
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
制度机制风险
中
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
制度机制风险
工作流程不合理
低
对工作流程进行全面、认真地梳理，解决问题，完善各项工作流程。
规章制度不完善，操作性不强
低
修改完善各项规章制度，增强制度机制的操作性、针对性、时效性。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
水产站
主要负责人
刘建国
在职人数
主要职责
宣传贯彻国家有关水产工作的政策法规，拟定本乡镇水产技术推广的规划和年度计划，并组织实施；新技术、新品种、新设备的试验苗的推广普及工作；渔政管理、渔业资源增值保护等工作。水产产前、产中、产后的系列化服务，办好技术型经营实体。传递科技，总结交流水产技术推广经验。完成上级业务主管部门和乡镇政府部门交办的其他工作。

(单位)部门廉政风险识别防控表

（单位）部门廉政风险识别防控表
部门名称
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风险点
自我防措施
风险评估（级别
制度机制风险
注：1、部门指单位内设结构（如系部、室、中心）；部门负责人指系部、室、中心等内设机构的负责人；业务工作职责是指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别部门廉政风险、主要从制度、机制方面如手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对部门廉政风险，提出部门防控的措施。4、风险评估，由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程度，对查找出部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。

某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表

某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表序号风险类别风险内容风险来源风险评级风险防控措施监督机制1 财务管理校园资金管理不规范会计人员不正当操作、资金流转不明朗高强化财务管理制度，加强审计、监督制度的建立与落实财务部门、审计机关2 招投标存在非正常招投标行为校内外供应商为校方员工托底、价格操纵中建立严格的招投标程序和评审制度，加强供应商管理和监督教育局、纪检监察部门3 人事管理招聘中存在弄虚作假行为人事关系疏漏、利益输送低建立标准、公开、透明的招聘流程和岗位职责，提升人事管理的规范性和透明度教育局、纪检监察部门4 学术不端抄袭、剽窃等学术不端行为学生抄袭、教师帮助学生作弊高加强学术诚信教育，建立学术道德档案，规范学术评价机制教育局、学术委员会5 校内腐败存在贪污、受贿等行为职务便利、权力滥用高建立严格的经费使用管理制度，加强财务监督和审计工作纪检监察部门、审计机关6 信息安全个人隐私泄露、网络攻击风险不当使用班级、学生信息、系统漏洞中加强学校网络安全建设，提高系统安全性和数据信息保护意识教育局、信息安全管理部门这是一个针对某中小学校廉政风险的识别、防控和监督的一览表。

在这个表格中，分为六个风险类别，并针对每个风险类别列举了风险内容、风险来源、风险评级、风险防控措施和监督机制。

其中，财务管理方面存在会计人员不正当操作和资金流转不明朗的风险来源，评级较高。

为了防控这一风险，学校需要加强财务管理制度，同时建立和落实审计、监督制度，确保资金使用的规范性和透明度，监督机制主要由财务部门和审计机关负责。

招投标方面存在非正常招投标行为的风险，评级中等。

为了防控这一风险，学校需要建立严格的招投标程序和评审制度，加强供应商的管理和监督，监督机制主要由教育局和纪检监察部门负责。

人事管理方面存在招聘中存在弄虚作假行为的风险，评级较低。

为了防控这一风险，学校需要建立标准、公开、透明的招聘流程和岗位职责，提升人事管理的规范性和透明度，监督机制同样由教育局和纪检监察部门负责。

廉政风险排查及防控措施一览表

岗位职责
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注

某某小学廉政风险识别防控措施一览表

某某小学廉政风险识别防控措施一览表县小学廉政风险识别、防控措施一览表序号岗位责任人廉政风险点防控措施自评风险等级1 校长、书记 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体1.坚持依法治校；2.坚持重大事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

1.教学常规管理、安全管理、招生考试、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管处室及工作人员出现违法违纪行为；2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

二级2 副校长3 工会主席 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.评优选中存在不公平公正；4.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

1.教师考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.各种证明的出具、公章使用把关不严格；3.教师考核、工作量的审核有失公平公正。

二级3 教务处主任 1.教师工作安排未能才尽其用，私心处事；2.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；3.教学管理中执行制度不严格执行标准，加强自律意识；4.招生中核分把关不严或弄虚作假；5.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行；6.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；7.教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

1.加强研究，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电话，严肃工作纪律；4.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；5.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

无4 办公室主任无无无5 教务处主任无无无1.对班主任管理存在人情关，未能公正处理事务。

要加强自律意识，严格按照工作程序进行工作，不得弄虚作假。