过程审核-- 范例
过程审核检查表范例
德信诚培训网过程审核检查表6 生产6.1 人员/素质6.1.1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？（选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。
例如：自检、过程认可、点检、设备点检、首件检验、末件检验、过程控制等。
）规定了员工监控产品质量的职责和权限。
106.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？（整齐和清洁、进行、报请维修与保养、零件准备、贮存、进行、报请对检测、试验设备的检定和校准等。
规定了生产员工生产完成后进行设备保养。
106.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？（过程上岗指导、培训资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产、环境意识的指导等。
车间员工均为培训合格，对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，已对检验员进行资格授权。
106.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？（在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。
有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。
106.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？（通过绩效考核宣传，促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。
例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定等。
激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。
106.2 生产设备/工装6.2.1 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？（重要参数要强迫控制、调整、在偏离额定值时报警，例如：声光报警，模具、设备的保养维修等生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.有计划的维修、保养。
106.2.2 在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？（测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明等检测、试验设备能有效地监控质量要求. 106.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？（工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批、说明错误。
过程审核检查表范例
德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 01 产品开发的策划1.1是否明确顾客对产品的要求？（图纸、标准、规范、技术条件、检验规划、产品特性、特殊特性、订货文件、法规及环保要求）1.2是否编写了产品开发计划并规定了目标值？（顾客要求、成本、进度、认可安排、资源调查、目标值与监控、同步工程）1.3是否策划并落实了产品开发所需的资源?(顾客要求、人员责任、设施设备、试验设备、专业软件如CAD等)1.4是否了解并确定了对产品的要求?(顾客的要求、企业目标、同步工程、顾客沟通、特殊特性、法规要求、功能、尺寸、安装、材料)1.5是否进行了产品开发可行性研究？（设计、质量、资源、特殊特性、标准法规、环保、进度安排、目标成本）1.6是否已计划/已具备项目开发所需的资源条件人员技术等？（项目小组、职责、相应素质的人员、通信方式、顾客信息与沟通、生产及试验设备、开发软件）德信诚培训网过程审核检查表（IATF16949-2016）审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 02 产品开发落实2.1是否进行了DFMEA的分析，并确定了改进措施？（顾客要求、产品建议书、功能、安全性、可靠性、易维修性、主要特性、环保要求、试验结果、DFMEA及改进的特定设施）2.2项目运作过程中是否对DFMEA进行了补充更新?已确定的措施是否已经落实？（顾客要求、重要参数、特性法规要求、功能尺寸、材料、环保要求、运输、FMEA措施）2.3是否制定了质量控制计划？（标出的重要特性，检验及试验流程、配置的设备、测量技术、验收标准）2.4是否具有各阶段所要求的认可合格证明？（产品试验如整机试验、功能试验、寿命试验、样件状态、小批样件、计量器具）2.5、是否已具备所要求的产品开发能力?(顾客要求、人员素质、设备、样件、模具、试验/检验/实验室)3 过 3.1是否了解并明确对产品的要求？（顾客要求、法规要求、物流方程开发的策划案、技术供货条件、质量协议、重要特性、环保要求）3.2是否编制了过程开发计划并确定了目标值？（顾客要求、目标成本、进度安排、样件/试生产/批量生产、资源调查及配置、更改方案、合格供方、目标监控）3.3是否已策划并落实了批量生产的资源？（顾客要求、原材料清单及供方名录、人员责任、班产能力、设施/设备/工装/模具/试验设备、运输工具、周转箱、仓库）3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？（顾客要求、法规要求、能力验证、设备及试验设备的适应性、生产布局、搬运包装、贮存、标识）3.5是否已计划/已具备项目开发所需的人员与技术条件？（项目领导小组/职责、人员素质、设备能力、顾客沟通、CP\APQP\FMEA）3.6是否开展了PFMEA并确定了改进措施？（过程风险如工序、供方、顾客要求、功能、重要参数、可追溯性、环保要求、运输）德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 04 过程开发的落实4.1项目运作过程是否对PFMEA进行了补充更新？已确定的措施是否落实？（顾客要求、工序/供方、重要特性、法规要求、安装尺寸、材料、可追溯性、PFMEA措施）4.2是否制定了质量计划？（包括：产品组件、部件、零件和材料及生产过程中的检验流程、设备、测量技术、验收标准）4.3是否具有各阶段所要求的认可/合格证明？（产品试验报告、样件、首批样品、产品特性/过程特性证明、设备等）4.4批量生产前是否进行了试生产？（试生产批量、过程能力调查、样品检测、人员素质、指导书、生产布局）4.5生产文件和检验文件是否齐全？（过程参数、检验规范包括：频次、方法、记录、反应计划，现场易于得到）4.6是否已具备所要求的批量生产能力？（合格供方、材料清单、人员素质、设备运行效率、单台产量、设备能力、运输工具、周转箱等）5 生产过程5.1供方/原材料5.1.1是否仅允许已认可的供方供货?(合格供方名录、认证证书、营业执照、实物质量评定)5.1.2能否确保供方所供产品达成协议要求？（供方协议、试验记录、检验方法、频次、缺陷分析、能力验证）5.1.3是否对供方实物质量进行了评价？有偏差时是否采取了纠正措施？（质量会议纪要、改进计划的商定与跟踪，改进后的质量验证、供方的分析评定记录）5.1.4是否与供方新产品与过程的持续改进商定了质量目标并实施？（项目小组、质量目标、减少废品、提高满意度、质量/价格/服务目标）5.1.5批量供货的产品是否得到了批量生产认可？（样件认可、首批报告、可靠性研究、鉴定线路）5.1.6对顾客提供的产品，是否严格按与顾客商定的方法进行管理？（质量文件、控制/验证/贮存/运输/包装要求）5 生产过程5.1.7原材料库存量，库存状态是否适合于生产要求？（看板/准时化生产、贮存成本、应急计划、先进先出）5.1.8对原材料/剩余料的入库和贮存是否进行了适当控制？（包装、标识、先进先出、秩序与清洁、贮存条件如：防损伤/污染/混批/混料）5.1.9员工是否得到相应培训？（产品/规范/顾客要求/。
过程审核程序范文
过程审核程序范文1.引言过程审核是一种评估组织的运营和管理过程的方法，以确保其符合内部和外部的要求，并能够持续改进。
过程审核可以帮助组织识别和纠正问题，以提高效率和质量，同时确保符合法规和标准。
2.目的过程审核的目的是评估组织的运营和管理过程，确定其是否符合预定的要求和目标，以及是否存在改进的机会。
3.范围过程审核适用于所有公司的运营和管理过程，包括但不限于生产过程、供应链管理、质量管理、人力资源管理、采购管理、销售和营销等。
4.定义（1）过程：过程是指组织在实现目标和满足要求的过程中执行的一系列相关活动。
5.责任和权限（1）审核小组：由经验丰富的审核人员组成。
负责执行过程审核并提交审核报告。
（2）管理层：负责确保组织的运营和管理过程符合要求，并为过程审核提供必要的支持和资源。
（3）审核对象：包括过程所有者、相关员工、文件和记录。
6.过程审核步骤（1）准备阶段：a.确定过程审核的目标和范围。
b.制定过程审核计划，包括审核的时间、地点、人员和资源的安排。
c.通知相关人员，并提供所需的文件和记录。
（2）审核准备：a.审核小组对待审核的过程进行全面的了解，包括关键步骤、相关文件和记录等。
b.准备审核问题清单，用于指导审核过程并记录审核结果。
a.进行开会和介绍，明确过程审核的目的和步骤。
b.对关键步骤和相关文件进行逐项审核，并记录发现的问题和改进机会。
c.与过程所有者和相关员工进行访谈，了解他们对过程的理解和执行情况。
d.检查文件和记录的合规性和完整性。
（4）整理和分析审核结果：a.整理审核问题清单和相关记录，以确定可能存在的风险和改进机会。
b.分析审核结果，确定问题的根本原因，并提出有效的改进措施。
（5）编写审核报告：a.撰写审核报告，包括审核的目的、范围、方法和结果。
b.提出改进建议，并为每个问题和改进机会制定相应的行动计划。
（6）审核报告的审批和分发：a.审批审核报告，并确保报告的准确和完整。
b.将审核报告分发给相关人员，并追踪行动计划的实施情况。
过程审核报告范例
1. 新员工培训工作未完全到位，须在后续工作中进一步完善 2. J48XX工艺文件存在未受控或与现场实际不符的情况，需尽快完善或更新工艺文件并及时发 布 3. 现场存在多处人员未按规定实时填写检查、设备、工具等点检表的情况 4. 现场零件、标件、分总成存在定置管理不善及状态标识不清的情况
严重或高频问题点 Serious or Top Risk
改善方向 Improvement
人 Man
开线前点检记录，班长没有签字确认
明确要求开线前相关点检记录必须全部确认结束后方可开线
法 Method
看板内容不全，内容陈旧，实物与流程，以确保对其管理的规 范化
下一步工作 Next step:
针对CCC特殊要求的内部检查 2013年度CCC监督检查
9
管理评审 Management Review
10
机 J48 截至目前为止，没有相应的修理卡及记录 Machine
制定模具终验收之前的模具管理流程，针对此阶段模具的维修、
料 Material
明确规定：1.从产线拿取的参样工序件上应详细标明使用用途、 模修区地面放置一件工序零件，无任何标示，不清楚用 日期、签名等，否则，产线不予以发放Sample part from line 途。零件摆放位置不对，且没有垫木头
3. 通过过程审核，我们可以提炼共性问题、警示其他 区域已发现的问题，从而确保整个生产过程的有效性
5
审核结果Audit Result
审核结论 Audit Conclusion
优点 Excellence：
1.各区域按照工艺要求落实了人员、设备/工装/工具、物料、操 作/检验、安全及环境管理等工作，基本遵照规范、流程进行作 业和操作，能较好满足现阶段生产需求 2.各个区域白、夜班交接工作执行较为完善，在审核期间暂未发 现因交接失误而造成的问题
VDA6.3-2016过程审核应用范例
完全满足过程的技术要求与 规范
无产品缺陷，符合技术标准
完全满足要求
要求基本上++得 过程存在轻微的不符合情 存在产品缺陷，但不会影响
到落实；只有极 况，但不会影响符合顾客规 功能、使用或进一步过程步
轻微的不符合
范和后续过程步骤
骤
要求基本得到落实；只有轻微的 不符合情况
6
要求部分得到落 过程不总是满足规定的要 产品不符合，但不影响功
实；存在一定程 求，对顾客或后续过程存在 能；但失效会对使用和进一
度的不符合情况
影响
步过程步骤产生负面影响
要求部分得到落实；存在明显不 符合情况
4
要求落实不够;存 过程不满足规定的要求，对 在严重不符合 顾客或后续过程存在影响
产品存在缺陷，对功能产生 影响；失效导致使用受限， 并严重影响进一步过程步骤
2.若被审核企业的总符合率超过80%,但其在一个或多个要素上符合率<70%、一个或多个*问题为0 分，则必须从B级降到C级。
3.必须在说明页中说明降级的原因。
分值 符合要求的评价
打分标准
分值 10 8
符合要求的评价 具体过程/过程步骤角度的 风险评估
具体产品角度的风险评估
抽象系统化评估
要求完全得到落 实
要求落实不够，存在严重不符合 情况
0
要求没有得到落 实
不能确保过程符合规定要求 的能力
产品存在缺陷，无功能，产 品的使用严重受限，无法进
行进一步加工
要求没有得到落实
(++)所谓"基本上",是指在大多数情况满足相关的要求，并且不存在任何特殊的风险. (++) the term"mainly"means that the relevant requirements are met in most instances and no
过程审核检查记录---来料检验
-纠正效果的证明（客户的质量信息反馈减少）。
√
√
√
√
√
√
八、以往顾客投诉情况、纠正措施实施情况、以往质量问题
1.是否按时落实要求的纠正措施并检查其有效性? -审核结果整改结果; -内/外部抱怨; -纠正效果的证明.
1、按时落实要求的纠正措施并检查其有
效性；
-对顾客投诉的情况，填写《质量信息反馈处置单》追溯其根源，制定《纠正或预防措施报告》、运用《顾客报怨及组织内部报怨与制造过程/产品矩形图》，形成闭环并审核结果整改结果；
工序名称
来料检验
工序编号
01
审核要点
审核记录
判定
一、过程负责人
是否指定过程负责人
已指定过程负责人
√
二、完整的输入（待加工零件、作业指导书、零件周转卡）
1.生产文件与检验文件中是否标出所有的重要技术要求,包括产品安全特性，并坚持执行?
2.是否持有PFMEA、控制计划、过程作业指导书/检验指导书，
3.特殊特性标识;
-精度/状况；
-检定/能力调查。由有资质的单位进行检定
2、生产设备/工装模具能保证满足产品特定的质量要求；
-验证结果,适当时包括Cmk；
-防错功能(报警,自动断开)； -维修状态。
3、生产工位、检验工位符合要求； -照明/清洁；
-人机工程；
-零件搬运/安全生产。
4、对产品调整/更换有必备的辅助器具；
1、产品数量/生产批次的大小是按需求而定，是有目的地运往下道工序；
2、产品是按要求贮存、运输方式/包装方法按产品的特性而定。
√
√
分层过程审核检查表范例
4.3 工装、测量装置是否完好、在有效期内
4.4 设备预防性维护保养按要求进进了吗？
4.6 设备关键备件都有安全库存吗？
4.7 4.8
工装的预 防工性装维停护机率进行统计分析改进了吗？
4.9 工装的关键备件都有安全库存吗？
5料
5.1 材料是否确认（原材料规格牌号、标识，标识卡上有检查员签章）
分层审核检查表(例)
审核时间
审核等级
审核员
班组 工位 设备名称 设备型号 操作员工 近期关注的问题 （客户端投诉、 内部质量问题 等）
年
月
日 生产班次
审核对象信息
审核等级 审核频率 审核范围
审核人
一 级
二 级
三 级
四 级
五级
每 天
每 周
每 月
每 季
每年
100 %工 位
50% 工 位
50% 工 位
50% 工 位
9.4 下一级别的审核按计划进行了吗?
统计
Y 比率
C 比率
N 比率
NA 比率
审核结果 （符合Y，已即刻纠正 C，开口N，不适用NA） 问题简述
5.2 待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检查员签章）
5.3 有无没有标识的产品，产品标识是否唯一，有无过期的标识
5.4 原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗？
B 过程输出的审核
6 过程监控
6.1 自检首件产品合格，检查员确认后再开机？是否按要求进行检验并记录
6.2 加工完成的零件是否按要求摆放（周转箱、标识、摆放位置）
8.6 纠正措施有和员工进行沟通和培训吗？
8.7 不合格的原因得到根除了吗？
8.8 近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗？
过程分层审核模板
告知在你所辖范围审核发现的问题
观察和参与针对问题采取的行动
组装
4.
Warehouse/Shipping 库房/发货
建立一份用 于各个产品/ 过程的过程
分层审核表 的母版。
Section #1: 普遍的工位问题
Section #2: 产品线或区域的特殊问题
先前的客户投诉问题
Section #3: 普遍的系统问题
在这个例子 中，工厂有4个 单页的审核表/
文件，覆盖了 所有的过程。
定义
过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准 化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进 组织实现QSB的愿景。
目的
确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层 和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。
FR&PS
NCM
VS
LPA
QSB WORKSHOP REV. 012307
#2 部分: 质量关注部分的问题具体为：
质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持 一线操作员工：
确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受 控状态，以防止问题重复发生。 确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。
FR&PS
NCM
VS
LPA
QSB WORKSHOP REV. 012307
LAYERED PROCESS AUDITS
过程分层审核
领导层执行过程分层审核了吗？
FR&PS
NCM
VS
LPA
QSB WORKSHOP REV. 012307
EPV WPO
SWI (SOS)
过程审核报告范例
过程审核报告范例过程审核报告范例报告日期：20XX年XX月XX日报告对象：XXX公司管理层编制人：XXX1. 引言本报告是针对XXX公司在XX年度进行的过程审核的结果总结。
在此次审核中，我们对XXX公司的以下过程进行了全面的审查和评估：生产过程、质量控制过程、供应链管理过程和人力资源管理过程。
审查的目的是评估公司的过程管理是否符合相关的法规和标准，并提供改进建议以提高过程的效率和质量。
2. 审核方法和范围我们采用了多种方法进行审核，包括文件和记录的审查、员工访谈和实地观察等。
本次审核的范围涵盖了XXX公司所有相关的过程和部门。
3. 审核结果3.1 生产过程在生产过程的审核中，我们发现XXX公司在XX年度取得了很大的进展。
公司在生产流程和设备维护方面做了大量的工作，提高了生产效率和产品质量。
然而，在生产计划和库存管理方面仍存在一些挑战。
我们建议公司加强生产计划与实际生产的匹配，并采用更有效的库存管理方法。
3.2 质量控制过程在质量控制过程的审核中，我们发现XXX公司在XX年度取得了良好的表现。
公司建立了完善的质量管理体系，并且积极改进了产品质量。
然而，有一些质量问题仍然存在，主要是由于人员培训不足和标准执行不到位。
我们建议公司加强员工培训和质量标准的执行，以提高产品质量和客户满意度。
3.3 供应链管理过程在供应链管理过程的审核中，我们发现XXX公司在XX年度取得了一些进展。
公司与供应商建立了合作关系，并加强了对供应链的监控和管理。
然而，一些供应商的绩效仍然不稳定，给公司的生产和销售带来了一定的风险。
我们建议公司加强对供应商的评估和监督，以确保供应链的稳定和可靠性。
3.4 人力资源管理过程在人力资源管理过程的审核中，我们发现XXX公司在XX年度取得了一些改进。
公司加强了员工培训和考核机制，并改善了员工福利和激励措施。
然而，一些人力资源规划方面的问题仍然存在，公司需要更好地预测和管理人力资源需求。
我们建议公司加强人力资源规划和招聘策略，以确保公司的人力资源供应与需求的平衡。
如何做过程审核范文
如何做过程审核范文过程审核是对一个过程或活动进行评估、审查和监控的过程，以确保其符合规定的要求和标准。
下面是一个1200字以上的过程审核范文供参考：1.引言过程审核是一种重要的质量管理工具，用于评估和监控一个过程或活动的执行情况。
本文旨在对公司销售过程进行审核，并提供一些建议和改进措施，以提高销售绩效和客户满意度。
2.背景公司销售过程是指从销售机会的产生到订单成交的整个流程，包括销售人员的拜访、产品展示、报价、谈判和合同签订等环节。
销售过程的效率和质量直接影响着公司的业绩和声誉。
3.审核目标和方法本次审核的目标是评估销售过程的执行情况，确定是否符合公司制定的销售流程和标准，并提供建议和改进措施。
审核采用文件审查、现场观察和访谈的方法。
4.文件审查通过阅读相关文件，包括销售手册、合同样本、报价单等，了解销售过程的规定和要求。
发现存在的问题包括销售人员在制定报价时未按要求填写相关信息、没有进行详细的产品介绍等。
5.现场观察通过实地观察销售人员的工作情况，了解销售过程的实际执行情况。
发现存在的问题包括销售人员未与潜在客户建立良好的沟通和关系、产品展示不够专业等。
6.访谈与销售团队的成员进行访谈，了解他们对销售过程的理解和掌握程度。
发现存在的问题包括销售人员对销售流程的理解不一致、对销售技巧和能力培训的需求等。
7.评价和建议基于文件审查、现场观察和访谈结果，对销售过程进行评估和分析。
提出以下建议和改进措施：(1)加强对销售流程的培训和沟通。
销售人员需要更清晰地了解销售过程的要求和标准，以确保一致的执行。
(2)加强对产品知识和销售技巧的培训。
销售人员需要更专业地介绍产品，同时提升谈判和沟通能力，以提高销售效果。
(3)建立客户关系管理系统。
通过建立客户数据库和跟进系统，及时记录客户需求和沟通情况，并制定个性化的销售计划，提高客户满意度和忠诚度。
(4)定期评估和监控销售过程。
制定关键绩效指标，定期评估销售过程的执行情况，并及时采取改进措施，以提高销售绩效和业务成果。
过程审核报告-过程审核实战案例 VDA6.3
2、无对制造可行性进行评审；
3、无FMEA、CP等文件档的输出；等
二、00在生产阶段PPAP项目基本未开展，造成过程审核无法按PPAP项目过程审核标准进行审核，且生产阶段也存在较多问题， 造成P5-P7符合率78% B级（有条件的具有质量能力），具体主要体现如下：
经过此次针对J01C-1开发过程及生产过程等P2-P7方面进行过程审核，00综合符合率EG(%)：77%，为不具备质量能力。
一、00项目管理、开发阶段的过程管控还是很薄弱，造成 P2-P4符合率36% （C级）；主要体现在目前产品开发还是处于对老产品设计改进阶段，PPAP处于导入阶段，产品开发和过程开发没有成立多功能小组，对产品、过程的策划和实现的要求输出相关文件，具体如下：
1、P5:未推行PPAP；
2、P6：变更过程记录不清楚；无过程能力分析等；
制定措施计划/责任人/期限：
具体见《2020年3月过程审核问题点》。
审核组长： 日期：2020年3月15日
表单编号：FMWI806008Rev.01
综合符合率E(%)：58%
级别：C级（不具备质量能力）
备注：1、P2-P4 ED符合率36% C级；
2、P5-P7 EP符合率80% B级
评级
综合符合率E(%)
级别说明
A
90至100
具备质量能力
C
小于80
不具备质量能力
审核历史（最近几次审核的结果）：无
对审核结果的综合评价：
过程审核报告
审核性质：临时性审核
审核员： 00000
审核日期：2020年3月9日-3月13日
被审核部门： 制造--研发--质量-----
16949内部过程审核报告范例
16949内部过程审核报告一、引言本报告旨在总结我们在实施16949质量管理体系过程中所进行的内部过程审核的结果。
通过本次审核，我们旨在识别和改进潜在的问题，以确保我们的质量管理体系始终符合标准要求，并为客户提供高质量的产品和服务。
二、审核范围本次内部过程审核涵盖了公司的所有主要过程，包括但不限于产品设计、生产、采购、物流、销售和服务等。
我们特别关注了那些对产品质量和客户满意度有重大影响的流程。
三、审核方法我们采用了多种审核方法，包括文件审查、现场观察、员工访谈和流程分析等。
这些方法使我们能够全面了解公司的运营情况，并识别出潜在的问题和改进机会。
四、审核结果1.优点：我们的质量管理体系在很多方面都表现良好，包括产品质量控制、员工培训和客户满意度等方面。
我们的员工对质量方针和目标有清晰的理解，并积极采取行动来实现这些目标。
2.不足：在某些方面，我们的质量管理体系还有待改进。
例如，某些流程的效率不高，需要进一步优化。
此外，一些员工对质量管理体系的理解还不够深入，需要加强培训。
五、改进措施1.针对流程效率不高的问题，我们将进行流程分析，找出瓶颈环节，并采取措施进行改进。
2.对于员工对质量管理体系理解不足的问题，我们将加强培训，提高员工的质量意识和技能水平。
3.我们还将定期进行内部过程审核，以确保我们的质量管理体系始终符合标准要求。
六、结论通过本次内部过程审核，我们识别出了一些潜在的问题和改进机会。
我们将采取积极的措施来改进这些问题，以确保我们的质量管理体系始终符合标准要求，并为客户提供高质量的产品和服务。
我们相信，通过持续改进和优化我们的质量管理体系，我们将能够不断提高公司的竞争力和市场地位。
VDA6.3过程审核报告范例
C = 0 - < 80% 不具备质量能力。
第1页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________
行动计划： 审核清单中 低于8分的要 素(红色字体 的问题点), 要 求提出纠正 与预防措施. （Realizatio n of Action Plan）
责任人 （Responsib le）:
责任人 （Respons ible）:
被审核过程 （Audited Process）:
审核原因 （Reason
for the AuIV/0! %
Rating:
备注
（Remarks
）:
评级分档: A = 90 - 100% 具备质量能力； B >= 80 - 90% 有条件的具备质量能力；
审核人员 （Auditors ）:
VDA6.3过程审核报告
VDA 6.3 Process Audit Report
审核报告编 号（Audit Report Nbr.） 审核日期 （AuditDate）: 报告日期 （ReportDate）:
被审核企业 (Audited CompanyD epartment ）:
日期 （Date）:
被审核单位 签名/日期
Date, Signature audited Company
审核单位签 名/日期
Date, Signature Auditor(s)
第2页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________
VDA6.3-2023过程审核报告范例
E GProcess Audit过程审核审核编号：#####VDA6.3.过程审核调查问卷日期：#####生产位置：2023/2/28XXX 省NO.类别问题审核结果P2#####Project management项目管理评分必须回答的问题： 5回答问题： 3 / 72.1Has a project management strategy (including a project organisation ) been established?是否已经建立了项目管理战略（包括项目组织机构）？n.e.输入内容2.2x Are all resources required for project implementation planned andavailable， and are changes reported?是否策划了项目实施需要的所有资源，且已经到位，并报告了变更情况？n.e.输入内容2.3Has project management been implemented and is there a project plan that has been agreed upon with the customer?是否编制了项目计划并与顾客达成一致，且落实了项目管理？n.e.输入内容2.4Have the quality related project activities been planned,and are theymonitored for compliance?是否策划了与质量相关的项目活动，并监视了其符合情况？10没有缺点2.5Are the purchasing activities of the project included in the project planning?项目的采购活动是否包含在项目计划中？10没有缺点2.6xIs change management within the project ensured by the project organisation? 项目组织是否确保了项目中的变更管理？10没有缺点*S t e r n c h e nNO.类别问题审核结果#N A M E#N A M E ?3.1Have the product/process-specific requirements been specified?是否明确了产品和过程的具体要求？产品请做评价！过程请做评价！3.2xHas the feasibility been comprehensively evaluated according to the product and production process requirements?*根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估？产品请做评价！过程请做评价！3.3Have the activities for product and production process development been planned in detail?是否详细策划了产品和生产过程开发的活动？产品请做评价！过程请做评价！3.4xHave the procurement activities been planned,and are they monitored for compliance?是否计划了采购活动，并监视了其符合情况？产品请做评价！过程请做评价！3.5Have the necessary resources been taken into account for planning product and production process development?针对产品和过程开发的策划，是否考虑了必要的资源？产品请做评价！P3Planning of product and production process development产品和生产过程开发的策划NO.类别问题审核结果3.6Have the activities for customer service and field failure analysis been planned?是否策划了针对顾客服务和使用现场失效分析的活动？产品请做评价！过程请做评价！#N A M E#N A M E ?4.1xAre the activities from the product and production process development plans implemented?是否落实了产品和生产过程开发计划中的活动？产品请做评价！过程请做评价！4.2Are personnel resources available and are they personnel qualified to ensure product and production process implementation?人力资源是否到位，并且具备了确保产品和生产过程实现的资质？产品请做评价！过程请做评价！4.3Are the material/immaterial resources available and are they suitable toensure product and production process implementation?物质/非物质资源是否到位并且适用，以确保产品和生产过程的实现？产品请做评价！过程请做评价！4.4xAre the required proofs of capability and releases for product andproduction process development available?是否具有产品和生产过程开发所需要的能力和放行证明？P4Implementation of product and production process development产品和生产过程开发的实现NO.类别问题审核结果过程请做评价！4.5Have the planned purchasing activities been implemented?是否落实了策划的采购活动？产品请做评价！过程请做评价！4.6Are the manufacturing and inspections derived from product and production process development and are they implemented?是否在产品和生产过程开发中确定并落实了制造和检验规范？产品请做评价！过程请做评价！4.7Is a performance test carried out under series conditiong?是否在量产条件下进行了能力测试？产品请做评价！过程请做评价！4.8Have the processes for ensuring customer service as well as field failure analysis been established?是否为确保顾客服务以及使用现场失效分析建立了过程？产品请做评价！过程请做评价！4.9Is there a controlled method for the project handover from development to series production?是否针对从开发到批量生产的项目交接，建立了受控的方法？产品#N/A 过程#N/AP5#####Supplier Management 供方管理n .e .n.e.NO.类别问题审核结果5.1Is it ensured that only approved suppliers are used? 是否确保了只和获得批准的供方开展合作？n.e.输入内容5.2Are the customer requirements taken into account in the supply chain? 是否在供应链中考虑了顾客的要求？n.e.输入内容5.3Have targets for supplier performance been agreed upon,and is theachievement of these targets regularly assessed? 是否与供方就供货绩效约定了目标，并定期评价目标的达成情况？n.e.输入内容5.4x Are the necessary releases available for purchased products and services? 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？n.e.输入内容5.5xIs it ensured that the purchased products and services are of the agreed-upon quality? 针对采购的产品和服务，是否确保了约定的质量？n.e.输入内容5.6Are incoming goods delivered and stored appropriately? 是否对进货产品进行了适当的交付和储存？n.e.输入内容5.7Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities defined? 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责并具备了资质？请做评价！P6######Production process analysis生产过程分析6.1#####What goes into the process ? Process input 过程输入是什么？过程输入6.1.1xHas the project been handed over from development to serial production and is a reliable start guaranteed? 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，并确保了可靠的量产启动？PS1过程工序请做评价！6.1.2Are the necessary quantities / production batch sizes of the materialsavailable at the agreed-upon time and at the specified location?材料是否在约别问题审核结果NO.类PS1过程工序请做评价！别问题审核结果NO.类6.2.4x Are suspect and nonconforming products controlled?是否对可疑和不合格产品别问题审核结果NO.类6.4.3x Can the conformity of quality requirements be effectively monitored by the别问题审核结果NO.类6.6What should the process accomplish? Process result (output)过程应该产生别问题审核结果NO.类7.5Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities输入内容文件编号：SNP-QP-TS-22-PM-24；A;202。
IATF16949内部体系审核检查表范例(过程)
M1领导作用 M2策划
M4内部审核 M5管理评审
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
法律法规要求、质量管理 体系要求
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
经营计划达成率≥
组织架构、部门职责、过程 80%
绩效
内部审核一次通过
风险和机遇的分析和对策
率100% 风险和机遇有效识
别率≥95% 内审不符合项整改
到培训。 1、查基础设施维护计划，本月
7.1.3
已完成。
7.1.3.1 7.1.4
2、查现场6S情况，发现压接区 域、分装区域需要改进，定置定
nc
7.1.4.1
位没有完全按规定做好。
3、查安全措施有做保护并定期
巡查
设备工装完好率≥ 备管理规范
1、查现场工装设备有做每日点
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
完成率≥90%
JHMS-A0-PM03 车
现场文件有效性
间工具管理办法
受控的文件记录
100%
JHQP-A1-01文件化
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
95% 供应商交付产品合 格率≥95% 供方业绩评价合格
JHQP-A0-08 采购控 制程序
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：
销售部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
过程审核控制程序--范文
过程审核控制程序
编制:
审批:
批准:
修订记录
1目的
对过程的质量能力进行评定，使过程达到受控和能力。
2适用范围
本程序适用于本公司内部的过程。
3术语与定义
3.1过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有
能力的活动。
3.2计划内过程审核：针对体系和项目进行的审核。
3.3计划外过程审核：针对问题/事件进行的审核。
当生产流程更改、过程问题、强制降本、发生内
部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时，由管理者代表指派的内部审核小组或特定人员进行计划外审核。
4责任与权限
4.1质量部负责制定年度过程审核方案，并经管理者代表批准后实施。
4.2管理者代表负责组建审核小组并制定审核组长。
4.3审核组组长负责编制每次的过程审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对有关过程进行审
核、评价和报告。
4.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。
5程序内容
6相关文件
XXXXXX内审控制程序
XXXXXX管理评审控制程序
XXXXXX记录控制程序
7记录。
过程审核检查表--示例
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
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设备停机故障时间是否进行了统计并分析？
关键易损件的使用时间的统计，与寿命比较？
统计的结果证明，对质量成本影响较大的问题采取了改进措施？
符合 基本符合
确定了解决与顾客相关问题的优先顺序？
基本符合
在与产品要求 / 过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正 措施的有效性？
在出现产品 / 过程缺陷时 , 必须立即采取措施 , 如：隔离、分 选、通知，以确保符合规定的要求 , 直至弄清失效的原因并且 使纠正措施的有效性得到验证 , 考虑要点，如：
基本符合
审核结果记录
评分
8.4 9 7 9 9 8
9 9 9 9 9 9 9 9
8.833 9 9 9 9
9 8 8.9 9 9 8 9 9 9
9
9
1of2
过程审核清单
序号
审核项目/内容
决定的纠正措施是否实施落实？ 效果有无得到验证？
对产品和过程是否进行持续改进？
基本符合 基本符合
-成本优化
基本符合
-减少浪费（如：废品和返修）
基本符合
6.4.5 -改进过程受控状态（如：工艺流程分析）
基本符合
-优化更换装备时间，提高设备利用率
基本符合
-降低流转时间
基本符合
-降低库存量
基本符合
对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？ 目标必须明确并可实现，且必须保证其现时性，必要时必须确 定特别的措施加以落实。
6.4.1 操作者对SPC Control Chart 是否正确填写，并能理解？
基本符合
交接班记录中是否记录当班生产情况（停机、工艺更改、维修设备、
质量情况）？
基本符合
过程参数是否被监控并记录？异常时采取的措施如何？
基本符合
记录中显示的异常是否及时采取了改进措施？
基本符合
是否用统计技术分析质量数据 / 过程数据，并由此制订改进措 施？考虑要点，如：
过程审核清单
序号
审核项目/内容
要素六：生产 适用于每一生产过程
分要素6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）
是否完整地记录质量数据 / 过程数据，并由此制订改进措施？ 考虑要点，如：
模具首件记录、过程检验记录、设备停机记录、缺陷收集记录、控制 图是否完整，能有唯一性记录（零件号、流程号等）？
基本符合
产品和或过程中的问题被确定后是否立即采取了隔离、分选、通知等 6.4.3 措施？
是否能找到失效的原因并采取针对性的措施？
新发现的缺陷是否通过分析补充到P-FMEA？
纠正措施是否被实施并有专人负责验证其有效性？
基本符合 基本符合 基本符合 基本符合
是否统计所有纠正预防措施的事件，并计算有效措施的比率？当比率
基本符合
产品审核的结果能否证实满足顾客的质量要求？
基本符合
6.4.4 审核的结果指出改进的潜能？
基本符合
必须把偏差报告给责任者，并对改进措施进行跟踪，考虑要
点，如：
基本符合
-顾客要求
基本符合
是否把审核的结果报告给管理者，将重要特性、功能、过程参数/过程
能力指数、标识、包装、过程工序/流程的问题报告？
8.75 9 9
9 8
2of2
6.4.6 制定的质量目标是否针对产品和过程？ 是否具备可测量性、现时性、可达成性、期限、监控频次？
基本符合 基本符合
对确定的产品和过程的目标的达成程度如何？趋势是否正常？异常的
趋势是否引出改进措施？
基本符合
是否规定CPK的目标值，并据此对过程不断的改进和优化？
基本符合
审核结果记录
评分 9 9
8.75 9 9 9 9 8 7
显示大部分无效时向管理者报告，调整管理系统？
基本符合
是否采用QCC手法或8D方法？
对过程和产品是否定期进行审核？
基本符合
必须有产品及产品生产过程的审核计划，
基本符合
是否制定新产品项目的过程审核计划和产品审核计划？
基本符合
审核的频次根据实际的失效情况是否适当修改？
基本符合
是否具有符合质量要求的过程能力？