期货从业期货法律法规考试试题

期货从业期货法律法规考试试题

[单项选择题]1、

国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。

A.薪酬

B.任期

C.资格

D.报备

参考答案：C

参考解析：

参见《期货交易管理条例》第五十七条规定

[多项选择题]2、

任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

参考答案：A,B,C,D

[多项选择题]3、

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（）。

A.单位犯该罪的，对单位判处罚金

B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金

C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

参考答案：A,D

[单项选择题]4、

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2

参考答案：C

[多项选择题]5、

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算

D.未按照规定履行报告义务

参考答案：B,C,D

[单项选择题]6、

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

参考答案：B

参考解析：

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

[单项选择题]7、

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.国务院银行业监督管理机构

参考答案：D

参考解析：

根据《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

[多项选择题]8、

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。

A.全面

B.真实

C.准确

D.完整

参考答案：B,C,D