证券营业部绩效考核实施细则..

证券营业部绩效考核实施细则

根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。

一、指导思想

（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。

（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。

（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。

二、绩效考核体系

根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，

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对每月过程指标落实情况考核。

三、绩效考核周期

证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。具体：

月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分

年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项

四、关键绩效指标

（一）关键绩效指标内涵

不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。具体：

1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；

2.S型营业部：股基市占率增长率；

3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。

（二）目标值和基准值

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核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。

（三）关键绩效指标值的确认

1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。

2.确定原则。根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。此外，在考核期内还可以根据当地同期交易活跃度变化、新设网点冲击等因素进行考核目标的实时调整。具体确定原则见附件1。

3.2011-2012年关键绩效指标目标值

为了保持经营目标的稳定持续，2011年下达2011-2012年两年关键绩效指标目标值，分年度考核，原则上第一年下达目标值的

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40%。2011年度考核结束后，将根据既定目标完成情况对2012年增长率目标和基准值进行相应调整。

（四）关键绩效指标的计算

关键绩效指标完成率达到基准值（目标完成率15%）起分，计30分，达到目标值时（目标完成率100%），计100分；目标完成率达到或超过120%时，得120分。起分点以上根据目标增长率完成难易规律，分段计算确认得分。具体如下表：

关键绩效指标目标完成率计算公式如下：

1.收入市占率指标目标完成率

收入市占率指标目标完成率=考核期收入市占率增长率/收入市

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占率增长率目标值。其中：

（1）考核期收入市占率增长率=考核期收入市占率/基期收入市占率-1。

考核期收入市占率=考核期考核净收入中手续费净收入/（考核期全市场股票基金交易总额×a）+除手续费净收入外考核期考核净收入/考核期全市场股票基金交易总额,a为我司同城及同类营业部考核期佣金率与2010年四季度佣金率比值各50%加权值（a大于1时按1计算）。核定a时适当考虑高频交易等因素综合确定。核算考核收入时，按照战略导向和经营导向原则进行考核调整核算，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四附件1和附件2）。

基期收入市占率=（基期（2010年）考核净收入中手续费净收入×b+除手续费净收入外基期考核净收入）/(2010年全市场股票基金交易总额),b为营业部2010年四季度佣金率与2010年全年佣金率比值（b大于1时按1计算）。

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考核期考核净收入和基期考核净收入核算项目均同口径。

（2）收入市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。

其他调整系数：该营业部以前年度增长情况、负责人任职时间等因素在目标设定时直接调整；当地市场活跃度变化、新设网点冲击等因素在考核期按季度动态调整。

2.股基市占率指标完成率

股基市占率指标完成率=考核期股基市占率增长率/股基市占率增长率目标值。其中：

（1）考核期股基市占率增长率=考核期考核股基市占率/基期股基市占率-1。核算考核股基市占率时对产品销售、融资融券等交易量份额核增、高频交易份额折算等，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四附件1和附件2）。

（2）股基市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对

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标调整系数×其他调整系数。其他调整系数规则同上。

五、辅助绩效指标

（一）指标内涵和得分计算

辅助绩效指标主要为过程和基础指标，包括员工管理指标（权重40%）、客户指标（60%）和风控指标（扣分项），每年根据当年的经营目标分别下达。

辅助绩效指标得分=员工管理指标得分×40%+客户指标得分×60%-风险扣分。

此外，公司可根据工作开展需要，对当月公司重点部署工作完成情况进行重点考核，重点工作未完成的，当月辅助绩效指标得分最低可计为0分。

1.员工管理指标

具体包括投资顾问队伍建设达标率和员工创新业务达标率两项指标。各项权重见下表，每项指标满分100分。

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