保险公司内部反洗钱专项审计报告参考模板

关于**分公司反洗钱专项审计结果的报告（保险公司内部反洗钱专项审计报告参考模板）

根据总公司《关于开展2016年综合审计检查工作的通知》要求，**分公司组成审计组，自2016年*月*日至*月*日，对分公司本级和**中心支公司等*家所辖机构进行了反洗钱专项审计。审计时间范围为2015全年，对重要事项进行了必要的延伸和追溯。审计过程中，审计组遵循既定的工作程序和方法，查阅了会议记录、文件资料、业务档案、反洗钱制度以及对外报送的反洗钱报告等资料，就本次审计检查中发现的主要问题向各机构进行了初步反馈。现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

（一）反洗钱组织机构建设情况

主要描述分公司反洗钱组织架构的构成情况，以及反洗钱主管部门的职责等内容。

（二）反洗钱内控制度建设情况

执行***等相关制度，并按照反洗钱法律法规及监管机关要求，结合工作实际，制定并印发了**等反洗钱内控制度。

（三）客户身份识别和尽职调查情况