资产管理业务投资者调查问卷(自然人)
投资调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好和心理预期，我们特制定此问卷。
您的宝贵意见将有助于我们优化投资服务，提升投资者教育水平。
请您在填写问卷时，尽量客观、真实地反映情况。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 学生- 公司职员- 事业单位员工- 自由职业者- 退休人员- 其他4. 您的年收入范围：- 5万元以下- 5-10万元- 10-20万元- 20-30万元- 30万元以上二、投资经验与知识5. 您投资公募基金的时间：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5年以上6. 您对公募基金的了解程度： - 非常了解- 了解- 一般- 不了解7. 您获取投资知识的主要途径： - 报纸、杂志- 电视、网络- 金融机构、专业人士- 朋友、家人- 其他三、投资行为8. 您主要投资于以下哪些类型的公募基金： - 股票型基金- 债券型基金- 混合型基金- 指数型基金- QDII基金- 其他9. 您投资的基金产品数量：- 1-3只- 4-6只- 7-10只- 10只以上10. 您投资公募基金的主要目的是：- 获取稳定收益- 分散投资风险- 获取高额回报- 资金保值增值- 其他四、风险偏好与心理预期11. 您对投资风险的承受能力：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高12. 您对投资收益的预期：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高13. 您在投资过程中，以下哪种情况让您感到焦虑：- 市场波动- 产品净值下跌- 业绩不如预期- 其他五、其他14. 您对公募基金行业发展的看法：- 非常看好- 看好- 一般- 看淡- 非常看淡15. 您对投资服务有哪些意见和建议？感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，共同推动公募基金行业的健康发展。
投资工作调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您在投资领域的实际情况、需求以及行为习惯，我们特此开展本次投资工作调查。
您的宝贵意见将有助于我们优化投资服务，提升投资教育水平。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 不愿透露2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企业职员- 公务员/事业单位员工- 自由职业者- 学生- 退休人员- 其他4. 您的教育程度：- 小学及以下- 初中- 高中/中专- 大专- 本科- 硕士及以上二、投资行为与偏好5. 您的投资经验：- 无经验- 1-3年- 4-6年- 7-10年- 10年以上6. 您目前的主要投资渠道： - 股票- 债券- 基金- 期货- 期权- 房地产- 其他7. 您每月投资金额：- 1000元以下- 1000-5000元- 5001-10000元- 10001-20000元- 20000元以上8. 您对投资收益的期望：- 低风险，稳定收益- 中风险，较高收益- 高风险，追求高收益9. 您在投资决策时最关注的因素：- 投资风险- 收益率- 投资期限- 市场前景- 投资渠道- 其他三、投资教育与培训需求10. 您是否需要投资教育？- 需要- 不需要- 不确定11. 您对以下投资教育内容的需求程度： - 投资基础知识- 投资策略与技巧- 市场分析能力- 风险管理与控制- 法律法规知识- 其他12. 您希望以何种形式接受投资教育？ - 线上课程- 线下讲座- 实操培训- 投资咨询- 其他四、其他13. 您对当前投资环境的看法：- 乐观- 悲观- 稳定14. 您对投资服务行业的满意度：- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意15. 您对本次调查问卷的意见和建议：感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！祝您投资顺利，生活愉快！。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
资管公司基金投资人风险承受能力调查问卷
基金投资人风险承受能力调查问卷(个人版)尊敬的基金投资人：在填写本调查问卷前，请仔细阅读以下重要提示：1. 为切实保障您的权益，使您更了解自己的投资概况，使您能够按您的投资需要、投资目标和风险承受能力，制定一个适合您的投资规划，本公司将对您的风险承受能力进行评价。
2. 本问卷的评估结果可能不能完全准确地测试出您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险承受能力的指标。
本问卷的结果，将取决于您提供的信息的准确度和完整度。
如您提供信息不准确或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的投资风险承受能力评价结果以及向您推荐适合您风险承受能力的基金产品，带来影响，如因此造成您的投资损失，本公司将不承担任何责任。
3. 请完成以下风险承受能力调查问卷，并在作任何投资决定前，务必核对您的风险承受能力和拟投资基金产品风险的匹配情况。
1、您目前所处的年龄阶段？A .60岁以上B.50至60岁C.40至50岁D.30至40岁E.30岁以下2、您是否有过股票、基金、债券、外汇等的投资经历，如有投资时间是多长：A.没有经验B.少于1年C.1年-3年D.3年-5年E.大于5年3、您目前是否持有以下任何投资产品?A.存款B.主要为存款（存款、国债、货币基金、债券基金）C.混合型（大部分储蓄存款、部分绩优股、少量高风险的股票或股票型/混合型基金）D.主要为股票和基金（少量储蓄存款、大部分股票或股票型/混合型基金）E、全部为股票、权证等高风险产品4、您目前已经投资的股票或股票型基金市值，占您家庭所拥有总资产的比重是多少？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）A.0-10%B.10-20%C.20-50%D.50-80%E.80-100%5、投资基金，您希望获得的年收益率是多少？A.相当于储蓄存款收益率B.相当于通货膨胀率C.高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可D.接近或相当于股票市场平均收益率E.大大超过股票市场平均收益率6、以下五个投资产品的收益率波动，您愿意投资于波动幅度多大的投资产品？A.与-5%至+5%之间的波动B.与-10%至+10%之间的波动C.与-20%至+20%之间的波动D.与-30%至+30%之间的波动E.与-50%以下至+50%以上之间的波动7、以下几种投资模式，您更偏好哪种模式？A.收益只有5%，但不亏损B.收益最高可达10%，但也可能亏损5%C.收益最高可达20%，但也可能亏损10%D.收益最高可达30%，但也可能亏损20%E.收益最高可达50%，但也可能亏损30%8、如果您投资基金因市场的波动而暂时下跌了30%，您会作出如何反应?A.无法承担风险，立刻全部赎回B.全部转换成其他基金C.部分赎回,并购买风险较低的金融产品D.不会立刻采取行动,再观望一段E.一定会再继续以较低的价格再次买入摊平持仓成本9、您每月的家庭收入(全部收入)在以下哪个区间段？A.5000元以下B.5000-10000元C.10000-20000元D.20000-50000元E.50000元以上10、在一般情況下，在您每月的家庭收入中，有百分之几可用作投资或储蓄？A.0%B.大于0%至10%C.大于10%至25%D.大于25%至50%E.大于50%11、在一般情況下，投资的年期越长，可承受的风险越高。
【调研问卷模板】个人投资理财行为问卷调查
【调研问卷模板】个人投资理财行为问卷调查【调研问卷模板】个人投资理财行为问卷调查您好！感谢您抽出宝贵的时间参与此次的问卷调查。
这是一份关于个人投资理财行为的问卷调查，不涉及你的个人隐私，调查结果仅用于学术研究性目的，希望您能抽出5-10分钟时间来如实填写此问卷。
您的回答对我非常重要，非常感谢。
1. 有人认为. “理财是有钱人的事“，您同意此观点吗？完全同意不完全同意完全不同意2. 您认为挣钱重要还是理财重要？挣钱更重要理财更重要两者都很重要无所谓哪个重要3. 您是否为人生各阶段的投资理财制定过规划？制定过想过，却没有指定没想过4. 您认为自己现阶段有必要指定投资理财计划吗？完全必要比较没必要可有可无完全没必要5. 您平时是否有记录每月收支情况的习惯？一直有没有6. 您是否有制定消费支出计划？有，且严格执行有，偶尔执行有，但没有执行没有，随意消费7. 您最大支出消费是？教育费医疗费投资旅游保险食品其他8. 您对理财产品的了解程度？非常了解了解一般不了解很不了解9. 您是否有使用过投资理财产品？有没有10. 您选择过哪种理财产品？股票基金保险外汇期货房产收藏黄金债券其他11. 您关注投资理财产品的哪些属性？风险性★★★★★收益性★★★★★流通性★★★★★12. 您选择投资理财产品的目的？学习理财，积累经验保障本金，合理消费实现资产增值提升生活质量家人教育医疗抵御通货膨胀其他13. 您对自己的投资理财产品采取的管理措施？自己的独立操作家人或者朋友的帮助依靠投资理财专家根据媒体理财建议其他14. 您对自己的投资理财是否满意？非常满意比较满意不满意说不清楚满意与否15. 您认为导致自己没有购买投资理财产品的主要因素？没有可支配的资金没有这方面的需求没有这方面的能力没有时间风险大，怕赔本其他16. 你未来是否有意愿购买理财产品？有没有17. 您了解余额宝吗？如果了解请谈谈您的看法。
18. 您了解”光大证券事件“吗？如果了解请谈谈您的看法。
开户附件：期货公司资产管理业务投资者调查问卷（个人）
开户附件：期货公司资产管理业务投资者调查问卷（个人）期货公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。
本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。
本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。
投资者（签字）：日期：年月日1.您现在的职业是？□国家机关、事业单位工作人员□私营业主□企业高级管理人员□企业职员□自由职业者□退休人员□其他人员2.您现在从事的职业属于以下哪个行业？□农林牧渔业□制造业□商贸服务业□交通运输业□金融业□其他行业3.您是否为拟开户期货公司股东、实际控制人及其关联人或拟开户期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女？□是（说明关系）□否4.您未来三年的收入成长情况如何？□预期收入会有较快成长□成长速度会与通货膨胀率大体一致□因退休或其他因素而减少□收入状况不固定5.您最近三年内是否会有一笔动用您10%以上个人资产的开支？□很可能出现这种情况，并影响到我的投资计划□有可能出现,但是不会影响我的投资计划□不会出现6.您选择资产管理业务的目的是？□确保资产的安全性，同时获得固定收益□希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报□倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动□只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动7.您曾经的投资情况？（可多选）□是否有期货交易经历：□有（□日内交易□中长线趋势交易□套利交易□套期保值）□无□是否有其他交易经历：□股票投资□基金投资□银行理财产品□其他：8.您的投资年限？□无投资经验□少于2年□ 2年至5年□ 5年以上9.您计划投入的资金量占金融资产的比例？□ 20%以下□ 20-40% □ 40-50% □ 50%以上10.您预期资产管理实现的年收益率是多少？□ 5%以内□ 5-10% □ 10-20% □ 20-50% □ 50%以上11.您认为您能承受资产管理的最大损失比例是多少？□ 10%以下□ 10-20% □ 20-30% □ 30-50% □ 50%以上12.您计划中的投资时间？□ 1年之内□ 1-2年□ 2-3年□ 3年以上13.您投入资产管理的资金具体来源是什么？（可多选）□储蓄□资本市场投资收益□工资收入□其他商业活动□他人提供□退休金14.您如何看待投资亏损？□很难接受，影响正常的生活□受到一定的影响，但不影响正常生活□平常心看待，对情绪没有明显的影响□很正常，投资有风险，没有人只赚不赔。
个人基金投资者投资情况调查问卷
个人基金投资者投资情况调查问卷个人基金投资者投资情况调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题个人背景资料背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。
1.您的年龄是？（）a.30岁以下；b.30-40岁；c.40-50岁；d.50-60岁；e.60岁及以上2.您的性别是？（）a.男；b.女3.您的婚姻状况是? ( )a.未婚；b.已婚；c.已离异或丧偶4.您的教育程度是？（）a.小学及小学以下；b.中学；c.大学；d.研究生及以上5.您的职业状况是？（）a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）;b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员；d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）6.您的配偶的职业状况是？（）a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b.国有/国家控股公司管理人员；c.国有/国家控股公司一般人员；d.私人企业/外企管理人员；e.私人企业/外企一般职员；f.私营业主；g.自由职业者;h.下岗/离退休人员；i.在校学生；j.其他（请填写）；k.无配偶7.您对您未来收入的预期是？（）a.比较固定；b.稳定，并有一定的提高；c.将会有巨大的提高；d.收入不稳定，有一定的失业风险个人金融投资历史8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；e.3万元以上9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1万元；d.1万元-3万元；d.3万元以上10.您个人拥有房产的情况？（）a.有房已还清房贷；b. 有房未还清房贷；c. 租房；d.住单位临时房；e.其他（请填写）11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？（）a.小于半年；b. 小于3年；c. 3-6年；d. 6年以上12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？(1)股票：（）a.无；b.小于10%；c. 10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)债券（包括国债）：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期货：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（请填写）：（）a.无；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部13.您投资有风险的金融资产，包括公司债、股票、基金、认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？（）a.3个月内；b.3个月到1年；c.3年内；d.3-10年；e.完全是闲散资金，根本用不着基金投资历史15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？（）a.完全不了解；b.有一定的了解；c.非常了解16.您第一次选择基金是什么原因？（）a.银行工作人员推荐；b.朋友推荐；c.无意中看到基金的广告；d.对基金很了解，自己严格的选择17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）a.专家理财，不会亏损；b.基本没有风险，即使有风险，亏损不大；c.有风险，有亏损的可能；d.不清楚18.您是通过何种方式进行基金投资？（）a.银行柜台；b.证券营业部；c.基金公司直销；d.网上交易19.您投资基金多长时间？（）a.刚刚开始不到半年；b.1年以内；c.1年以上至2年以内；d. 2年以上20.您投资基金的规模是？（）a.5万以下；b.5-10万；c.10-100万；d.100万以上；e.小额定期定投21.您投资基金的总收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？（）a.亏了很多；b. 亏了一些；c. 盈亏不大；d. 赚了一些；e. 赚了很多23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）a.储蓄；b.债券；c.基金；d.股票；e.期货；f.其他（请填写）基金投资的策略24.您投资基金的目的是？（）a.希望长期持有，寻求财富增值；b.自己不会炒股，委托专家理财；c.作为家庭资产投资的一种配置；d.快进快出，希望短期内快速增值；e.其它（请填写）25.目前，您最想投资的基金品种是？（）a.偏股型基金（不含指数基金）；b.指数基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏债型基金（不含保本基金）；f.货币市场基金26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上27.购买基金后，您通常会采取什么态度？（）a.放心的交给专家打理，注重长期收益；b.偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c.很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；d.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）（）a.基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b.基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c.对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d.其它（请填写）29.您对中外合资基金的看法是什么？（）a.跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金基金的购买和赎回30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）（）a.基金以往的业绩；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金经理；d.净值高低；e.分红纪录；f.短期排名；g.基金类型；h.购买是否方便；i.是否为新发基金；j.手续费高低；k.第三方专业评级机构对基金的评级;l.基金产品宣传31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：（）a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌很好；c.基金的投资策略很符合您的要求；d.大市处于大牛市；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f.您一直只是申购现有基金，不认购新基金32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：（）a.基金经理以前业绩很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d.大市非常好；e.大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g.您一直买新基金，不买老基金33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？（）a.“精选”；b.“成长”或“增长”；c.“稳健”;d.“大盘”或“小盘”；e.“价值”；f.“优势”；g.基金名字不重要，对我都一样。
投资者风险测评问卷(个人版)及评分标准
投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。
衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。
同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√” ）1、您的主要收入来源是：A、工资、劳务报酬B、生产经营所得C、利息、股息、转让等金融性资产收入D、出租、出售房地产等非金融性资产收入E、无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2 年C、2至5年D、5至10年E、10 年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1 年以下B、1至3年C、3至5年D、5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C、期货、期权等金融衍生品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
资产管理公司专项资产管理计划尽职调查问卷(个人版)
B：30%-60%（2分)
C：0-30%（3分）
得分区间及对应的风险承受能力等级：
5—7分保守型8—12分稳健型13—15分积极型
声明与承诺：
一、本人为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：
1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；
否
联系地址
联系电话
说明：(以下均为单选，请打“√”)
1、您以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？
A：3年以下（1分）
B：3至5年（2分）
C：5年以上（3分）
2、您的主要投资目的是？
A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（1分）
B：兼顾收益与资本增值（2分）
C：资本增Байду номын сангаас为主（3分）
3、您目前所处的年龄阶段？
尽职调查问卷（个人版）
尊敬的投资者：
根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。为此，我司设计本尽职调查问卷，请您如实填写：
客户名称
是否为首次填写本问卷
是
2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。
投资者签字：
日期：年月日
日期
A：25岁以下/60岁以上（1分）
B：41岁至60岁（2分)
C：25岁至40岁（3分）
4、您如何看待投资出现的亏损？
A：难以容忍任何亏损（1分）
B：能容忍少量亏损（2分)
C：不介意亏损（3分）
5、您目前已经或者准备投资的金额占您个人或家庭所拥有总资产的比重？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）
投资者意愿调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求、风险偏好、投资行为和心理预期，我们特制定此问卷调查。
您的宝贵意见将有助于我们优化服务，提升投资体验。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企业家/个体工商户- 公务员/事业单位员工- 企业员工- 自由职业者- 学生- 其他4. 您的教育程度：- 高中及以下- 大专- 本科- 硕士及以上二、投资经验与行为5. 您的投资经验年限：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5-10年- 10年以上6. 您的主要投资渠道：- 股票- 债券- 基金- 信托- 其他（请注明）7. 您在过去一年内的投资金额（万元）： - 10万元以下- 10-50万元- 50-100万元- 100万元以上8. 您的投资目的是：- 获取短期收益- 获取长期稳定收益- 保值增值- 其他（请注明）三、风险偏好与心理预期9. 您的风险承受能力：- 低风险- 中低风险- 中等风险- 中高风险- 高风险10. 您对以下投资风险的了解程度：- 股票市场波动风险- 债券信用风险- 基金管理风险- 信托产品风险- 其他（请注明）11. 您认为以下哪些因素对投资收益影响最大？ - 市场行情- 产品收益率- 投资期限- 投资者心理预期- 其他（请注明）12. 您对未来投资市场的预期：- 看好- 看淡- 不确定四、服务与建议13. 您对我们公司的服务满意度：- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意14. 您对我们公司的以下服务有哪些建议？ - 投资咨询- 产品推荐- 风险提示- 投资教育- 其他（请注明）15. 您对我们公司的以下服务有哪些期望？ - 更好的收益- 更低的风险- 更贴心的服务- 更丰富的产品- 其他（请注明）再次感谢您的参与！祝您投资愉快！问卷填写说明：1. 请根据您的实际情况填写问卷，如有疑问，可咨询工作人员。
投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)投资者
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50万元以下B. 50—100万元C. 100—500万元D. 500—1000万元E. 1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A. 没有经验B. 少于2年C. 2至5年D. 5至10年E. 10年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1年以下B. 1至3年C. 3至5年D. 5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、期权、融资融券等D. 高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
投资者风险承受能力调查问卷(个人投资者)
投资者风险承受能力调查问卷（个人投资者）投资者姓名：证件类型及证件号码:为规范公司开放式基金/特定客户资产管理计划销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，先需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。
免责条款：投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示，本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响，如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。
（一）投资目的(单选)1、您投资基金主要用于什么目的?()A、短期内资产快速增值B、购置房、车C、子女教育D、养老E、补贴家用2、您期望获得的年均收益率是？()A、50%以上B、30－50%(含)之间C、10－30%(含)之间D、5－10%(含)之间E、5%(含)以下（二）投资期限（单选）3、您计划中的基金投资期限有多长？()A、10年以上B、5－10年C、3－5年D、1－3年E、短线波段操作（三）投资经验（单选）4、股票、债券、基金、股指期货，这四类投资品种您深入了解几种？()A、全部都很了解B、了解三种C、了解两种D、了解一种E、全都不了解5、您是否有过投资股票、债券和基金的经历？()A、有，超过10年了B、有，在5到10年之间C、有，在3到5年之间D、有，但是少于3年E、无（四）财务状况（单选）6、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？()A、非常富裕且未来收入将大幅增长B、有较为丰厚的积蓄且未来收入持续增长C、有一定积蓄且未来收入保持稳定D、收入和支出相抵且未来收入将维持现状E、有较大数额未到期的负债且未来收入不会增加甚至降低7、您愿意用来投资基金或股票的资金占您家庭流动资产的比例是多少？()A、60—80%（含）之间B、40—60%（含）之间C、20—40%（含）之间D、10—20%（含）之间E、10%（含）以下（五）短期、长期风险承受水平（单选）8、假如一年内股市下跌25%，您持有的基金也同样下跌25%，您会如何处理这项投资？()A、追加投资B、保持原状C、清仓，买入比该基金波动小、风险低的基金D、卖出一半E、全部卖掉，以后再不做任何基金方面的投资9、假如您刚刚收到了获得一笔奖金的通知，但奖金的形式可由您自定。
特定客户资产管理计划投资者风险承受能力调查问卷
特定客户资产管理计划投资者风险承受能力调查问卷（个人客户）风险提示：特定客户资产管理计划投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，特定客户资产管理计划投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在特定客户资产管理计划认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的特定客户资产管理计划。
由于不同的特定客户资产管理计划产品有不同的投资目标和风险收益特征，投资者可参考本问卷调查结果选择适合自己的特定客户资产管理计划品种。
请签字承诺您是为自己购买特定客户资产管理计划产品【鹏扬基金安泰多策略优粤15号4期资产管理计划】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】符合投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员【】投资者风险评估结果确认书以上问题的总分为150分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： _______分。
根据投资者风险承受能力调查问卷评分表的评价，您的风险承受能力为___ ___，适合您的特定客户资产管理计划产品风险评级为______ _ 。
声明：本人已如实填写《特定客户资产管理计划投资者风险承受能力调查问卷》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资者签字：日期：风险承受能力调查问卷说明:一般来说，保守型的投资者可选择风险较低的产品；稳健型、平衡型的投资者可选择风险适中的产品；成长型和进取型的投资者可选择风险较高的产品。
本调查通过标准化问卷和量化打分方式，进行投资人的投资风险承受能力调查和评价。
通过考察投资目的、投资期限、投资知识、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等因素，对投资人的风险承受能力及风险偏好进行调查和评价,投资者可参考本问卷调查结果选择适合自己的品种。
个人基金投资者投资情况调查问卷
个人基金投资者投资情况调查问卷个人基金投资者投资情况调查问卷（2011）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1.您的年龄是（）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上2.您的性别是（）a、男；b、女3.您的教育程度是（）a、中专及中专以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上4.您的职业状况是（）a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b、国有/国家控股公司人员；c、私人企业/外企人员；d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他5.2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（）a、5千元以下；b、5千元-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上6.2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（）a、5千元以下；b、5千-1万元；c、1万元-3万元；d、3万元以上二、个人金融投资历史7.您目前金融资产投资的总规模是（）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万以上8.除了把钱存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品种是：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、其他9.您进入金融市场有多长时间了（）a、半年以内；b、半年到1年；c、1年到3年；d、3年到10年；e、10年以上10.目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：a、股票；b、基金；c、证券公司集合理财产品；d、银行理财产品；e、保险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他11.您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？（）a、1-3个月；b、3个月到1年；c、1-3年；d、3-10年；e、完全是闲散资金，根本用不着12.您是通过何种方式了解基金信息的？（）a、报纸杂志；b、电视；c、广播；d、互联网；e、朋友同事；f其他13.您投资基金的目的是（）a、抗通胀的保值手段；b、长期持有实现财富增值；c、短期内实现财富快速增值；d、分散投资风险；e、其它14.您投资基金有多长时间了（）a、半年以内；b、半年到1年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上15.您目前投资基金的总规模是？（）a、5万以下；b、5-10万；c、10-50万；d、50万以上16.您投资基金的总收益是（）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%17.您今年投资基金的收益是（）a、亏损大于30%；b、b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100%三、对基金管理公司及基金的基本认识18.您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？（）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息19.您最看重基金管理公司的哪些方面？（）（最多选3项，按重要程度排序）a、股东背景；b、经营管理团队的稳定性；c、投资研究团队的专业性；d、公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、管理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩20.您是否关注基金产品的业绩排名？（）a、很关注；b、有些关注；c、不关注21.基金经理的哪些信息是您最关注的？（）（最多选3项，按重要程度排序）a、学历背景；b、研究或投资经历；c、短期投资业绩；d、长期投资业绩；e、个人守法合规情况；f、媒体的曝光率g、相应的资质证书22.您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（）a、经常关注；b、偶尔关注；c、不关注；d、想关注，但是没有渠道可以及时关注其变化23.您对目前投资基金最担心的是（）a、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；b、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩；c、基金公司管理不善、高管频繁变动；d、对市场不太看好，影响基金净值；e、其它24.您认为投资基金有风险吗？投资基金会亏损吗？a、专家理财，不会亏损；b、基本没风险，即使有风险，亏损不大；c、有风险，有亏损的可能；d、不清楚25.基金合同中您最关注的条款是（）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同26.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率27.关于开放式基金认、申购收费方式，您更倾向于哪种？a、前端（购买时）收费；b、后端（赎回时）收费；c、没有特别偏好28.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好四、基金投资的收益及行为偏好29.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是（）（最多选3项，按重要程度排序）a、基金以往的业绩；b、基金公司品牌；c、是否有明星基金经理；d、净值高低；e、分红纪录；f、收益率排名；g、基金的投资策略；h、手续费高低；i、专业评级机构对基金的评级；j、基金产品宣传；k、亲朋好友推荐；l、银行客户经理推荐30.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（）a、5-10%；b、10-30%；c、30-50%；d、50%-100%；e、100%以上31.购买基金后，您通常采取的态度是（）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利32.如果您要买一只基金，您的首选是（）a、只申购现有基金，不认购新基金；b、一直认购新基金，不申购老基金；c、都可能33.您申购基金最主要的原因是（）a、大盘正上涨；b、大盘正下跌；c、刚好有适合自己的基金；d、发现某。
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。
请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。
您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。
一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。
2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。
2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。
谢谢您的配合！。
投资者调查问卷答案模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求和偏好，以便我们为您提供更精准、个性化的服务，我们特设计了这份调查问卷。
请您根据自己的实际情况和投资经验，认真填写以下问题。
您的宝贵意见将对我们改进工作和服务质量具有重要意义。
以下为问卷答案模板，请您根据实际情况进行修改和补充。
一、基本信息1. 姓名：（请填写真实姓名）2. 性别：（请选择）男女3. 年龄：（请选择）18岁以下 18-25岁 26-35岁 36-45岁 46-55岁 56岁以上4. 教育程度：（请选择）初中及以下高中/中专大专本科硕士及以上5. 职业：（请填写您的职业）6. 收入水平：（请选择）月收入5000元以下 5000-10000元 10000-20000元20000-50000元 50000元以上7. 投资经验：（请选择）1年以下 1-3年 3-5年 5年以上二、投资偏好8. 您的投资目标是什么？（可多选）A. 稳健增值B. 获得较高收益C. 保值D. 增加现金流E. 其他（请说明）9. 您倾向于哪种投资方式？（可多选）A. 股票B. 债券D. 期货E. 黄金F. 房地产G. 其他（请说明）10. 您在投资中更注重哪些方面？（可多选）A. 收益率B. 风险控制C. 流动性D. 期限E. 其他（请说明）11. 您愿意承担多大的投资风险？（请选择）A. 极低风险B. 低风险C. 中等风险D. 高风险E. 极高风险三、投资行为12. 您通常多久关注一次投资账户？（请选择）A. 每日B. 每周C. 每月D. 每季度F. 不关注13. 您在投资决策时，主要参考哪些信息？（可多选）A. 行业新闻B. 经济数据C. 投资顾问建议D. 媒体报道E. 亲朋好友意见F. 其他（请说明）14. 您是否愿意参与投资知识培训和交流活动？（请选择）A. 非常愿意B. 愿意C. 一般D. 不愿意E. 非常不愿意15. 您对以下投资服务有哪些需求？（可多选）A. 投资咨询B. 投资组合管理C. 风险评估D. 资产配置E. 财富传承F. 其他（请说明）四、其他建议16. 您对我们公司的投资服务有哪些意见和建议？（请详细说明）17. 您对我们公司的品牌形象和服务质量满意吗？请打分（1-5分，1分为非常不满意，5分为非常满意）感谢您参与本次调查，您的反馈对我们非常重要。
XX投资管理有限公司投资人风险承受能力调查问卷(个人和机构)
四、
投资经验
8
您投资过的产品有?
A.现金等价物，譬如活期/定期存款，货币市场基金等
B.债券或债券型基金（若选择此项，则不必选A）
C.股票或股票型基金（若选择此项，则不必选A或B）
D.期货、期权等衍生金融产品（若选择此项，则不必选A或B或C）
图：投资者类型评估
各类投注者特征
保守型投资者：不能忍受投资受损，对风险厌恶。可投资资金规模较小或退休后没有养老金保障或保障不足的投资者是这类投资者的原型。这类投资者适合购买保本基金和风险较小的债券基金。
稳健型投资者：能忍受最低限度的投资本金受损，投资风格保守，投资资金不多，但有意愿追求较高投资回报的投资者属于此类。如刚参加工作的年轻人或投资经验不多的新手。
个人投资者风险承受能力测试问卷
姓
身份证件号码：
基金交易账户：
投资有风险，风险承受能力不同的投资者，应选择不同的基金产品或投资组合。以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
序号
问题及选项
A.实现资产安全保值，最大程度降低风险
B.获得稳定的现金收入，保证投资相对安全
C.获得投资资产的适度增值，但要避免大的波动
如果问题1和问题2的得分总和<3分，即如果s_horizon =s1+s2<3，则该投资者直接被评估为保守型，而不需要计算问题3到问题12的得分。
如果问题1和问题2的得分总和>=3分，即如果s_horizon=s1+s2>=3，则按图2所反映的模型来评估投资者类型。此模型按投资期限和其他风险承受能力指标两个维度对不同类型投资者进行定位。
9
资管公司基金投资人风险承受能力调查问卷
资管公司基金投资人风险承受能力调查问卷调查目的该调查问卷的目的是了解资管公司的基金投资人在投资过程中所能承受的风险程度，以便资管公司在投资决策时能够更好地考虑客户的需求和风险承受能力。
调查方式本问卷采用在线调查的方式进行，通过发放调查链接或二维码的形式，可以方便地让投资人进行填写。
调查内容1.个人信息请填写以下个人信息，以便统计调查结果。
•姓名：•性别：•年龄：•职业：•教育水平：2.投资经验请问您的投资经验有多长时间？•不足1年；•1年至3年；•3年至5年；•5年以上。
3.投资方向请问您一般投资于以下哪些方向？可多选。
•股票类基金；•债券类基金；•货币市场类基金；•混合类基金；•其他（请注明）。
4.投资目标请问您投资的主要目的是？•赚取高回报；•财富保值增值；•分散投资风险；•其他（请注明）。
5.风险认知请问您对投资的风险有哪些认识？•投资有风险，收益高；•投资有风险，收益低；•投资有风险，需要谨慎选择；•其他（请注明）。
6.投资风险承受能力请问您在投资过程中所能承受的最大风险是多少？•完全没有风险承受能力；•有一点风险承受能力；•有一定风险承受能力；•风险承受能力较强；•风险承受能力非常强。
7.投资期限请问您一般投资的期限是多久？•不到1年；•1年至3年；•3年至5年；•5年以上。
8.投资规模请问您一般投资的金额是多少？•不到1万元；•1万元至10万元；•10万元至50万元；•50万元以上。
结束语以上就是本次调查问卷的内容，非常感谢您抽出宝贵的时间进行填写，您的意见和建议对我们的投资决策非常重要。
如果您还有其他的建议或者想法，请在“其他”栏中注明或者在下面的留言区中填写。
再次感谢您对我们的支持和帮助！。
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附件1：
资产管理业务投资者调查问卷（自然人）
为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：
本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。
本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。
本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。
投资者（签字）：【 】
证件类型：【 】
证件号码：【 】 日期： 年 月 日
提示：
1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。
2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。
4．调查问卷为指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考，期货公司可以根据投资者适当性要求，结合公司实际需要对相关内容进行调整。
一、客户基本信息调查
（一）性 别： □男 □女
（二）职 业 ：
（三）学 历： □大专以下 □大专 □本科 □研究生及以上
（四）年 龄： □18岁以下 □19-30岁 □31-40岁
□41-50岁 □51-60岁 □60岁以上
（五）家庭年收入： □20万元以下 □20-50万元 □50-100万元
□100-200万元 □200万元以上
（六）现有资产： □房产 □有价证券 □其他：
（七）主要支出： □房贷 □车贷 □其他：
（八）实际受益人： □本人
□其他： 与本人关系：
（九） 是否与投资顾问西藏中睿合银投资管理有限公司（投顾名称）存在关
联关系？
□ 是，关联关系为： □ 否
二、调查问卷（自然人适用）
(一)投资目的
1.您选择资产管理业务的目的是？（ ）
A.养老
B.子女教育
C.购房置业
D.资产增值
2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）
A.获取微利，但收益保持稳定
B.获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小
C.获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波
动性
D.获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动
3.您一般的投资年限是多久？（ ）
A.1 年以内
B. 1 年到 3 年
C. 3 年到5 年
D. 5年到10年
及以上
（二）投资经验
4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（ ）
A.全都不了解
B.了解一种
C.了解两种
D.了解三种及以上
5.您的投资年限？（ ）
A.无投资经验
B.少于2年
C.2年至5年
D. 5年以上
（三）财务状况
6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况? （ ）
A.个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元
B.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元
C.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元
D.个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元
及以上
7.您投资基金(非货币) 、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（ ）
A.不到一成
B.一至三成左右
C.三至五成左右 D五成及以上
8.您未来三年的收入成长情况如何？（ ）
A.收入状况不固定
B.因退休或其他因素而减少
C.成长速度会与通货膨胀率大体一致
D.预期收入会有较快成长 （四）短期风险承受能力
9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可
能大幅下跌。
您能够承受的投资组合下跌的极限是多少？（ ）
A.跌幅10%以下
B.跌幅介于10-20%
C.跌幅介于20-30%
D.无所谓，我能够承受任何下跌，甚至跌幅超过50%
10.您如何看待投资亏损？（ ）
A.很难接受，但不影响正常的生活
B.对日后的投资受到一定的影响
C.平常心看待，对情绪没有明显的影响
D.很正常，投资有风险，没有人只赚不赔
评分标准为：A=2分， B=4 分， C=6分， D=8分；
投资类型：保守型：20-40分； 稳健型：41-60分； 积极型：61-80分；
适配产品：保守型：较低/低风险等级产品
稳健型：中/较低/低风险等级产品
积极型：高/较高/中/较低/低风险等级产品
根据您所提供的回答，您的投资风险承受等级是_____________型
请问您是否为本资产管理计划管理人的董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶？
是（ ） 否（ ）
请问您是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？
是（ ），产品名称： 否（ ）
重要提示：
资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。
如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。
请您抄写以下内容：
本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。
【
】
投资人签名：【 】
填写日期： 年 月 日。