集团法务部手册1

前言

为规范法务中心管理工作，为法务中心工作人员提供全面的操作指导，特制定本手册。

法务中心中心实行统一规划、集中决策、分层管理、有效控制的管理原则。

本手册主要介绍了法务中心职能、架构、岗位职责、工作流程等内容。

第一章职责及定位

第1条定位

法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，为集团提供法律支持的服务性部门。

第2条法务中心的职责

1. 建立和改善法务中心部组织架构，制度与流程等；

2. 控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；

3. 修订和完善合同管理制度，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审；

4. 参加项目谈判和重大经营决策，就经营、管理提供法律建议；

5. 参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；

6. 代理公司诉讼和仲裁；

7. 公司内部文件、制度的合规性审核；

8. 法律知识培训；

9. 建立培养企业诉讼律师;

10. 集团指定的其他法律事务。

第3条法务中心基本职务权利

1. 经营战略规划建议权

2. 合同、内部制度合规审核权；

3. 用印审核权；

4. 对外法律事务联络处理权；

5. 法律风险提示权；

6. 法律事务筹划、制度完善建议权；

7. 对各部门、子公司合规检查权；

8. 集团批准赋予的其他权限。

第二章法务中心架构

集团层面职责：主要负责法务中心工作标准的制定，监督、检查各部门、子公司的风险控制人员的工作的职责；

第5条公司各部门、子公司法务中心架构

各部门、子公司层面：在集团的统一规划下，承担本公司制度补充，具体处理本公司各类风险控制事务工作的职责；

第三章岗位职责

第6条法务中心总监

1. 根据公司战略规划制定本各项工作制度及相关流程；

2. 统畴审查公司的重要规章制度；

3. 参与公司重大经营决策，提出法律意见；

4. 统畴法律知识的宣传与培训工作；

5. 处理公司重大法律事务；

6. 建立培养企业诉讼律师工作；

7. 统筹安排法务中心的日常管理工作，协调与各部门、各子公司的对接工作；

8. 上级领导交办的其他工作。

1. 审核公司各种合同文本；

2. 协助各部门处理法律纠纷；

3. 代表公司处理各类诉讼、仲裁等法律事务；

4. 为公司各部门提供法律咨询服务；

5. 法律知识的宣传与培训；

6. 协助公司各部门完善制度；

7. 完成上级交办的其他工作。

第四章日常工作管理及流程

第8条合同起草、审核：详见《法务中心管理制度》第一章及《合同制定、评审流程》。

第9条法律纠纷处理：详见《法务中心管理制度》第二章及《法律纠纷处理流程》。

第10条诉讼案件处理：详见《法务中心管理制度》第二章及《起诉、应诉案件处理流程》

第11条法律培训：参照《培训管理制度》执行，需要律师讲课的须提前7个工作日告知律师。

第12条撤单审核：由各部门、子公司法务中心人员进行审核，并提供法律意见。

第13条对各部门、子公司的支持：

1. 根据公司各部门、子公司的需求，及时出具律师函的须登记备案；

2. 有诉讼需求的要求律师出具起诉、应诉意见书，及时反馈至涉案部门，经过审批后方可委托代理。

3. 与各部门、子公司交接资料时，应做好交接记录。

第14条律师工作建议、交流：案件讨论、合同审核、新政策法规的分析等。

第15条工作总结

1. 法务中心人员应填写四制四力周工作计划/总结，每日工作量化。

1) 周总结：须在每周五当天上提交领导。

内容围绕四个方面：本周

引领性指标、工作完成情况、存在的问题、下周工作计划。上级应在下周一检查周总结执行情况，并对重要问题进行在线点评。

2) 月总结：于次月10日之前上提交领导。月总结包括五个方面：引领性行为、本月工作情况，工作计划完成度，出现的问题，次月工作

计划，个人发展与提升（或工作心得）。月总结完成质量作为当月绩效/考核的依据。

2.部门人员须认真对待工作总结。总结内容要求做到简洁明了、格式清晰，无错别字及不通顺语句。

第16条案件资料管理

案件材料在需要与其他部门发生交接情况时，须做好案件资料交接登记工作。

第17条统计报表

1. 每日应做好工作量化表

2. 每周一对上周的工作进行汇总，形成周总结，各类数据须在周总结中体现。

3. 每月初统计上月工作情况，制作每月一期的法务中心数据分析报告，于当月10日前制作完毕，并发送至部门负责人邮箱和领导邮箱；

第18条合同检查情况通报

每月最后一个工作周进行合同例查工作，统计违规行为及现象，视情节进行通报、处罚。

第19条案例汇总

每月必须提交一个案例，应包括案件情况、结果分析、改进措施等内容。

第五章绩效考核

第20条考核对象：法务中心部人员。

第21条考核方式

1. 考核方式：自评+ 上级评价；

2. 法务中心人员由法务中心部管理和考核；

3. 各部门、子公司风险控制人员，日常行政管理由各部门、子公司代为考核，绩效考核由法务中心部会同各部门子公司共同进行，其中法务中心的权重为60%，各部门、子公司为40%。

第22条考核指标：

1. 胜任力-KPI指标：公司法律纠纷次数，法律纠纷解决质量，无合同法律审核重大纰漏，重要任务完成情况。

2. 执行力-边际指标：各部门、子公司合作满意度；领导交办任务完成情况。

3. 领导力-能力指标：分析、判断能力，沟通与协调能力，计划与执行能力，专业知识及技能。

第23条考核书面材料