私募基金牌照申请流程
基金销售牌照申请流程
基金销售牌照申请条件和流程公募基金销售资格我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销售模式。
以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单，适用于所有基金销售申请机构，包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售机构。
至于各类申请机构的申请条件请见下文分别介绍。
资格申请流程拟申请基金销售业务资格的机构，登录证监会网站，进入“在线办事-基金公司数据报送”栏目申请材料在线填报，获取账号密码方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》，在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料，打印的书面材料加盖公章后连同附件一并报送申请机构工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门。
申请材料接收部门申请机构工商注册所在地证监会派出机构行政许可受理部门。
申请材料清单《证券投资基金销售业务资格申请表》及其表内列明的相应附件。
(电子报送+书面正本材料1份提交)主要法规依据《证券投资基金法》(2015修正)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号，2013-3-15)、《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》(证监会公告[2013]19号)上述内容适用于下文各代销情形。
一、基金管理人直销基金管理公司&证监会批准的其他具备基金管理业务资格的机构根据《证券投资基金法》，公募基金管理人包括两类，一类是基金管理公司，另一类是证监会核准的其他机构，这就为后来的放宽公募基金管理人准入资格，拓宽准入主体埋下伏笔，之后商业银行、券商及其子公司、私募机构等均可以依照国务院及证监会有关主要股东条件的规定，申请公募基金管理人资格或受让公募基金管理公司股权。
基金管理公司条件基金法第十三条，设立管理公募基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经证监会批准：(一)章程;(二)注册资本：不低于人民币一亿元，且必须为实缴货币资本;(三)主要股东：应当具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)董监高具备相应的任职条件;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风控制度。
申请私募基金牌照的条件和流程
申请私募基金牌照的条件和流程
申请私募基金牌照的条件和流程如下：
申请条件：
基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
注册资金要1000万以上。
至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。
申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
经营范围是投资管理、股权管，同时实缴资本比例在25%及以上或者实缴资本能保证公司运用超过6个月。
申请流程：
遵守相关法律法规：了解所在国家或地区的私募基金管理人注册、牌照发放等方面的法律法规，并确保自身符合相应的条件和要求。
准备材料：根据当地监管机构的要求，准备相关申请材料，包括公司法人资格和注册证明文件、详细的申请表格和问卷调查、公司章程、内部控制制度和投资管理规则等文件、公司财务报告、审计报告和其他财务资料、执行合规和风险管理的安排说明等。
提交申请：将准备好的申请材料提交给当地的监管机构，按照规定的程序进行申请。
在申请过程中可能需要支付相应的申请费用。
视察和审核：监管机构会对申请进行审查和调查，可能会要求进行现场视察、面试或提供额外的信息。
批准和颁发牌照：如果申请获得批准，监管机构会颁发私募基金管理人牌照，并在相应的注册机构或网站上进行公示。
私募基金牌照申请流程
私募基金牌照申请流程一、申请资格。
私募基金牌照的申请人需要具备一定的资格条件，包括但不限于注册资本、从业经验、管理团队、合规制度等。
申请人需要对这些条件进行全面评估，确保符合监管要求。
二、准备材料。
在申请牌照之前，申请人需要准备一系列的材料，包括但不限于基金合同、投资组合、风险管理制度、内部控制制度、合规制度等。
这些材料需要符合监管要求，且内容完整、真实、合规。
三、申请流程。
1. 提交申请。
申请人需要向相关监管机构提交申请材料，填写相关申请表格，并按要求缴纳申请费用。
2. 监管机构初审。
监管机构会对申请材料进行初步审查，核实申请人的资格条件和申请材料的完整性。
3. 现场检查。
监管机构可能会对申请人进行现场检查，核实申请材料中的内容和实际情况是否相符。
4. 审批。
经过初审和现场检查合格后，监管机构会对申请进行最终审批，决定是否颁发私募基金牌照。
四、申请后续。
1. 遵守监管要求。
一旦获得私募基金牌照，申请人需要严格遵守监管要求，包括但不限于信息披露、风险管理、合规运作等。
2. 定期报告。
持牌机构需要定期向监管机构提交相关报告，包括基金运作情况、投资业绩、合规情况等。
3. 监管检查。
监管机构会不定期对持牌机构进行监管检查，核实其运作情况和合规情况。
五、总结。
私募基金牌照的申请流程需要申请人全面准备相关材料，严格遵守监管要求，确保申请过程合规、真实、完整。
同时，持牌机构在获得牌照后也需要严格遵守监管要求，保持合规运作。
只有如此，才能在私募基金行业中取得持续发展和成功。
私募股权基金牌照转让条件
私募股权基金牌照转让条件
私募股权基金牌照转让需要满足以下条件：
1.基金管理人登记备案：私募基金管理人需要按照规定向中国证券投资基金业协会申请登记，并提交相关资料。
2.注册资本和实缴资本：私募股权基金的注册资本应不低于1000万元，且实缴资本应不低于注册资本的25%。
3.高级管理人员资质：私募股权基金应具备至少2-3名高管，建议本科以上学历，高管除具备基金从业资格证书外，还具有从事资产管理/私募基金投资等相关从业经验和管理经验，年龄建议在35岁以上，风险控制需要私募行业的风险控制经验。
4.办公场所：私募股权基金应有独立的办公场所，且租赁合同、凭证及办公设施齐全。
5.基金规模：对于私募股权基金的规模，要求成立满三年，往前推12个月月均必须最少3000万规模。
如果不满足是无法变更成功的。
只有一部分符合协会要求的壳公司可以使用。
请注意，以上信息仅供参考，如有需求，请咨询相关机构。
私募证券牌照申请条件
私募证券牌照申请条件
私募证券牌照是指国家证券监管机构授权资格，允许私募基金管理人或私募投资管理机构参与证券投资业务的证书。
私募证券牌照是私募基金管理人或私募投资管理机构合法开展证券投资业务的必要前提条件，具有合法性、合规性和合规性的标志。
私募证券牌照申请条件主要包括以下几方面：
1. 机构资质要求：申请人应为合法注册的企业、具有法人资格，至少在业务范围、管理结构、组织架构、内部控制等方面具备一定规模和实力。
2. 管理人员资格要求：申请人的主要管理人员应具备相关证券从业经验和专业素质，包括资格认证、教育背景、专业技能、管理能力等方面。
3. 投资者适当性管理要求：申请人应根据投资者的风险承受能力、投资经验、投资目的等因素，制定适当的投资管理制度和风险控制措施，确保投资者的权益得到保护。
4. 内部控制和风险管理要求：申请人应建立完善的内部控制和风险管理制度，包括组织架构、风险识别、风险评估、风险控制等方面，确保投资者的合法权益得到保护。
5. 业务合规要求：申请人应遵守法律法规和证券监管机构的规定，建立完备的合规管理制度，确保业务合规与稳健运营。
以上是私募证券牌照申请条件的主要内容，申请人应认真了解和遵守相关要求，并配合证券监管机构的审核审批工作，确保申请过程
合规、有序、顺利。
私募基金备案流程细节是怎样的
私募基金备案流程细节是怎样的要有一个符合要求的申请主体，即一家有投资管理，受托资产管理业务的投资类公司，有符合要求的资金、场地、人员，就可以在中国证券投资基金业协会里注册，申请管理人登记备案。
需要找一家律所或私募服务机构配合，申请必须出具法律意见书。
在我国经济飞速发展的今天，人们手中可以划拨的资金变得更多了，可以投资的方式多样，私募基金就是其中一种。
我国的相关法律对其进行了严格的规定，私募基金备案需要一些材料，私募基金也必须备案，那么▲私募基金备案流程细节是怎样的？我们来了解下。
▲一、私募基金备案的流程1、对公司税务类型进行确认，现在大部分的投资公司的税收类型为以下三个：商品流通过程中，产生的价值增加部分，收取的税金。
(也就是增值税);对公司营业所得收取的税金(也就是企业所得税);还有对公司员工个人所得工资征收的税金(也就是个人所得税)。
之所以要对税种进行核实，是因为公司注册地所在得园区会给予公司一定的税收返还，这个企业者一定要提前了解并进行商谈。
2、现在走私募基金备案流程的时候，需要公司有合适的办公场地，并在私募基金备案时提供办公室外观和前台的照片。
3、要请专业的财务会计事务所对公司进行财务审计，确保公司在资产，债务，发行基金上所有的细节清晰明了。
并请有办理私募基金备案流程相关经验的律师事务所出具《重大事项变更专项法律意见书》。
4、完成上面第三点后，要去银行给员工办理公积金入网手续，并签订网上缴付税收的银行三方协议。
▲二、私募基金备案流程时需要准备的材料1、股权类投资需要三名高管有基金从业资格，证券类投资公司需要两名高管具有基金从业资格。
2、公司经营范围确定了私募基金牌照能够发行的基金的投资范围。
比如资产管理，股权投资，基金管理，投资管理类的公司是不能申请证券类牌照的。
这里有个小小的建议，就是现在监管比较严格，在走私募基金备案流程时，虽然私募基金牌照类型是可以多选，但是选择一个往往比较容易通过审核。
办理南京私募基牌照申请办理流程和要求
办理南京私募基牌照申请办理流程和要求《南京私募基金牌照申请：一场需要智勇双全的“打怪升级”之旅》在南京这方充满活力与机遇的土地上，申请私募基金牌照就像是一场独特的冒险，其中流程和要求就像是一道道关卡，需要我们打起十二分的精神去应对。
首先呢，这就像是游戏里的注册过程，你得有个合格的主体公司。
这公司可不是随随便便就行，名称和经营范围得符合规定。
不能取个特别奇葩的名字，还梦想着能轻松拿下牌照。
经营范围呢，必须明确包含“私募投资基金管理”等相关字眼，就像战士得带上自己的标志性武器一样，让监管部门一眼就能看出来你是干嘛的。
注册资金也不能小瞧。
虽然不要求实缴，但连认个最低的1000万都畏畏缩缩的话，你拿什么让别人相信你有实力管理人家的钱呢？这就好比去参加比武大会，最起码得有点装备撑门面嘛。
然后就是人员配置了。
这简直就是组建“金牌团队”。
有数量和资格要求的高管，就像游戏里的精英队友。
高管得有基金从业资格不说，还得有相关的从业经验。
要是找个刚入行啥都不懂的小白当高管，那估计这申请就像是纸糊的房子，风一吹就倒了。
办公场地也是重要部分。
不能在一个乌七八糟、像小作坊一样的地方办公呀。
得是正规的写字楼，办公环境要宽敞明亮，这可不仅仅是要面子，其实是向监管部门表示：瞧，我们是正经做事的，不是皮包公司。
整个办公场地得有独立的区域，像是世外桃源，专门用来做私募基金相关的事情，不能和一些乱七八糟的业务混在一起，就像吃饭不能和洗脸的东西放在一个碗里一样。
合规运营更是重中之重。
得建立各种各样的制度，从风险控制到信息披露，每一个制度都像游戏里的一条规则，你要是犯错了，就像是在游戏里违规被惩罚一样，后果很严重。
风险控制制度就是咱们的“防火墙”，要是这个不行，投资者的钱就跟放在没锁的保险柜里一样危险。
整个申请流程也就像是爬楼梯，一步一个脚印。
提交材料的时候，那得精确到像雕刻艺术品一样，一个小失误都可能让你回到原点重新来。
这就考验我们的耐心和细心了，比如说公司章程里一个小条款写错了，人家审核员就可能皱着眉头把你的材料打回来。
申请私募基金牌照的条件
申请私募基金牌照的条件中国的证券市场已经成为国家经济发展的重要支撑，也成为全球经济融合发展的重要载体。
为了规范私募基金的运作行为，保护投资者的合法权益，中国政府于2005年出台了《私募基金管理办法》，并于2006年6月1日实施。
《私募基金管理办法》明确，要申请私募基金牌照，应当满足以下条件：1、有正式登记的中华人民共和国企业或企业组织法人资格；2、中国资本市场具有良好的信誉；3、供股权投资、债务投资或组合投资服务；4、专业的投资人员、投资经理、法律顾问、风控人员、会计师、系统管理人员等配备完善的管理人员；5、握专业的投资理论知识，具备投资判断能力；6、备严格的资金投资管理制度和充足的实力；7、备良好的风险控制能力和风控体系；8、有合理的投资收益预期以及一定的投资风险承受能力。
此外，申请私募基金牌照的还需要经过中国证券监督管理委员会审批并发放相关牌照，取得私募基金管理机构执业资格。
另外，中国政府还规定了私募基金管理机构申请经营许可的最低基本条件，比如：1、有完善的财务报告体系，能够记录和管理私募基金的财务状况；2、有规范的管理制度：应当设定完善的内部控制机制，明确私募基金管理机构的职责和权限，加强行政管理；3、有完备的计算机系统：包括安全保障、财务管理、技术支持、资讯服务等计算机系统；4、有良好的投资管理能力：需要各种资源来支持投资管理，包括人力资源、设备资源等；5、有良好的安全防范能力：包括安全管理制度、财务审计制度以及美国Sarbanes-Oxley法案所要求的内容；6、有良好的风险控制能力：包括风险评估、风险监控、风险控制以及风险管理制度的建立等；7、有严格的遵守法律、法规的能力：对对证券市场的相关法律、法规要求，如中国《证券法》、《私募基金管理办法》等要求，应有所遵守。
综上所述，要想得到私募基金牌照，必须具备许多基本条件，投资人也应当加强监督，确保投资安全可靠。
私募基金牌照申请,私募基金管理人资格申请,私募基金成立的条件1
私募基金牌照申请，私募基金管理人资格申请，私募基金成立的条件
私募基金牌照即私募基金管理人资格。
下面是私募基金管理人资格申请条件及流程。
一、私募牌照申请条件（成立私募基金的条件）
1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
自然人不能登记为私募基金管理人。
2.注册资金要1000万以上。
3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。
具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。
4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
二、私募基金管理人资格申请（私募牌照申请）流程：
协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。
协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。
私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
私募基金托管外包是指资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、托管报告等服务，如果业绩优异还可以上私募排排网的私募排名。
私募基金需要牌照吗？有什么条件
私募基金需要牌照吗？有什么条件需要。
1，高管资格：法人和风控要具备基金从业资格证2，经营范围：投资管理、资产管理3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时6，牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型。
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那么，▲私募基金需要牌照吗?私募基金牌照设立需要什么样的条件呢?接下来，就一起和小编学习一下相关的知识吧。
▲一、私募基金需要牌照吗？私募股权基金起源于美国。
19世纪末20世纪初，有不少富有的私人银行家通过律师、会计师的介绍和安排，将资金投资于风险较大的石油、钢铁、铁路等新兴产业，这类投资完全是由投资者个人决策，没有专门的机构进行组织，这就是私募股权基金的雏形。
作为私募基金公司，必须依法经营和接受国家的金融体系监管，纳入国家金融系统管理，确保国家金融体系健康运行。
不允许存在法律体系监管以外的金融体系。
▲二、私募基金牌照设立需要什么样的条件1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。
“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。
”4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
5、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
申请私募基金牌照流程要求
申请私募基金牌照流程要求私募基金是由一些具备一定财务实力和投资能力的合格投资者集合起来，经申请、备案或者登记，由购买私募基金份额的投资者共同委托一个管理机构进行运作管理的一种非公开发行的基金。
而私募基金牌照是指私募基金管理人按照相关法律法规的要求，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，允许其从事私募基金管理业务的许可证书。
下面将从申请私募基金牌照的流程和要求两个方面进行介绍。
一、申请私募基金牌照的流程1.前期准备2.提交申请申请人需向所在地的证监局提交申请材料，包括基金管理人申请书、公司章程、组织结构、投资决策流程、风控制度、内部控制制度、内部审计制度等相关文档，并缴纳一定的申请费用。
3.监管部门审查监管部门会对申请材料进行审查，包括是否符合相关法律法规的要求，是否有必要的实施细则和制度，以及是否存在其他不符合要求的情况。
在审查过程中，可能需要与申请人进行沟通和交流。
4.现场检查监管部门可能会对申请人进行现场检查，以核实其申报内容的真实性和合规性。
现场检查通常包括对申请人的组织结构、内控制度、风险控制等方面的核查。
5.批准或驳回监管部门在审查和现场检查后，根据申请人的情况综合评估，决定是否批准申请人获得私募基金牌照。
如果申请人符合相关要求，监管部门可以批准其获得牌照；如果申请人存在严重不符合要求的情况，监管部门则会驳回其申请。
6.公示备案监管部门批准获得私募基金牌照后，需将相关信息公示，并将申请人的牌照信息上报至中国基金业协会备案。
二、申请私募基金牌照的要求1.法律法规要求申请人必须符合中国证券投资基金法、私募基金管理人登记办法等相关法律法规的要求，如资本实力、经验管理团队、业务流程等。
2.业务要求申请人需具备一定的投资能力和风控能力，并能够保障投资者利益。
申请人需制定完善的投资决策流程和风控制度，能够有效地进行资产配置、风险管理和业绩评估。
3.内部控制制度申请人需建立全面有效的内部控制制度，包括组织结构、业务流程、风险管理、内部审计等方面的制度，以保障基金管理的合规性和投资者的利益。
如何申请私募基金牌照？
Equalitarianism cannot be practiced. Equalitarianism punishes those who perform well and encourages those who perform poorly. What you get is a bad workforce.简单易用轻享办公（页眉可删）如何申请私募基金牌照？1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。
2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。
3．高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格。
私募基金牌照对于一个企业来说是十分重要的，而如何申请私募基金牌照这个问题，成为很多私募管理型企业所关心的一个问题。
其实，我们只要掌握好一定的申请的条件，并准备好相关的材料还是比较容易的。
下面，一起跟着来看一下私募基金牌照的申请流程有哪些吧。
一、私募基金牌照的申请条件1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。
2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。
根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。
二、私募基金牌照的申请流程1、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率;2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证);3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历;4、需要了解私募基金的五项制度;1)明确全口径登记备案制度。
要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。
2)确立合格投资者制度。
从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。
申请私募基金牌照流程
申请私募基金牌照流程
申请私募基金牌照是一个比较复杂的过程，需要经过多个环节。
首先，申请人需要进行资格审查，确保其具备相应的条件和资质，包括注册资本、从业经验、人员配备等方面。
在通过资格审查后，申请人需要提交《私募基金备案登记表》及相关材料，如公司章程、投资组合、投资决策流程等，以便证监会进行审批。
在提交备案登记表及相关材料后，证监会将进行初审，确认材料的完整性和合规性。
如果材料齐全并符合要求，证监会将发出《私募基金备案登记证书》，同时将申请信息公示在其官网上。
此外，申请人还需要向当地的工商行政管理部门进
行备案登记，以便依法取得营业执照和税务登记证。
获得备案登记证书后，申请人还需要向当地的中国证券投资基金业协会进行备案登记，并按照规定缴纳相应的会费和备案费用。
在获得基金业协会备案证书后，申请人就可以开始向合格投资者募集资金，开展私募基金业务。
需要注意的是，私募基金的监管要求相对较高，申请人需要遵守相关法规和规定，并建立健全的内部管理制度和风险控制体系。
申请人还需要对募集资金的用途进行严格监管，确保投资者的利益得到保障。
申请私募证券基金牌照的条件
申请私募证券基金牌照的条件我跟你说啊，这申请私募证券基金牌照啊，那可不是个简单事儿。
首先呢，咱得有个正儿八经的公司。
这公司啊，就像一个人的骨架子一样，得结实，得正规。
你不能随便拉几个人，找个小破屋子就说要搞这个。
我去看过一些这样的小公司，那老板啊，头发乱得像个鸡窝似的，眼睛里满是那种急切又迷茫的神色，屋里到处都是文件，乱糟糟的，就像被龙卷风席卷过一样，这样的能申请下来牌照才怪呢。
咱这个公司啊，注册资本得够。
这就像一个人的底气一样，你要是没点底气，谁能信你啊？注册资本少得可怜，就像一个人出去闯荡，兜里就几块钱，谁会觉得你能成大事呢？我就遇到过这么一个人，他想申请牌照，可是注册资本少得啊，我就问他：“你这是闹着玩儿呢？这点钱，你以为是小孩子过家家啊？”他还一脸不服气，说什么他有大计划，哼，这不是痴人说梦嘛。
再就是人员配置。
你得有专业的人员啊，那些懂行的基金经理、分析师啥的。
这些人就像军队里的精英战士一样，得有本事。
我见过一个团队，里面有个小伙子，看着倒是挺精神的，眼睛亮晶晶的，透着一股机灵劲儿。
他给我讲那些金融知识啊，头头是道的，这样的人在团队里，那就是个宝啊。
可不能找些啥都不懂的人凑数，要是那样，就像一支全是老弱病残的队伍上战场，那不是找死嘛。
还有合规运营这一块儿，那规矩多得像蜘蛛网一样，密密麻麻的。
你得小心谨慎地在这网里走，不能碰坏一根丝。
我有个朋友，他的公司本来有希望申请下来牌照的，结果就因为在一些合规的小细节上出了问题，就像走路不小心踩到了蚂蚁窝，一下子就乱了套。
那些监管的人啊，那眼睛就像老鹰一样，稍微有点不对劲儿，就被盯上了。
我那朋友当时那个懊悔啊，脸皱得像个苦瓜一样，可这时候懊悔有啥用呢？还有啊，风险管理也不能马虎。
这就像在走钢丝，下面是万丈深渊，你得时刻保持平衡。
我曾经跟一个同行聊天，他说他觉得风险管理就是走个过场，没必要那么较真儿。
我就瞪着他说：“你这是不要命了啊？这就像你开着车，觉得刹车没啥用一样，迟早得出大事儿。
办理陕西私募牌照备案申请流程和条件
办理陕西私募牌照备案申请流程和条件1.首先，申请人需到陕西省金融局官方网站下载《私募基金备案申请表》。
First, the applicant needs to download the "Private Equity Fund Filing Application Form" from the official website of the Shaanxi Provincial Financial Supervision and Administration Bureau.2.然后，填写完整的申请表格并准备好所需的材料。
Then, fill out the complete application form and prepare the required materials.3.申请人须提供合规的基金合同、基金募集说明书、基金管理公司执照等相关文件。
Applicants must provide compliant fund contracts, fund offering memorandums, fund manager licenses, and other related documents.4.收集齐备的材料后，需要将申请表格和文件提交给金融局相关部门。
After collecting all the necessary materials, the application form and documents need to be submitted to the relevant department of the Financial Supervision and Administration Bureau.5.金融局将对提交的申请材料进行审查和核实。
The Financial Supervision and Administration Bureau will review and verify the submitted application materials.6.如果申请材料完整且符合规定，金融局将会受理该申请并进行备案登记。
申请私募基金牌照条件
申请私募基金牌照条件私募基金牌照是指非公开发行股票、债券、股权及其他金融投资工具的监管准入卡，是私募基金管理及其投资行为合法化的主要依据。
私募基金牌照授予限制，符合申请要求的机构可以申请，保障私募基金安全可持续发展。
一、申请资格申请私募基金牌照的机构一般属于保险、基金、私募基金管理公司以及其他被认可的投资机构。
申请私募基金牌照的机构需要满足一定的基本条件，包括但不限于：（1）有实力及专业人才：管理机构要具备足够的实力，有足够的专业人才和技术力量；（2）有足够的资金：管理机构要有足够的资金，保证基金的稳定发展；（3）有良好的信誉：管理机构要有良好的业绩，具有良好的信誉。
二、管理机构要有良好的经营管理管理机构要以《私募基金管理机构运营管理办法》为依据，健全管理机构的经营管理制度，充分实现管理机构运行合规有序、稳定发展。
（1）管理机构要具备独立法人资格，完善内部控制、制定健全运营管理制度和组织架构，有明确的运营职责和责任；（2）管理机构要有固定的办公地点，设立独立的财务管理部门与投资管理部门，定期做投资决策部署，及时作出科学正确的投资决策；（3）管理机构要完善人员管理，明确投资管理人员的管理分工，不得有人员兼职，投资管理人员要有相关的专业资格。
三、私募基金管理机构的资金要求（1）拥有足够的自有资金：私募基金管理机构要拥有足够的自有资金，以确保私募基金的稳定发展；（2）要有投资收益：私募基金管理机构需要有良好的投资收益，保障私募基金的长期稳定收益；（3）要有良好的风险控制：私募基金管理机构需要有良好的风险控制能力，防范投资风险，确保投资安全。
四、其他要求（1）私募基金管理机构要具备完善的披露机制，及时向投资者披露有关基金运营情况，使投资者可以全面了解基金运营情况；（2）私募基金管理机构要有良好的客户服务制度，及时回复投资者提出的问题，使投资者可以确定自己的投资目标；（3）私募基金管理机构要有专业的投资理念，建立全面的投资分析机制，及时评估投资项目，以便及时调整投资策略；（4）私募基金管理机构要有完善的内部控制，制定详细的法律法规与规章制度，以便日常管理及规范投资行为。
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申请私募基金牌照流程要求一、私募管理人登记备案的一些基本
条件1、主体公司主体公司必须是投资类公司，公司名称及经营范围必须按照协会规定，（1）投资管理有限公有（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）例如：XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司；另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业；例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心（有限合伙）等等。
（2）该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；（3）注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；（4）该主体公司不能有不良信息记录；（5）选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。
私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样。
（6）关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理。
申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样。
2、人员情况（1）股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；（2）高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验，需要5年以上证券、基金或相关监管机构自律组织的工作经验；（3）高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职；最好有10人以上的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等；其中总经理，风控负责人，投资经理必须是全职，其他人员可以兼职。
（5）人员数量不要可按最低要求来，太年轻的90后不行，没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。
3、场地．
需要实际办公场地、带公司logo，律师会去做尽调，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备；4、制度性文件按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
5、牌照类型根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。
a、私募证券投资基金管理人b、私募股权、创业投资基金管理人c、其他私募投资基金管理人6、基金产品类型可分为以下9类：（1）权益类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
（2）固收类基金：是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
（3）混合类基金：是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。
（4）期货及其他衍生品类基金：是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。
（5）并购基金：是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。
（6）房地产基金：是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。
（7）基础设施基金：是指
投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。
．（8）上市公司定增基金：是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
（9）红酒艺术品等商品基金：是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。
7、法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
二、申请私募牌照的具体材料及流程1、公司所需要的条件和材料：（1）最新营业执照；（2）公司章程(最后一页需有签字、日期、公章)；（3）验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上，带实缴银行汇单)；（4）财务审计报告(营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱)；（5）房屋租赁合同；（6）公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；（7）公司员工花名册8人以上(带身份证号码)；（8）工商公示出资人信息图片；（9）工商存档出资人信息图片。
2、所有股东需要的条件和资料：（1）原件身份证(正、反面)；（2）毕业证；（3）联系方式(移动电话、邮箱、办公座机）；工工作经历从大学毕业后填写，个人简历(教育经历从高中依次填写，（4）．
作经历从大学毕业后填写)。
3、所有高管和法人需要的条件和材料：（1）原件身份证(正、反面)；本科-硕士-博士，需连贯不能中断)；（2）毕业证(高中-大专-工工作经历从大学毕业后填写，（3）个人简历(教育经历从高中依次填写，作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话);（4）联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)；（5）基金从业资格证;（6）个人征信报告；（7）劳动合同和社保证明。
4、法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
5、网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
6、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。
三、如果不申请，直接转让私募牌照需要注意的事项1、选择目标公司：目标公司按公司类别分为：投资管理、基金管理、资产管理、XX投资、投资、资本、部分有限合伙等等，有些公司现在已经不能申请私募牌照。
但是原来可以且私募牌照保留了下来。
所以种类会很多。
目标公司按私募牌照种类来分两种，一种是单项、双项，一种是双项、三项、四项。
看似有点重复实际上不重复，现行政策是证券和股权不能同时申请。
而股权一般会和创投一起申请，或者股权和其他一起申请，因为业务上有需要且这样申请是可以的。
而申请私募证券类牌照一般是单独申请的，没有叠加。
老的牌照不受现行政策限制，他可能是四类的任意组合。
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2、更换人员要求：股更换人员最起码要换掉以下几个项才算获取实际控制权，工商要换法人、换掉上述项基本就拥有了整个公司和牌照牌照要换掉法人。
这是最低要求。
东。
对于人员的要求和申请是可以操作产品以及后续工作。
的实际控制权和运营权，一样的，要换什么人员就要提供相应要求的人员。
3、时间：。
从近期审批的材料来个工作日从提交材料算起，官方给予的承诺都是20而变更只要新申请的所以材料都要从新审核，看，变更有五个工作日就通过的。
审核变更项。
4、申请和转让的对比：申请的话价格便宜、成本低，但是难度高、时间长。
从大量案例来看，两次能过就算幸运。
不要相信什么服务机构百分百一次通过，他不会告诉你失败率。
有很多申请者发现律所出具的法律意见书不行，收了钱卡
在半截办不下来很正常，还有中介承诺很快能办下来结果却不能过会，但是中间更换律所已经很难只能拖。
就把责任都推到基金业协会。
还有特定公司的牌照有跟看目标公司的牌照种类，转让的话肯定费用更贵。
比如有个私募特别便宜的公司一定有问题，多的附加价值，会增加牌照的价位。
牌照很便宜，但是有效期只有两个月。
四、公司运营1、公司财务：（1）核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。
（2）每月的记账和报税，年度财务汇算清缴，企业年度网上公示。
（3）办理法人一证通U 盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。
2、公司信息披露：
每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》，基金产品的月度，季度和年度信息披露。
3、公司宣传：（1）品牌建设，媒体合作宣传，加入相关协会，路演，员工建设，企业文化建设，交易策略团队的完善等。
（2）公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。
4、合作伙伴：券商、银行、期货公司、FOF/MOM、第三方理财机构、专业机构投资人、会计师事务所、律师事务所等的沟通合作。
五、产品发行需要注意的事项1、取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照。
2、产品类型：目前普遍采取契约性基金方式，确定PB商、托管商、托管银行、产品要素表、基金合同、托管协议、外包协议等。
3、产品募集：员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集，一般有银行、券商、期货公司、第三方理财公司、FOF/MOM等。
4、产品备案：产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。
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