中国对外直接投资逆向技术溢出对国内技术进步影响研究

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对外直接投资逆向技术溢出对我国技术创新能力的影响研究

ＯＦＤＩ根据进入方式的不同主要分为跨国并购、绿地投资和
海外研发机构，如图１所示为对外直接投资逆向技术溢出促进国
图１对外直接投资逆向技术溢出促进国内技术创新路径图
内技术创新的路径图，虽然他们进入方式有所不同，但都是从提
新能力，现主要分析如下：２．１跨国并购的逆向技术溢出效应
１引言
拥有该企业经营管理权为核心的经济活动。近年来已被众多国内司关系链的技术溢出的形式来提高母国公司的技术水平，进而提外学者所证实，对外直接投资是国际逆向技术溢出的～条重要渠升我国本土技术创新水平。道。不仅发达国家的ＯＦＤＩ活动可以带来技术溢出，而且发展中
近年来，我国作为一个发展中国家而言，通过对外投资、国海外子公司可以通过原来公司所拥有的设备、技术和人才等的技际贸易、合作交流等途径来获取国外先进技术的溢出是我国技术术溢出来提升自己的技术水平。尤其是培训交流和获得原有的技创新的主要途径。在外资方面，我国逐渐进入从吸收外资为主转术溢出这两种方式更直接地使得母国公司获取技术资源，并且通技术引进、消化、吸收、再创新” 的过程来提升自己的技术向吸收外资和对外投资并重的阶段。近年来，我国ＯＦＤＩ活动发过 “
展迅速，它的活跃发展不仅可以获得经济效益和开拓海外市场，创新能力，最后增强本土技术创新能力。而且还可以不断促进母国的技术进步并逐步提升技术 பைடு நூலகம்新能力。
而在我国整体技术水平落后、自主研发能力不强的现状下，通过ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应来提升技术创新能力不妨为一个好的

我国对外直接投资的逆向技术溢出效应分析

提高了该类公司的技术水平，同时通过技术从美国回流到日本国内也在一定程度上促进了Ｅｔ本整体的技术水平的上升（Ｂｒａｎｓｔｅｔｔｅｒ，２０００）。在之后的研究中，学者们也发现国外对国
其次，对于发展中国家而言，通过对外直接投资的技术溢出
企业与东道国之间的技术差距，能够促进母国全要素生产率并不是单纯地为了抢占市场，也是为了学习发展中国家的先
的提高，并会对母国市场和经济发展产生积极的影响。由于逆向技术效应的存在，使得母国企业以对外直接投资反向促进自身技术进步成为可能。
而达到本国技术进步的目的。同时，前人的大量实证研究也
逆向技术溢出效应。他们认为日本向美国投资的主要目的证实了对外直接投资的逆向技术溢出效应的确是存在的。学是为了学习美国先进的技术与生产管理经验。同时也有研术界达成了以下几项理论共识。首先，反向技术溢出效应不仅
的企业对东道国有正向的技术溢出效果，东道国对母国企业
也会产生逆向的技术外溢。这种逆向外溢作用可以缩小母国
术在空间上集聚的企业之间的扩散、学习是企业技术进步的重要推动力。因此，发展中国家向发达国家进行对外直接投资进技术，并将其转移回母国。我国作为发展中国家，对外直接投资已经通过实证检验被证明了具有显著的技术溢出效应，其对我国全要素生产率的提高具有明显的积极作用（白浩，２００９）。１。３小结就对国内外文献的相关分析，我们可以看出一国对外直具有去学习、吸收东道国的先进技术，并将其反馈回母国，从

外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响

外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响摘要外商直接投资是当今国际资本流动的主要形式，外商直接投资作为当今世界技术转移最重要的载体之一，其技术溢出效应是推动东道国经济发展的重要动力，是对东道国经济贡献的一种表现。

在全球竞争中，支撑我国企业和产业竞争力持续提升的核心技术依然缺乏。

美国金融危机引发的全球危机，必然还会带来全球产业结构的调整和新的分工，对包括资本、人力等在的各种生产要素在世界围重新洗牌，为我国企业技术提升和发展带来新的机会。

通过外商直接投资的技术溢出效应的分析，外商直接投资技术溢出效应积极方面有利于中国的经济发展，同时另一方面对中国经济发展造成了消极影响。

本文在深入分析技术溢出效应的产生途径及其影响因素的基础上，对我国如何强化和吸收技术溢出效应提出了相关政策建议，促进外商直接投资的技术溢出效应，从而实现我国科学技术的提升和经济可持续增长的双赢目标。

[关键词]外商直接投资技术溢出效应影响对策ABSTRACTForeign direct investment is currently the main form of international capital flows, as one of the most important carrier of the technology transfer in today's world, the technology spillover effect is an important engine to promote the economic development of the host country, also is a manifestation of the economic contribution to the host country. In the global competition, Chinese enterprises and industries is still lack of the core technology which is supporting to enhance competitiveness. The global crisis triggered by U.S. financial crisis, will inevitably bring about the global industrial restructuring and the new division of labor, to re-shuffle all factors of production including capital, manpower and so on worldwide, which is bringing new opportunities to upgrade Chinese enterprises technology and development. Through analyzing technology spillover effect of the foreign direct investment, the positive side is that technology spillover effect of foreign direct investment is conducive to China's economic development, on the other hand, it also have a negative impact to China's economic development. This paper is analyzing in-depth of the occurrence and influential factors of technology spillover, on this basis, putting forward relevant policy recommendations how to strengthen and the absorption of technology spillovers to promote the technology spillovers of foreign direct investment, thereby to achieve Win-win goal of enhancing China's science and technology and sustainable economic growth.[Key Words] foreign direct investment technology spillovers influence countermeasure目录一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素 (1)（一）外商直接投资的技术溢出效应实现途径 (2)1、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术 (2)2、人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移 (2)3、通过示与竞争来产生溢出效应 (2)（二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素 (2)1、东道国技术吸收能力的影响 (2)2、当地人力资本存量的影响 (3)3、当地产品市场竞争环境的影响 (3)4、东道国企业研发水平的影响 (4)5、东道国金融市场效率的影响 (4)二、外商直接投资的技术溢出效应对我国经济的影响 (4)（一）外商直接投资的技术溢出效益对我国经济的积极影响 (4)1、促进产业结构提升和技术进步 (5)2、提高人力资本的技术含量和国企业的研发能力与水平 (5)3、对我国企业示、模仿效应更加显著 (6)（二）外商直接投资的技术溢出效应对我国负面影响 (6)1、导致我国直接引进技术减少 (6)2、引发技术安全与技术依赖 (7)3、削弱我国企业的竞争力 (7)4、加剧我国人才的流失 (8)三、利用外商直接投资的技术溢出效应促进我国技术进步的对策 (8)（一）加强政策导向努力提升利用外商直接投资的效率 (8)（二）增强我国企业的技术吸纳和创新能力 (9)（三）营造完善市场环境，加速技术进步 (9)（四）重视对跨国公司人才的吸引和人力资源的开发 (10)（五）建立良好的制度环境注意产权保护 (11)参考文献 (13)外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响随着经济全球化的加速，世界经济的融合程度越来越深。

对外直接投资逆向技术溢出对我国技术创新能力的影响研究

对外直接投资逆向技术溢出对我国技术创新能力的影响研究作者：张伟杰来源：《农村经济与科技》2016年第22期（江苏大学财经学院，江苏镇江 212000）[摘要]近年来全球经济日趋一体化，我国的对外直接投资不断增长，因此如何通过OFDI 的逆向技术溢出提升技术创新能力、获取技术优势成为国内外学者研究实践关注的重点。

本文利用系统动力学的方法，从因果关系图、系统流图入手，对逆向技术溢出效应和本土技术创新能力之间的相互影响进行了系统仿真，建立仿真模型并调整政策参数进行两种方案的对比和预测。

研究结果表明，OFDI逆向技术溢出效应和我国技术创新能力是相辅相成、密切联系的，对进一步扩大对外直接投资逆向技术溢出效应，促进我国技术创新能力的提升，切实转变经济发展方式有重要的理论和现实意义。

[关键词]对外直接投资；逆向技术溢出效应；系统动力学[中图分类号]F837.12 [文献标识码]A1 引言对外直接投资，是指我国国内投资者以现金、实物、无形资产等方式在国外及港澳台地区设立或购买国（境）外企业，并以拥有该企业经营管理权为核心的经济活动。

近年来已被众多国内外学者所证实，对外直接投资是国际逆向技术溢出的一条重要渠道。

不仅发达国家的OFDI活动可以带来技术溢出，而且发展中国家也慢慢以此方式来获取国外先进技术，从而提升其技术创新能力。

近年来，我国作为一个发展中国家而言，通过对外投资、国际贸易、合作交流等途径来获取国外先进技术的溢出是我国技术创新的主要途径。

在外资方面，我国逐渐进入从吸收外资为主转向吸收外资和对外投资并重的阶段。

近年来，我国OFDI活动发展迅速，它的活跃发展不仅可以获得经济效益和开拓海外市场，而且还可以不断促进母国的技术进步并逐步提升技术创新能力。

而在我国整体技术水平落后、自主研发能力不强的现状下，通过OFDI逆向技术溢出效应来提升技术创新能力不妨为一个好的选择。

国内外学者关于两者的影响研究主要集中在三个方面：一是研究两者相关理论、路径和模型的方法，二是研究两者具体的作用机理和实证分析，三是提出相关通过逆向技术的溢出，来实现提高和改善本土技术创新能力的目的的对策建议。

中国对外直接投资的动力机制及逆向技术溢出效应的研究

中国对外直接投资的动力机制及逆向技术溢出效应的研究中国对外直接投资（FDI）的动力机制是多方面的，包括资源获取、市场开拓、技术升级、企业国际化等因素。

同时，中国的FDI也产生了逆向技术溢出效应，即在对外直接投资过程中，中国企业通过技术转移和创新，向发展中国家和发达国家输出技术和管理经验。

下面将详细探讨这些方面，并说明其对中国经济的影响。

首先，资源获取是推动中国对外直接投资的主要动力之一。

中国对外投资主要集中在资源类产业，如石油、天然气、铁矿石等。

通过对外投资，中国企业可以获得稳定的资源供应，降低依赖进口的风险，增加国内产业链的稳定性。

此外，中国对外投资还可以实现资源国际化配置，优化全球资源配置的效益。

其次，市场开拓也是中国对外直接投资的动力之一。

由于中国市场饱和，对外投资成为中国企业扩大市场的必然选择。

通过对外直接投资，中国企业可以进一步拓展海外市场，获取新的销售渠道和消费群体。

同时，在一带一路倡议和自贸区的推动下，中国对外投资的市场开拓能力不断增强。

此外，技术升级也推动中国对外直接投资的重要动力。

中国企业通过对外直接投资，可以获取先进的技术和管理经验，促进国内技术和产业的升级。

在对外投资过程中，通过与当地企业合作，中国企业可以学习和吸收先进的生产技术和管理模式，并运用于自身的生产过程中。

这不仅提高了中国企业的竞争力，也推动了中国经济的发展。

最后，企业国际化也是推动中国对外直接投资的动力之一。

中国企业通过对外投资，可以增强国际竞争力，提高企业的国际化水平。

在国际市场上，中国企业面临着更加激烈的竞争，通过对外投资，中国企业可以学习和适应国际市场的规则和标准，提高企业的管理水平和经营能力。

逆向技术溢出效应是中国对外直接投资带来的一种重要影响。

中国企业在对外直接投资过程中，通过技术转让和创新，向发展中国家和发达国家输出技术和管理经验。

这种逆向技术溢出效应推动了技术和产业创新，促进了受益国家的经济发展。

中国对外直接投资对技术进步的影响程度研究

中国对外直接投资对技术进步的影响程度研究
李俊莹
摘要：通过研究对外直接投资对母国技术进步影响的机制，提出跨国公司的技术转移与控制策略：技术转移、技术溢出、跨国公司对核心技术的控制，并建立了一个关于对外直接投资与技术进步的模型。关键词：直接投资；技术转移；控制策略；贸易溢出模型；实证研究
一
、
研究意义及背景
在一国经济技术发展进步到一定阶段，对外直接投资在获取高新技术方面具有突出的优势。截至２００９年底，我国对外直接投资累计协议投资额１１２亿美元，中方投资额７６．３亿美元，仅占全球对外投资总量的０．１％，与我国的经济实力极不相称。目前，我国在经济实力、技术、资金等方面已经具备了较大规模对外投资的条件，人世后，我国将享受无条件最惠国待遇、国民待遇，同时国外市场限制投资的措施松动、市场准入条件放宽，为我国开展对外直接投资创造了良好的外部条件。大力发展对外直接投资，发挥对外直接投资在技术进步方面的优势，成为当务之急。因为发达国家对先进技术的输出一直采取严格的限制政策，所以发达国家向外转移的大部分都是已标准化的技术。我国想要在较短的时期内迅速提升整个产业的技术水平，就要进行对外投资，靠近技术源，以获得反向技术外溢，主要可以通过两种方式得以实现：一是到发达国家兼并或收购科技型公司，特别应该加大对研发要素丰裕的国家和地区投资的力度，可以选择和增加对美、英、德、日等国的投资力度而提高其反向技术外溢效应。值得肯定的是，我国一批有实力的跨国经营企业已经在这方面取得了初步的成效和经验。例如，首钢集团通过收购美国麦斯塔工程设计公司７０％的股份直接获取了相应的关键技术等。二是在海外以独资、合资、合作等多种形式设立研发机构，充分利用当地技术资源优势，了解和把握国外新技术发展的最新动态，以此作为开发和引进国外先进技术的基地。如海尔集团在美国和德国建立了以研发和技术转让为主要目的的海外企业，并在美国洛杉矶和硅谷、法国里昂、荷兰阿姆斯特丹及加拿大蒙特利尔设立了６个产品设计分部，通过境外产品开发来推动国内产品的技术升级和出口竞争力的提高。同时，国内也有很多学者运用实证的方法来考察我国外直接投资与技术进步的关系。例如，刘凯敏、朱钟棣通过对我国对外直接投资和全要素生产率（即技术进步率）时间序列数据分别进行平稳性检验，发现二者的一阶差分序列均是平稳的，所以认为它们之间有长期的稳定关系。龚艳萍、郭风华通过借鉴Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐ —ｍａｎ的贸易溢出模型（即ＣＨ模型）构建了我国对外直接投资对技术进步影响的模型，并分析计算得出定量结果，结果显示对外直接投资对技术进步的促进作用是比较明显的。二、对外直接投资对母国技术进步影响的机制研究Ｆｏｓｆｕｒｉ和Ｍｏｔｔａ（１９９９）设计了两阶段完全信息双寡头古诺模型，解释无技术优势企业的对外直接投资现象。模型的均衡解表明，对于既定的相对市场规模而言，即使在海外亏损，只要溢出程度足以保证无技

中国对外直接投资的逆向技术外溢效应研究——基于对我国技术进步影响的分析

起到积极的促进作用，但是效果不显著。关键词：对外直接投资；向技术溢出；逆技术进步
一
、
引言
我国的对外直接投资起步比较晚，发展比较快，其是但尤近几年来，国家持续强调和鼓励 “ 走出去 ” 战略，使对外直接投资活动在国内掀起一阵又一阵热潮。到２０年底已经有０８８０家国内投资者在外投资设厂，立的企业达１００，５０成２０家其分布在全球范围内的覆盖率达到７．％，外直接投资总额１９对达到１３７９．亿美元。２１年上半年，国作为收购方的并购８００中交易额居全国第二位，仅排在美国之后。可见我国目前已经
的稀缺资源，而用于发展其他产业。这样有助于投资国和进东道国双方的产业结构调整和技术升级。美国经济学教授刘易斯．尔斯（９３提出的 “ 规模技威１８）小术理论 ”认为，发展中国家跨国公司拥有适合小市场需求的小规模制造技术，这些技术具有低成本、劳动密集型等特点，并且具备灵活性，以针对其他发展中国家相对较小的市场可需求进行调节，行小批量生产，发达国家的大企业在这种进而市场无法形成规模效益，发展中国家跨国企业 Leabharlann 在与之相对的优势。
二主流理论研究综述

中国对外直接投资的动力机制与逆向技术溢出效应的研究

中国对外直接投资的动力机制与逆向技术溢出效应的研究进入21世纪以来,产品内分工成为新国际分工的重要组成部分。

世界经济体系的联系正从旧国际分工模式下注重“贸易”逐步转向新国际分工模式下更加注重“生产”,国际化生产成为连接国与国之间经济的“桥梁”。

国际化生产主要通过对外直接投资(FDI)的途径展开,FDI的流入和流出成为生产要素,尤其是资本、技术和劳动,在全球范围内优化配置的重要推动力量。

中国作为世界上最重要的新兴经济体之一,近年来对外投资政策由“引进来”为主转变为“引进来”与“走出去”并重,逐渐成为对外直接投资(OFDI)大国之一。

即便在全球金融危机期间和之后,全球外商直接投资增长乏力的情况下,中国OFDI却屡创新高,逆势上扬。

2013年中国OFDI流量达到历史最高点1078.4亿美元,位居美日之后,排名世界第三。

中国OFDI已经实现连续十一年的正增长,2002-2013年间年平均增长率高达39.8%。

中国OFDI的飞速发展,给以“国际生产折衷理论”(OLI范式)为代表的传统对外直接投资理论提出了新的课题。

传统对外直接投资理论建立在“垄断优势”基础上,指出企业OFDI的前提和基础是必须拥有某种所有权优势。

然而,中国OFDI不仅包括对其它发展中国家的平行和下行投资,而且还包括对美日欧等发达国家的上行投资。

对于前一种投资,传统对外直接投资理论具有一定的解释力。

对于后一种投资,传统对外直接投资理论却很难解释清楚为什么中国企业在缺乏所有权优势的情况下却积极开展上行投资。

“战略三角”理论框架系统整合了战略的资源观、产业观和制度观,极大丰富了传统的基于OLI范式的分析框架,为新兴经济体OFDI拓展了新的研究空间。

本文借鉴“战略三角”理论框架,结合中国OFDI的实践,研究中国OFDI的动力机制和逆向技术溢出效应。

这一研究对于我国如何通过实施“走出去”战略带动我国外向型经济的转型升级,从而实现我国的产业结构调整以及指导我国企业如何“走出去”,具有重要的理论指导意义。

FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究

FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究摘要：外商直接投资（FDI）是全球经济合作中的重要组成部分，其作为国际技术转移和技术溢出的重要途径，对我国制造业高质量发展具有重要影响。

本文通过对FDI技术溢出理论和影响因素的探讨，分析了FDI对我国制造业的技术溢出效应，并探讨了技术溢出对我国制造业高质量发展的促进作用和制约因素。

研究发现，FDI技术溢出对我国制造业的高质量发展具有积极作用，但受产业结构、产业规模、技术水平等因素制约，其效应存在差异。

关键词：FDI；技术溢出；制造业；高质量发展一、引言随着全球化的深入发展，FDI日益成为国际产业竞争的主要方式之一。

我国自1978年开放以来，FDI已成为推动我国经济发展的重要力量，尤其是对制造业发展的促进作用更为明显。

同时，FDI作为国际技术转移和技术溢出的重要途径，对我国制造业高质量发展具有重要影响。

因此，本文旨在通过对FDI技术溢出影响的研究，探讨其对我国制造业高质量发展的促进作用和制约因素，为我国制造业的高质量发展提供参考和借鉴。

二、FDI技术溢出的理论与影响因素FDI技术溢出是指外资企业在国内投资经营中，将其拥有的先进技术、管理经验、生产标准等技术资源，逐渐传递给国内企业，提高其技术水平和综合竞争力的过程。

FDI技术溢出效应的产生与其外部性、替代性和影响范围等因素有关。

外部性是指FDI技术溢出的益处不仅在于外商直接投资企业，更在于其对国内产业的技术进步与创新发挥了积极作用。

替代性指FDI技术溢出对本国企业的技术、管理等方面的提升，可能会对本国原有技术体系带来冲击，引起技术替代效应。

影响范围则是指FDI技术溢出对于企业对外进行技术合作和密切技术交流的技术效应扩散、辐射效应和外溢效应。

这些因素共同构成了FDI技术溢出效应的内在机制。

FDI技术溢出效应的具体表现包括技术创新、技术升级、技术转移、技术扩散等方面。

中国的ofdi逆向技术溢出的技术进步效应的分析

首都经济贸易大学博士学位论文中国对外直接投资逆向技术溢出的母国技术进步效应研究越多,技术进步就越越明显。本文构造了单位研发人员投入所能带来的专利产出为代表的研发生产率指标。对比中美两国相关数据能够发现,虽然两国研发人员投入相差不多,但美国的研发生产率是中国的7.74倍,这是导致技术生产效率差别的重要因素。
再次,区位选择的不同导致了地区间溢出程度的差别。中国当前的对外直接投资的主要流向地区是亚洲,而美国对外直接投资的主要流向Байду номын сангаас是欧洲,不同地区间由于科技发达程度和人力资源水平的差距导致技术存量积累的显著差别,因而中国的海外投资主要流向亚洲等发展中国家的区位选择决定了投资地技术存量积累偏低,因而影响了逆向技术溢出的获取,进而导致对母国技术进步的效果不甚明显。
万方数据
最后,母国吸收能力的差异影响技术溢出的吸收。由于母国原有研发水平和研发人力资本水平的差距,导致即使面对同样的外部知识存量,技术溢出的效果仍然存在差别。对比中美之间以研发投入强度为代表的吸收能力指标,美国是中国的1.4倍,意味着美国相比中国有着更强的对技术的吸收、转化和再利用的吸收转化能力。
万方数据
然后,投资规模大小的差异将会导致国际研发资本溢出总量上的差别。OFDI逆向技术溢出效应大小的度量是基于对外直接投资的存量积累,由于中国对外直接投资发展时间不长,存量偏低,中国是美国对外投资存量的十分之一,因此从总量上影响了国际研发资本存量的获取。
其次,行业结构差异造成投资行业技术溢出程度不同。中国当前对外直接投资的行业流向,主要还是采矿业为主,而美国的具体投资流向主要是以金融服务、制造等行业为主,不同行业的技术知识密集度存在差别。以上投资主体行业的差别导致了行业间技术溢出获取存量上的差别。

中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究

国际贸易与国际投资是参与国际分工的两条
重要渠道。最近十几年来。随着中国经济的迅猛发
展。中国的对外直接投资（ｏｕｔｗａｒｄｆｏｒｅｉｇｎｄｉｒｅｃｔｉｎ．ｖｅｓｔｍｅｎｔ，ＯＦＤＩ）得到了迅猛发展。截至２０１１年底，我国对外直接投资区域已经分布于世界１７０多个
外投资政策，促进当地经济发展与技术进步提升，具有重要的理论与现实意义。
一
（ＦＤＩ）对国内技术水平的影响。研究表明，母国对
、
国内外文献综述
Ｒ＆Ｄ密集东道国的直接投资会显著提高母国生产
ｍａｎ（１９９５）提出的国际Ｒ＆Ｄ溢出模型来分析ＯＦ —
ＤＩ逆向技术溢出对本国技术水平的影响朗。他们以美国、日本以及德国等１３个国家为研究样本，分
析对外直接投资（ＯＦＤＩ）、进口和外国直接投资
２０
第１０期（总第２７３期）
。
．．
学术论坛Ａ。ＣＡＤＥＭ。ＩＣＦ ’ ＯＲＵＭ
ＮＯ．１０，２０１３
（ＣｕｍｕｌａｔｉｖｅｌｙＮＯ．２７３）
中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究
重要途径。中国作为发展中国家。通过利用外资与对外直接投资来获得正向技术溢出是弥补我国研发资金不足、提升我国技术水平、实施赶超战略、

开题报告书-外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响

结合国外研究外商直接投资的技术溢出效应和我国技术记得相关文献，可以得到一下结论：
1、外商直接投资推动的外国技术进步有积极影响，促进我国技术进步得到大多学者研究的支持。
2、国外直接投资的存在着正的技术溢出效应；部分学者认为溢出效应不明
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显，同时溢出效应和挤出效应同时存在。 3、在全球金融危机下，这对中国来讲也是难得机遇，应当实时吸引外商直
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表示，不止是欧洲，日本、美国在华投资也在缩减，投资低潮期从 2006 年开始延续至今。来自商务部的统计显示，2007 年欧盟对中国的外商直接投资为 38 亿美元，同比 2006 年的 54 亿美元下降 29%。从规的跨国公司来看，在华投资都是进行实体生产，但是他们的投资意愿在下降。（江旋，《欧美对华投资量少钱多，提防投机资本》，2008 年 8 月 14 日），我国学者的大部分研究都借鉴了外国学者的模型和方法。综合来看，运用的模型主要有单方程计量模型、联立方程组模型，同时也有调查问卷、案例分析等。研究的容包括基于行业、地区、企业技术吸收能力等层面的溢出效应分析。部分学者认为我国 FDI 存在着正的溢出效应，部分学者认为溢出效应不明显，同时溢出效应和挤出效应同时存在。
接、技术创新。 4、外商直接投资的技术溢出效应正不断减弱，自主创新仍将是我国产业竞
争力提升的根本途径。
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二、论文（设计）的主要研究容及预期目标主要研究容：一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素：（一）外商直接投资技术溢出效应的实现途径： 1、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术。 2、通过人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移。 3、通过示与竞争来产生溢出效应。（二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素： 1、东道国自身吸收能力的影响。 2、当地人力资本存量的影响。 3、受当地产品市场竞争环境的影响。 4、受东道国企业研发水平的影响。 5、金融市场效率影响外商直接投资技术溢出效应。二、外商直接投资的技术溢出效应对我国的影响及原因：（一）积极影响： 1、有利于提升产业结构。 2、提高人力资本的技术含量，提升国企业的研发能力与水平。 3、对我国企业示、模仿效应更加显著。（二）负面影响： 1、使我国直接引进技术减少。 2、引发我国技术安全与技术依赖。 3、削弱我国企业的竞争力。

中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究_刘明霞

γ θ α β
二、计量模型与数据处理
效率和技术进步的估计将在下文单独说明和计算。各省市区每年研发资本存量运用永续盘存法按不变价格计算 , 计算公式为 : R d R D E ( 1δ ) ·R d i t= i t/P i t+ i ( t 1) ( 4)
其中 , R d 为第 i 省第 t 年的研发资本存量 , R D E 为 i t i t 第i 省第 t 年的名义 R ＆D 投资支出 , P 为第 i 省第 t 年 i t 的固定资产投资价格指数 ( 2003 年 = 1) ,δ 为 R ＆D 资本的折旧率 , 这里取 5%。 R d 省基期 ( 2003 年 ) 的 i 0 是第 i 研发资本存量。基期研发资本存量按以下公式计算 : R d R D E δ ) i o= i o /(b i+ ( 5) b 为第 i 省 2003 ～ 2007 年每年平减后 R ＆D 投资支 i 出增长率的平均数。名义 R ＆D 投资支出数据来源于中国科技部网站科技统计数据库的研发经费支出额。固
《世界经济研究》 2009 年第 9 期 · 57·
中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究据此计算出的全要素生产率 , 将其作为被解释变量 , 用国内 R ＆D 占 G D P 的比例、F D I 流出量或 F D I 流出渠道的外国 R ＆D 资本存量作为解释变量 , 利用 1985 ～ 2004 年的时间序列回归 , 结果显示 , F D I 流出对国内全要素生产率增长有微弱的促进作用。而王英和刘思峰 ( 2008 ) 的研究与 P o t t e l s b e r g h e 和 L i c h t e n b e r g ( 2001 ) 的研究类似 , 把 F D I 流出看作几种溢出渠道中的一种 , 并且用跟赵伟等 ( 2006 ) 一样的时间序列数据测度各渠道的溢出效应大小 , 却得出了与他们完全相反的结论 : F D I 流出对我国技术进步起微弱的阻碍作用。作为后发型经济 , 中国政府推出 “走出去 ”战略的重要预期之一 , 就是希望借助技术外溢促进国内产业升级与技术进步。然而 , 我国的对外直接投资能否对国内技术进步产生逆向技术外溢 ? 进一步讲 , 是什么影响这种溢出效应的大小 ? 鉴于国内理论界对此研究较少且现有的研究结论相反 , 本文拟采用面板数据进行分析 , 并试图对现有文献做以下扩展 : ( 1) 首次利用地区面板数据研究中国对外直接投资对国内技术进步的影响。在中国各种类型的统计年鉴中 , 对外直接投资的统计年限最短 , 统计方式最少 , 数据的缺乏制约了该领域的研究 , 而同时具有横截面与时间序列特征的面板数据较好地保证了样本的数量。 ( 2) 首次分析了 F D I 逆向技术溢出对中国各地区全要素生产率增长、技术效率增长和技术进步的影响。现有的研究都只涉及 F D I 逆向技术溢出对全要素生产率的影响 , 但全要素生产率增长可以分解为技术效率增长和技术进步 , 对其分别测度有利于我们更好地了解我国对外直接投资技术溢出的性质。 l n ( T F P ) =c γ l n ( R D )+ θ l n ( O F D I )+ ε 2) i t i t+ i t i t i t ( 众所周知 , F D I 渠道的技术溢出和扩散需要受方具有一定的吸收能力 , 受方吸收能力越强 , 技术的溢出和扩散就越容易发生。因此 , 我们根据 B o r e n s z t e i n ( 1998 ) 用人力资本作为吸收能力的代理指标 , 在 ( 2) 式中加入人力资本变量 , 并用人力资本与 F D I 活动的交叉项衡量逆向技术溢出中吸收能力的作用 , 计量方程转化为 : l n ( T F P )= c γ l n ( R D )+ θ l n ( O F D I )+ η H i t i t+ i t i t i t + μ H ·l n ( O F D I )+ ε ( 3) i t i t i t 上述 ( 2) 、( 3) 式中 i 代表省份 , t 代表时期 , c 代表 i t 截距项 , ε 为随机误差项 , T F P 表示第 i 省第 t 期的全 i t i t 要素生产率 , R D 、H 、O F D I 分别代表第 i 省第 t 期的研 i t i t i t 发资本、人力资本、对外直接投资活动。 ( 2) 式中 θ 衡量的是各省份 F D I 逆向技术外溢作用的影响程度。如果该系数为正 , 则表明对外直接投资对该地区的技术进步有积极的外溢作用。 ( 3) 式中的 μ 衡量的是吸收能力与逆向技术外溢的相互作用对国内全要素生产率的影响。如果 μ 为正 , 表示 F D I 逆向技术外溢效应的发挥需要与一定的人力资本 ( 吸收能力 ) 相结合。 2. 数据说明由于官方公布的国内各省市对外直接投资统计数据始于 2003 年 , 因此本文把研究区间确定为 2003 ～ 2007 年。中国 31 个省 ( 直辖市、自治区 ) 中因西藏数据不全被剔除掉 , 所以本文的样本为 30 个省市区 5 年期的面板。通常度量对外直接投资活动的数据有流量和存量 , 因短期效应波动较大 , 我们关注对外直接投资的较长期效应 , 故选择对外直接投资的存量指标 , 各省市区每年底对外直接投资存量数据来源于中国商务部发布的 2004 ～ 2008 年各年度中国对外直接投资统计公报。中国 30 个省 2003 ～ 2007 年的全要素生产率、技术 1. 计量模型假设柯布 —道格拉斯生产函数为 Y= A LK, 其中 Y 为产出 , A 为技术水平 , L 为劳动投入 , K 为资本投入 , α 、β 分别表示劳动和资本的产出弹性。定义全要素生 Y 产率 T F P= α β , 国内 R ＆D 投资和对外直接投资对全 LK 要素生产率的影响可通过 ( 1) 式联系起来 : T F P= A= B ( R D )( O F D I )

对外直接投资对逆向技术溢出的影响研究

对外直接投资对逆向技术溢出的影响研究随着全球化的发展，对外直接投资已经成为世界各国之间重要的经济合作方式。

对外直接投资不仅能够帮助投资方获取更多的利润，同时也能够为被投资国带来技术和管理经验。

而逆向技术溢出作为对外直接投资的一个重要影响因素，值得我们进行深入研究。

逆向技术溢出是指被投资方通过吸收外国直接投资企业的技术和管理经验，不断提高自身的技术水平，并在一定程度上实现技术创新和技术引进的过程。

研究对外直接投资对逆向技术溢出的影响对于理解国际经济合作的效果和推动世界经济的发展具有重要意义。

1. 技术传播对外直接投资可以促进技术的传播。

在进行对外直接投资时，投资方会将自身的技术和管理经验带到被投资国。

这些技术和管理经验将会随着生产体系的引入，服务体系的建设，而逐渐在被投资国内传播。

由于技术的复制和模仿性，被投资国的企业也会逐渐吸收和掌握外国企业的技术，提高自身的科技水平。

这种技术传播的途径促进了被投资国技术的创新和发展。

2. 劳动力的培训对外直接投资会带动当地劳动力素质的提高和培训。

外国企业在被投资国设立工厂或办事处，会聘用当地的员工和管理人员，以及进行相关的技术培训。

通过这些培训，当地员工不仅可以获得实际技术的培训，同时也能得到企业管理经验和市场经验。

这种培训方式有助于提高被投资国的劳动力水平，促进被投资国的人力资源财富，激发当地企业的竞争力和创新能力。

3. 创新环境的形成逆向技术溢出通过带动创新环境的形成促进了被投资国的技术创新。

外国企业在被投资国设立研发中心或者与当地企业进行技术合作，为被投资国的创新环境注入了新的资源。

由于技术传播和劳动力的培训，被投资国内的企业也会更加容易吸收和应用最新的技术，不断提高自身的技术水平。

这种技术积累和创新能力的提升将会促进被投资国的产业大跃进。

二、对外直接投资对逆向技术溢出的应用不足及影响因素1. 技术壁垒很多时候，被投资国在吸收和应用外国企业的技术时会遇到技术壁垒。

中国对外直接投资对技术进步的影响研究

中国对外直接投资对技术进步的影响研究20世纪90年代以来，中国对外直接投资发展迅速，对技术进步的影响逐渐凸现。

借鉴CH模型，构建了对外直接投资对技术进步影响的模型，并分析计算得出定量结果，结果显示对外直接投资对技术进步的促进作用是比较明显的。

我国应加大引导和支持对外直接投资的发展，以促进技术进步，进而促进经济增长。

标签：对外直接投资；技术进步；全要素生产率1 模型的建立关于对外直接投资与母国技术进步的模型，我们可以借鉴Coe和Helpman的贸易溢出模型（CH模型）。

该模型是检验国际贸易对一国技术进步影响的实证分析，其表述形式如下：ln F it=α0i+α1i ln S d it+α2i lnS f it+εit（1）式中，i=1，2，3，…，n代表国家，F it为第国在第t时期的全要素生产率；S d it和S f it分别是第t时期国内R&D资本存量和外国R&D资本存量；α0i为国家的特殊固定截距项，α1i、α2i分别表示国内R&D资本存量和外国R&D资本存量对本国全要素生产率的弹性，是随机扰动项。

为考察我国对外直接投资对技术进步的影响程度，并结合我国的实际情况，对CH模型进行修正，建立如下模型：ln TFP t=α0+α1ln SD i+α2ODI t+εt（2）式中，TFP t是我国各年度全要素生产率，SD t是我国历年R&D资本存量，ODI t是我国历年对外直接投资存量，α0是国家的特殊固定截距项，α1、α2分别表示国内R&D资本存量和对外直接投资存量对我国全要素生产率的弹性，为待估计的系数，εt是随机扰动项。

2 相关变量及其测算从模型（2）可以看出，要测算我国对外直接投资对技术进步的影响程度，首先需要计算出全要素生产率、国内R&D资本存量和对外直接投资存量。

2.1 全要素生产率TFP的测算TFP的测定一般采用生产函数法。

假定技术进步是希克斯中性的，采用C-D形式的生产函数：Y t=A tKαtLβt（3）其中，Y t是一国在时间t的产出，A表示技术水平，K t表示资本存量，L t表示劳动投入，α、β分别为资本和劳动的产出弹性。

中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究

中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究近年来,随着开放格局的全面升级,我国对外直接投资蓬勃发展。

中国对外直接投资取得了巨大的发展,尤其是对发达国家的投资比重逐渐增加,然而传统的OFDI理论并不能解释这一现象。

技术进步是经济增长的源泉,一个国家技术进步的途径有两个,包括国内研发活动和国外研发溢出。

国外研发溢出又主要包括进口、外商直接投资和对外直接投资。

由于外商直接投资带来的技术溢出受限,对外直接投资作为获取国外技术溢出的重要渠道越来越受到广泛关注。

综上,对中国OFDI的逆向技术溢出效应的研究具有重大意义。

首先运用国别面板数据建立投资引力模型分析中国OFDI的投资动因,得出结论,我国OFDI动机出现多元化;与发展中国家相比,对发达国家投资的战略资产寻求动机显著更高;其次,建立国际R&D溢出模型,运用中国地区数据分析发达国家和发展中国家的逆向技术溢出效应,得出结论,对发达国家的投资存在逆向技术溢出效应;而对发展中国家的投资产生的逆向技术溢出效应不显著;再次,在上述模型基础上,从母国吸收能力的角度,验证各因素对OFDI逆向技术溢出效应影响的大小。

研发投入、人力资本、经济开放度、金融发展水平和专利保护力度都是影响逆向技术溢出效应的重要因素。

最后,在本文研究结果的基础上从发展OFDI的角度为我国的长远发展提出一些建议。

第一,企业应从战略高度充分认识“走出去”的重要性。

第二,企业应根据自身特点和需求合理选择OFDI的进入区位和进入模式。

第三,企业在实施OFDI过程中要重点强化吸收能力和整合能力。

第四,政府应该完善国家和产业层面的技术溢出机制。

中国对外直接投资对技术进步的影响研究

４．４％，位居全球第六。截止２０Ｉ１年底，中国Ｉ３５００多家境内投资者在国（境）外设立对外直接投资企业多达１．８万家，分布在全球１７７个国家（地区），中国对外直接投资累计净额（以下简称存量）４２４７．８亿美元，位居全球第１３名。虽然，一直以来的国内外的研究主要是集中在对外直接ｌｉ＇－ＰＩＡＴＥＮＴ＝＋ＢｌｎＯＦＤＩ投资对投资接受国的技术影响，和投资流出国的进出口贸易、就业和国际收支的影响，但是随着对外直接投资研究（１）的发展与成熟，对于对外直接投资所引起的母国技术进步上式中，ＰＡＴＥＮＴ表示专利授权数量，ＯＦＤＩ表示中国对外直接投资净额。仅为常数项，ｐ为专利授权量与对外的效应所进行的研究也引起了许多国内外学者的关注。直接投资之间的相关系数。与ｐ是需要根据数据进行估二，实证分析计的参数。１．变量设定使用ＳＰＳＳ１７．０软件绘制散点图，如图所示，对外直接对外直接投资所带来的技术进步很大一部分的来源是投资与专利授权量之间存在着相关性。对外直接投资企业对研发要素丰裕的国家和地区投资的力从图ｌ的散点图中我们可以看出，对外直接投资与专利度，以获得先进的技术和创新能力。因此，我们在进行有授权量的线性关系不是很明显。因此，我们仍然需要对上关对外直接投资与母国技术进步的模型中，选用专利的授述变量做简单的相关分析，结果见表１。权量作为技术创新进步的代理变量，来衡量技术进步和创表１中简单相关分析的结果告诉我们，０ＦＤＩ与专利授权新。而对外直接投资则通过对外投资净额来衡量。这就是量的相关系数在显著水平为０ｔ＝０．０１时通过了统计检验，说，我们选取我国的专利授权量（ＰＡＴＥＮＴ）作为技术进步呈现出明显的相关关系，即对外直接投资与专利授权数是显著相关的。

中国对外直接投资与技术进步关系研究

中国对外直接投资与技术进步关系研究作者：李梦娇薛鹏来源：《对外经贸》2019年第03期摘要：选取2002—2017年时间序列数据为样本，采用传统的最小二乘法（OLS）分析我国对外直接投资（OFDI）与国内技术进步之间的关系，结果显示我国对外直接投资与技术进步之间存在长期均衡关系，且格兰杰因果检验结果表明二者仅存在单向关系，OFDI每增加1个百分点，国内发明专利申请授权量（技术进步的表征量）增加0.65个百分点。

因此认为我国对外直接投资能够促进国内技术进步与创新，并为促进我国对外直接投资和技术创新提出相关建议。

关键词：中国;对外直接投资;技术进步;OLSAbstract： This article chooses the time series data from 2002 to 2017 as samples and uses the traditional least square method （OLS）to analyze the relationship between China’s Outward Foreign Direct Investment （OFDI） and domestic technological progress. The results show that there is a long-term equilibrium relationship between China’s OFDI and technological progress， and Granger causality test results show that there is only one-way relationship between them. For every 1% increase in OFDI， the number of patent applications authorized for invention（the representation of technological progress） in China increases by 0.65%. Therefore， this paper argues that China’s OFDI can promote domestic technolog ical progress and innovation， and put forward relevant suggestions for promoting China’s OFDI and technological innovation.Keywords： China; OFDI; Technological Progress; OLS一、引言据商务部、外汇统计局数据显示，2018年我国全行业对外直接投资达1298.3亿美元，同比增长4.2%。