C17066S 融资融券业务风险监测

C17066S 融资融券业务风险监测

单选题（共3题，每题10分）

1 . 交易所规定客户维持担保比例不得低于（ d）？

A.100%

B.130%

C.150%

D.300%

2 . 交易所规定单笔融资融券合约最长不超过（c ）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

3 . 《证券公司风险控制指标管理办法》规定证券公司接受单只担保股票市值与该股票总市值比不超过（b）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

多选题（共2题，每题 10分）

1 . 交易所规定证券公司不得为以下哪类客户开立信用账户？（abcd ）

A.从事证券交易时间不足半年的非专业投资者

B.最近20个交易日日均证券类资产低于50万的非专业投资者

C.有重大违约记录的客户

D.证券公司的股东、关联人

2 . 交易所规定可作为融资买入或融券卖出的标的证券，包括（ abcd）。

A.股票

B.债券

C.交易型开放式指数基金

D.上市开放式基金

判断题（共5题，每题 10分）

1 . 维持担保比例的公式为维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券

卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）。（ a）

对错

2 . 《证券公司风险控制指标管理办法》规定对单一客户融资（含融券）业务规模与净资本的比例不超过

5%。（a ）

对错

3 . 交易所规定的融资保证金比例和融券保证金比例的下限均为50%。（ b）

对错

4 . 交易所规定单只股票的融资监控指标达到35%时，交易所将于次日暂停融资买入，当该指标降至20%

以下，则次日恢复。（a）

对错

5 . 交易所规定证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期的期限不超过6个月，没有展期次数的限制。（ a）

对错