尽职调查资料清单(在建工程)
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)
尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查资料清单及配合人员
尽职调查资料清单及配合人员配合人员：在尽职调查期间，希望能指定以下人员进行配合：财务负责人（提供财务状况解答）法务方面负责人（提供法务方面资料及解答）负责行政工作的副总（配合相关文件盖章或可以协调相关事项）紧急类资料：一、法律性资料（一）、综合类资料1、设立情况(1)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件(2)设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证营业范围：(3)设立时的验资报告(4)设立时出资协议或合同及公司章程2、变更情况(1)以前历次股权转让的协议或合同）(2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告(3)历次增资股东会决议(4)历次增资时合同、章程(5)历次增资之资产作价协议、评估报告3、现行状况(1)最近一期经年检的企业法人营业执照(副本)(2)法人代码证(3)组织机构代码证（副本）(4)税务登记证（副本，国税、地税）(5)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程(6)工商信息单(7)公司简介(8)公司组织机构框架图(9)公司各项资质、证书(10)专利权证明4、股东、关联方及高级管理人员（1）股东名单、简介；（2）与公司有经营往来的关联方（3）董事会名单、简介；（4）高级管理人员名单、简介。
（二）、公司的资产状况1、土地使用权状况(1)土地使用权状况汇总(2)所有的土地使用权证书(3)所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图(4)出让土地的出让协议、支付土地出让金的收据/发票、红线图(5)所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同(6)所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同2、房屋所有权/使用权状况(1)房屋所有权情况汇总(2)所有的房屋所有权证书(3)所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同(4)所有的房屋租赁或使用协议/合同3、在建工程项目的状况（1）项目立项批复（2）项目可行性分析报告（3）土地使用权出让合同及证书（4）建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证（三）、公司的对外投资1、控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照2、控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税)3、控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程4、控股或全资子公司最新工商信息单5、控股及全资子公司特许经营协议6、参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照7、参股及联营企业的税务登记证(国税、地税)8、参股及联营企业最近一期报工商行政管理机关备案的章程、协议等（四）、公司（含控股及全资子公司）的诉讼、仲裁及行政处罚1、所有未结案 (未执行完毕) 的诉讼、仲裁、行政处罚的情况(1)受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称(2)提起诉讼、仲裁、行政指控的日期(3)诉讼、仲裁、行政指控主要当事人和代理人(4)提起诉讼、仲裁、行政指控的原因和争议双方各自的理由(5)请求何种赔偿、可能赔偿的数额或者所受的处罚2、预见的诉讼、仲裁、行政处罚二、公司及下属公司所需财务会计资料（一）、综合类资料1、现行状况（1）银行开户许可证及账户性质、基本核算内容简介（2）贷款卡查询信息（二）、公司的资产状况1、车辆行驶证2、各项资产减值情况表3、固定资产明细表4、资产盘点表（三）、财务类相关资料1、自成立以来的年度财务报告及审计报告，最近一期会计报表。
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单一、尽职调查概述在进行房地产项目投资决策之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。
尽职调查能够帮助投资者全面了解项目的风险与机会，从而作出明智的决策。
为了保证尽职调查的效果和准确性，以下是一份房地产项目尽职调查资料清单，供投资者参考。
二、法律与合规方面1. 项目相关法律文件，包括项目规划许可证、土地使用权证书等。
2. 地产发展商的合法地位，包括企业注册证书、经营许可证等。
3. 土地使用和开发合同，确保土地使用权的合法性，审查合同的条款是否符合法规。
4. 项目规划报告、施工许可证及其他与建设相关的法律文件。
5. 投资与融资方面的合同与协议，比如投资合同、股权转让协议等。
三、市场调研与分析1. 项目所在区域的宏观经济环境，包括市场需求、人口增长和就业情况等。
2. 竞争对手分析，了解当前市场上的同类项目情况，并评估项目的竞争力。
3. 房地产市场趋势分析，了解市场供求关系、价格走向与预测。
4. 相关市场调研报告，如房地产市场调查、人口统计数据等。
5. 潜在投资者或合作伙伴的背景调查，评估他们的信誉与实力。
四、财务状况与经营管理1. 项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 项目的融资情况，包括贷款与资金来源、利率及还款计划等。
3. 项目运营的历史与业绩，包括销售情况、租赁率和市场份额等。
4. 项目的开发预算与成本核算，评估项目的盈利能力与回报率。
5. 主要管理团队成员的背景调查，评估其专业能力与管理经验。
五、技术与工程状况1. 项目的建筑和设计方案，评估设计合理性与质量。
2. 施工合同及相关文件，包括工程合同、施工图纸等。
3. 建筑工程验收与质量检测报告，评估项目建设质量是否符合标准。
4. 环境评估报告，确认项目符合环境保护要求。
5. 使用权证书和相关许可证，确保项目的合法性与合规性。
六、风险评估与法律争议1. 项目的潜在风险与隐患，如土地纠纷、工程质量问题等。
2. 项目所在区域的法律纠纷与法律诉讼情况，了解可能存在的法律风险。
尽职调查资料清单
工程尽职调查资料清单（一）融资公司根底资料1.融资公司简介〔包括但不限于公司设立情况、开展历程、组织结构、企业文化、人力资源情况、公司业绩等〕2.融资公司申请书3.营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、开户许可证扫描件、房地产开发资质证书、机构信用代码证4.公司章程及历次章程修正案、历次验资报告5.企业根本注册信息查询单〔工商信息单〕6.企业法定代表人简况、身份证复印件，股东、实际控制人的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕7.公司高管情况：高级管理成员〔董事长执行董事、总经理、财务主管、监事〕的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕8.公司组织架构〔下属控股及参股公司〕及关联企业情况：9.股东借款情况说明及凭证（二）融资公司财务状况1.融资公司及控股股东〔如有〕最近三个年度财务审计报告2.融资公司及控股股东〔如有〕最近一个年度财务报表，最近三个月的月度财务报表及主要科目明细〔科目余额表〕3.固定资产明细表4.土地及房产抵押情况表5.贷款明细表6.目前有效且尚未结清的其他贷款的借款合同、抵押合同、授信合同或承兑协议，以及及之相关的担保协议、反担保协议〔或有〕〔三〕融资公司资信材料1.企业根本信用信息报告2.法人代表、实际控制人的个人征信报告3.贷款卡复印件〔标明贷款卡卡号及查询密码〕4.债务情况详细说明〔包括民间、银行、信托、租赁、基金等〕5.公司对外担保情况6.重大投融资合同7.关于民间借贷情况说明及承诺（四）融资公司过往工程操作经历、经营业绩资料1、融资人、控股股东和或所属集团已建成工程、在建工程、储藏工程统计表，统计表应包括工程名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、〔预计〕开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；2、对于已建成交付工程，提供竣工备案表；在建工程，提供工程证照〔根据工程进展阶段，提供土地证及其他四证〕；储藏工程，提供土地出让合同、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。
尽职调查内容清单
尽职调查内容清单说明与承诺1、为对贵公司的基本情况进行全面了解，以便于协助贵公司开展重大资产重组的工作，我们特意设计了这份尽职调查清单。
贵公司按照本清单准备的有关资料是开展下一步工作的基础。
请贵公司收到本清单后尽快派专人负责收集、提供相关资料。
2、本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请如实说明。
3、为便于查阅，请根据清单问题编号以文字回答，附相关支持文件复印件。
请按编号顺序提供。
相关文件如有电子版的，请一并提供提供电子版。
4、除非另有要求，本调查清单调查的信息资料应覆盖公司设立至今的时间段。
5、若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请依据提问的精神而不是字面作出回答或请咨询相关人员，提供的资料宁多勿少。
6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
承诺：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。
对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！目录第一章公司基本情况及历史沿革 (4)第二章公司组织机构 (4)第三章公司股东情况 (5)第四章公司主要资产状况 (6)第五章公司特许经营权、荣誉及奖励 (8)第六章公司高管及员工情况 (8)第七章公司财务相关资料 (9)第八章关联交易及同业竞争情况 (9)第九章行业概况 (11)第十章公司业务、发展战略 (12)第十一章诉讼、仲裁或行政处罚和其他 (13)第一章公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。
2.公司组织机构代码证书。
3.公司税务登记证。
4.外汇登记证。
5.目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
6.公司董事会、监事会成员及高管人员名单及个人简历。
环境保护合规尽职调查重点文件清单
环境保护合规尽职调查重点文件清单
01、建设工程项目清单(包括已建项目、在建项目和拟扩建项目)。
02、建设项目所涉及的环境影响报告书、环境影响报告表等。
03、生态环境保护部门]对环境影响评价报告出具的审批文件。
04、环保设施检测报告或者环境保护验收调查报告。
05、建设项目环境保护验收批准文件。
06、目标公司出具的关于环境保护设施建设、运转使用情况的说明。
07、目标公司出具的关于产品及其生产过程中是否含有或者使用禁用物品的说明。
08、关于已经发生或者正在发生的环境事故的情况说明。
09、生态环境保护部门对目标公司作出的任何行政处罚的文件。
10、项目所在地生态环境保护部门关于排水、排气、噪声、废渣的排放标准及三废检测报告。
11、目标公司的主要污染物应达到的国家或者地方规定的排放标准及污染物排放水平的说明。
12、目标公司处置固体废物的情况说明。
13、目标公司水污染物排放许可证或者临时排污许可证。
14、目标公司排污许可证。
15、目标公司排放污染物申报登记表。
16、目标公司排污核定通知书。
17、目标公司环境税纳税凭证。
18、目标公司危险废物处置协议及处置方的资质证明文件。
19、目标公司危险废物转运联单及跨市转移批准文件。
20、目标项目能耗指标。
21、如目标公司属于项目所在地重点排污单位,则应当提供向社会公开主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况，接受社会监督的相关文件。
尽职调查材料清单(最新的)
In行业部分一、企业现成材料提交记录1. 公司产品、服务宣传资料2. 代理品牌的介绍资料（如有）3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项目介绍，项目方案，业务流程等文件4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）5. 公司考核制度6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，型号规格数量）二、书面文字材料9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.11. 关于经营模式的说明12.13. 公司发展目标及发展计划14.15. 公司所处行业基本情况介绍16.17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利28.益相关方关系的声明29. 公司主要产品介绍30.31. 公司产品技术含量说明32.33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度34.的建立健全及运行情况的自我评估意见35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系36.的说明37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采40.取的措施41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人42.员基本情况说明43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简44.历、身份证复印件或扫描件及在其他企业兼职的相关信息L法律部分一、公司基本法律文件（复印本；另请：正本备查）1. 本公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）2. 公司分公司、子公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）3. 关联公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）4. 关联公司名单及其关系5. 本公司成立至今的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证6. 公司分公司、子公司最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证7. 关联公司的最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证8. 验资报告9. 公司章程10. 可行性研究报告11. 公司已取得的土地使用证及附图、土地转让合同12. 公司房屋所有权证书13. 房屋租赁情况合同14. 公司固定资产清单（纸质文件及WORD电子版）15. 子公司主要资产证书及清单（纸质文件及WORD电子版）。
工程施工尽职调查内容(3篇)
第1篇一、工程基本情况调查1. 工程项目名称、地点、规模、建设背景及目标。
2. 工程项目业主、设计单位、施工单位、监理单位等相关单位的基本情况。
3. 工程项目合同主要条款，包括合同金额、工期、质量要求、付款方式等。
4. 工程项目设计文件、施工图纸、设备清单等资料。
二、工程前期工作调查1. 工程项目立项审批手续是否齐全，是否符合国家相关政策法规。
2. 工程项目用地、环评、规划等相关手续是否齐全。
3. 工程项目资金来源及筹措情况，确保工程项目建设资金充足。
4. 工程项目前期准备工作，如招标、中标、合同签订等。
三、工程设计调查1. 工程设计单位资质、业绩及设计质量。
2. 设计文件是否符合国家及行业规范，是否存在安全隐患。
3. 设计方案是否经过专家评审，是否存在重大变更。
4. 设计变更、现场签证等手续是否齐全。
四、工程施工调查1. 施工单位资质、业绩及施工质量。
2. 施工现场组织架构、施工人员、施工设备等情况。
3. 施工进度安排，确保工程按期完成。
4. 施工过程中是否存在违规操作、质量问题等。
五、工程监理调查1. 监理单位资质、业绩及监理质量。
2. 监理人员配备及资质情况。
3. 监理工作计划及实施情况。
4. 监理过程中发现的问题及处理情况。
六、工程合同履行调查1. 工程合同履行情况，包括进度、质量、安全等方面。
2. 工程款支付情况，确保工程款支付符合合同约定。
3. 工程变更、签证等手续是否齐全。
4. 工程合同终止、解除等情况。
七、工程档案管理调查1. 工程档案管理制度是否健全。
2. 工程档案资料是否完整、准确。
3. 工程档案归档、移交、保管等情况。
八、工程风险调查1. 工程项目存在的风险因素，如地质、气候、市场等。
2. 风险应对措施及应急预案。
3. 工程项目风险管理机制。
九、工程验收调查1. 工程项目验收标准及程序。
2. 工程项目验收情况，包括质量、安全、环保等方面。
3. 工程项目验收结论。
通过以上工程施工尽职调查，可以为工程项目顺利实施提供有力保障，确保工程质量、进度、安全等方面达到预期目标。
尽职调查所需材料清单
尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。
3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。
四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。
五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。
2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。
3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。
4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。
XX环境保护项目尽职调查所需资料清单
XX环境保护项目尽职调查所需资料清单
本文档列出了进行XX环境保护项目尽职调查所需的资料清单。
通过收集和审查这些资料，我们可以对项目的环境影响、合规性和
可行性进行全面评估。
1. 项目背景资料
- 项目计划书或提案
- 公司或组织的背景信息
- 相关行业和市场背景资料
2. 地理和环境信息
- 项目所在地区的地理和气候信息
- 当地环境保护法律法规
- 周边自然保护区、水源地等相关信息
3. 环境影响评估资料
- 环境影响评估报告（如已完成）
- 生态、水质、空气质量等监测报告
- 相关环境影响评估许可证和文件
4. 合规性和许可证明文件
- 环境保护部门颁发的环境许可证
- 其他相关行政许可证明文件（如废水排放许可证等）5. 监测和管理措施
- 环境数据监测和报告文件
- 相关环境管理体系文件（如环境管理手册等）
6. 公众和利益相关者参与
- 公众和利益相关者参与的文件和记录
- 与公众和利益相关者沟通的材料
7. 环保投资和成本评估
- 环境保护投资计划和预算
- 相关成本评估报告
8. 其他相关资料
- 供应商资质和合同文件
- 员工培训和意外事故记录
- 其他与项目环境保护相关的文件
请根据具体项目的特点和要求，酌情添加或修改上述资料清单。
这份清单将帮助我们收集和分析项目的环境数据和信息，以便全面
评估项目的环保风险和可持续性。
土地在建工程转让尽职调查清单
土地在建工程转让尽职调查清单The manuscript was revised on the evening of 2021中洲项目尽职调查资料清单青岛经济技术开发区xx房地产开发有限公司：一、公司设立及存续状况1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料或其他同性质的文件与股权转让有关的补充合同。
二、财务债权债务状况1、最近3年由会计师事务所出具的审计报告2、最近3年的资产负债表，利润表和现金流量表三、法律方面1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
四、交易目标地块的情况1、土地的权利状况，抵押、查封状态2、土地使用税缴付情况3、目标地块抵押贷款主体，是否正常还息，贷款是否进入不良。
4、与已开发地块的房地产公司，有无债权债务关系，税费缴纳情况。
5、土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等6、目标地块项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况，完成工程量，与建筑公司是否结清，开票情况。
7,、拆迁许可证及相关拆迁协议。
与村委会、区委会、办事处相关的情况说明。
8、目标地块建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；9、办理二次抵押需提供的相关资料。
10、土地保持抵押状态下项目整体转让是否可行（银行与国土资源局）。
青岛xx橡胶有限公司：1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、股东情况。
项目尽职调查资料清单
务及资 信状况
11.2
债务明细及债权人名单（前五名客户与供应商公司名称，销售额，所占业务比重，评价 依赖程度）；
12.1 与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许权经营合同；
重大合 同
12.2
请提供租赁合同、融资租赁合同、销售合同、经营管理权协议、重大运输合同、项目设 计合同、建筑合同；
12.3 其他与主营业务相关重要合同(包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同等)。
竣工报告及竣工验收鉴定书 竣工结算报告 档案移交书（包括档案馆、建设单位等） 项目完整的竣工资料（包括过程资料、图纸以及其他）
23.4 施工机械及设备进场报验资料，包括机械设备的合格证、检测报告、维修保养记录等
23.5 对建设单位提供水准点、坐标点复核记录等测量资料
23.6 分包资质报审材料以及相关分包合同
23.7 项目的总体进度及完成情况
23.8 有关进度、费用方面的索赔资料
已完工 程准备
资料
24.1 24.2 24.3 24.4
5.5
5.6
对外长 期投资
6.1 6.2 6.3
关联交 7.1 易 7.2 7.3
8.1
8.2 房屋 建筑物 、土地 使用权 的情况
文件/资料
公司总体概况 公司基本情况介绍（公司提供）
最新一期年检的营业执照、组织机构代码证、开户许可证、外汇登记证、贷款卡信息查 询单、银行授信、银行信用评级证明及公司拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件 （包括但不限于特种许可、消防、卫生、涉外接待、环卫、排污等）； 自公司设立至尽调日公司历次信息变更资料（到注册地工商局可打印），内容包含公司 设立起涉及到所有的工商变更信息，包括营业范围变更、法人变更、章程变更、地址变 更、出资方式、增减注册资本、股权转让、股东变更、法人高管等人员变更等相关信 息，若以上变更资料打印不完整，应单独索要文件和说明； 公司成立及历次增资变动时的验资报告；若以非货币资金出资入股资产评估机构的评估 报告，国有资产管理部门对资产评估报告的确认书； 若是高新技术产业，出资入股高新技术成本的认定书； 若涉及到企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会 决议、相关改制重组、合并协议等；若属于国企改制后的公司，则还需提供改制决议、 清产核资报告、职工代表大会决议、主管单位批复文件等。 公司设立以来的股权转让、增资/减资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转 让协议、增资协议/减资文件、相关审批文件、验资报告、1.3中提及的工商变更登记文 历次股东及注册资本变化中，入股方式（增资或转让）、出资形式、投资额及出资到位 情况； 自然人股东如有委托代理情况，请提供相关委托持股文件或相关情况说明，实际权益人 的身份证明文件；
收购并购尽职调查需提供的资料清单
尽职调查需提供的资料清单关于文件提供的注意事项一、本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。
三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；四、若有疑问，除咨询相关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。
六、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。
七、期限要求请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。
八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。
如有问题请与以下相关人员联系谢谢合作！一、企业概况、法律文书等综合资料1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告；2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它证件、公司章程；3、公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议、合同、批准文件，设立时及历次变更后的营业执照、章程；4、公司内部组织结构图；5、公司设立时及历次股权变更时的验资报告；6、公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；7、公司近三年的各项税种、税率及减免税文件、完税证明如果取消财政补贴、税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴、税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。
房地产尽职调查需要提供的资料清单
房地产尽职调查需要提供的资料清单房地产尽职调查需要提供的资料清单本旨在为房地产尽职调查提供一个最新最全的资料清单范本，以供参考使用。
以下是房地产尽职调查中需要提供的详细资料清单：一、基本信息资料1. 项目概况：包括项目名称、开发商名称、项目地址、项目规模等信息。
2. 土地情况：包括土地性质、土地用途、土地面积、土地所有权情况等信息。
3. 房屋产权情况：包括房屋产权证明、产权人信息、房屋面积、楼栋信息等信息。
4. 项目规划与设计：包括项目规划方案、设计图纸、建筑面积、公共配套设施等信息。
5. 施工许可证及竣工验收证明：包括施工许可证、竣工验收证明、相关验收报告等信息。
二、法律与合规资料1. 土地使用权审批文件：包括国有土地使用证、土地出让合同、土地使用权证等文件。
2. 房地产开发资质：包括开发商的房地产开发资质证书、企业营业执照等证明文件。
3. 环境评估报告：包括环境影响评价报告、环境保护手续审批文件等。
4. 规划与建设管理制度：包括城市规划、建设工程管理条例等相关法律法规文件。
5. 合同与协议：包括土地出让合同、房屋买卖合同、租赁协议等相关合同与协议。
三、财务与经营状况资料1. 财务报表：包括近几年的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。
2. 资金运作情况：包括开发商的资金来源、资金运作情况、资金结构等信息。
3. 销售情况与市场评估：包括销售情况报告、市场调研报告等相关数据。
4. 项目前期调研报告：包括项目的可行性研究报告、市场前景评估报告等。
四、项目风险评估资料1. 项目土地性质与所有权情况：涉及土地产权归属、土地性质是否符合规划等方面。
2. 法律风险：包括土地使用权是否合法、土地出让合同是否有效、规划方案符合法律规定等。
3. 投资回报与风险：涉及项目的盈利能力、市场竞争力、投资回报率等方面。
4. 市场情况与竞争对手：包括项目所在地的市场状况、竞争对手情况等。
5. 政策与法规变化风险：涉及政府政策、法规变化对项目的影响等方面。
完整版)尽职调查资料清单(在建工程)
完整版)尽职调查资料清单(在建工程)尽职调查资料清单：在进行贵公司的收购前，我们需要全面了解贵公司的情况。
因此，我们希望贵公司能够提供以下资料（包括但不限于以下内容）：一、有关公司存续方面的资料：1.公司工商方面的资料，包括营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告、变更验资报告、资质证书等。
2.公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况以及历次股东变化情况。
3.股权转让资料，包括《股权转让合同》或其他同性质的文件、《补充合同》及/或《补充章程》、转让、受让双方及公司的董事会决议。
如果是外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复。
4.公司组织结构图。
5.员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况。
详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料：1.项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复。
2.环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件。
3.土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等。
4.所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls。
5.项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况。
6.拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）。
7.项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况。
8.项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等。
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尽职调查资料清单
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在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：
一、有关公司存续方面的资料
1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、
验资报告及变更验资报告、资质证书等；
2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；
3、股权转让资料：
①《股权转让合同》或其他同性质的文件；
②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；
③转让、受让双方及公司的董事会决议；
④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；
4、公司组织结构图；
5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料
1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址
意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标
备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；
2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；
3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用
地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；
4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；
5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；
6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；
7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；
8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；
9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基
检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
三、合同执行情况
1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。
合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。
2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。
3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。
四、财务方面资料
1、自成立之日起至年的历年审计报告；
2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
3、自成立之日起至年月日的会计账簿、会计凭证；
4、年月的银行对账单及银行调节表；
5、公司应收款、应付款、其他应收款、其他应付款的情况及帐龄分析表；
6、长期股权投资情况：公司控股或参股的所有公司名单、股权比例、营业执照、章程等情况；
7、无形资产情况：公司拥有或使用的所有专利、商标、服务商标、注册设计、或其它知识产权权利证书的正副本、公司使用的所有商业名称、公司购买或获特许的所有技术的详情及相关的技术转让协议；
8、存货（开发产品和开发成本）明细；
9、固定资产清单；
10、各种借款合同，到期延期归还的展期合同；
11、或有负债情况，如抵押、担保、诉讼等；
12、主营业务收入及主营业务成本的结转情况；
13、销售费用、管理费用、财务费用的明细。
五、税收方面
1、公司的税收优惠政策；
2、公司可能会涉及的所有税种及税率；
3、税务清缴情况。
六、法律方面
1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；
2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
七、销售情况（如无销售，则不提供）
1、项目总可销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）、不可销面积；
2、已销面积（分住宅、车库、商铺分别列示）；
3、客户购房明细表（面积、单价、合同价、已收定金、房款、应收房款和按
揭贷款等）；
4、销售合同或预售合同。
八、其他资料清单
其他资料清单详见附件四：公司其他文件资料.xls。
以上资料均应提供原件。