附录风险分类体系表
DB37T 2973—2017用人单位职业病危 害风险分级管控体系细则
ICS 13.100C 60DB37山东省地方标准DB37/T 2973—2017 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则Implementary provisions for classification of occupational disease hazards risk and its managementand control on employer2017-06-23发布2017-07-23实施山东省质量技术监督局 发布目 次前言 II引言 III1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 基本原则 25 工作程序和内容 26 文件管理 67 建设成果和效果 68 持续改进 7附录A（规范性附录） 正确使用说明 8附录B（资料性附录） 工程分析和职业卫生调查内容 12附录C（资料性附录） 常见化学毒物的危害指数（THI） 14附录D（资料性附录） 职业病危害风险控制措施举例 25附录E（资料性附录） 风险告知卡示例 28前 言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。
本标准主要起草单位：山东省安全生产监督管理局、山东省职业卫生与职业病防治研究院。
本标准主要起草人：王瑞、张海东、张士怀、邵华、王红国、陈明、赵俊峰。
引 言为贯彻落实党中央、国务院和山东省人民政府“关于建立企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现安全生产关口前移、精准监管、源头治理、科学预防”的精神，按照《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，借鉴国际、国内职业病危害风险评估管理理念和用人单位职业卫生管理的成功经验编制本标准。
职业病危害风险分级管控是应用风险学理论和风险控制技术，实现职业卫生管理的一种科学方法，其过程是对职业病危害风险的辨识、分析、评估和控制，以及妥善处理风险所致损失的后果。
本细则是在对用人单位作业场所职业病危害因素全面辨识和检测的基础上，综合考虑职业病危害因素的危害程度、接触水平、接触时间、接触人数、防护措施、健康效应、管理水平等，通过经验公式对职业病危害风险进行量化分级并据此采取相应的管控措施。
用人单位职业病危害风险分级管控体系细则
用人单位职业病危害风险分级管控体系细则东省地方标准DB37/T2973xx目次前言 II引言 .III1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本原则25 工作程序和内容26 文件管理67 建设成果和效果68 持续改进7附录 A （规范性附录）正确使用说明 .8附录 B（资料性附录）工程分析和职业卫生调查内容12附录 C（资料性附录）常见化学毒物的危害指数（THI） .14附录 D（资料性附录）职业病危害风险控制措施举例25附录 E（资料性附录）风险告知卡示例28DB37/T2973xx给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。
本标准主要起草单位：山东省安全生产监督管理局.山东省职业卫生与职业病防治研究院。
本标准主要起草人：王瑞.张海东.张士怀.邵华.王红国.陈明.赵俊峰。
DB37/T2973xx0用人单位职业病危害风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了用人单位职业病危害风险分级管控的基本原则.工作程序和内容.文件管理.建设成果和效果以及持续改进等内容。
本标准适用于山东省境内用人单位的职业病危害风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB18871 电离辐射防护与辐射源安全基本标准GBZ2 工作场所有害因素职业接触限值GBZ128 职业性外照射个人监测规范GBZ159 工作场所空气中有害物质监测的采样规范GBZ/T160 工作场所空气有毒物质测定GBZ/T189 工作场所物理因素测量GBZ/T192 工作场所空气中粉尘测定GBZ/T224 职业卫生名词术语GBZ/T229.1 工作场所职业病危害作业分级第1部分：生产性粉尘GBZ/T229.2 工作场所职业病危害作业分级第2部分：化学物GBZ/T229.3 工作场所职业病危害作业分级第3部分：高温GBZ/T229.4 工作场所职业病危害作业分级第4部分：噪声GBZ230 职业性接触毒物危害分级DB37/T2882 安全生产风险分级管控体系通则3 术语和定义GBZ/T224.GBZ/T229.DB37/T2882界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
风险分级管控附件记录表
部分内容来源于网络，有侵权请联系删除！
号
步骤
在事件（人、后果 物、作业环
工程工管理作危培训害个体分析应急（JHA+LS价级R）控级评价记录表
（记录受境控、号管）理单）位： 技 措 教岗位防: 处
别风险别点（作业活动）名称：
术施育护置
.
NO：
分析人：
日期：
审核人：
日期：
审定人：
日期：
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评
部分内容来源于网络，有侵权请联系删除！
.
注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
部分内容来源于网络，有侵权请联系删除！
工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表
.
（记录受控号）单位：
岗位:
风险点（作业活动）名称：
NO：
现有控制措施
序号序作步作业 骤业危在物境危险事、、险源件作管源（或业理或人潜 环 ）潜、主后主要果要工程技术
管培个应 现理有训控制体措施急 措教防处 施育护置
评管 LLESCRD 评价级 管控级
别别
建建议议新新增增（（改改进进））措措施施
备备注：
日期：
审定人：
日期：
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评价 方法，确定的风险等级。3.管控级别是按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、 较大风险、一般风险、和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
单位：
设备设施风险分级控制清单
部分内容来源于网络，有侵权请联系删除！
.
风险分级管控体系文件全套)
文件编号：AQSCBZH01受控状态：受控XXX风险分级管控体系文件2021年月日企业全然信息填表人：联系：填表日期：XXX平安生产风险分级管控体系作业指导书2021年8月1分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估平安风险，落实风险管控责任，采取有效措施操纵重大平安风险，对企业风险实施标准化管控。
通过体系建设形成平安生产长效机制，提升企业平安生产水平，有效防范各类事故，确保平安生产形势持续稳定好转。
2 分级管控的依据GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康平安治理体系要求GB/T28002职业健康平安治理体系实施指南GB/T23694风险治理术语GB/T24353风险治理原那么与实施指南GB/T27921风险治理风险评估技术GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2021企业平安生产标准化全然标准DB37/T2882-2021平安生产风险分级管控体系通那么DB37/T2883—2021生产平安事故隐患排查治理体系通那么关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见?安委办〔2021〕11号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册?〔2021版安监总管四〔2021〕31号〕工贸行业遏制重特大事故工作意见?〔安监总管四〔2021〕68号〕中华人民共和国特种设备平安法〔国家主席令〔2021〕4号〕国家平安监管总局?关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动方案?的通知〔安监总管四〔2021〕31号〕山东省平安生产 ?山东省人民政府关于修改〔山东省生产经营单位平安生产主体责任〕的决定?山东省人民政府令第303号企业平安生产资料企业内部平安生产责任制企业内部平安操作规程企业组织机构划分图3分级管控的内容及范围通过对本公司工作场所的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分表1分级管控的内容及范围4名词解释DB37/T2882-2021界定的及以下术语和定义适用于本文件。
风险分类体系表
风险分类体系表以下是一个基本的风险分类体系表：1. 宏观经济风险：a. 国家经济波动风险：包括经济衰退、通货膨胀、汇率波动等因素导致的经济不稳定性。
b. 政治风险：政府变革、政策变化、国际关系紧张等因素对经济运行的影响。
2. 市场风险：a. 市场价格波动风险：由供求关系、竞争环境、行业发展等因素导致的市场价格的不确定性。
b. 市场结构风险：市场垄断、产业过剩等因素导致的市场结构的不稳定性。
c. 市场需求波动风险：市场需求的不确定性、季节性等因素导致的销售波动风险。
3. 财务风险：a. 资金流动性风险：资金不足、资金周转困难等因素导致的流动性危机。
b. 偿债能力风险：企业债务过大、债务违约等因素导致的偿债能力下降的风险。
c. 财务管理风险：财务决策失误、财务造假等因素导致的财务管理不当的风险。
4. 操作风险：a. 人为失误风险：员工过失、管理失误等因素导致的操作风险。
b. 技术故障风险：技术设备故障、网络中断等因素导致的运营中断风险。
c. 外部事件风险：自然灾害、事故等不可控制因素导致的风险。
5. 法律合规风险：a. 法律风险：法律规定的不确定性、合同违约等因素导致的法律纠纷风险。
b. 合规风险：对行业标准、监管要求等合规问题的违规风险。
6. 战略风险：a. 市场竞争风险：市场份额下降、竞争对手强势等因素导致的竞争风险。
b. 技术变革风险：技术进步、新兴科技等因素导致的技术落后风险。
请注意，这只是一个基本的分类体系表，实际上风险的分类和具体细分可能会因组织的类型和行业背景而有所不同。
在实际应用中，需要根据具体情况对风险进行进一步细化和分类。
风险分类体系表是企业管理中的重要工具，通过对各类风险进行分类和细分，可以帮助企业更好地识别、评估和处理各种潜在风险，从而有效地制定风险管理和控制策略。
下面将进一步介绍每个风险分类的相关内容。
1. 宏观经济风险：a. 国家经济波动风险：国家经济的波动是宏观经济风险的核心内容之一。
附录风险分类体系表
附录风险分类体系表
Credit is the best character, there is no one, so people should look at their character first.
风险分类体系表
风险分类体系表,按照产品工程类、开发规程和方法类、规划约束类三个类别,采用列举各类的不同来源和属性下的问题方法,帮助在项目中更好的识别风险来源和管理风险;
计划中非开发的软件是否存在问题
如果是复用或重构的软件
1.你是否按照计划安排复用或重构非开发的软件
－Yes 你是否预见到了什么问题文档、性能、功能、按时交付、客户化
如果使用了商业现货软件
2.使用的商业现货软件是否存在问题
确定接口、规模或性能的文档不够充分
性能欠佳
需要大的共享内存和数据库容量
与应用软件的接口存在问题
没有全面的测试
不能剔除所有的bug
可维护性不强
供货商响应速度缓慢
3.关于集成商业现货软件的补充资料和修订版你是否预见
到什么问题
表开发过程和方法类
表规划约束类。
风险分级管控附录表
1、设置防护栏、网 。
2、班前检查完好情 况，发现问题及时处 理。
1、见电气焊管控措 施。
1、桁吊运行前，检 查确认无人。 2、设专人指挥。
1、班组长班前检查 配备情况。 2、发现缺失及时报 告值班长配齐。 3、专用回风井保持 畅通。
火灾事故
1、柴油存量不得超 过3昼夜用量。
触电事故 火灾事故 火灾事故
区队级 区队级
项目部 项目部
值班长 值班长
区队级 项目部 值班长
区队级 项目部 值班长
区队级 项目部 值班长
区队级 项目部 值班长
岗位级 项目部
司机
岗位级 项目部
司机
区队级 项目部 值班长
2
设 施
破碎锤
5
检查周围有无人员
周围 无人
4
1 2
3
3
设 施
放矿机
4
检查顶板 检查照明 检查接地
检查站位
顶帮
无危 3
1、每旬检查配备情 况。 2、缺失后及时补充 。
3、每旬检查清理易 燃物。 4、发生火灾后切断 电源。
1、供电系统每周至 少巡查一次。 2、每年对风机进行 维护保养。 3、备用风机每月交 替运行。 4、风机停运报警， 备用风机能自动开启 。
1、每年组织一次反 风演习。 2、每年对风机进行 维护保养。 3、电控部分每旬检 查一次。
。
1、及时安设挡板。
1、库管员班前检查 配备情况。 2、发现缺失及时报 告值班长配齐。 1、库房内外易燃物 及时清理。 1、库房周围20米范 围内不允许明火作业 2、悬挂警示标志。 。
1、安装防静电装置 。
2、班前检查完好状 况，发现问题及时汇 报处理。
(标准版)《企业生产安全风险分级管控体系建设通则》
山东省企业生产安全风险分级管控体系建设通则二〇一六年六月二十八日目录前言 (3)引言 (4)风险分级管控体系建设通则 (5)1 范围 (5)2 规范性引用文件 (5)3 术语和定义 (5)4总要求 (7)5 工作程序及要求 (8)5.1 风险分级管控工作程序 (8)5.2 风险分级管控工作要求 (9)5.3 风险分级管控体系建设成果 (12)附件A：风险点分类标准 (14)附件B：作业条件危险分析（LEC法） (19)附件C：作业条件风险程度评价——MES法 (20)附件D：作业风险分析法（TRA） (22)附件E：*****有限公司企业危险源辨识与控制措施指导手册 (24)前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司。
本标准主要起草人：付伟、罗新军、高建军、高发虎、孙延瑞、张秀文、赵华、张洪果、谢家宣、潘国军、赵国忠、史卫东、张鹏。
引言本标准是依据国家有关安全生产法律法规及标准规程，充分借鉴和吸收了国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和一些企业的风险管理成功经验，融合了企业开展安全生产标准化的相关要求，并在结合了我省安全生产实际状况的基础上编制而成。
制定本标准的目的是为规范我省各类生产经营单位（以下简称企业）在风险点排查、危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划等风险管理的全过程，目的是为了实现安全生产的“源头治理”和事故预防的“关口前移”，最大限度地降低企业安全生产风险，保障作业人员的职业安全与健康，实现企业安全发展。
风险分级管控体系建设通则1 范围本标准规定了企业开展风险分级管控体系建设的相关要求，为各行业风险分级管控体系建设实施指南的纲领性文件。
本标准适用于山东省内非煤矿山企业、化工医药企业、烟花爆竹从业企业以及工贸企业的风险分级管控。
已建立风险管理体系且优于该标准的适用其原标准，其他行业企业开展风险分级管控的，可参照本标准执行。
(风险管理)附录风险分类体系表
5.充分的提出长期存在的问题吗？
组织
机构
清楚角色和报告之间的关系
1.时间进度的组织是有效的吗？
2.大家是否清楚他们自己及其他人在计划中的角色吗？
3.大家是否清楚每个人拥有的权利是什么吗？
管理
经验
是经理在软件开发、软件管理、应用领域、开发过程和大型计划中的经验。
1.是否有经验丰富的管理者（软件管理、软件开发、开发过程、应用领域、软件规模和复杂性等方面）？
5.系统加入新的需求时，是否进行了足够的分析？
6.是否具有某种方法对接口进行跟踪？
开发
系统
容量
是否具有足够的处理能力、内存容量和存储能力？
1.是否为所有人员提供满足一定处理能力的开发环境？
2.是否具备足够的跨阶段（如代码、集成、测试）能力？
适应性
开发系统是否支持所有阶段、所有活动和所有功能？
1.开发系统是否支持进程的所有各个方面（需求分析、性能分析、设计、编码、测试、文档、配置管理、管理跟踪、需求跟踪）？
产品
可控性
是否具有某些机制用以控制产品的变化？
1.是否存在需求跟踪机制，可使需求从原始说明一直跟踪到测试用例？
2.是否运用某种跟踪机制，用以评价需求变化对分析的影响？
3.是否存在正式的变更控制流程？
－yes它覆盖到已基线化的所有需求、设计、代码和文档的变更了吗？
4.任意级别上的变化是否都向上追溯到了系统级别、向下追溯到了测试级别？
1.是否存在无先例的或代表当前最高技术水平的保密性需求？
2.是否是单机多用户系统？
3.是否实现了这种级别的保密性需求？
说明书
设计、实现和测试系统所用的文档是充分的？
化工厂风险分级管控制度(含表格)
化工厂风险分级管控制度（ISO45001-2018）1.0目的为深入研究事故的规律特点，认真分析作业活动和设备设施可能存在的风险隐患，建立完善安全生产风险分级管控体系，构建安全生产长效机制，降低风险，杜绝或减少各种生产安全事故的发生，特制订本制度。
2.0适用范围本制度适用于化工厂所有的常规和非常规作业活动，及生产设备设施及公用辅助设施。
对存在的危险有害因素采用科学合理的评价方法进行辨识，确定安全风险等级，并针对不同的安全风险级别，提出和制订有针对性的安全管控措施或方案。
3.0编制依据《危险化学品生产单位安全标准化通用规范》；《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）；《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T 2971-2017）等。
4.0内容4.1风险识别评价4.1.1风险点确定4.1.1.1风险点划分原则对生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存区、装卸区、作业场所等功能分区进行。
对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
对于系统装置开、停车，检维修，特殊作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
4.1.2风险点排查各车间（部门）要组织员工对辖区内生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。
风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、岗位、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
4.2危险源辨识分析4.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》。
宜采用以下几种辨识方法：4.2.1.1对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识。
（1）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。
公司“双体系建设”风险分级标准及风险分级清单
公司“双体系建设”风险分级标准及风险分级清单一、风险分级标准根据《山东省安全生产风险分级管控体系通则》、山东局及公司有关规章制度、公司《安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系建设实施方案》、结合分公司的实际情况，制定分公司风险分级标准如下：（一）风险评价1、风险评价方法（作业条件危险性分析法LEC）风险程度D =LEC，式中：L—发生事故的可能性大小，分数值见表1;E—人员暴露于危险环境的频繁程度，分数值见表2；C—发生事故可能的后果，分数值见表3。
按照D值大小，风险等级划分见表4。
表1 发生事故的可能性大小（L）表2 人员暴露于危险环境的频繁程度（E）表3 事故的可能后果（C）表4 风险等级划分（D）2、重大风险确定原则以下情形为重大风险：----违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；----发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；----涉及重大危险源的；----具有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人以上的；----经风险评价确定为最高级别风险的。
3、风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为风险点的级别。
（二）风险分级标准根据LEC评价法，将同一级别或不同级别风险按照高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示，实施分级管控。
蓝色风险：包括 5 级风险和 4 级风险。
5 级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的。
对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。
4 级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。
对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
风险分类体系表
风险分类体系表风险分类体系是对风险进行归类和划分的一种方法，它可以将风险按照不同的属性和特征进行组织和管理。
一个完善的风险分类体系可以帮助企业更好地识别、评估和处理各种类型的风险。
本文将介绍一个基于国际上常用的风险分类标准的风险分类体系，并对每一类风险进行详细的解析。
一、战略风险战略风险是指由于企业在制定和执行战略过程中所面临的各种风险。
这些风险可能来自于内部和外部环境的变化，如竞争对手的行动、政府政策的变化、消费者需求的变化等等。
企业需要在制定战略时充分考虑这些风险，并采取相应的保护措施。
二、市场风险市场风险是指企业在市场经营过程中面临的各种风险。
这些风险可能来自于市场供求关系的变化、市场定位的调整、市场竞争的加剧等等。
企业需要对市场进行全面的分析和评估，了解市场的需求和竞争状况，并灵活调整自己的经营策略。
三、财务风险财务风险是指企业在资金运营过程中面临的各种风险。
这些风险可能来自于财务管理不善、资金流动性不足、资金回报率不高等问题。
企业需要建立健全的财务管理体系，确保资金的稳定流动和合理利用。
四、法律风险法律风险是指企业在法律环境下面临的各种风险。
这些风险可能来自于法律法规的改变、合同纠纷的发生、知识产权的侵犯等等。
企业需要建立法务部门，并与律师事务所建立良好的合作关系，及时了解法律风险并采取相应的对策。
五、技术风险技术风险是指企业在技术开发和应用过程中面临的各种风险。
这些风险可能来自于技术的不稳定性、技术人员的流失、技术的滞后等等。
企业需要不断提升自身的技术水平，加强对技术的研究和开发，并与科研机构建立合作关系，共同推动技术创新和应用。
六、人力资源风险人力资源风险是指企业在人力资源管理过程中面临的各种风险。
这些风险可能来自于员工的流动性、员工的竞争性、员工的离职率等等。
企业需要建立健全的人力资源管理体系，提高员工的满意度和忠诚度，降低人力资源风险的发生概率。
七、运营风险运营风险是指企业在日常运营过程中面临的各种风险。
质量管理体系认证业务范围分类表及说明[1]
![质量管理体系认证业务范围分类表及说明[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/9e63e5b469eae009591bec66.png)
认证业务范围分类表及说明
备注：
1）对于带“＊”的， CNAS有强制性见证要求，通常在见证评审后予以认可;
2)需要时，对于不带“＊”的,CNAS可实施见证评审。
3）“＊”标在大类代码上，表示该大类中任意见证一个小类，该大类中其他小类可不
再见证；
4）“*”标在中类代码上，表示该中类中任意见证一个小类，该中类中其他小类可不再见证；
5)“*”标在小类代码上,表示该小类须见证；
6）在02、28、31（大类）中,有关中类或小类见证的说明：
a）在02大类中，02。
01.00/02.02。
00/02.03。
00等3个小类，任意见证1个小类，其他2个小类可不再见证；
b）在28大类中，28。
02.01/28。
02。
02小类，任意见证1个小类,另1个小类可不再见证；
c) 在31大类中，31.04和31。
05中的3个小类，任意见证1个小类，其他2个小类可不再见证；31。
06和31。
07中的2个小类,任意见证1个小类，其他1个小类可不再见证。
HSE风险矩阵标准
AQQ/SH SS 、、ICS 13.200C 67备案号：xxxxxHSE 风险矩阵标准Standard for HSE risk matrix（报批稿） 2013年1月中国石油化工集团公司企业标准目次前言 (II)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 风险矩阵标准 (2)5 各级风险的安全要求 (2)6 风险矩阵的使用 (2)附录A（规范性附录）HSE风险矩阵 (3)附录B（资料性附录）ALARP和可接受风险区域概念 (6)附录C（资料性附录）风险矩阵使用示例 (7)前言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由中国石油化工集团公司安全环保局提出。
本标准由中国石油化工股份有限公司科技开发部归口。
本标准起草单位：中国石油化工股份有限公司青岛安全工程研究院、中国石化洛阳工程有限公司、国家石化项目风险评估技术中心。
本标准主要起草人：韩中枢、党文义、文科武、武志峰、万古军、张广文、于安峰HSE风险矩阵标准1 范围本标准规定了中国石化的HSE风险矩阵及其应用的技术要求。
本标准适用于中国石化企业新建、改建和扩建的建设项目、科研开发的中试及放大装置和在役装置（设施）风险评估与风险管理时的风险分级。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
中国石化安全事故管理规定中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1后果 consequence危害事件的结果，一个事件有一个或多个结果，如人员伤害、财产损失、环境影响和声誉影响等。
3.2可能性 probability危害事件后果发生的频率，单位为次/年。
3.3风险 risk发生特定危害事件的可能性与后果严重性的乘积。
3.4尽可能合理降低原则 as low as reasonably practice；ALARP在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的控制要做到在合理可行的原则下“尽可能的低”。
特种设备安全风险分级管控体系细则
特种设备安全风险分级管控体系细则————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：ICS23．０２０.１0J74DＢ3７山东省地方标准DB ３7/T 3０78—2０17特种设备安全风险分级管控体系细则Deｔａiｌed rｕｌe foｒthe ｍaｎageｍeｎt and contｒol system of ｓpｅciａl equipmｅｎｔｓafeｔy risk cｌasｓifｉcation2０17-１2-2０发布２０１8－01-20实施山东省质量技术监督局发布本标准按照GB/T １.1-20０9给出的规则起草。
本标准由山东省质量技术监督局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位:山东省特种设备协会。
本标准主要起草人：郭怀力、徐宁、张波、郑珲、王黎明、艾建波、徐文广、董彬、郭继生、王海燕、赵路宁、李继东、刘洪勤、魏春河、苏敏、李涛、张利红、高建、谢清德、田家鹏、贾万里、韩孜君、佟永帅、熊兴荣。
本标准依据特种设备相关法律、法规、部门规章、安全技术规范规定及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求,借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验,融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求,结合山东省特种设备使用管理现状编制而成。
本标准制定的目的是规范和指导山东省内特种设备使用单位开展安全风险分级管控工作,有效管控风险，杜绝或减少各种隐患,最大限度地减少特种设备事故。
特种设备安全风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了山东省内特种设备安全风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险识别评价、档案记录、分级管控、持续改进等内容。
本标准适用于山东省内特种设备使用单位安全风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
企业突发环境事件风险分级方法(HJ941—2018)
企业突发环境事件风险分级方法（HJ941—2018）（公告2018年第14号）1适用范围本标准规定了企业突发环境事件风险分级的程序和方法。
本标准适用于对可能发生突发环境事件的企业进行环境风险分级。
适用对象为涉及生产、加工、使用、存储或释放附录A中突发环境事件风险物质的企业。
事业单位可参照本标准进行突发环境事件风险分级。
本标准不适用于军事设施、石油天然气长输管道、城镇燃气管道、核设施与加工放射性物质的单位，不适用于从事危险化学品运输或搬运（如港口装卸）的载具或单位。
2规范性引用文件本标准内容引用了下列文件中的条款。
凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本标准。
GB 18218 危险化学品重大危险源辨识GB 30000.2-GB 30000.29 化学品分类和标签规范GB 50483 化工建设项目环境保护设计规范GB 50160 石油化工企业设计防火规范GB 50351 储罐区防火堤设计规范GB 50747 石油化工污水处理设计规范SH 3015 石油化工企业给水排水系统设计规范《产业结构调整指导目录》3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1突发环境事件environmental accident指由于污染物排放或者自然灾害、生产安全事故等因素，导致污染物或者放射性物质等有毒有害物质进入大气、水体、土壤等环境介质，突然造成或者可能造成环境质量下降，危及公众身体健康和财产安全，或者造成生态环境破坏，或者造成重大社会影响，需要采取紧急措施予以应对的事件。
3.2突发环境事件风险environmental accident risk指企业发生突发环境事件的可能性及可能造成的危害程度。
3.3突发环境事件风险物质environmental accident risk substance指具有有毒、有害、易燃易爆、易扩散等特性，在意外释放条件下可能对企业外部人群和环境造成伤害、污染的化学物质。
简称为“风险物质”。
建筑施工企业安全生产风险分级管控实施指南全部附录表
附录A 危险源评价清单
附录B 危险性较大的分部分项工程风险等级划分
根据危险性较大的分部分项工程安全管理办法建质200987 号规定;危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程..施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程;施工单位应当组织专家对专项方案进行论证..危险性较大的分部分项工程风险等级划分如下表所示..
附录C 施工现场危险源辨识与风险评价一览表。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险分类体系表
风险分类体系表，按照产品工程类、开发规程和方法类、规划约束类三个类别，采用列举各类的不同来源和属性下的问题方法，帮助在项目中更好的识别风险来源和管理风险。
计划中非开发的软件是否存在问题
如果是复用或重构的软件
1.你是否按照计划安排复用或重构非开发的软件
－Yes 你是否预见到了什么问题（文档、性能、功能、按时交付、客户化）
如果使用了商业现货软件
2.使用的商业现货软件是否存在问题
确定接口、规模或性能的文档不够充分
性能欠佳
需要大的共享内存和数据库容量
与应用软件的接口存在问题
没有全面的测试
不能剔除所有的bug
可维护性不强
供货商响应速度缓慢
3.关于集成商业现货软件的补充资料和修订版你是否预
见到什么问题
表开发过程和方法类
表规划约束类。