发展经济学课件7：不平等

极端的洛伦兹曲线
• 45度线，收入分配绝对平等 • 否则，洛伦兹曲线位于45度线的下方 • 越不平等，洛伦兹曲线离45度线越远
洛伦兹准则Lorenz Criterion
• 洛伦兹准则：如果一种分配的洛伦兹曲线 上的每一点均落在另一个分配的洛伦兹曲 线的右侧，则可以判断前者比后者更加不 平等 • 洛伦兹准则等价于前面的四种准则，所以， 可以把四个准则归纳到一个图中。洛伦兹 曲线图包括了所有四个准则的内容。
n
j 1
m
j
1 m 均值： n j y j n j 1
极差The range
R 1
• 收入范围系数反映的是最高收入与最低收 入的相对差距 • 缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况， 无法体现达尔顿原则（比如，从等级2到m1的累退转移）

( ym y1 )
库兹涅茨比率
• 全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人 口的收入的比率 • 与收入范围系数一样，也是一个比较粗略 的指标
• 收入分配的类型
– 短期分配与长期分配 – 功能分配与规模分配（个人或家庭收入分配）
functional & personal distribution of income
1.1 短期分配与长期分配
• 按不同的时间跨度区分：当期的收支、财 富或资产存量的分配、终生分配 • 举例：
– A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选 一种收入水平，终生不变 – B社会： $1000/月与$4000/月，但人们可以 在两种工作之间变换 – 短期A更平等，但长期B更平等
代际不平等：不平等陷阱
• 经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我 复制，因此机会和政治权力不平等对发展带来的负 面影响，其伤害性更大。这种现象被称为“不平等 陷阱”。
– 来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的 儿童相比，接受高质量教育的机会也不相同。因此，这 些弱势儿童成年后的收入预期也较低。 – 穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷人与自己的父 辈一样，影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的 公立学校的能力也较低。这样一来，学习成就低下的状 况就会周而复始，代代循环。
• 先前的讨论：Lucas vs. Streeten
引言：为什么要关注收入分配问题
• 有两个因素促使我们关注分配问题
– 不平等本身：“人人生而平等”的哲学和道德 原则 – 不平等的功能影响：
• 不平等会影响增长：双刃剑 • 隧道效应（Hirschman and Rothschild, 1973)推论： 一国的隧道效应低，“先增长后分配”的战略就不 太可能获得成功）
什么是规模分配
• 即，个人或家庭得到的分配（因而亦称个 人或家庭分配） • 规模分配取决于个人或家庭拥有生产要素 的种类、数量和价格（第158页图）
功能性分配和规模分配（个人分配）
个人分配（税前） 功能分配 要素所有权
工资wages
低技能
家庭1 Houshold1
家庭2
生产
Production
工资wages
问题：洛伦兹曲线的交叉？
• 同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛 伦兹曲线的交叉
– 例如：(75,125,200,600)… (25,175,400,400)
• 此时nz curves cross
洛伦兹曲线：
Brazil, Costa Rica and Sweden，1990
世行对“公平”的定义：两项基本原则
(2006年世界发展报告——公平与发展)
• 公平，是指在追求自己所选择的生活方面，个人 应享有均等机会，而且最终不应出现极端贫困的 结果。 • 两项基本原则
– 第一项是“机会公平”，即：一个人一生中的成就应 主要取决于其本人的才能和努力，而不是被种族、性 别、社会及家庭背景、或出生国等因素所限制。 – 第二项原则是“避免剥夺享受成果的权利”，尤其是 享受健康、教育、消费水平的权利。
2.2洛伦兹曲线Lorenz Curve与 洛伦兹准则 the Lorenz Criterion
• 可用洛伦兹曲线来直观地解释前面四种原 则 • 洛伦兹曲线满足上述四种原则
洛伦兹曲线（The lorenz curve）
累计收入Cumulative income％ 100%
70%
B
45 10% A 20% 80% 100% 累计人口Cumulative population％
2 经济不平等测度
• 衡量收入分配是否平等很难
– （23：30：50与22：22：56哪个更平等）*
• 不平等度量的原则、标准 • 不平等度量的方法
2.1 收入分配不平等量度的原则
• • • • 原则一：匿名原则 原则二：人口原则 原则三：相对收入原则 原则四：累退原则
2.1.1匿名原则 anonymity principle
1 2
nj
1 1
yj
1 2
| y j -μ |
4 3
3
4
1
1 n=4
8
9 μ=5
3
4 MAD=14/20
例子
分配2
Class (j)
1 2
nj
1 1
yj
0 3
| yj-μ |
5 2
3
4
1
1 N=4
8
9 μ=5
3
4 MAD=14/20
例子
分配3 Class (j) 1 2 3 4 nj 1 1 1 1 yj 1 1 8 10 | y j- μ | 4  4 3 5
n=4
μ=5
MAD=16/20
变异系数
1 C n
2 n ( y ) j i j 1 m
N应该在括号内
• 由于一个数字的平方比本身增加更快，该 方法赋予了距平均值较大的离差更大的权 重 • 满足达尔顿原则，能体现不平等的变化
基尼系数
（实证中广泛使用的指标）
• 数学计算公式是
1 m G 2 2n j 1
• • • • 不关心具体某个人的收入 收入的互换对不平等程度的判别没有影响 I=I (y1, y2, …,yn) 收入分配总能排列成从最少到最多的序列
y1 y2 yn
2. 1.2 总体原则 population principle
• 总体规模与不平等程度无关 • 总体规模扩大或缩小，收入分配不平等程 度不变 • I (y1, y2, …,yn) = I (y1, y2, …,yn; y1, y2, …,yn)
• 因此，衡量收入分配不平等应取长期分配， 最好是累积的终生分配
1.2 功能分配与规模分配
• 什么是功能分配 • 什么是规模分配 • 为什么要区分功能分配与规模分配
什么是功能分配
• 即，国民收入在生产要素间的分配
– 土地——租金 – 劳动（不同技能的）——工资 – 资本（各种设备等）——利润 – 按劳分配向按要素分配的转变
2. 1.4 累退原则
（达尔顿原则the Dalton principle ） • 达尔顿（Dalton）1920年提出 • A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退 式收入分配 • 如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的 累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等 • I (y1,... yi, ..., yj,... yn)< I (y1,... yi-, ..., yj +,,... yn)
• 前两个原则下，人们可以得出收入分配的 柱状图*
2. 1.3 相对收入原则 relative income principle
• 一个国家所有人收入同时增加相同的倍数， 或以不同的货币计量，收入分配的不平等 程度没有变化 • 重要的是收入的相对份额 • I (y1, y2, …,yn)= I (y1, y2, …, yn) • 转变的柱状图（人口和收入都能转变成相 对值）
平均绝对差
1 m M nj yj n j 1
• 反映了社会每个人的收入与平均收入的差 距的总水平 • 缺陷也是不能很好的反映达尔顿原则*
– 例如两个人的收入都高/低于平均水平时，这 是的累退性转移，平均绝对差反映不出来。 – 而达尔顿原则要求反映出所有的累退性转移
例子
分配1
Class (j)
主要内容
• 收入分配与经济不平等：概念与测度 • 收入分配与不平等动态变化：库兹涅茨 曲线及其实证检验 • 收入分配、不平等对经济增长（发展） 的影响 • 发展中国家的收入分配战略
一、经济不平等的概念与测度
• 如何理解不平等(inequality)?
– 经济不平等的本质是：允许某个人做出某些特定 的物质方面的选择，而另一个人却不能做同样的 选择 – Equality and fairness?
高技能
Houshold2
家庭3
政 府
Gov
租金 rents 利润 Profits
生产过程所产生的收入
Houshold3
家庭4
Houshold4
转移到家庭的过程
为什么要区分功能分配与规模分配
• 个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情 况共同决定（每个环节都影响，P158图） • 为何要区分
– 对收入来源的理解会影响人们对收入的评价（劳动收入与 嗟来之食） – 这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系（比 如规模分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需求 和功能分配；再比如，劳动分布最广，因此功能分配有利 于劳动时，分配会更平等）
n n
k 1
m
j k
y j yk
• 满足达尔顿准则，总能给出排序 • 越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数一 般在0.25-0.6之间，警戒线是0.4 • 高度不平等Highly unequal 0.50-0.70 • 相对平等Relatively equal 0.20-0.35