生产部内审检查表

2、 生产现场是如何监控不合格 品的？
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审核记录
意见
时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，
是否进行了再确认。
查生产部组织的“关键/特殊过程确认记录”
的符合性。（技术、研发参加确认）
7.5.3 标 识 和 可追溯性
是否规定了在生产和服务 提供的全过程对产品进行 标识（包括对产品的测量状 态进行标识）？
索要标识和可追溯性控制程序，并了解其实 施情况。 查是否规定了在产品接收、生产、安装、交 付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的 移植也作了规定，以保证每一个产品具有唯 一性标识，有可追溯性要求时，能实现追溯。
8.3 不 合 格 品 1、 组织是否制定了不合格品的
的控制
控制程序？对不合格品的标
识、记录、隔离、评审和处
置作了明确规定？实施情况
如何？
索阅有关不合格品的控制程序，检查规定内 容是否符合标准要求。 检查生产现场对不合格品控制的办法，有无 不合格存在区域？有无标识、记录和评审处 置记录。抽取数个不合格品，验证上述规定 的实施效果。查看记录的符合性。
6.3 基础设施
产品实现过程中提供的生 索查设备的管理规定和实施情况。 产设备有否管理规定？实 施情况如何？ 查询现场现所有设备的管理规定？是否都 有相应的规定？
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审核员 审核记录
意见
涉及 QMS 条款
审核要点
审核方法
6.3 基础设施
生产设备是否满足产品实 检查现场设备的维护情况及记录，观察设备
现的需要？
的技术状况，判定设备过程能力是否满足产
品实现的需要。
6.4 工作环境
组织所处的工作环境条件 识别组织是否识别了为产品实现过程所需
是否满足要求？
提供的人的因素和物的因素，如何管理的？
是否得到了管理？
有效性如何？（可从管理文件检查入手，观
察生产现场的工作环境，包括：办公设施、
工作氛围、员工精神状态等）。
要求？

产品防护的实施是否符合
要求?


是否有效？

向主管产品防护部门的负责人了解有关产 品防护的规定,重点了解是否对产品的标 识、搬运、包装、储存和保护作了具体的管 理规定。并到现场了解实施情况。
索阅产品防护的文件；
抽查物料流转过程中的防护情况； 按照文件的规定抽查成品的防护情况；
装配半成品的防护情况。
7.6 监 视 和 测 量设备的控制

是否制定了对监视和测理
设备进行控制的程序文
件？规定了控制管理要
求？

在实施过程中，生产现场的 测量器具使用、管理情况如 何？

索阅控制管理程序文件，检查规定是否符合 标准要求。
查看现场（金工、装配车间），对监测器具 使用是否符合要求？
是否有合格检定标记？
制

检查提供过程的控制文件是否符合标准要 求是否与手册相协调。重点检查文件是否涉 及了所有提供过程，是否对人员、设备、执 行文件、监控要求等作了规定，是否对主要 设备和关键/特殊岗位的人员作了认可规 定。 在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过 程，对照相应的作业指导书，核实其是否按 规定进行操作。
生产部内审检查表 审核部门
生产部
部门代表
审核日期
涉及 QMS 条款
审核要点
审核方法
4.2.3 文 件 控 制

生产现场制定了哪些作业
指导书？
控制管理情况如何？


现场观察、查阅现场提供了什么文件，受控 管理程度？ 主要查阅：图纸，作业指导书，询问员工对 作业指导书的理解和了解程度？ 每一道工序全部查询
务提供过程的
过程？
些关键/特殊过程？
确认
查有关文件，对上述过程的确认是如何规定
对上述过程是否实施了确
的，查确认时过程参数的鉴定记录，设备能
认？对确认的安排是否作
力和人员的资格以及其他记录，评定是否符
了规定？是否满足标准的
合规定要求。
பைடு நூலகம்
要求？
了解在什么情况下需进行再确认，在规定的
是否进行了再确认？
要求?
工流转到装配，和半成品仓库的防护；
是否有效？
查金工委外加工，表面处理产品的防护情 况；
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审核记录
意见
涉及 QMS 条款
审核要点
审核方法
7.5.5 产 品 防 护

在生产和服务提供的全过
程中是否明确了需实施防
护(包括标识、搬运、包装、
储存和保护)的产品类别和
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审核记录
意见
涉及 QMS 条款
审核要点
审核方法
7.5.1 生 产 和 生产和服务的设施、设备是
服务提供的控
否符合运行的要求？是否进
制
行了维护保养？
索阅设备保养计划，抽查几台设备，检查其 维护保养情况，并核实记录。
7.5.1 生 产 和 监视和测量设备是否及其测 查现场产品和实际使用的测量工具是否可以
7.5.4 顾 客 财 生产现场顾客财产是如何控 索要有关顾客财产的控制管理文件，检查规
产
制的？
定内容是否标准要求。作出判定并记录。
有何规定？ 实施情况如何？
检查生产现场顾客财产的控制管理情况，有 否记录、标识、隔离、查现状及记录。
若无顾客财产、则审核记录中也需说明。
7.5.5 产 品 防 护
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审核记录
意见
涉及 QMS 条款
审核要点
审核方法
7.5.3 标 识 和 可追溯性
当有可追溯性要求时是否 控制和记录了产品的唯一 性标识？


抽取数个伴随产品的标识记录，（如入库单、 过程记录、货卡、标识卡等）检查标识的记 录是否符合。 抽取数个有可追溯性要求的产品，进行追 溯，评定是否能达到目的。 查生产现场使用的各种物料，过程中产品、 成品是否有明确的测量状态标识，以及对状 态标识的保护情况。
4.2.3 文 件 控 制
对上述控制文件执行情况 如何？
抽取现场 2 份作业指导书或图纸/工艺过程 卡，结合操作记录，判定实施文件过程中的 执行情况。
5.4.1 质 量 目 标

是否制定了部门分解质量
目标及考核规定？

分解质量目标实现情况如
何？测量统计计算方法是
否合理？
查阅部门分解质量目标及考核管理规定。 检查分解质量目标实现情况，判定统计计算 方法的合理、有效性。
服务提供的控
量能力是否满足所需要求？
达到要求。
制
7.5.1 生 产 和 提供过程中产品的放行、交 索阅相关文件要求，对于产品交付之前的包
服务提供的控
付和交付后的服务是否符合
装、防护、标识及装箱资料等进行抽查，随
制
规定要求？
机抽查成品 3 台确认装箱资料，并确认装箱
资料的要求。
7.5 生 产 和 服 组织规定了哪些特殊/关键 考察生产和服务提供的全过程，了解其有哪
在生产和服务提供的全过
程中是否明确了需实施防
护(包括标识、搬运、包装、
储存和保护)的产品类别和
要求？

向主管产品防护部门的负责人了解有关产 品防护的规定,重点了解是否对产品的标 识、搬运、包装、储存和保护作了具体的管 理规定。并到现场了解实施情况。 索阅产品防护的文件；
产品防护的实施是否符合 抽查物料流转过程中的防护情况，尤其是金
7.5.1 生 产 和 是否确定了生产和服务的全
服务提供的控
过程？
制
是否规定了相应的控制要
求？
包括必要的作业指导书？
索阅有关控制过程的文件及数份作业指导 书（包括监控点和关键/特殊过程），并了解 实施情况。
7.5.1 生 产 和 是否按规定要求实施了对生
服务提供的控
产和服务提供过程的控制？
是否在有效期内？
维护状况是否符合规定要求？
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意见
涉及 QMS 条款
审核要点
审核方法
8.2.3 过 程 的 监视和测量
是否明确了为满足顾客要 求所必须进行的产品实现 过程的监视和测理方法？

过程的监视和测量活动是否覆盖了全部的 产品实现过程。
是否识别了过程监视和测量的环节（如测量 点、控制点、见证点、停止点、巡回检查点 自动监测点）。
8.2.3 过 程 的 是 否 按 规 定 的 要 求 进 行 了 实
监视和测量
施？效果如何？


是否确定了监视和测量方法，如：测量、验 证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和 定期评审等。 是否对每一过程“持续满足预期目的”的能 力进行评审或评价，如何进行？ 查在对过程进行监视和测量时运用统计技 术的情况。