2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一
2015年9月证券从业《投资基金》考前押题卷及答案
2015年9月证券从业《投资基金》考前押题卷及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。
A.分散B.集资C.集合D.合作2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的()。
A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人3.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。
A.投资基金规模大小B.投资时间长短G.二级市场供求关系D.上市公司质量4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是()。
A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金5.()是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A.混合型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。
A久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率7.关于保本基金，以下说法正确的是()、。
A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低B.常见的保本比例介于80%～100%之间C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境内D.境外，境外9.封闭式基金的募集一般要经过申请、()、发售、基金合同生效四个步骤。
A.认购B.核准C.发行D.申购10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。
A.0.05%B.0.5%C.0.15%D.0.3%11.ETF的申购对价、赎回对价不包括()。
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。
在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填、漏填均不得分)61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。
A．低市盈率效应B．小公司效应C．日历效应D．遵循内部人的交易活动62、以下法规是由中国证监会出台的有（）。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金托管管理办法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金管理公司管理办法》63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（）。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（）。
A．场外资金清算网址：/B．全国银行间债券市场交易资金清算C．基金管理公司资金清算D．交易所交易资金清算65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。
A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人B．具备安全保管基金全部财产的条件C．净资产和资本充足率符合有关规定D．具备安全高效的清算、交割系统66、 ETF的特点包括（）。
A．实物申购赎回B．被动操作的指数型基金C．一级市场与二级市场并存的交易制度D．二级市场的交易无涨跌停限制67、我国基金监管的具体目标包括（）。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险网址：/68、基金资产保管的主要内容包括（）。
A．基金印章保管B．基金资产账户管理C．基金重要文件保管D．核对基金资产69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。
A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。
2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题
2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题1、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。
A．基金B．基金托管人C．管理人和托管人联名的方式D．基金管理人2、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A．采取未知价法B．采取份额赎回的方式C．必须以金额赎回方式进行D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出3、我国开放式基金的存续期为（）。
A．15年B．15～50年C．5年D．一般无期限4、（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A．中国证监会B．中国银监会网址：/C．中国人民银行D．中国证券业协会5、可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。
A．基金份额持有人大会的召开B．基金管理人或基金托管人变更C．开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D．延长基金合同期限6、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则__________；如果某类股票前景不妙，则__________。
（）A．保持权重；降低权重B．增加权重；保持权重C．增加权重；降低权重D．降低权重；增加权重7、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B．开放式基金每个交易日的次日进行估值C．封闭式基金每周进行一次估值D．开放式基金每个交易日进行估值网址：/8、基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
A．所管理的不同基金类别B．所管理的每只基金C．基金管理公司D．所管理的全部基金总体9、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?（）A．合法性原则B．及时性原则C．审慎性原则D．独立性原则10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．711、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
2015年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题考试题库
1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确3、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务4、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪6、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构7、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系8、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务9、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
最新 2015年证券从业资格《投资基金》真题预测-精品
2015年证券从业资格《投资基金》真题预测1.可能影响风险溢价的因素不包括( )。
A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在( )开立的证券账户。
A.商业银行B.基金管理公司C.中国结算公司D.中国证监会4.对于基金交易费，以下说法错误的是( )。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5.( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是( )。
A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上B.基金的期限要在5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A.3B.5C.10D.158.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。
A.150.24.12520B.118.58，9884.42C.115，9586.33D.118.58，9881.42。
2015年证券从业资格考试_基金押题卷一(含答案)
基金押题卷一（题目）单选题(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。
A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%(2) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收( )。
A 增值税B 营业税C 印花税D 所得税(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。
A 销售归集分账户B 销售归集总账户C 基金资产托管账户D 基金资产清算账户(4) 基金管理公司的投资研究不包括( )。
A 行业研究B 小股内幕信息研究C 宏观与策略研究D 个股研究(5) 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A 0.5%，0.1%B 1%，0.16%C 0.6%，0.13%D 0.8%，0.14%(7) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。
A 开放式基金每个交易日的次日进行估算B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D 开放式基金每个交易日进行估值(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A 8%B 10%C 12%D 16%(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A 1000B 5000C 10000D 100000(10) 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。
2015年证券从业资格考试-基础押题卷一(含答案)
基础押题卷一（题目）单选题(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A 1年B 2年C 3年D 4年(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。
A 互换B 期权C 远期D 期货(3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。
A 百慕大期权B 障碍期权C 平均期权D 任选期权(4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。
A 利率期货B 货币期权C 天气期货D 信用互换(5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。
A 附息债券B 息票累积债券C 缓息债券D 贴现债券(6) 交易所交易基金的英文简称为()。
A LOFB QDIIC ETFD QFII(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A 上市公告B 年度报告C 章程D 股东(大)会会议纪要(8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。
A 创业板市场B 中小企业板块C 主板市场D 以上都不对(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A 美式期权C 修正的美式期权D 欧式期权(10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A 9个月B 12个月C 3个月D 6个月(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。
A 1B 2C 3D 5(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A 客户B 证券公司C 登记结算公司D 存管银行(13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 A2、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。
A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B3、财险公司通常将保费投资于（）资产。
A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C4、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。
A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C5、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C6、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（）。
A.可行投资集是抛物线下方区域B.有效前沿为扇形区域的上边沿C.可行投资集是抛物线上方区域D.有效前沿为扇形区域的下边沿【答案】 B7、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。
A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D8、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B9、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
基金从业科目一考前押题卷一
一、选择题（单选）：1.某公司工商注册地为A省，主要办公地点在B直辖市，该公司计划从事基金销售业务，需要向以下哪个机构注册并取得相应资格？（）A.在A省或B直辖市的任何一家中国证监会派出机构注册均可B.在A省的中国证监会派出机构C.在B直辖市的中国证监会派出机构D.中国证券投资基金业协会答案：B解析：从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
2.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。
A.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案B.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系C.识别并评估各项业务所涉及的重大风险D.最终批准公司风险管理的基本制度答案：D答案解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，【批准公司基本风险管理制度】；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
3.基金管理公司风险管理的全面性原则，体现在（）。
<br>Ⅰ.风险管理必须覆盖公司的各项业务<br>Ⅱ.风险管理必须覆盖公司的各个部门<br>Ⅲ.风险管理必须覆盖公司的各个岗位<br>Ⅳ.风险管理必须渗透到决策、执行和反馈的各个业务环节A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B答案解析：风险管理的全面性原则，要求风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
4.关于货币市场基金偏离度的临时报告，以下表述正确的是（）。
A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在正负偏离且绝对值大于等于0.25%时，基金管理人需要在事发之日起的第2日发布临时公告B.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在负偏离且绝对值大于等于0.5%时，基金管理人需要在事发之日起的第2日发布临时公告C.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在正负偏离且绝对值大于等于0.5%时，基金管理人需要在事发之日起2日内发布临时公告D.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在负偏离且绝对值大于等于0.25%时，基金管理人需要在事发之日起2日内发布临时公告答案：D答案解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值【负】偏离度的绝对值超过【0.25%】时，基金管理人将在事件发生之日起2日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。
2015年基金从业资格考试真题及答案
1. 以下不属于金融市场的是（B）A.上海黄金交易所B.北京石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心2. 以下属于投资概念的描述，错误的是（D）A.投资未来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）A.票据市场B.黄金市场C.艺术品市场D.外汇市场4. 关于公司型基金，以下表述错误的是（B）A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。
下列做法合规的是（D）A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）A.高级管理人利害关系人的基本信息B.管理基金基本信息C.股东或合伙人基本信息D.高级管理人员基本信息8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）A.依法撤销B.持有人大会解聘C.连续2年亏损D.依法取消基金管理资格9.申请开展基金销售业务的机构应（B）A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.立即向上级部门或者监管机构报告D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。
2015基金从业资格考试模拟试题整理
2015基金从业资格考试模拟试题整理一. 判断题1．有价证券有价值也有价格。
（） A．正确B．错误 C．放弃2．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
（） A．正确 B．错误 C．放弃3.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。
A．正确 B．错误 C．放弃4.中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国ZJH批准的其他业务。
（） A．正确 B．错误 C．放弃5.优先股票是一种特殊股票，有先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。
（）A．正确 B．错误 C．放弃6.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。
通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。
（） A．正确 B．错误 C．放弃7.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。
与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。
（）A．正确 B．错误 C．放弃8.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
（） A．正确 B．错误 C．放弃9.融资证券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（） A．正确 B．错误 C．放弃10.股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。
（）A．正确 B．错误 C．放弃网址：/11.股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的衡量股票市场总体价格水平及其变变动趋势的尺度。
（） A．正确 B．错误 C．放弃12.目前，基金管理在我国仍属于特许经营范畴，只有基金管理公司才能开展基金管理业务。
2015基金从业资格考试基金押题卷一(题目)解析
基金押题卷一（题目）单选题1有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（）。
A采用“已知价”原则B采用金额申报、份额赎回C申购、赎回均采用现金方式D基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换2基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A营业推广B公共关系C人员推销D广告促销3在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。
A交易所系统B基金管理人C证券登记结算机构D卫星系统4下列不属于基金信息披露的规范性文件的是( )。
A《货币市场基金信息披露特别规定》B基金信息披露内容与格式准则C基金信息披露编报规则D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范5如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。
A水平B向右下方倾斜C向右上方倾斜D方向不能判断6如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。
A水平B向右下方倾斜C向右上方倾斜D方向不能判断7对个人投资者而言,（）是影响资产配置的最主要因素。
A投资周期B资产负债状况C风险偏好D个人生命周期8保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（）。
A具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能B具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制C保障基金投资人基金流动的安全性D具备基金销售费率的监控机制9基金信息披露监管的根本目的在于()。
A惩罚违规行为B保护投资者利益C规避风险D提高投资收益10投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A利率风险B流动性风险C经营风险D汇率风险11关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
A申报价格最小变动单位为0.01元人民币B深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行C自T+2日起，投资者申购的份额可用DLOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则12系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
2015基金从业资格考试模拟习题附答案
2015基金从业资格考试模拟习题附答案一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)1、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A ）A.存款B.股票C.债券D.基金2、有价证券是（A ）的一种形式。
A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本3、以下哪些不是有价证券的性质：（D ）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性4、证券市场的基本功能不包括：（C ）A.“筹资—投资”功能网址：/B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能5、新中国最初的股票出现于：（B ）A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初6、我国现行的《证券法》颁布于：（D ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月7、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（C ）。
A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划8、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（A ）A.弥补亏损B.提取法定公积金网址：/C.提取任意公积金D.支付优先股红利9、证券包销是指（D ）。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式10、证券投资基金反映的是（C ）关系。
A、债权债务B、所有权C、信托D、产权11、与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（B ）A、流动性较差B、风险较低C、门槛通常较高D、信息披露程度一般不够及时透明12、2001年9月，第一只开放式股票型基金（A ）基金设立，标志着我国基金的新发展。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共48题）1、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。
A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B2、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则【答案】A3、（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】C4、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（）。
A.基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％B.基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票D.基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票【答案】A5、截至2015年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（）。
A.96.96％B.97.96％C.98.96％D.99.96％【答案】D6、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】D7、下列选项中属于商品基金的是（）。
A.黄金ETF和黄金期货B.黄金ETF和商品期货ETFC.黄金期货和商品期货ETFD.黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF【答案】B8、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一
2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。
以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分)1、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。
A．确定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估2、目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A．监管机构B．发起人C．基金份额持有人D．基金托管人3、下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。
A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度C．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开D．基金托管人应建立会计复核制度4、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1．5%年费率计提。
A．当日B．前一日网址：/C．次日D．前二日5、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。
A．6位B．5位C．7位D．8位6、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。
A．月B．季C．周D．日7、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?（）A．A股交易B．增发新股C．支付管理费D．支付赎回款8、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A．未来事件能够被准确地预测B．价格能够反映所有相关信息网址：/C．证券价格由于不可辨别的原因而变化D．价格起伏不大9、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。
A．计算并公告基金资产净值B．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表C．及时办理基金资金清算、交割事宜D．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜10、（）的出现，标志着现代证券组合理论的开端。
2015年基金从业资格考试《证券投资基础知识》预测试卷(1)介绍
2015年基金从业资格考试《证券投资基础知识》预测试卷(1)单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
(1) 利润表的组成部分不包括( )。
A: 营业收入B: 所有者权益C: 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D: 利润(2)某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。
A: 60B: 120C: 80D: 480(3) 下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( )。
A: 最近一月B: 最近两月C: 最近三月D: 最近六月(4) ( )是可以通过分散化投资来降低的风险。
A: 系统性风险B: 市场风险C: 政策风险D: 非系统性风险(5) 关于被动投资指数复制和调整，说法错误的是( )。
A: 指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B: 完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C: 根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D: 被动投资复制指数时需要考虑各种成本(6)()是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A: 票面利率B: 回售条款C: 赎回条款D: 转换价格(7) 资金比较充裕的投资者往往会选择( )。
A: 一般经纪人B: 特殊经纪人C: 交易经纪人D: 综合经纪人(8) 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括( )。
A:对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B: 对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C:对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D: 对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元答案:D(9)李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年利率为12%，李先生现在应存入银行( )元。
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2015年基金从业资格考试复习考前押题测试题一
单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。
以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分)
1、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。
A．确定投资目标和可投资资金的数量
B．确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
D．投资组合的修正和业绩评估
2、目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A．监管机构
B．发起人
C．基金份额持有人
D．基金托管人
3、下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。
A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户
B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
C．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
D．基金托管人应建立会计复核制度
4、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1．5%年费率计提。
A．当日
B．前一日
C．次日
D．前二日
5、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。
A．6位
B．5位
C．7位
D．8位
6、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。
A．月
B．季
C．周
D．日
7、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴?（）
A．A股交易
B．增发新股
C．支付管理费
D．支付赎回款
8、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A．未来事件能够被准确地预测
B．价格能够反映所有相关信息
C．证券价格由于不可辨别的原因而变化
D．价格起伏不大
9、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。
A．计算并公告基金资产净值
B．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
C．及时办理基金资金清算、交割事宜
D．办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
10、（）的出现，标志着现代证券组合理论的开端。
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单因素模型
D．《证券组合选择》
11、契约型基金份额持有人享有（）。
A．基金投资决策权
B．基金资产保管权
C．基金资产管理权
D．基金份额所有权
12、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（）为基础收取。
A．认购份额
B．净认购金额
C．净认购份额
D．认购金额。