信息科技外包商尽职调查表

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外包商尽职调查表

外包商尽职调查表

外包商尽职调查表
注:
①主营业务类型:1)咨询服务 2)软件开发 3)运维服务 4)人力资源外包 5)软硬件买卖 6)其他。

填写上一年度占主营业务总收入比重30%以上的业务代号,可多选
②公司类型:依据国家统计局、国家工商总局《关于划分企业登记注册类型的规定》(国统字〔2011〕86号)的标准进行划分。

从下列110-390代码中选一项。

100)内资企业:110)国有企业 120)集体企业 130)股份合作企业 140)联营企业 150)有限责任公司 160)股份有限公司 170)私营企业 190)其他企业 200)港澳台商投资企业:210)合资经营企业 220)合作经营企业 230)港澳台商独资经营企业 240)港澳台商投资股份有限公司 290)其他港澳台投资企业 300)外商投资企业:310)中外合资经营企业 320)中外合作经营企业 330)外资企业 340)外商投资股份有限公司 390)其他外商投资企业
③注册资本:人民币,其他币种的需要按当前汇率换算成人民币填写
④国别:填写“注册地”所在国家的名称
⑤上级机构:若公司有控股本公司的母公司,则填写母公司的名称全称;若无,则填“无”。

尽职调查表格(范本)

尽职调查表格(范本)

上季度银行平均存款余额:
上季度月平均回笼资金:
其他
情况
(包括但不限于:与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况)
关联
企业

情况
大 事多 项 元化 调 投资
查 重大
合同
可编辑
组织 体制 稳定 性 法律 诉讼 事项 高管 人员 稳定 性
-------------精选文档-----------------
实地调查的日期
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
企业
实地 调查 过程 描述
企业资料 的收集及 真实性核 实
经营数据
真实性的
提取方式
及核实
其他情况
的核实
可编辑
综合 意见
-------------精选文档-----------------
可编辑
上 下 主要上游客户及结算方式:
游客
原材料供应商
合作 年限
户关
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式

主要下游客户及结算方式:
客户名称
合作 年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格

单位:元
企业
财务

状况

及变

化趋




可编辑
-------------精选文档-----------------
收益
营业
外收
财 入、
务 支出
状 纳 税 (前两年及最近的纳税情况)
单位:万元
况 情况 调 查
年度 年 年 年

商业尽职调查报告表

商业尽职调查报告表
商业尽职调查表
融资企业
简介
融资人与我司关系
成立时间
经营范围
企业规模
注册资本
法定代表人
实际控制人
企业类型
所属行业
行业地位
融资人股东
股东名称
股东注册资本
实际出资
占比(%)
建设项目说明
经营情况说明
企业亮点
其他事项说明
融资企业
财务数据
项目
最近一期
2013
2012
2011
财务分析
总资产
ห้องสมุดไป่ตู้资产负债率
营业收入
净利润
经营现金流净额
或有负债
金融机构负债明细
金融机构名称
融资金额
融资余额
起止年月
担保方式
制表日期: 年 月 日 填表人:

尽职调查表格(范本)

尽职调查表格(范本)

尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称:成立时间:注册资本:法定代表人:经营期限:贷款卡号:实际控制上年是否年检:体资格调查人:注册地址及电话:电话:□自有 □租赁办公地址及电话:电话:□自有 □租赁仓库地址:□自有 □租赁注册号:执照号:国税登记号:地税登记号:法人代表实际住址及电话:实际控制人实际住址及电话:其他情况说明:股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍:经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式:原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式:客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位:元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计:应收帐款单位:万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计:4624.199.92(大额/异常情况说明)其他应收款截止: 年 月(最近的主要明细情况)(大额/异常情况说明)应收票据截止: 年 月(最近的主要明细情况)财务状况调查长期投资截止: 年 月(最近的主要明细情况)固定资产截止: 年 月(最近的主要明细情况) 单位:万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计:其它资产截止: 年 月(最近的主要明细情况)银行借款前两年度银行借款变动情况:最新银行借款情况:(日期: 年月)贷款银行贷款余额(万元)贷款期限抵押物年利率(%)农业银行嵩明县支行6.65合计:(异常情况说明)应付帐款截止: 年 月(最近的主要明细情况)单位:万元债权人名称金额占比(%)帐龄合计:(大额/异常情况说明)其他应付款(最近的主要明细情况) 单位:万元债权人名称金额占比(%)款项内容财务状况调查合计:(大额/异常情况说明)应付票据截止: 年 月(最近的主要明细情况)长期负债截止: 年 月(最近的明细情况)实收资本(含变动的情况)销售收入(含对销售收入的核实情况)销售成本各项费用(单位:万元)年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况(前两年及最近的纳税情况)单位:万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符:□相符 □基本相符 □不相符说明:现金流量单位:元20 年:流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计:该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符:□相符□基本相符□不相符20 年:流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计:该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符:□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额:上季度月平均回笼资金:其他情况重大事项调查关联企业情况(包括但不限于:与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况)多 元化 投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。

银行信息科技外包服务管理办法模版

银行信息科技外包服务管理办法模版

信息科技外包服务管理办法编制部门:版次号:生效日期:xx年06月01日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误!未定义书签。

第一章总则 (3)第二章外包管理组织架构 (4)第三章信息科技外包管理 (5)第一节外包准入风险评估 (5)第二节外包服务商的日常管理和监督 (7)第三节外包服务监督与评价 (8)第四章外包服务风险管理 (9)第一节风险评估与审计 (9)第二节外包服务安全管理 (9)第三节外包服务中断与终止 (10)第四节重点外包服务机构风险管理 (11)第五章报告管理 (11)第六章附则 (12)附件: (13)附件1.《外包服务商尽职调查表》 (16)第一章总则第一条为规范银行(以下简称“本行”)信息科技外包服务管理,防范和控制信息科技外包服务风险,根据中国银行业监督管理委员会《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》,制定本办法。

第二条本办法所称信息科技外包,是指本行将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为,包含项目外包、人力资源外包等形式。

原则上包括以下类型:(一)研发咨询类外包:科技管理及科技治理等咨询设计外包、规划、需求、系统开发、测试外包;(二)系统运行维护类外包:包括数据中心(灾备中心)、机房配套设施、网络、系统的运维外包,自助设备、POS机等远程终端及办公设备的运维外包;(三)业务外包中的信息科技活动:市场拓展、业务操作、企业管理、资产处置等外包中的系统开发、运行维护和数据处理活动;第三条本行信息科技外包服务管理须坚持自主为主、严格控制、规范管理、风险可控、信息安全的原则。

(一)自主为主。

本行核心业务系统的运营坚持自我为主的原则,非核心业务系统的运营根据需要审慎采用信息科技外包服务;(二)严格控制。

商业伙伴尽职调查

商业伙伴尽职调查

商业伙伴信息情况表一、商业伙伴信息及基本条款:1.商业伙伴基本信息:法律名称全称:XX有限公司其他别名或商业名称:商业地址:2.商业伙伴的管理层和所有人信息:商业伙伴的负责人?(在回答中,请列明所有人、董事、管理人员及将参与向公司提供实质性服务的重要员工)请提供负责人的个人信息,详见表一:商业伙伴负责人个人信息表。

或更恰当地披露信息;2.请提供相关人员材料,并加盖公章)商业伙伴的股东(如与上述不同)和实益所有人(详细到最终实益所有人,如有)有哪些?(“实益所有人”是指拥有证券(包括股权)或财产而产生利益的实际收益人,尽管该证券(包括股权)或财产没有登记或注册在该实益所有人名下),详见表二:商业伙伴股东及实益所有人信息表。

(请如实填写)(注:本表格为样表,商业伙伴可根据本公司实际情况,增加本表内容,以便更充分或更恰当地披露信息)3.请提供经会计师事务所审计的最近年度的财务报表商业伙伴公司主营业务收入:¥O净资产:¥56795万元负债率:50%4.过往三年内与拟提供服务或销售所类似服务或销售的代表性业绩:详见表三:商业伙伴主要销售/提供服务业绩统计表(请如实填写)注:1.本表格为样表,商业伙伴可根据本公司实际情况,增加本表内容,以便更充分或更恰当地披露信息。

2.请提供业绩证明材料,加盖公章。

5.商业伙伴银行或其他机构授信情况:请如实提供银行或第三方金融机构,向商业伙伴提供的信用额度证明材料,并加盖公章。

6.除上述资产外,请商业伙伴如实提供其他资产证明材料,如产权证、股票、债权、银行存款等(加盖公章)。

二、商业伙伴的关联公司(母公司、子公司或姊妹公司)关联公司的名称和地址:(此处填写商业伙伴的关联公司的相关信息)公司名称:WWW有限公司同商业伙伴关系:控股股东实控人地址:1商业伙伴公司主营业务收入:¥2.1亿港元净资产:¥10.15亿港元负债率:75%关联公司,请提供公司相关证明材料,并加盖公章。

IT外包商尽职调查报告(模板)

IT外包商尽职调查报告(模板)

信息科技外包商尽职调查一. 基本信息(准入环节获得,数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情况汇总报告》,其中红色部分为需要外包处填写的内容)1.1外包商基本信息及基本文件1.2历史合作项目1.3监管评价[是否出现在监管机构的黑名单中][最近三年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚][是否存在未决诉讼]1.4关联公司或附属机构信息[关联公司或附属机构是否存在经营危机,该危机是否危及该供应商的正常经营]1.5主要客户群体[主要客户群体]1.6初步调查结论[1. 该外包商成立的公司是否符合法律规定2. 是否与招行有过长期合作,如有,则该外包商的绩效考评结果以及外包商关系定位如何 ]二. 外包商内部控制和管理能力(准入环节获得,参考SOX对企业治理控制的控制要求:见附件,数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情况汇总报告》,其中红色部分为需要外包处填写的内容)2.1外包商内控评估报告[根据银监会IT外包风险管理指引,外包商每季度应对自身风险控制情况进行评估,评估报告内容如覆盖以下2.2-2.7内容,则将评估报告内容总结摘抄到各相应章节]2.2外包商的组织结构[内部控制部门,如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门]2.3IT制度体系建设[了解外包商是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度]2.4培训体系建设[了解外包商是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训,获取培训计划或培训材料]2.5外包商人员离职率[了解外包商的主要提供业务人员的离职率]2.6外包商项目管理体系[项目过程中的项目管理(PMO)体系,包括例会、沟通渠道等][外包商的服务质量控制方法]2.7IT风险评估工作报告[包括对公司本身的IT风险评估及提供外包项目的IT风险评估]2.8初步调查结论[1. 外包商是否建立了完善可靠的内控体系,是否针对项目建立了项目组的管理体系2. 外包商是否进行了充足的IT风险评估工作和风险控制工作3. 外包商是否对员工进行了足够的管理,以保证有足够资质的员工能为招行提供持续的外包服务]三. 外包商持续经营状况(准入环节获得,数据主要来源于外包商提交的《IT外包商基本情况汇总报告》,其中红色部分为需要外包处填写的内容)3.1财务情况[近三年的营业收入及财务报表][最近的税务机关审核通过的纳税申报表][主要的银行长短期贷款明细]3.2初步调查结论(来源于《IT外包商基本情况汇总报告》3.2财务情况综述)[ 财务状况调查的出发点,以确保外包商可以提供持续经营能力为主1. 外包商收入、利润来源及构成2. 外包商主营业务成本构成情况,公司管理费用构成情况3. 外包商主要支出的构成情况4. 外包商业务收入占总收入的比例5. 外包商的净资产收益率、固定资产周转率、毛利率、资产负债比等财务指标6. 对外包商未来主要收入和支出有重大影响的因素7. 是否按期归还借款本息8. 近三年净利润以及营业额]]四. 外包商技术及行业经验(数据来源于投标建议书和谈判结果,每个项目单独生成如下内容,可一个项目一个报告,或多个项目一个报告。

尽职调查文件明细表模板-外协产品采购情况及销量情况表

尽职调查文件明细表模板-外协产品采购情况及销量情况表
公司名 称:
材料名称 年度
项目
采购数量
T+1
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
税) 销售数量(注2)
采购数量
T
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
外协产品1
税) 销售数量 采购数量
T-1
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
税) 销售数量
采购数量
T-2
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
税) 销售数量
采购数量
T+1
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
税) 销售数量
采购数量
T
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
外协产品2
税) 销售数量 采购数量
T-1
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
税) 销售数量
采购数量
T-2
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
税) 销售数量
采购数量
T+1
采购金额(不含税) 采购平均单价(不含
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信息科技外包风险检查表

信息科技外包风险检查表

/
/ 1、调阅外包服务风险评估报 银监会《银行业金
告; 2、调阅提交高管层记录; 1、调阅外包服务风险审计报 告; 2、调阅提交高管层记录; 3、调研外包风险事件审计报 告 1、调阅外包服务风险评估报 告; 2、向监管机构上报的报告; 融机构信息科技外 包风险监管指引》 第二十二条 银监会《银行业金 融机构信息科技外 包风险监管指引》 第二十四条
管理检查指标体系--外包管理部分
检查方法 1、调阅信息科技外包管理制 度,查看可以外包的服务范围 和外包商的资格要求; 2、查看对于重要项目外包进行 了风险评估;(重要项目外包 风险评估) 3、访谈分管人员对于重要外 包,是否通知了银监会(通知 银监会的记录) 1、调阅信息科技外包管理制 度,查看外包管理目标、相关 部门职责分工、配套流程; 2、调阅信息科技外包合同、协 议清单(外包项目清单、管理 记录等) 1、调阅信息科技外包管理制 度,查看对于董(理)事会管 理职责的规定 指标依据 现状描述 符合性分析 风险分析 风险级别
银监会《银行业金 融机构信息科技外 包风险监管指引》 第十条、第十一条
银监会《银行业金 融机构信息科技外 包风险监管指引》 第八条
银监会《银行业金 融机构信息科技外 2 、访谈董(理)事会成员,了 包风险监管指引》 解其对自身管理职责的理解和 第十三条 执行情况 1、调阅信息科技外包管理制 度,查看对于主管部门及其管 理职责的规定 2 、访谈信息科技风险管理岗位 银监会《银行业金 人员,了解其对自身管理职责 融机构信息科技外 包风险监管指引》 的理解和执行情况 第十四条 / 1、调阅信息科技外包管理制 度,查看对于执行部门及其管 理职责的规定 2 、访谈信息科技部门执行团队 1、银监会《银行业 成员,了解其对自身管理职责 金融机构信息科技 外包风险监管指引 的理解和执行情况 》第十五条 / 1、银监会《银行业 1 、访谈风险管理部信息科技风 金融机构信息科技 险管理岗位人员,了解信息科 外包风险监管指引 技外包战略的制订和维护情况 》第十六条至第二 2、银监会《商业银 2、调阅信息科技外包战略文件 行信息科技风险管 3 、调阅信息科技外包战略文件 理指引》第五十五 条 制订、修订、审议、批准的过 1 、访谈信息科技部门内控管理 银监会《银行业金 岗位人员,了解信息科技外包 融机构信息科技外 制度的建立和维护情况 包风险监管指引》 2 、调阅信息科技外包管理制度 第十五条、第五十 文件,及修订维护的过程记录 二条至第五十九条 、第六十七条至第 七十一条、第七十 二条至第七十五条 、

供应商尽职调查表[1]

供应商尽职调查表[1]

附件供应商尽职调查表(表一:贸易、代理型企业)供应商名称:供应商编码:填表时间:年月日供应商基本信息调查表供应商名称(户头):盖公章:税号:盖税号章:企业曾用名:所属国家:所属地区(省):所属城市(市):联系人:邮政编码:电子信箱:传真:企业性质:详细地址:联系电话1:联系电话2:传真:营业机构面积:仓储面积:在职人数:企业规模:企业信誉:企业创立日期:去年销售总额(万元):企业固定资产(万元):流动资金(万元):以下为财务信息:国家:开户行:银行帐户:注意:1.此表请用正楷字认真填写;2.书写务必清晰准确,不得漏项;3.联系电话1为供应商厂家电话(必带区号);4.财务信息须与发票一致,其他信息不得错、漏、添字;5.若因填写不清晰出现财务等问题由填写方负责。

附:公司办公场所照片不少于1张、仓库照片不少于3张、营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、代理授权证书。

企业供货历史状况为同行大型企业供货明细供货业务单位单位名称供货品种供应起始时间年供货金额占该公司比例企业人员构成情况企业主要负责人职务姓名年龄任职时间固定电话移动电话电子邮箱职工人数:其中本科以上人,中专以上人其中工程技术人员人,比例企业获奖情况获奖名称获奖项目获奖时间颁发部门尽职调查小结(我方调查人员填写)调查日期:调查人:填报日期:供应商尽职调查表(表二:生产型企业)供应商名称:供应商编码:填表时间:年月日供应商基本信息调查表供应商名称(户头):盖公章税号:盖税号章:企业曾用名:所属国家:所属地区(省):所属城市(市):联系人:邮政编码:电子信箱:传真:企业性质:详细地址:联系电话1:联系电话2:传真:厂房面积:在职人数:企业规模:企业信誉:企业创立日期:去年销售总额(万元)企业固定资产(万元):流动资金(万元):以下为财务信息:国家:开户行:银行帐户:注意:1.此表请用正楷字认真填写;2.书写务必清晰准确,不得漏项;3.联系电话1为供应商厂家电话(必带区号);4.财务信息须与发票一致,其他信息不得错、漏、添字;5.若因填写不清晰出现财务等问题由填写方负责附:企业工厂正门照片1张、企业厂景照片不少于3张、营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件企业整体实力整体实力:1.□是□否为国内/省内/地区/县内前五名.排名位2.□是□否为国外知名企业在中国的分公司或设立的独资合资企业 A 请列出国内/省内/地区/县内前几位1. 2. 3.4. 5.B产品年产量:年产值(万元):C请提供ABC三条的见证性资料(以上请务必认真填写,将影响对贵司供货资格的确认,见证性资料必须是行业协会排名,政府部门统计年鉴,第三方权威机构排序或新闻媒体公布)附见证性资料:企业信誉证明复印件(可加附页)企业产品情况A主要产品名称:规格:执行标准:□国际标准□国家标准□行业或地方标准□企业标准产品一次合格率:(填合格率最高、最低部品的名称及其合格率)社会不良反馈率:(填不合格最高、最低部品的名称及其合格率)B产品认证情况:(□是□否属强制执行有关质量或安全认证行业)通过的国内安全或质量认证:认证名称认证编号认证时间通过的国际安全或质量认证:认证名称认证编号认证时间MC:产品主要技术指标:项目指标1、企业或企业产品通过的各项认证的复印件(可加附页)2、企业或企业产品介绍(可加附页)3、企业产品检测报告(可加附页)企业供货历史状况为同行大型企业供货明细单位名称供货品种供应起始时间年供货金额占该公司比例主要业务单位质保能力A检验机构名称人数B出厂检验负责人职务职称C检验范围 1.入厂检验□有□无 2.生产过程检验□有□无3.检验范围□有□无4.出厂检验□有□无D质量重点控制工序:1. 2.3. 4 5. 6. (请描述出厂产品质量控制的主要步骤)E质量重点控制工序现场是否有标志和控制:□有□无F本企业于年月通过质量体系认证:□ISO9001 □ISO9002 认证机构:企业设备能力(可加附页)生产设备状况主要生产设备名称规格数量产地购买时间生产哪类配件单班产量操作人数备注目前检测设备(仪器、仪表)设备(仪器)名称数量购买时间产地检测项目精度备注企业目前无法检测的检测项目无能力检测项目委托实验部门检验周期不检测项目请列出1.2.3.4.5.2011年加强检测的手段、措施1、从硬件上计划进哪些检测设备(仪表仪器)2、从软件上有何措施附:企业主要生产工序照片各1张、企业主要生产设备照片各1张(照片注明设备名称)、产成品库存照片不少于2张、主要检测工序照片各一张、检测设备照片(注明检测设备名称)2张。

尽职调查表

尽职调查表

收购项目尽职调查内容目录表1:公司法律事务尽职调查提纲 (1)表2:财务尽职调查提纲 (3)表3:人力资源状况尽职调查提纲 (6)表4:企业资产及生产管理状况尽职调查提纲 (8)表5:市场状况及竞争态势尽职调查提纲 (10)表6:营销及售后服务尽职调查提纲 (12)表7:企业产品研发情况尽职调查提纲 (16)表8:采购及供应体系尽职调查提纲 (17)表9:产品质量体系尽职调查提纲 (18)表10:IT/管理信息系统尽职调查提纲 (19)表11:公共关系的尽职调查提纲 (20)表12:风险因素的尽职调查提纲 (22)表1:公司法律事务尽职调查提纲1公司结构、公司事项1.1公司的组织机构图(包括所有参控公司、股权比例、出资方式)、公司股权比例及所有非全资子公司的主要股东名单,以及各股东的股权比例及出资方式,表明公司机构以及决策人员(股东大会、监事会、董事会、总经理、副总经理层等)的组成名单、职能职责。

1.2公司及关联企业营业执照、公司章程复印件。

1.3与各关联企业的协议复印件(包括股东单位、个人及下属参控股公司),例如租赁、服务、销售、采购、支持、控制、盈亏转移、担保协议等。

1.4最近三年内有关股权变更协议及重大资产购买或出售协议、对外投资协议。

2政府关系2.1政府税收优惠政策。

2.2与政府签订的协议清单及复印件。

3其他重大协议3.1公司最近三年合作、投资、管理和经营委托协议及兼并、分立、重组、分拆等有关的价值超过人民币100万元的协议.3.2独家供货或销售协议及限制经营范围的协议。

3.3技术开发协议、与科研机构的合作协议。

3.4公司所拥有的知识产权、商标及其他的专用技术。

3.5担保协议,财产、股权质押状况。

4索赔和司法程序4.1正在或可能发生诉讼、争议、仲裁的索赔或被索赔的事项清单,并详细说明该诉讼等的争议金额,是否涉及刑事责任、普通或循环索赔、产品责任索赔、数额超过人民币50万元的环境问题或者是否对公司有特别明显影响。

尽职调查表格(范本)

尽职调查表格(范本)

尽职调查评价报告
单位:元
业务况变趋 企财
状及化势
财务状况调查
财务状况调查
截止:
(大额/异常情况说明)
截止:年月(最近的主要明细情况》
截止:年月(最近的主要明细情况》
(大额/异常情况说明)
(大额/异常情况说明)
年月(最近的主要明细情况)
单位:万元截止:年月(最近的主要明细情况》
截止:年月(最近的主要明细情况)
(异常情况说明)
(大额/异常情况说明)
(大额/异常情况说明)
财务状况调查
财务状况调

资出式可性查 投退方的靠调
因析 防
策 险分及险对 风素 风范
企业资料 的收集及 真实性核 经营数据 真实性的
业地查程述
企实调过描。

软件与信息服务外包企业调查问卷

软件与信息服务外包企业调查问卷

软件与信息服务外包企业调查问卷工业和信息化部软件服务业司2008年12月填写说明1.本问卷所称“软件与信息服务外包企业”系指向客户提供信息技术外包(ITO)服务和基于信息技术的业务流程外包(BPO)服务的企业。

其中ITO业务主要包括IT咨询和培训、软件开发和测试、应用实施、系统集成、应用管理和设备托管、软件产品支持、硬件支持等;BPO业务主要包括财务管理、人力资源管理、呼叫中心、客户关系管理、销售和营销、采购、研发设计等。

2.本问卷所称“在岸外包”是指外包商与其外包供应商来自同一个国家;“离岸外包”则指外包商与其供应商来自不同国家,外包工作跨境完成。

需要注意的是,国内外资企业发包或转包给国内外包企业属于在岸外包。

3.请企业相关负责人认真填写问卷,并保证数据真实。

4.选择题答题方式:双击选项前的小方框,弹出对话框,点击“选中(D)”,按“确定”,选项前的即变成。

5.贵企业数据将得到严格保密,保证不会在未经贵企业许可的情况下将企业信息以任何方式透露给任何企业或个人。

请企业对本调研问卷严格保密,不得向无关个人或单位转发。

6.报送调研问卷时请随附电子版企业简介一份,用于建立中国软件与服务外包企业海外推介网站。

7.我们优先推荐积极配合调研工作的优秀企业加入中国软件与信息服务外包产业联盟(CSA)。

8.您在填写问卷过程中有任何疑问,请随时咨询我们。

联系人:王威信、朱孝忠;电话:010- 63951881-8126/8009;邮件:;目录1企业资源状况 (1)1.1基本情况 (1)1.2业务类型 (1)1.3企业客户 (3)1.4人力资源 (4)1.5资质认证 (5)1.6知识产权保护 (5)2企业经营能力 (7)2.1经营状况 (7)2.2竞争环境 (7)2.3目标市场开拓 (8)2.4合同规模和年限 (8)2.5企业成本 (9)3企业发展环境 (9)1企业资源状况1.1基本情况1.2业务类型1.3企业客户1.4人力资源编号问题选项1.4.1贵企业员工规模•目前员工总数 ______人;•从事外包业务的员工总数_______人;•目前从事外包业务的员工1.5资质认证1.6知识产权保护2企业经营能力2.1经营状况2.2竞争环境2.3目标市场开拓2.4合同规模和年限2.5企业成本3企业发展环境编号问题选项3.1.1对软件与信息服务的相关标准有什么建议?3.1.2对软件与信息服务的相关政策有什么建议?非常感谢您,占用宝贵时间完成了这份问卷。

02-外包商准入管理与尽职调查

02-外包商准入管理与尽职调查

准入B级
➢ 应用: • 后续单子领域承接项目总金额 ≤该子领域预算10%;
➢ 评估指标:B级指标集
7
2021年7月7日星期三
A级指标集 B级指标集
准入开展时点
集中准入
年度准入
► 在每年年初,结合今年系统建设情况以及去年公司合作情况,对去年通过准入的外包商,进行集中重检。
批量准入
► 在日常准入管理工作中批量开展,主要针对: • 新增外包商的准入申请 • 提高准入级别的申请: • 增加服务领域的准入申请;
商具有高集中度、绩效考核较差等
准入评估指标——合法性与服务规模
AB级差异 性指标
序号
信息分 类
信息内容
1 基础信 基本信息
2息
3 (符合
4 5
法律规 定且具 有一定
6 规模) 人员信息
7
监管评价
8
9
需收集内容
指标类型
B级准入标准
注册资本
阈值型
成立年限
阈值型
营业执照
是非型
组织机构代码证
是非型
税务登记证
未达到是否 可进入有条 件准入(不 对外公布)

≥10%

≥2%

≥2

11
2021年7月7日星期三
准入评估指标——内部控制与管理能力
AB级差异 性指标
序号
信息分 类
信息内容
需收集内容
指标类型
B级准入标准
内部控 内控整体状况 供应商内部控制评估报 是非型
1 制与管
告(自评估/第三方评
理能力
估)
信息 公司组织结构 安全管理部门组织架构 是非型
6

信息科技外包商尽职调查表

信息科技外包商尽职调查表

信息科技外包服务商尽职调查表填表联系人:电话:传真:电子邮件:填表日期:年月日企业基本信息采集企业名称(企业盖章)中文:成立时间年月日英文:公司网站组织机构代码注册地址主营业务类型①法人代表名称电话传真是否为金融同业机构□是□否企业登记注册类型公司类型②是否为“银行业信息科技外包服务组织”成员□是□否注册资本③国别④上级机构⑤投资方中方名称外方名称前年财务状况总收入净利润资产总额资产负债率交税总额上年财务状况本年度上季度财务状况目前公司总人数本科人数硕士人数博士或以上留学生人数公司管理团队人数市场人员人数研发团队人数运维团队人数专业认证人员类别与人数(请分别列明类别与相应人数)企业已通过认证情况(可复选)□CMMI一级□CMMI二级□CMMI三级□CMMI四级□ CMMI五级□PCMM □ISO27001 □BS7799 □ISO20000 □SAS70 □双软□上述范围外的其他认证(请列明):企业正在或准备认证中(可复选)□CMMI一级□CMMI二级□CMMI三级□CMMI四级□CMMI五级□ PCMM □ISO27001 □BS7799 □ ISO20000 □ SAS70 □双软□上述范围外的其他认证(请列明):自主知识产权数量授权专利数软件著作权数集成电路布图设计专有权数其它企业认定情况□认定为高新技术企业□认定为集成电路企业□认定为软件企业□认定为国家规划布局内重点软件企业企业内部控制机制和管理流程,以及是否有内部控制技术和工具,请简要描述服务的法人银行业金融机构数量、服务合同金额占有本服务领域市场份额□等于或高于1/3 □低于1/3 服务的跨区域经营法人银行业金融机构数量□3家或以上□少于3家服务的其他类型法人银行业金融机构数量□10家或以上□少于10家企业业务信息采集序号主要产品介绍产品质量证明或获奖证书对应的售后服务主要产品、解决方案和服务情况No.1No.2No.3No.4企业业务信息采集序号成功案例负责人实施时间证明人银行业成功案例情况No.1No.2No.3与我公司过往的合作项目(请注明年份)进行同类项目的经验拟分配给我公司的该项目技术资源(人员姓名、职务及其技术背景)外包服务应急处理机制及提供我行的外包服务级别售后服务河北省内(或其他范围某地区区域)的技术及维护力量承诺的维护响应时间及条件注:①主营业务类型:1)咨询服务 2)软件开发 3)运维服务 4)人力资源外包 5)软硬件买卖 6)其他。

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信息科技外包服务商尽职调查表
填表联系人:电话:传真:电子邮件:填表日期:年月日
企业基本信息采集企业名称(企业盖章)
中文:成立时间年月日
英文:公司网站
组织机构代码注册地址
主营业务类型①
法人代表名称电话传真是否为金融同业机构
□是
□否
企业登记注册类型公司类型②是否为“银行业信息科技外包服务组织”
成员
□是
□否注册资本③国别④上级机构⑤
投资方
中方名称
外方名称
前年财务状况
总收入净利润资产总额资产负债率交税总额上年财务状况
本年度上季度
财务状况
目前公司总人数
本科人数硕士人数博士或以上留学生人数公司管理团队人数市场人员人数
研发团队人

运维团队人

专业认证人员类别与人数(请分别列明类别与相
应人数)
企业已通过认证情况(可复选)□CMMI一级□CMMI二级□CMMI三级□CMMI四级□ CMMI五级□PCMM □ISO27001 □BS7799 □ISO20000 □SAS70 □双软□上述范围外的其他认证(请列明):
企业正在或准备认证中(可复选)□CMMI一级□CMMI二级□CMMI三级□CMMI四级□CMMI五级□ PCMM □ISO27001 □BS7799 □ ISO20000 □ SAS70 □双软□上述范围外的其他认证(请列明):
自主知识产权数量授权专利数软件著作权

集成电路布图
设计专有权数
其它
企业认定情况□认定为高新技术企业□认定为集成电路企业
□认定为软件企业□认定为国家规划布局内重点软件企业
企业内部控制机制和
管理流程,以及是否
有内部控制技术和工
具,请简要描述
服务的法人银行业金
融机构数量、服务合
同金额占有本服务领
域市场份额
□等于或高于1/3 □低于1/3 服务的跨区域经营法人银行业金融机构数量□3家或以上□少于3家
服务的其他类型法人
银行业金融机构数量
□10家或以上□少于10家
企业业务信息采集
序号主要产品介绍产品质量证明或获奖证书对应的售后服务














No.1
No.2
No.3
No.4
企业业务信息采集
序号成功案例负责人实施时间证明人









No.1
No.2
No.3
与我公司过往的合作项目(请注明年份)进行同类项目的经验
拟分配给我公司的该项目技术资源(人员姓名、职务及其技术背景)
外包服务应急处理机制及提供我行的外包服务级别
售后服务河北省内(或其他范围某地区区域)的技术及维护
力量
承诺的维护
响应时间及
条件
注:
①主营业务类型:1)咨询服务 2)软件开发 3)运维服务 4)人力资源外包 5)软硬件买卖 6)其他。

填写上一年度占主营业务总收入比重30%以上的业务代号,可多选
②公司类型:依据国家统计局、国家工商总局《关于划分企业登记注册类型的规定》(国统字〔2011〕86号)的标准进行划分。

从下列110-390代码中选一项。

100)内资企业:110)国有企业 120)集体企业 130)股份合作企业 140)联营企业 150)有限责任公司 160)股份有限公司 170)私营企业 190)其他企业 200)港澳台商投资企业:210)合资经营企业 220)合作经营企业 230)港澳台商独资经营企业 240)港澳台商投资股份有限公司 290)其他港澳台投资企业 300)外商投资企业:310)中外合资经营企业 320)中外合作经营企业 330)外资企业 340)外商投资股份有限公司 390)其他外商投资企业
③注册资本:人民币,其他币种的需要按当前汇率换算成人民币填写
④国别:填写“注册地”所在国家的名称
⑤上级机构:若公司有控股本公司的母公司,则填写母公司的名称全称;若无,则填“无”。

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