审厂需要提交的文件
供应商审厂资料准备清单
供应商审厂计划书一、体系文件1、营业执照（复印件）、组织机构代码（复印件）1、体系的有效证书（1）质量体系认证证书（2）环境体系认证证书（3）产品3C报告2、质量手册3、体系二级、三级、四级文件清单4、质量体系内审报告及相关资料5、质量体系管理评审报告及相关资料6、年度质量目标及其分解二、技术文件1、《项目进度计划表》2、《制样单》3、技术规格书、图纸等（1）电器原理图（2）产品爆炸图（3）故障代码（4）电控技术文件（5）产品说明书5、《设计开发评审报告》三、供应链文件1、供应商管理制度2、《供应商调查表》《供应商引进申请表》3、《首样确认单》及《小批量确认报告单》4、《供应商确认表》5、《合格供应商目录》6、《合作协议》和《质量保证协议》、《材质保证协议》7、《采购合同》或《购销合同》8、物料库存管理规定9、《采购计划变更通知单10、物料进出仓单四、设备管理文件1、计量设备清单和台账2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》3、《设备保养规程》及《设备保养记录》4、《设备维修记录》5、设备外校证书五、人力资源文件1、《年度培训计划》2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》3、《培训效果调查表》4、内审员编制资料六、品质控制文件1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》4、《来料检验作业指导书》5、《来料不合格改善通知单》6、《来料检验标识》7、检验设备的《点检记录表》8、关键原材料的材质证明或保证书9、《IPQC作业指导书》10、《IPQC制程巡检记录》11、《关键工序确认及记录表》12、《OQC/FQC作业指导书》13、《成品检验记录》14《不良品及处理记录》15《质量日报表及分析》七、不合格品控制文件1、《不合格品控制程序》2、《不合格品报告处理单》3、《制程异常处理单》（含纠正预防措施记录）4、《不良品处理记录》八、生产管理控制文件1、《生产计划》2、《生产计划达标完成率统计表（至少3个月）》3、《首件确认单》4、《作业指导书》5《生产日报表》十、安全管理1、《安全管理文件》2、《安全设施点验记录》3、《公共区域安全标识》4、《设备安全标识及注意事项》（应在《设备操作规程》中）5、《安全巡查记录》《不良品及处理记录》十一、消防安全管理1、《消防安全证书》2、《消防设施点检表》3、《员工消防安全培训记录》相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；品质管理部2020年6月6日。
工厂审核所需要的文件
工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
审厂需准备资料
KM-RS-01-2012-6-7关于工厂审查辅导内容条款文件要求记录要求备注1、指责与资源1、岗位职责图2、组织结构图3、质量负责人任命书4、产品变更控制程序5、质量手册1、人员花名册2、人员培训计划和培训记录3、生产设备清单4、检测仪器清单2、文件和记录1、文件控制程序2、质量记录控制程序3、工厂制定的CCC认证成品标准4、相应产品的国家标准1、受控文件清单2、文件发放、回收记录3、受控文件章4、质量记录清单3、采购和进货检验1、供应商管理控制程序2、原材料定期检验控制程序3、来料检验规定4、出货检验规定5、关键元器件和材料的检验验证控制程序1、供应商评价表2、合格供应商名册3、关键材料清单4、供应商的营业执照、CCC证书复印件5、供应商关键材料来料与出货检验报告6、来料与出货检验报告所有材料原料均指认证相关产品4、生产过程控制和过程检验1、生产工艺流程图2、各工序作业指导书3、生产设备维护保养控制程序4、过程检验规定1、生产过程检验记录2、生产设备日常维护记录3、生产设备定期维护计划和记录4、过程检验记录5、例行检验与确认检验例行检验与确认检验控制程序1、例行检验（成品检测记录）2、确认检验记录（产品测试报告）6、检验实验仪器设备1、检验实验仪器设备控制程序2、检验实验仪器设备操作规定3、检验实验仪器设备运行检查规定1、检验实验仪器设备校准报告2、检验实验仪器设备运行检验记录3、检验实验仪器设备送检计划7、不合格品的控制不合格品控制程序不合格品处理记录8、内部质量审核内部质量审核控制程序1、内部质量审核计划2、检查表3、内部质量审核报告4、内部质量审核不合格品纠正预防措施5、客户投诉信息9、认证产品一致性产品一致性控制程序10、包装、运输和存储包装、运输和存储有特殊要求的控制程序1、库存物料管理台账2、物料卡3、仓库现场管理规定仓库应具备必要的消防设施11、CCC 标志控制CCC标志管理控制程序 1.、标签使用记录2.、标签领申请3.、标签管理台账。
工厂审核资料
需要提供的文件：
1.企业制定的产品标准；产品工艺流程图（品质管控）；
2.ISO程序文件；近三年质量目标和实际完成情况；
3.纠正预防措施记录，客户投诉处理记录；客户满意度调查记录；
4.生产设备的清单，设备的保养与维修标准及记录；
5.技术人员上岗证（如电工、危险化学品安全员等）；
6.生产人员与质量人员的培训体系及记录；
7.生产作业指导书，生产工艺记录（如印刷的速度、油墨比例等）；
8.原料购买及使用的台账；
9.生产过程检验记录（如首件、巡检等）；
10.主要原辅料的采购标准；供应商提供的产品出厂检验合格报告；
11.合格供应商名录，供应商的证照，供应商评价标准及记录；
12.质量管理部的组织架构（含人员名单）；
13.原辅料检验标准及记录；
14.不合格品处理记录；
15.产品出厂检验合格报告，检测设备台账及年检报告；环境温湿度
监控记录；
16.原辅料及产品的外检报告。
工厂审核所需文件
工厂审核所需文件/证件清单1.工厂概况：a.工厂简介b.工厂平面图c.公司组织结构图d.主要来往客户e.安规认证报告f.生产流程图/QC工程图g.品保部组织架构图h.产能表/剩余产能i.SGS报告/清单2.质量管理系统：a.ISO证书b.最近一次外审报告（包括相关问题点）c.质量手册/质量计划d.质量目标/及达成报告（分解表）、记录e.程序文件包括：客诉处理程序f.新产品开发程序g.RoHS系统管理程序h.纠正及预防措施管理程序i.资料方面：客户投诉记录j.内外校记录报告（最常用的设备及检测仪器）、内校员资格证书k.资料方面：客户投诉记录l.X月第一次投诉的改善报告及相关推行、跟进记录m.纠正及预防措施报告（X月第一次客诉）n.内部审核计划、记录（最新）o.仪器设备清单、内外校记录报告（最常用的设备及检测仪器）p.相关可靠性及常规检验测试报告（委外测试报告一份）3. 培训:a. 培训计划（本年度培训计划及去年培训计划/实施情况）b. 品管上岗前的培训记录/及上岗证c. 系统培训（包括品质系统/环境系统/RoHS系统）培训记录-包括考核结果d. 产品培训记录4. 产品开发方面：a. 产品设计计划书b. 产品设计要求评审报告、流程c. 产品设计要求评审/验证报告d. 设计更改控制程序/记录f. 样品测试报告/产品试产报告g. 产品变更程序、记录及其它关联记录5. 仓储管理方面：a. 物料/产品台帐（与上述链接、X月第一次客诉）b. 物料收发记录（与上述链接、X月第一次客诉）c. 盘点制度/记录（近期）6. 供应商管理方面：a. 供应商管理程序/流程b. 供应商来料品质统计记录/品质检讨、辅导记录c. 供应商评估计划、排程/记录d. 与供应商签定的环保/品质协议g. SGS报告/环保物料清单e. 供应商基本资料调查表f. 合格供应商名册g 环保合格供应商名册7. 来料检验方面：a. 进料检验程序/流程b. 来料验货标准及规格书（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料）c. 来料检查、测试报告（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料）d. 不良品退货、让步接收记录（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料/其它资料）e. X物料不合品处理记录、检验报告、标准。
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。
客户审厂提供的 清单
客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
验厂审核前文件准备
1. 公司组织架构图
2.5 工艺流程图、CCP监控点
3.1 质量手册，程序文件，作业文件
3.4 内审文件，外部审核文件，SC（审核不符合报告，日常监督检查报告）
3.5 供应商名单，供应商资质，原材料检测报告
3.7纠正预防
3.8 不合格品处理流程
3.9 可追溯性（整套追溯记录从原料到产成品）
3.10 客户投诉处理
3.11 产品召回程序
4.3 厂区平面图，人流物流图
4.5水检测报告
4.6 设备清单
4.7设备保养计划和记录（如有冷库，请提供冷库管理制度）
4.8 卫生清洁、设施、设备、建筑定期进行检查记录
4.14虫害控制图、虫害控制计划、记录
4.15食品添加剂管理
5.3 产品中过敏源控制
5.6实验设备清单、外部检定、有毒有害物品清单、管理程序、使用记录
5.7产品出厂报告、型式检验报告、产品标准
6.1 生产过程控制程序、操作规程、生产线记录6.4监控设备校准
7人员健康证、培训计划、培训记录。
办理公司年检申请提交材料审核年检
办理公司年检申请提交材料审核年检公司年检是每年必须进行的一项法律程序，旨在确保公司依法合规经营。
在进行年检之前，需要准备一系列文件和材料，然后提交给相关部门进行审核。
本文将详细介绍办理公司年检申请所需的提交材料，并对每个材料进行解释说明。
一、营业执照复印件营业执照是公司合法经营的证明文件，复印件需要提交给相关部门进行审核。
复印件应当清晰可辨，以确保信息的准确性。
同时，为了防止复印件被篡改，建议将每页复印件加盖公章，并在纸张边缘加盖“复印件”字样。
二、法人身份证复印件公司法定代表人的身份证复印件是年检申请的必备材料之一。
复印件需要真实、准确地反映法人的身份信息，以便相关部门核实。
同样，为了保证复印件的真实性，建议在复印件上加盖公章，并在纸张边缘加盖“复印件”字样。
三、股东会决议复印件如果公司发生了重大股权变动或决策，需要提供股东会决议的复印件。
决议复印件应当纳入年检申请的材料中，并需确保决议内容的准确反映。
建议在复印件上加盖公司公章，并在纸张边缘加盖“复印件”字样。
四、财务报表和审计报告公司的财务报表和审计报告是年检中重要的材料。
财务报表应当真实、准确地反映公司财务状况和经营情况，审计报告需要由独立第三方机构出具。
这些报表需要按照规定的格式和内容要求进行编制，并需在报表上加盖公司公章和审计机构的章。
五、纳税证明公司的纳税证明是证明公司按时缴纳税款的重要文件。
纳税证明应当真实、完整地反映公司纳税情况，包括纳税额和纳税期限等信息。
纳税证明需在证明上加盖纳税机关的章，并确保章印清晰、可辨。
六、劳动合同复印件公司的劳动合同复印件是年检材料中涉及人力资源管理的重要文件。
劳动合同应当符合相关法律法规的要求，并确保复印件的内容真实准确。
建议在复印件上加盖公司公章，并在纸张边缘加盖“复印件”字样。
七、社保和公积金缴纳证明公司的社保和公积金缴纳证明是年检材料中体现员工福利和公司社会责任的重要文件。
证明需真实完整地反映公司的缴纳情况，并需加盖相关机构的章。
UL审厂文件清单
UL审厂需要准备的资料一. 体系和组织结构1.1 工厂ISO证书（备选）1.2 工厂组织结构图1.3 工厂生产流程图1.4 品质部组织结构图1.5 品质控制流程图1.6 工厂培训计划（或程序）1.7 员工培训记录（备选）1.8 分包商（主要供应商）管理程序（含分包工厂审查程序和报告）1.9 设计变更程序（含更改认证产品时先通知认证机构程序）1.10 不良品处理程序二．进料检查2.1 IQC检查作业指导书2.2 IQC抽样标准2.3 IQC报告2.4 检查设备点检作业指导书2.5 检查设备点检记录2.6 IQC检验标签或印章2.7 供应商出具的100%安全检验报告或证明三. 仓库3.1 仓库物料控制流程图3.2 仓库管理卡或标签（备选）四. 预装配4.1 测试工位作业指导书4.2 测试工位测试报告4.3 检查设备点检作业指导书4.4 检查设备点检记录五. 生产5.1 生产线巡检作业指导书5.2 生产线巡检报告5.3 设备点检作业指导书（备选，如电动螺丝刀，电压表等）5.4 设备点检记录5.5 返工作业指导书、记录、程序文件六. 安全检查测试6.1 100%安规检查测试的作业指导书6.2 100%安规检查测试的测试记录6.3 安规测试设备点检作业指导书6.4 安规测试设备点检记录七. 出货检查7.1 抽样标准7.2 检查作业指导书7.3 检查报告7.4 阶段检查报告（阶段不良品分析）7.5 检查设备点检作业指导书7.6 检查设备点检记录八. 校验8.1 设备校验管理清单8.2 内校作业指导书8.3 内校设备校验记录8.4 外校设备。
大润发审厂要准备的资料
请提供以下证件、文件
1.原件:营业执照、QS或者SC(含明细页)、商标证(授权证明)、条码证、企业标准、最新产品外检报 告、体系认证证书； 2.工厂平面布局图；工厂组织架构图； 3.产品工艺流程图；关键控制点描述及记录； 4.所有员工健康证原件；员工培训、考试记录及培训照片； 5.化验室计量器具校准证书；测量和监测设备的校准记录；设备清单及保养记录； 6.化验室所做理化、微生物实验原始记录； 7.生产用水的外检报告； 8.车间空间、设备、工器具及生产人员的清洁消毒记录； 9. 原辅料、包材厂商索证(三证+检测报告)
畜禽：批次检验检疫证明；(屠宰证、动物条件合格证）； 进口原料提供出入境检验检疫证明； 牛肉(碎肉)请提供肉源性DNA检测报告； 10.油炸产品需提供油的更换使用频率记录，过程中油的酸价、过氧化值检测记录，废油处理记录； 11.最近3个月原辅料、包材进货发票或入库单及进货检验；成品的出库记录； 12.虫鼠害布控图(如委外,同时提供与消杀公司的合同及操作人员的资质证明； 13.工厂的食品安全事件管理程序(召回)；不合格品和返工产品控制程序文件及处理记录； 15.退货处理流程及记录；
电容厂审厂资料
电容厂审厂资料
对于电容厂审厂资料的具体要求需要根据不同的审批机构和法规进行评估。
一般来说,电容厂需要提交以下资料：
1. 厂房与环境：厂房建筑图纸、租赁协议或产权证明、厂区环境影响评估报告等。
2. 生产设备和工艺流程：生产设备清单、设备购进合同及发票、设备安装验收报告、生产工艺流程图、产品技术标准等。
3. 质量管理体系：质量管理手册、质量体系文件、内审报告、外审报告、认证证书等。
4. 人员管理：组织机构及人员职责说明、人员培训计划及记录、职业健康安全方案、员工劳动合同、身份证明等。
5. 财务管理：财务报表、税务登记证、营业执照、纳税证明、商业保险保单等。
需要注意的是,不同的审批机构和法规对于电容厂审厂资料的要求可能存在差异,需要具体询问有关部门获取准确的资料要求和流程。
3C审厂文件清单
2.内部审核检查表
3.内审不合格报告
4.首次会议签到表
5.末次会议签到表
人力资源培训方面
1.培训计划表
2.培训记录表
3.培训考核表
文件控制方面
1.文件和资料一览表
2.质量记录一览表
3.外来文件控制
4.文件分发回收登记表
5.文件更改申请表
产品一致性要求
1.产品关键零部件定期确认检验记录（网查）
签到记录
4.IPQC巡检报告
5.QA检验报告
6.出货检验报告
7.不合格品维修记录表
8.品质异常处理
其他
1.进仓单
2.报检单
3.出仓单
4.领料单
5.退料单
6.出货单
四、规程/作业指导书
1.仪器设备的操作规程
2.仪器校验证书
3.来料检验规范
4.成品检验规范
5.产品作业指导书
6.BOM表
管理评审
评审计划
评审通知
评审记录
3C审厂文件清单
一、质量手册
二、程序文件
三、质量记录表格
供应商管理
1.供应商3C证书
2.供应商评估表
3.供应商评定表
4.合格供应商名录
5.采购合同
6.供应商出货检验报告
生产检测设备方面
1.生产设备台账
2.检测设备台账
3.仪器点检记录表
4.点检异常处理表
5.设备运行检查要求记录表
6.设备维护保养表
内审方面
2.成品确认检验记录（网查）
3.关键零部件定期确认检验
4.成品例行检验记录
5.产品一致性检查表
认证产品管理
1.标志领用记录表
企业审核需要提供的资料
企业审核需要提供的资料第一篇：企业审核需要提供的资料审核前必须准备的资质/资料1、生产许可证（含副本）复印件；2、矿山开采许可证复印件；3、营业执照复印件；4、税务登记证复印件；5、组织机构代码证复印件；6、化验室合格证复印件；7、正在运行的重要生产及检测设备清单；（化验室、生产部）8、计量检测设备有效的检定报告/自校记录（化验室、电气车间）9、化验室人员的操作合格证清单和复印件（人资行政部、化验室）；10、适用的质量法规和质量标准收集清单及电子文档（人资行政部、化验室）；11、最高管理层、质量管理相关的部门及负责人名单（（人资行政部）12、近一年产品抽查监督检验报告/对比验证检验报告（化验室）；13、关键原材料、出厂水泥有害物质检验报告（化验室）14、综合管理手册、程序文件、目标分解、作业文件等及相应的受控体系文件清单、记录清单（人资行政部）；15、内审的策划及实施资料，包括策划、计划、检查表及内审记录、内审报告、不符合报告及跟踪验证、首/末次会议签到表等。
（人资行政部）；16、管理评审及相关资料，包括管评计划、各部门输入资料、管理评审报告、管评会议记录、管评会议签到表、整改决定的实施及验证等。
（人资行政部）17、体系运行必须的记录。
例如：1）供方调查、评价记录及合格供方清单，采供合同、进厂大宗原材料检验记录及不合格品处置记录，供应商再评价记录；2）中控操作记录；设备巡检记录、润滑记录、大中修和日常维护记录；工序检验及不合格品处置记录、袋重抽查记录；3）包装和出厂检验记录、工艺指令（生料/水泥配比通知单、入库通知单、出厂水泥通知单等）及执行记录；4）合同评审及合同执行记录、顾客满意度调查及综合评价和整改记录，投诉抱怨处置记录；不合格纠正和预防措施记录；5）员工培训记录（含培训计划、实施、有效性评价）、目标分解考核记录；6）监视和测量设备检定和自校（如：皮带秤、胶砂试摸、标准筛等)记录。
第二篇：企业接受外部审核前需要准备的资料,企业接受外部审核前需要准备的资料，仅供参考。
安规验厂需准备的文件清单
多年验厂辅导经验总结之验厂资料提纲概括质量体系审核文件资料清单Documents List for QMS Audit1. 营业执照(Business Licenses);2. 质量体系认证证书(QMS certificate);3. 组织架构图(Organization Chart);4. 质量手册(Quality manual);5. 程序文件(Quality procedure);6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan);7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records):1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate);2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records);3）检查表(QMS internal audit checklist);4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports);5）内审报告(QMS internal audit report)8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan)9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records):1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record);2）管理评审报告(QMS management review report);3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records)10. 主要生产设备清单(Major production machinery list);11.设备保养计划(Machinery maintenance schedule);12. 设备保养记录(Machinery maintenance records);13. 仪器清单(Test and measure equipment list);14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule);15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records):1）外校报告(External calibration reports);2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification)3）内校规程(Internal calibration instruction);4）内校报告(Internal calibration reports16. 年度培训计划(Annual training plan)17. 培训记录(Training records):1）签到表(Training attendee signature);2）测试卷(Training effectiveness verification records18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification reco rds (including training and examination records);19. 新产品设计开发资料(New products design and development records):1）产品规格书(Product specification);2）BOM表(BOM);3）安规认证证书(Safety certificate);4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports)5）试产记录(Pilot runs record);6）试产评估报告(Pilot runs review records);7）作业指导书(Work instruction);8）检验标准(Inspection standard);9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);10）产品质量控制计划（QC工程图）-Product quality control plan/chart.20. 订单评审记录(Order review records);21. 新供应商资格评定报告(New suppliers evaluation reports)22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表(Suppliers performance rating score in quality, delivery, price and services);23. 原材料采购订单(Materials purchasing order);24. 原材料规格承认书(Materials specifications)25. 进料检验作业指导书(incoming inspection procedure/instructions);26. 进料检验标准(Incoming inspection standards);27. 进料检验样板清单及定期评估记录(Incoming inspection samples list and its perio dic review records);28. 进料检验记录(Incoming inspection records);29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告）-Non-conforming materials han dling records (including supplier corrective and preventive reports);30. 原材料保存周期规定(Materials storage period instruction);31. 原材料过期重检记录(Materials periodic re-inspection records);32. 控制图表及超限处理记录(Control charts and corrective and preventive records f or the process/products out of control limit);33. CPK应用指引(CPK usage guideline);34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录(The improvement actions for the inc apable process);35. 生产作业指导书(Work instruction);36. 制程检验作业指导书(In-process inspection procedure/instruction);37. 制程检验标准(In-process inspection standards);38. 制程检验记录(In-process inspection records):1）首件检验记录(First article inspection reports);2）巡检记录(Production line tour inspection records);3）抽检记录(Sampling inspection records)39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）-In-process non-conforming products handling records (including corrective and preventive actions report);40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图）-In-process inspection defects analys is report (weekly/monthly report, Plato figure41. 停线管理规定及记录(Production stop procedure and records);42. 成品检验作业指导书(Final inspection procedure/instruction);43. 成品检验标准(Final inspection standards);44. 成品检验记录(Final inspection records);45. 不合格成品处理记录(Non-conforming products handling records):1）返工、返修记录(Rework, repair records);2）重检记录(Re-inspection records)3）纠正预防措施报告(Corrective and preventive actions report46. 成品入库单(Finished products warehouse-in records);47. 产品可靠性及环境测试计划及记录(Products reliability and environmental tes t plan/schedule and records);48. 数据分析程序(Data analysis procedure);49. 质量目标统计资料(Data analysis records-mainly focus on quality objectives anal ysis records50. 客户沟通资料(Customer communication records);51. 客户投诉处理程序(Customer complaints procedure);52. 客户投诉处理记录(Customer complaints handling reports)53.设备运行检查记录54产品例行检查记录55.关键元器件的质保书56.产品年度确认检验报告。
ISO审厂准备资料
ISO工厂审查要点依据公司《质量手册》、《程序文件》、相关的法律法规
1、质量手册（受控状态下）2份
2、程序文件（受控状态下）2份
3、有效的计量证书，检测设备台账、计量检定计划（今年）1份
4、供应商调查评估表1份
合格供应商名单1份供应商季评核成绩表1份
5、不合格品处理记录1份
6、已年审的营业执照副本复印件1份
组织机构代码证副本复印件1份7、3C证书复印件1份
委托加工协议书复印件1份8、机器设备一览表
设备维修保养记录表
9、员工花名册
10、内审员证或培训合格证明≥4人
11、第三层文件（受控状态下）
材料验收标准、出厂检验标准、过程检验标准
12、产品检验报告
原材料的检验报告
13、采购订单、进仓单、出仓单（送货单）
14、客户投诉记录
15、产品出厂检验记录、原材料检验记录、过程检验记录
16、关键工序控制记录
17、内部审核记录、管理评审记录
18、客户满意度调查表
满意度调查的统计分析表
19、经销商名录
20、特殊过程确认表
21、培训计划及记录
22、文件登记表、文件发放记录、质量记录清单
23、材料/零部件的采购合同
产品销售合同
24、每月质量目标统计表、分析表
25、生产设备及检测设备操作规程
26、生产工艺作业指导书、技术图纸
27、ISO:9001-2008、产品的国家标准纸质版。
11.工厂审核需要涉及的文件及问题
工厂审核需要涉及的文件及问题一般在审核中审核工厂的问题主要会涉及的文件：《不合格品管理程序》，《工程变更程序》,《预防纠正措施控制程序》、《供应商管理程序》以及《客户满意度调查程序》、《内部审核控制程序》、计量仪器证书主要涉及的问题：一、《不合格控制程序》1、询问对方如何管控不合格品，进料、制程、终检是否全部都已经包含在内。
2、看文件中对于计量不合格的检验设备检验的产品如何处理，在文件中是否有明确的规定。
3、现场看对方的不良品是否严格按文件进行标识、隔离。
4、对于产品不合格是否有返工或返修，这部分的产品是否有两次的检验记录（对于组件可以看EL不良，应该有返修前以及返修后的两个图片）二、《工程变更控制程序》1、让对方提供工程变更控制程序，是否包含新材料导入时要经过认证机构认可才可以生产（或发货）2、让对方提供两份完整的工程变更资料，看其变更是否违反文件规定。
3、涉及到材料变更的是否重新经过认证。
三、《预防纠正措施控制程序》1、看其预防纠正措施的定义，有些工厂额定义就是错误的，尤其是对预防措施的理解。
2、让对方提工预防纠正措施的报告，看其在出现不良的情况下是否只有纠正没有预防。
四、《供应商管理程序》1、让对方提供合格供方名录，看起合格供方是否都是认证BOM 的提供厂家。
2、随机选取材料，让其提供供应商评审报告。
3、看其程序文件中是否有对供应商有季度或年度审核要求，让其提供季度或年底的审核报告4、是否在文件中有对供应商进行考核评比，让其提供供应商考核评比资料。
5、现场使用的材料是否有非合格供方的物料。
五《客户满意度调查》1、看程序文件2、让对方提供客户投诉汇总表3、抽取客诉要求看其回复的8D报告。
4、询问其是否有对一年的客诉汇总进行系统性分析。
5、看其客户满意度调查的结果。
六、《内部审核控制程序》1、让其提供内部审核的全套资料(审核计划、内审检查表、审核报告、整改验证报告）2、抽取或全部看内审人员是否有内审员资格（提供有效的内审员证）3、每年内审的频次是否与文件规定符合。
质量审厂所需文件指导清单
7
首检记录、IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录、松布记 录等
7 产品召回控制程序，并提供模拟召回记录
7
产品安全和可靠性试验标准或试验计划、记录，产品风险与危害分析及控制计 划
7 检测设备和试验设备的校验和维护计划
7 客户抱怨或客户投诉或客户退货处理报告--（5-6份），8D报告单
7 管理手册、程序文件、作业指导等文件
7 文件管理（包括外来文件），文件的收发、废止等相关记录
7 品质控制流程图
7 质量控制人员培训、考核记录
7 公司内审和管理评审，相关的审核计划，会议，结果，整改等相关记录
7 现场标准文件的更新
7 各种认证报告及证书的提供
7 品质目标（包括产品出货不良率）统计表
7 品质改善会议记录
5
设备清单，生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录，及其他审厂 资料
6 公司年度培训计划及设备操作人员的培训、考核记录
6 “生产日报表”记录（检针机校准、工艺单、首件样、巡检记录等）
6 现场5s整理到位，不合格品区域划分标识清楚，审厂资料准备到位。
6 审厂订单的整理和汇编，各部门按照计划制定的生产计划准备审厂资料
5 质量/环保管理体系认证证书正本
5 验厂人员花名册
5 环保检测相关文件和记录
5
各类特种设备检定记录，点检，和人员的培训记录（叉车、电梯、电工、电 焊）
5 员工抽烟的政策性文件
5 消防器材单，消防器材分布图，点检表，培训记录
5 鼠虫害管控，器材分布图，点检记录
5 品台灯管点检，保证检品台、注意工作台的灯光亮度满足检品需求（防爆灯 管）
3 ECR/ECN（工程变更申请/通知单）和材料承认书
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备注
OK SOP 0K
审厂需要提交文件/要做的事情
序号 文件编号
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文件名称
反恐程序文件 反恐训练及检查记录 任命IT系统管理员 入职前身份背景调查 保安巡逻 物品出入检查 人员出入检查（凭厂牌） 来访登记并保安陪同 设定敏感区“闲人勿进” 车辆出入检查/登记 闭路电视监控 主要设备清单 主要检验设备清单 配套厂家资料 供应商质量协议/质量承诺 特殊岗位培训 危险物品识别标志 各类标准认定书 材料用量表 作业标准书 品质标准书 进料检验报告 公司组织架构图 品管组织图 质量体系认证书 教育训练记录 仪器校正记录 设备保养记录 客诉处理记录 抽样计划 质量管理体系 质量方针/计划/改善 质量应急措施/纠正措施/预防再发生措施 员工训练+培训记录 检验记录（保存2年） 现场QC/现场工程图/现场作业指导书 合格品/不良品/报废品/在线品区域 月度/年度质量目标及达成 月度考核 年度考核 样品清单及保养/收发制度 量具清单及保养/收发制度 文件清单及保养/收发制度 质量目标：批次不合格率≤1%
归口部门
完成状态
未进行 未进行 未进行 未进行 待推行 待推行 待推行 待推行 待推行 待推行 待推行 待进行 待进行 待进行 进行中 未完成 未完成 已有 进行中 待进行 OK OK OK OK 已有 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 OK 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行 待进行