东兴证券条件单风险知识测试8题

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2024年证券投资顾问考试真题题库及答案

2024年证券投资顾问考试真题题库及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个不属于证券投资顾问业务的基本要素？（）A. 投资建议B. 客户需求分析C. 投资组合管理D. 市场调研答案：C2. 证券投资顾问业务的核心竞争力是（）。

A. 投资理念B. 投资策略C. 投资技术D. 客户服务答案：B3. 以下哪个不是证券投资顾问业务的风险？（）A. 市场风险B. 法律风险C. 系统风险D. 道德风险答案：C4. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户需求分析的内容？（）A. 客户风险承受能力B. 客户投资目标C. 客户投资期限D. 客户投资偏好答案：D5. 以下哪个不属于证券投资顾问业务的投资建议类型？（）A. 股票投资建议B. 基金投资建议C. 保险投资建议D. 外汇投资建议答案：C6. 证券投资顾问业务的投资组合管理中，以下哪个不属于资产配置策略？（）A. 资产配置比例B. 资产配置范围C. 资产配置调整D. 资产配置收益答案：D7. 以下哪个不是证券投资顾问业务合规管理的措施？（）A. 建立合规制度B. 加强合规培训C. 实施合规考核D. 提高投资收益率答案：D8. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户服务的内容？（）A. 投资报告B. 投资策略分享C. 客户回访D. 市场调研答案：D9. 以下哪个不是证券投资顾问业务的竞争策略？（）A. 提高投资收益率B. 提升客户满意度C. 降低服务费用D. 提高投资风险答案：D10. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户需求分析的方法？（）A. 问卷调查B. 面谈C. 电话访谈D. 投资收益率分析答案：D二、判断题（每题2分，共30分）11. 证券投资顾问业务的投资建议应具备可操作性和可持续性。

（）答案：正确12. 证券投资顾问业务的客户服务应以客户为中心，满足客户个性化需求。

（）答案：正确13. 证券投资顾问业务的合规管理不包括对投资顾问的考核。

（）答案：错误14. 证券投资顾问业务的投资策略应具有长期性和稳定性。

东兴条件单知识测评

东兴条件单知识测评1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。

A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。

A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。

A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日。

2022证券考试试题答案

2022证券考试试题答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 风险管理和价格发现C. 促进资本形成和资源配置D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。

A. 风险分散B. 专业管理C. 投资门槛低D. 独立承担无限连带责任答案：D3. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 所有以上方法答案：D4. 证券公司开展自营业务时，其投资决策应当遵循的原则是（）。

A. 风险控制B. 收益最大化C. 市场导向D. 合规性答案：A5. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。

A. 预期内的小概率事件B. 预期外的小概率事件C. 预期外的大概率事件D. 预期内大概率事件答案：B二、填空题1. 证券投资基金的运作方式主要分为______和______两种形式。

答案：契约型、公司型2. 在证券市场中，______是指投资者以自己的名义，为自己的账户买卖证券的行为。

答案：自营业务3. 证券投资分析中的______分析主要是研究宏观经济因素对证券价格的影响。

答案：宏观经济4. 证券公司的风险控制部门应当对公司的______进行全面监控，确保公司运营的安全性。

答案：风险敞口5. 证券市场中的“灰犀牛”事件指的是______。

答案：预期内的大概率事件三、简答题1. 请简述证券市场的结构及其功能。

证券市场是金融市场的重要组成部分，主要由发行市场和交易市场构成。

发行市场是企业或政府为了筹集资金而发行证券的市场，包括股票、债券等。

交易市场则是投资者买卖已发行证券的市场，如股票交易所。

证券市场的主要功能包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资本的有效配置；为投资者提供投资机会，实现资产的保值增值；提供价格发现和风险管理机制，促进市场信息的透明化。

2. 描述证券投资基金的运作流程。

证券投资基金的运作流程通常包括基金的设立、募集、投资、管理和赎回等环节。

投资风险测试题及答案

投资风险测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10分）1. 投资风险是指在投资过程中可能遭受的损失，以下哪项不属于投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 收益风险答案：D2. 以下哪种投资工具通常被认为是风险较低的？A. 股票B. 债券C. 期货D. 期权答案：B3. 投资组合的多样化可以降低哪种风险？A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 汇率风险答案：B4. 投资风险管理中，以下哪项不是风险评估的方法？A. 敏感性分析B. 压力测试C. 价值在风险（VaR）D. 收益最大化答案：D5. 以下哪项不是投资风险管理的目标？A. 减少损失B. 增加收益C. 遵守法规D. 保护投资者利益答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 投资风险管理的基本步骤包括哪些？A. 识别风险B. 评估风险C. 监控风险D. 转移风险答案：ABCD7. 以下哪些因素会影响投资风险？A. 经济周期B. 利率变动C. 政治稳定性D. 自然灾害答案：ABCD8. 投资风险管理中，以下哪些措施可以用于减少风险？A. 资产配置B. 对冲C. 保险D. 风险转移答案：ABCD9. 以下哪些是投资风险的分类？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD10. 投资风险管理中，以下哪些是风险评估的工具？A. 敏感性分析B. 压力测试C. 价值在风险（VaR）D. 情景分析答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）11. 投资风险总是负面的，没有任何积极作用。

（对/错）答案：错12. 通过分散投资可以完全消除投资风险。

（对/错）答案：错13. 投资风险管理的目的是最大化投资回报。

（对/错）答案：错14. 投资风险管理只适用于个人投资者，不适用于机构投资者。

（对/错）答案：错15. 投资风险管理是一个持续的过程，需要不断地评估和调整。

（对/错）答案：对结束语：通过以上试题及答案的学习和测试，相信您对投资风险有了更深入的理解和认识。

东兴证券个人投资者风险承受能力测评表

※※东兴证券个人投资者风险承受能力测评表※※客户姓名：客户号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1. 请问您的主要收入来源：A．工资、劳务报酬； B. 生产经营所得； C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入；D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入； E．无固定收入2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上 B．50%-70% C．30%－50% D．10%－30% E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A．没有 B．有，住房抵押贷款等长期定额债务C．有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D．有，亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A．不超过50万元人民币 B．50万-300万元（不含）人民币C．300万-1000万元（不含）人民币 D. 1000万元人民币以上5. 以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述6．您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7. 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9.以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

证券从业人员合规执业知识测试题

证券从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）:1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销(正确答案)D.基金产品销售2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。

A.切实维护投资者财产安全(正确答案)B.维护市场秩序C.落实账户实名制D.规范开展营销活动3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行A. 2023年1月23日B.2023年1月1日C. 2023年2月28日(正确答案)D.2022年12月31日4．《光大证券股份有限公司执业行为准则》适用于（）。

A.公司各部门、分公司、营业部全体从业人员(正确答案)B.公司各部门、分公司、子公司、营业部全体从业人员C.公司各部门、营业部全体从业人员D.公司各部门、子公司、营业部全体从业人员5．公司建立健全从业人员及其（）进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。

A.亲属B.配偶C.配偶、父母及子女(正确答案)D.配偶、利害关系人6．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。

A.持有B.买卖C.收受D.以上三项全选(正确答案)7．（）和劳务派遣至公司的其他从业人员，存在在其他企业、营利性机构、事业单位、社会团体等单位兼（任）职及未上市企业股权投资或从事其他营利性经营活动情况的，应通过所在单位向公司报备，不得存在与所从事业务或者投资者合法利益相冲突的情形以及其他违法违规情况。

融资融券业务的风险及其控制考试试题及答案解析

融资融券业务的风险及其控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题6小题．每题0.5分，共3.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题下列不属于信息技术风险控制内容的是( )。

A 建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作D 制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项属于业务管理风险的控制的内容之一。

第2题对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A 20%B 25%C 30%D 35%【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第3题融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

A 客户信用风险B 市场风险C 业务规模及集中度风险D 业务管理风险【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。

其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

A 5%B 10%C 15%D 20%【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A 10%B 15%C 20%D 30%【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第6题在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。

其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。

港股通测试题及答案东兴证券

港股通测试题及答案东兴证券港股通测试题及答案-东兴证券港股通1、港股通指的就是内地投资者委托内地证券公司，经由（）成立的证券服务公司，向（）展开申报，交易规定范围内的联交所上市的股票。

a．上交所上交所b．联交所联交所c．上交所联交所d．联交所上交所2、内地券商拒绝接受港股通在投资者委托后，轻易向（）展开申报。

a．上交所b．上交所spvc．联交所d．联交所spv3、根据上交所规定的港股通在准入条件，个人投资者提出申请港股通在权限时点资产应当不高于（）a．10万元b．30万元c．50万元d．100万元4、业务积极开展初期，以下哪个不属于港股通在的股票投资标的范围（）a．恒生综合大型股指数成分股b．恒生综合中型股指数成分股c．上交所和联交所同时上市的a+h股d．深交所和联交所同时上市的a+h股5、业务初期，港股通在放宽的标的市值占到港股市值的比重在（）范围内?a．10%-20%b．30%-40%c．60%-70%d．80%-90%6、在港股通开市前阶段，客户可以使用竞价限价盘在（）时间段进行下单？a．9：00―9：15b．9：00―9：20c．9：00―9：25d．9：00―9：307、港股通交易日中,港股通不可以接受的撤单时间为（）。

a．9：00―9：15b．9：15―9：30c．9：30―12：00d．12：30―16：008、在港股通连续交易时段，港股通投资者可以通过（）报价方式进行港股通交易。

a．竞价销售价格盘b．进一步增强销售价格盘c．特定销售价格盘d．以上都可以9、（）为港股通在交易日。

a．港股交易日b．a股交易日c．两地市场都可以已展开正常交易和支付的交易d．以上均可10、港股通以（）报价，以（）交收。

a．人民币人民币b．人民币港币c．港币人民币d．港币港币11、港股通在交易，在（）日展开结算。

a．t+0b．t+1c．t+2d．t+312、下面（）不属于港股通在交易的揽税费？a．交易征费b．系统使用费c．印花税d．经手费和证管费13、港股通交易包含如下什么风险？（）a．股价波动的风险b．交易成本的风险c．外汇风险d．上市公司道德风险e．以上全对14、在（）日期内,港股通将没午市交易？a．圣诞节前夕（12.24）b．新年前夕（12.31）c．农历新年前夕d．中秋节前夕 e．圣诞节前夕（12.24），新年前夕（12.31），农历新年前夕f．以上全系列对 15、港股通每日不设涨跌幅限制。

风险管理考试模拟题(附答案)

风险管理考试模拟题（附答案）一、单选题（共53题，每题1分，共53分）1.根据《证券投资基金销售管理办法》规定，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。

A、证券公司B、证券投资咨询机构C、信托公司D、商业银行正确答案：C2.商业银行风险监管核心指标适用于在中华人民共和国境内设立的（）。

A、外商独资商业银行B、中资商业银行C、外国银行分行D、中外合资银行正确答案：B3.下列不属于附属资本的是（）。

A、优先股B、准备金储备C、重估储备D、一般准备正确答案：B4.根据《江苏省农村商业银行重大事项报告制度》，下列事项不需要在五个工作日内报告的是（）。

A、受到人行、银监、工商、税务、审计、物价等相关部门重大行政处罚或违规查处情况B、开展重大业务创新或调整C、从业人员发生涉案金额在1万（含）以下的案件D、资产证券化、二级资本债发行等新业务开办情况正确答案：C5.根据《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A、25%B、20%C、30%D、10%正确答案：A6.根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》规定，银行机构应当妥善保存投诉资料，投诉资料留存时间自投诉办结之日起不得少于（）年。

A、1B、5C、3D、2正确答案：C7.借款人或债务人由于本国外汇储备不足或外汇管制等原因，无法获得所需外汇偿还其境外债务的风险属于国别风险类型中的（）。

A、主权风险B、传染风险C、货币风险D、转移风险正确答案：D8.根据《商业银行互联网贷款管理暂行办法》规定，商业银行针对互联网贷款业务中授信与首笔贷款发放时间间隔超过（）个月的，应当在贷款发放前对借款人信用状况进行再评估。

A、12B、6C、3D、1正确答案：D9.根据《金融创新业务风险评估管理办法（试行）》规定，风险管理部门（）应对本单位新投产的金融创新业务组织一次排查，对未按规定完成风险评估即投产或未按时开展风险后评价的金融创新业务，应督促提醒相关部门及时整改。

证券2024年第一季度合规知识测试

证券2024年第一季度合规知识测试1、分支机构开展营销宣传活动过程中，以下哪种行为符合相关监管要求。

（）[单选题] *A、在向客户发放的私募基金营销宣传材料中宣传“预期收益率8%”；B、委托银行及银行员工协助开立证券账户，并向银行支付一定的营销费用；C、在开户营销宣传材料显著位置提示客户“市场有风险，投资需谨慎”；(正确答案)D、采用现金返佣、赠送实物或礼券等方式吸引投资者开户。

2、客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。

请问员工的做法是否合规？（） [单选题] *A、合规B、不合规(正确答案)3、小明推荐客户购买某只科创板基金，客户没有买。

一段时间后该基金净值达到了1.0497，小明便给客户发信息：“张阿姨，XX科创板基金目前净值1.049，您当时要是买了的话，1万块钱现在盈利妥500，年化收益估计得有个20%左右。

”请问小明信息中的描述是否妥当？（） [单选题] *A、妥当B、不妥当(正确答案)4、分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下（）行为符合相关监管要求。

[单选题] *A、组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募；B、按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围；C、在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低干8%；D、宣传材料中严禁使用“业绩最佳”、“安全无忧”、“欲购从速”等措辞。

(正确答案)5、员工想让某客户做合格投资者认定，客户答复说没有那么多钱，还差100多万，员工告知客户可以找朋友借一下，在证券账户里放一天就可以了。

请问员工做法是否妥当？（） [单选题] *A、妥当B、不妥当(正确答案)6、客户A炒股亏了很多钱，找我司员工小明诉苦。

小明的前同事B操盘水平很高，辞职后在家专职炒股，小明便把客户A介绍给前同事B让其帮客户A操作账户把亏损赚回来。

【精品】-05-19融资融券业务基础知识测试答案

-05-19融资融券业务基础知识测试答案融资融券业务基础知识测试答案一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）二、不定项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）三、判断题（共15题，每题1分，共15分）四、简答题（共3，共15分）46、融资融券交易与普通交易的区别：（4分）（主要要点回答正确，可酌情给分）答：1、是投资者从事普通证券交易，买入证券时，必须事先有足额资金；卖出证券时，则必须有足额证券。

而从事融资融券交易则不同，投资者预测证券价格将要上涨而手头没有足够的资金时，可以向证券公司借入资金买入证券；预测证券价格将要下跌而手头没有证券时，则可以向证券公司借入证券卖出。

2、与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。

3、投资者从事普通证券交易时，其与证券公司之间只存在委托买卖的关系，因此不需要向证券公司提供担保；而从事融资融券交易时，其与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系，因此还要事先以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。

4、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；而从事融资融券交易时，如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以投资者只能在与证券公司约定的范围内买卖证券。

47、融资融券业务的客户办理流程（6分）（主要流程回答正确可酌情给分）答：（1）投资者教育：客户参加融资融券业务知识学习，听取融资融券业务法律法规、业务风险、业务规则、业务合同等内容的讲解。

参加融资融券业务知识测试。

（2）资质审核、征信评级：客户提出融资融券申请，证券公司根据客户提供的征信材料对其进行信用评估，评定信用等级。

（3）授信：证券公司根据客户的资信状况、拟提交的担保物价值、市场变化、财务安排等因素，评估确定可提供给客户的融资额度和融券额度。

东兴证券科创板测试题答案

1. 投资者以市价申报的方式参与科创股票交易，不包括以下（）。

(单选)A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报答案：C2. 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）(单选)A、科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B、已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C、科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日D、科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告答案：D3. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会股东所持（）以上的表决权通过。

(单选)A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三答案：C4. 个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币（）万元。

(单选)A、50B、70C、90D、100答案：A5. 个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

(单选)A、上海证券交易所B、证券公司C、中国证监会D、中国证券业协会答案：B6. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。

(单选)A、半B、1C、2D、3答案：C7. 盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日（）成交的交易方式。

(单选)A、最高价B、最低价C、收盘价D、开盘价答案：C8. 个人投资者参与科创板股票网上申购时,持有市值需满足以下哪项要求?（）(单选)A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上(含5000元)B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上(含5000元)C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)答案：C9. 科创板的每一个新股申购单位为（）股,申购数量应当为（）股或其整数。

东兴证券科创板测试题标准答案

东兴证券科创板测试题标准答案1、在上交所新设科创板，坚持面向（D ）A、世界科技前沿B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均是2、《科创板股票交易特别规定》由（B ）制定。

A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司3、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（A）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。

A、风险、公司治理，保护投资者合法权益B、公司财务，公司治理C、公司收入，信息披露D、公司盈利，公司治理4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（C ）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

A、1B、2C、3D、45、证监会在（D）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

A、5B、10C、15D、206、证监会同意注册的决定自作出之日起（A ）年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票。

A、1B、2C、3D、47、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的（ D ）A、真实B、准确C、完整D、以上均应符合8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）A、浅白平实B、晦涩难懂C、简明易懂D、便于投资者阅读、理解9、科创板上市公司应当充分披露（D ），便于投资者决策。

A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D、以上都是10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露（D ）信息。

A、商业秘密B、国家秘密C、商业敏感信息D、以上都是。

2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案单选题（共20题）1. 证券公司的融资管理应符合以下要求（）。

证券公司的融资管理应符合以下要求（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D2. 个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易12个月以上【答案】 B3. 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】 C4. 2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。

2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5. 中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6. 在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】 C7. 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

证券市场基础知识训练模拟题及答案

XX年证券市场根底知识训练模拟题及答案证券市场是市场经济开展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

下面由为大家的证券市场根底知识训练模拟题，欢送大家参考学习。

1.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于( )亿元。

A.3B.2C.10D.52.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。

A.20B.10C.5D.123.证券公司设立的流程顺序是( )。

A.证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照B.证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证C.证监会批准——工商局批准——领取营业执照D.工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证4.( )于xx年1月31日《关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见》，为资本市场新一轮改革和开展奠定了根底。

A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家开展和改革委员会5.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其资本不得低于人民币( )亿元。

A.1B.2C.3D.56.证券公司变更以下哪一事项，不需经过证监会批准?( )A.变更公司章程中的一般条款B.变更业务范围C.收购分支机构D.公司合并7.证券公司设立子公司，实行( )。

A.报备制B.审批制C.制D.备案制8.以下说法中错误的选项是( )。

A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理构造、提高竞争力、促进子公司持续标准开展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度9.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承当相应风险的行为，称为( )。

A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务参谋业务D.证券代理业务10.证券公司承受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。