内部审核通知单
(SA8000社会责任)内部审核程序所有表单带案例
内部社会责任管理体系审核报告审核日期审核目的证明公司的运作是否满足社会责任管理体系规定的要求受审区域审核方法抽样取证审核组长审核组员审核依据□SA8000 □社会责任管理体系文件□适用的法律法规□客人的相应要求一、审核简介：1．已经审核了这次计划的所有部门和所有文件及SA8000标准所要求的所有要素，审核组分别调查了下列从事对社会责任有影响的部门和活动：2．审核了以后有关的文件和记录：访问了_20_人,他们分别布在公司的各个部门3．这次审核总共发现不符合项_8_项,其中严重不符合项( 0 )项,具体见二不符合项统计表二、不符合项的分布情部况：不符合事项的分布见附件《内部审核不符合事项统计表》三、审核的具体描述：1．童工：公司目前没有童工，也没有未成年工。
2．强迫劳动：公司建立了非强迫性工作程序，规定了保安职责，保安均取得了保安证，并签署了保安协议。
3．建康与安全：建立了危险源识别，风险评估和控制系统，对现场进行了安全管理，建立了应急反应及演习程序并进行了演习，对化学品能进行妥善管理，相关岗位均进行了安全训练，对各消防器材及医疗器材进行了维护保养。
4．建立了员工代表大会：建立了定期的与员工及高层定期沟通的机制，但员工代表的职能还需进一步丰富。
5．公司建立防止歧视及骚扰程序：从员工的调查中没有发现有歧视及骚扰情况。
6．惩戒性措施：公司的管理制度中没有惩戒性条款及规定。
通过绩效考评提升员工的积极性。
7．工作时间：公司因为生产特点的关系，并且推动了双休日，推行了年假制度，婚假和产假符合劳动法的规定。
8，薪资：符合顺德的最低工资要求，延长工时工资，公休日工资，法定假日工资均符劳动法的要求。
9．管理体系：公司建立了书面的管理体系，制定了社会责任政策，任命了管理者代表，对社会责任进行了划分，建立了培训程序，对供应商进行了评估和选择，建立了投诉程序，对员工的诉怨能及时处理。
审核结论：本次审核共发现问题8个，均为一般问题，且条款和部门分布平均，综上所述，本公司的SA8000社会责任管理体系运行基本有效。
公司内部质量审核控制程序文件
总经理
管理者代表
年度审核计划
年度审核计划
过程关系定位图
审员
审核日程安排
1．管理者代表根据批准后的年度审核计划，在审核执行前两周确定审核具体时间安排，并用[部审核通知单]通知被审核的各负责人；
2．[部审核通知单]须明确审核围、审核小组成员和组长、审核重点、审核员、对应人员以及具体审核时间等，以方便被审核部门提前准备资料；
3.首次会议上，各过程对审核日程安排有不恰当的地方可以提出调整并按调整后的日程执行；
4.首次会议到会人员于[会议签到表]签字。
审核小组
相关负责人
会议签到表
审核日程安排
审核检查表
部审核记录
1. 首次会议结束后，各审员按照调整后的审核日程进行审核；
2.审员在实施审核时，依据[审核查检表]按照望、闻、听、切等审核技巧实施公正的审核，并在[审核查检表]上形成部审核记录，审核记录应记录所发现的所有依据，而不止是不符合的记录；
3.审核中发现不符合事项，应与被审核过程负责人确认；
4.对有争议的不符合判断，应提交审核组长裁定。
审核小组
相关人员
审核检查表
部审核记录表
审核不符合项报告
1.根据[审核查检表]中的审核发现，对不符合要求的容由审核员开出[审核不符合项报告]给被审核过程负责人；
2.[审核不符合项报告]应描述具体不符合事宜，适当时可用图示表达，并判定不符合类型；
审核组长
总经理
部体系审核报告
不符合项报告
整改结果
1．各过程责任负责人对审核中本过程发现的不符合项进行原因分析并按照规定的时间进行整改；
2．原因分析和整改措施记录于[审核不符合项报告]中。
内部审核格式
内部审核格式
内部审核格式通常包括以下部分：
1. 封面：包括审核计划名称、审核范围、审核日期等。
2. 目录：列出审核计划的正文内容，便于阅读和查找相关信息。
3. 审核目的和范围：明确审核的目的和审核所涉及的范围，确保审核工作与组织的需求和目标相一致。
4. 审核准则：明确审核所依据的标准、规章制度等，以确保审核的客观性和公正性。
5. 审核团队：列出审核团队的成员名单，包括审核组长、审核员等，并提供相应的联系方式。
6. 审核日程：详细列出审核期间的日程安排，包括审核活动的具体时间、地点、参与人员等，以便于相关人员做好准备。
7. 受审核部门和活动描述：描述受审核的部门及其活动，包括主要的业务、管理活动等，以便于审核团队更好地了解受审核部门的情况。
8. 风险评估：对受审核部门的风险进行评估，确定重点审核领域和关键控制点。
9. 审核方法和技术：描述审核所采用的方法和技术，如符合性检查、抽样调查等。
10. 审核程序：详细列出审核的流程和步骤，包括前期准备、现场审核、问题汇总、报告撰写等。
11. 预期成果和报告：说明审核的预期成果和报告内容，包括发现的问题、改进建议等。
12. 附件：包括相关的规章制度、表单等，以便于参考和使用。
请注意，具体的内部审核格式可能因组织而异，可根据组织的需求和特点进行调整和完善。
同时，在进行内部审核时，还应遵循组织的政策和相关法规要求。
实验室内审报告 全套
内部审核资料2017年目录关于开展2017年实验室内部审核工作的通知2017年内审实施计划一、内审目的二、内审依据三、内审范围四、人员安排五、时间安排六、会议签到表七、审核时间安排表八、评审要求附内审检查表九、会议签到表十、内审报告十一、附件：内审不符合项通知单内审不符合项整改措施记录表关于开展2017年实验室内部审核工作的通知各部门：根据实验室质量体系运行的要求和年初制定的工作计划，经实验室领导研究决定，于2017年7月份开展一次质量体系内部审核，现将内部审核方案发放给你们，请各部门高度重视此次内部审核工作，请各相关部门和人员积极参与，并认真配合。
特此通知。
XXXXXXX有限责任公司2017年6月27日2017年内审实施计划一、内审目的对照质量体系与新的评审准则、现行规范的要求，对本实验室质量体系的符合性及实施保持的有效性进行全要素审核，以全面满足检测检验机构资质认定相关评审准则的要求，全面检查新版体系文件的执行情况，新体系建立以后的运行情况，从而验证管理体系的符合性、有效性，进一步改善和完善质量管理体系。
二、内审依据《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）、质量手册、程序文件、作业指导书等现行有效版本。
三、内审范围《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）的全部要素，涉及部门：综合办公室、质量控制室、各分析室。
四、人员安排内审组组长由质量负责人XXX担任，内审组分为技术和管理两个小组，各内审组人员如下：管理要素：XX；技术要素：XX；五、时间安排内审时间2017年7月5日-7月7日六、会议签到表会议（□首次、□末次）签到表时间：地点：七、审核时间安排表八、评审要求1.各内审组要对照检查表对所审核的部门的工作性质对应的各要素给出结论，不符合项要进行详细记录，证据要确凿，并由部门负责人签字。
2.不符合报告中，描述事实要清楚，要提出纠正措施、期限、签名齐全，各组长要负责核查不符合项的封闭。
54年度内部审核计划;55内部审核实施计划;57内部审核通知单;58内部审核不符合报告;59内部审核不符合项分布表
安顺市供水总公司2010-2011年度内部审核计划编号：第页共页责任人或单位5月6月7月8月9月10月11月12月2月3月4月5月总经理管理者代表行政部人力企划部物资技术部财务部监察室客户服务中心工程安装分公司水务经营分公司三产分公司三个水厂水质检测中心符号说明：计划审核已进行审核已制定纠正措施已验证纠正措施审核合格编写2010年9 月21日审核2010年9 月21日批准2010年9月21 日YNZCWL-ASGS-04-QR-54A/0安顺市供水总公司内部审核实施计划编号：第页共页审核目的：1 公司管理体系是否符合GB/T 19001－2008（idt ISO 9001：2008）《质量管理体系要求》、GB/T 24001—2004（idt ISO 14001：2004）《环境管理体系规范及使用指南》和GB/T 28001—2001（mod OHSAS 18001：2007）《职业健康安全管理体系规范》国家标准；2公司管理体系是否符合企业实际情况；3是否按管理体系要求去做，记录是否正确、完整、齐全；4 找出管理体系运行中存在问题，分析原因，采取纠正措施。
审核范围：管理体系覆盖产品自来水供水服务。
审核涉及责任人或部门总经理；管理者代表；各部门、仓储现场审核依据：GB/T 19001－2008（idt ISO 9001：2008）《质量管理体系要求》；GB/T 24001—2004（idt ISO 14001：2004）《环境管理体系规范及使用指南》；GB/T 28001—2001（mod OHSAS 18001：2007）《职业健康安全管理体系规范》；公司管理体系文件；公司有关技术文件；公司批准使用的外来文件。
内部审核计划内容内审首次会议参加人员范围及时间安排：参加人员：总经理、管理者代表、分管副总经理、各单位（部门）负责人时间安排：2010年9月27日-2010年9月30日2010年10月20日上午9:00-9:30首次会议地点：会议室主持：内审大组长郎春雷审核组：A组组长：曾庆国组员：鲍安政B组组长：罗传英组员：赵丹、田汝学C组组长：陈茜组员：张海春、朱可峰日期时间受审核部门审核员审核要素2010-10-27 9:00-11:00 总经理/管理者代表罗传英赵丹田汝学4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-279:00-11:3013:30-16:00行政部曾庆国鲍安政4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.6YNZCWL-ASGS-04-QR-55A/02010-10-27 11:00-11:3013:30-16:00人力企划部罗传英赵丹田汝学4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-279:00-11:3013:30-16:00物资技术部陈茜张海春朱可峰4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.6中午审核组用餐、休息2010-10-289:00-11:3013:30-16:00财务部陈茜张海春朱可峰4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-289:00-11:3013:30-16:00监察室罗传英赵丹田汝学4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-289:00-11:3013:30-16:00客户服务中心罗传英赵丹田汝学4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.6中午审核组用餐、休息2010-10-299:00-11:3013:30-16:00工程安装分公司罗传英赵丹田汝学4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-299:00-11:3013:30-16:00水务经营分公司陈茜张海春朱可峰4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-299:00-11:3013:30-16:00三产分公司陈茜张海春朱可峰4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-299:00-11:3013:30-16:00水质检测中心陈茜张海春朱可峰4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-299:00-11:3013:30-16:00供排水分公司曾庆国鲍安政4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-299:00-11:3013:30-16:00党委曾庆国鲍安政4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.62010-10-299:00-11:3013:30-16:00工会曾庆国鲍安政4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/7.6/8.1/8.2/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5/8.5.1/8.5.2/8.5.3/4.3/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.3.1/4.5.3.2/4.5.4/4.5.5/4.6中午审核组用餐、休息备注：此次内部审核时公司第一次全面性的内部审核，覆盖所有的过程和标准条款进行审核。
内部审核通知书_0
内部审核通知书篇一：内部审核通知书内部审核通知书篇二：内部审核通知单文档UcdPc/cHX11-03办公室：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织；4.2管理体系；4.3文件控制；4.6服务和供应品的采购；5.2人员；5.4检测方法确认；5.5设备；5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03病媒科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制4.6服务和供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.9不符合的检测工作的控制；4.10改进；4.11纠正措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日。
质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫2科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日。
质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫1科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢。
内审和管理评审控制程序(含表格)
内审和管理评审控制程序（ISO9001：2015）1、目的通过对管理体系的全面评审，保证管理体系的适应性和有效性。
2、范围本程序适用于公司管理体系所涉及的所有内容。
3、职责3.1内部体系审核由总经理委托管理者代表主持，质管课具体实施，各部门配合。
3.2管理评审由总经理亲自主持和领导，管理者代表、各职能部门经理、课长参加,质管课负责管理评审的资料准备工作。
4、运作程序4.1内部审核4.1.1审核周期管理体系审核周期：正常情况下每年至少一次，每二次审核间隔不超过12个月。
4.1.2审核要求4.1.2.1审核人员需经过培训，并且具备相应的资格，由上层领导授权并大力支持，使其在审核过程中能独立工作不受任何干扰。
4.1.2.2审核员不应审核自己的工作。
4.1.2.3在审核前要有书面计划，具有明确的审核目的和目标、审核时间表及审核人员分工，并通知被审核的主管，以便做好准备。
4.1.2.4审核不应干扰正在进行的工作，审核中提出的问题应求实、公正、客观。
审核结束质管课应编制审核报告，并追踪纠正措施的有效性。
4.1.2.5审核的频率应根据实际需要而变化，其主要依据是：a)发现问题的数量和严重程度。
b)由于潜在质量和环境缺陷所产生的费用。
c)产品缺陷的严重程度以及产品一致性的验证状况。
d)工作人员的熟练程度与经验。
f)顾客要求和投诉。
4.1.3审核程序4.1.3.1管理体系审核涉及企业全部管理体系活动，由总经理授权管理者代表负责组织，质管课具体实施。
4.1.3.2确定审核人员(有资质)，组成管理体系审核小组，并指定审核组长。
4.1.3.3确定管理体系审核依据的标准（管理体系文件和相应的国际标准）。
4.1.3.4制定管理体系审核计划和日程进展表，并通知有关部门，做好审核准备。
4.1.3.5按照确定的标准，实施管理体系的审核，审核过程中要查看管理体系活动记录和有关文件，要与有关人员讨论弄清事实，掌握第一手材料。
4.1.3.6与有关部门交换意见，探讨问题产生的原因，提出纠正措施方案或要求。
ISO22000：2018内部审核程序
4.3.1审核小组由管理者代表及其它单位合格的审核人员组成。
4.3.2审核小组成员资格。
4.3.2.1工作年限:1年工作经验。
4.3.2.2曾受厂内外的审核员培训合格，且持有证书者。具体按<《特定人员资格审查办法》进行确认.
4.3.3审核时，审核小组成员不能为被审核单位所属部门主管或人员。
4.5.2管理者代表依据年度审核计划于三天前以《QMS及ISO22000体系审核通知单》通知被审核单位审核时间及项目，受审单位对审核时间若有异议时由管理者代表更改。审核的范围应该包括: 品质及ISO22000体系及其记录、偏差和产品处置及确认CCP受到控制等的评审。
4.5.3审核首次会议：本会议由审核小组视实际情况可召开或不召开，如需召开则由管理者代表于首次会议时介绍双方成员、审核项目及审核行程等事项。
4.5.6审核记录撰写、汇整及审核：审核小组于审核完毕后应于当天填妥《内部审核不符合报告》交管理者代表汇整审核，然后由管理者代表汇总为《内部审核总报告》提交总裁审核并在管理审核会议上报告，以达到高层管理人员对公司QMS及ISO22000体系运作状况的了解。
4.5.7缺点的判定：
4.5.7.1主要缺点：
1.目的：
针对本公司QMS及ISO22000体系进行审核，发现问题并采取适当的改进措施，确保体系的持续的符合性、有效性及充分性，确保产品质量。
2.适用范围：
本公司ISO9001的内部审核及HACCP的验证适用本程序.。
3.权责：
管理者代表、总经理主导
4.作业内容：
4.1内部审核作业流程
4.2管理者代表拟定《年度审核计划》表呈总经理核准。
4.5.7.4建议事项：公司QMS及ISO22000体系规定符合相关质量标准但仍可透过建议须达到改进目的。
三体系内审检查表_2
内部沟通
4.4.3
信息交流
4.4.3沟通、参与和协商
1、协商和交流的记录
1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
1、管理评审的实施情况
2、管理评审的内容是否充分
1、查管理评审计划，查看计划内容；
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
1、产品实现的过程中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；
2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
3、查安环部：对公司特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
4、劳人部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
6.3
基础设施
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、职责、责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？
3、使用适宜的设备
4、获得和使用监视和测量设备
1、查工艺指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？
2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.生产部：查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？如何和车间进行沟通？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
IATF16949内部体系审核检查表(包含审核记录)
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管 理过程
JHQD-A1Байду номын сангаасB02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
销售部：内部审核检查表
产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员昌否了解了更改情况？
向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包含组织确定的附加要，组织确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期的效果。
抽取数份产品要求评审的记录，在是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。
内 部 审 核 检 查 表
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7.5.1f
1、产品放行、交付方式与过程的适宜性。
2、产品放行、交付过程的实施情况。
3、产品交付后所进行的主要活动及其适宜性。
3、产品交付后各活动的实施情况
同部门负责人交谈了解有关产品放行、交付的方式与过程。
抽查1-2份相关的产品出库与发运记录（或其他相关记录），证实其事实情况。
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5．4顾客财产
对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
当顾客财产出现问题时，是否有记录？是否向顾客报告？
向主管顾客财产部门的负责人了解以顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
查看如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
本公司对顾客满意程序的信息规定了以下多种方法：上门与顾客座谈、电话与顾客联系了解产品使用情况，主动接受顾客的意见和投诉;采用顾客满意度调查表展开调查（符合）。
查阅《顾客满意度调查表》数份，已对顾客满意度展开了调查和测量。
提供07 年第二季度不出顾客满意度调查后的综合分析证据。（不符合）
内部审核通知书
内部审核通知书篇一：内部审核通知书内部审核通知书篇二：内部审核通知单文档UcdPc/cHX11-03办公室：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织；4.2管理体系；4.3文件控制；4.6服务和供应品的采购；5.2人员；5.4检测方法确认；5.5设备；5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03病媒科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制4.6服务和供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.9不符合的检测工作的控制；4.10改进；4.11纠正措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日。
质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫2科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日。
质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫1科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；4.6服务供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.10改进；4.11纠正措施；4.12预防措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设 施维护记录
基础设施维护计划 完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先 施率≥80% 期策划控制程序 安全保护设施完好 率100% JHMS-A0-PM01 设 设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工 设备工装维护计划 装管理规范 完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车 间工具管理办法
使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 使用什么关键指标？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通 过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体 系文件
JHQP-A1-0X产品先 期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和 服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到设计过程的相关内 容
过程名称： 过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产 生产部长 是 否
审核日期： 被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日 是 否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件） 或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录
2018年SA8000内部审核记录(SA8000内审)
2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）1.内部审和计划2.内审检查表3.内部稽核纠正措施通知单4.内审首末次会议签到表5.员工访谈记录表6.内审总结报告SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2018年2月05日--07日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2018-02- 01 审核: Eric附件：内部审核计划SA8000:2014内部审核检查表内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
内部审核通知书
内部审核通知书篇一：内部审核通知书内部审核通知书篇二：内部审核通知单文档UcdPc/cHX11-03办公室：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织；4.2管理体系；4.3文件控制；4.6服务和供应品的采购；5.2人员；5.4检测方法确认；5.5设备；5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03病媒科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制4.6服务和供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.9不符合的检测工作的控制；4.10改进；4.11纠正措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日。
质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫2科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
内审日期年月日。
质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫1科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；4.6服务供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.10改进；4.11纠正措施；4.12预防措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。
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承 认
作 成
1.目的:检查本公司质量/环境体系是否符合ISO9001:20XX;ISO14001:20XX标准要求;是否对质量/环境体系进行持续改善.
2.审核范围:生产所涉及的部门是品质保证部,行政部,制造部,生产管理部,生产技术部,管理层等.
3.审核依据：ISO9001:20XX标准;ISO14001:20XX标准;公司质量/环境体系文件和有关规定;公司适用的法律,法规及其他要求.
时 间
受审部门
审核人员
备注
12月21日
总务课+电脑课
第一审核小组
(星期二)
生产管理课
第三审核小组
设备课
第四审核小组
12月22日
制造1课
第二审核小组
(星期三)
生技课
第四审核小组
资材课
第三审核小组
ISO事务课
第五审核小组
12月23日
管理层+管理者代表
第一审核小组
(星期四)
采购课
第三审核小组
品管课
第五审核小组
12月24日
制造2课
第二审核小组
(星期五)
品ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ课
第五审核小组
12月27日
成本课(上午)
第三审核小组
(星期一)
生改课(上午)
第四审核小组
注意事项：
1.审核检查表清单由各审核组完成.
2.审核组会议定在每天16:30进行(有实施审核的组长参加)
3.各组的审核结果和不符合报告应在当天审核组会议前完成.
4.管理者代表负责此次审核的统筹管理.
6.首次会议:
时间----20XX年12月21日9:00~9:30 地点----公司第一会议室
参加人员----工场长,副工场长,部长,部长辅助,审核涉及部门负责人,内审员,管理者代表.
7.末次会议:
时间----20XX年12月27日16:00~17:00 地点及参加人员----同首次会议.
8.审核具体安排如下：
4.审核时间：20XX年12月21日到27日(5天,其中25,26日休息)
5.审核组长及成员：
第一审核组长:谢XX,成员:黄XX,叶XX第二审核组长:翟XX,成员:,何XX,沈XX.
第三审核组长:刘XX,成员:陈XX,刘XX.第四审核组长:毛XX,成员:李XX,陈XX.
第五审核组长:李XX,成员:杨XX,简XX.