基于引证强度的学术论文质量评价方法研究
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吴 勤
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（宁波大学， 宁波 ’$()$$）
摘要
学术论文质量评价是科研管理中的一个重点 和 难 点。部 分 学 者 做 了 一 些 重 要 的 工 作， 但尚未形成一个
比较科学、 系统、 通用性较强的论文质量评价体系。本文提出了引证强度概念， 在考虑了学术论文所在期刊学术影 响力的前提下， 考虑论文被他引次数在该论文质量量 化 中 的 正 面 效 应， 同时考虑 “故 意 自 引” 有可能带来的引证强 度放大的负面影响。从而建立论文评价数学 模 型。 利 用 已 发 表 的 $+ 篇 经 济 类 论 文 对 模 型 进 行 实 验， 将实验结果 和专家评价结果进行比较， 检验数学模型的相对合理性。检验结果表明两者基本吻合。
并不能武断地认为在国内权威期刊上发表的论文 水 平一定高于非权威期刊的论文水平。二、 以特定论文 的内在水平来评价。特定学术论文内在 质量是 由其 学术价值、 创造性、 科学性、 实用 性、 表 达效果 等方 面 决定的， 通过确定不同指标体系 的权 值， 加 权获得 该 学术论文的综合评价分。这种方法在 评价 过程中 指
近 年 来， 学术论文质量评价的研究引起了国内 高校、 科研机构和企事业单位的重视， 论文评价的结 果经常被政府决策参考或职工奖励、 晋升、 评职和计 算工作量的量 化 指 标。 但 是， 在国内尚未形成一个 比较科学、 系统、 通 用 性 较 强 的 论 文 质 量 评 价 体 系。 参考文献 ［$］ ［)］ ［’］ ［+］ 对学术论文 质 量 评价 做 了 基 本的探讨， 利用文 献 计 量 学 的 方 法 对 学 术 论 文 质 量
关键词
引证强度
学术论文
质量评价
数学模型
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情 报 学 报
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［-］ 录或发表 的论文、 一般 刊物论 文三个 层 次 。但 是，
。
到了 -1 年代初， 我国图书情报界开始利用 核心 期 刊 的理论和方法， 大规模编制和修订了人文社会科学、 自然科学中文核心期刊表
［ 8］
。同时核心期 刊也 成 为
评价学术论文 的 很 重 要 的 指 标。 以 北 京 大 学、 浙江 大学、 宁波大学为例， 将期刊划分为国内一级核心期 刊、 二级核心期刊、 一 般 期 刊 三 个 等 级， 对不同等级 的期刊做期刊质量量化， 该量化方法比较固定。 ! "# 论文他引次数和论文自引次数 论文 的 总 被 引 次 数 是 一 个 绝 对 数 量 指 标， 是指 某学术论文自发表以来被其他论文引证的次数。显 示了学术论文被 使 用 和 受 研 究 者 重 视 程 度， 反映了 学术论文的学 术 影 响 力。 就 某 篇 论 文 而 言， 被引用 的次数越多， 说明论文被关注的程度越高， 学术价值 越大。高引证频数的论文常常表现为该论文研究的 内容是该领域的研究热点。甚至可能是科学发展过 程中的重要事件。论文的总被引证次数成为评价论 文学术质量的最直接定量指标， 对科研人员而言， 则
收稿日期： )%%* 年 D 月 )D 日 作者简介：吴勤， 女， 助理研究员， 研究方向： 科研管理， 高校科研质量评价。 $D,% 年生， 基金项目：浙江省教育厅高校科研计划项目 （项目编号： 。 $） )%%*$*D%）
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基于引证强度的学术论文质量评价方法研究
成为客观真实的、 过硬的业务水平评价指标。所以，
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情报学报
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从 文 献 计 量 学 角 度 出 发， 期刊的影响因子较好 地解决了学术期 刊 质 量 评 价 和 统 计 数 据、 期刊质量 与论文质量之间 的 内 在 关 联 度 问 题， 即高影响因子 期刊与高质量 期 刊 和 高 水 平 的 论 文 正 相 关。 但 是， 评价期刊论文学术质量时， 不能仅凭这种指标， 还需 要结合论文被 引 证 次 数。 基 于 这 样 一 种 假 设， 一篇 学术论文， 如果它被其他论文引证的次数越多， 它的 学术价值和学 术 质 量 就 应 该 越 高。 同 时， 如果出现 部分科研工作者 在 进 行 科 研 工 作 时， 刻意地追求论 文被引证 的 次 数 往 往 会 利 用 自 引 来 积 累 被 引 用 次 数。为了防止这 种 消 极 作 用， 在学术论文质量评价 方面应将质量量化值放大效应予以消除。 ! "# 引证强度数学模型 引证强度概念借鉴期刊整体水平评价论文水平 的方法， 并利用学 术 论 文 在 其 发 表 后 被 引 强 度 的 量 化， 它 包 括 ! 项： 论文 ! 论 文 所 在 期 刊 级 别 量 化 值， 所在的期刊级别量 化 值 与 引 证 强 度 成 正 比； "论文 被他引而使引证强度增加值； 为 # 论文被作者自引， 了消除自引的量化放大而应扣除的量化值。量化式 子如下： （ "# ） " $ （ " # ）# !% ! & (’ # &)! （" ） ! ’ %! ( ) ! & # ’ ’
影响因子是 " # $%&’()*+ 于 ,-.! 年 提 出
期刊前两年发表的论文在统计当年的平均被引用次 数， 即该期刊前两 年 发 表 论 文 在 统 计 当 年 被 引 证 次 数 0 该期刊前 两 年 发 表 的 论 文 总 数。 它 是 一 个 相 对 指标。用期刊论文的平均被引证率比较好的量化了 该期刊在学术研究方面的学术影响力以及学术思想 传播的深度和广度， 比较公平地评价各类期刊， 避免 了不同创刊期、 不 同 载 文 量 带 来 的 不 公 平。 影 响 因 子越大， 表明论文平均被引证的次数越多， 期刊在学 科发展中的作 用 越 大， 期 刊 的 质 量 越 高。 影 响 因 子 与期刊整体学术水平有直接关系。 国内的图书情报界尚未利用影响因子对国内学 术期刊的影响 因 子 做 统 计 量 化。 同 时， 评价学术论 文的质量， 仅仅利 用 学 术 论 文 所 在 期 刊 的 影 响 因 子 也是不现实的。影响因子实质是对期刊的一个定性 评价指标。因为 在 任 何 期 刊 中， 质量不等的学术论 文对期刊质量的影响也是不同的。国内科研机构和 高等院校现在普遍采用的是核心期刊等级量化的方 法来确定期质量， 为了对学术论文质量评估更加充 分， 本文中将硕、 博 士 论 文 也 列 在 学 术 论 文 之 列， 等 级最低。在 !1 世纪 21 年代， 文 献计量 学 家、 大 英博 物馆图书馆 馆 长 布 拉 德 福 （ 3 # 4 # 5&%+’6&+ ） ， 研究文 献集中与分散规律时提出了核心期刊这个 概念
［7， .］
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引证度概念
Βιβλιοθήκη Baidu
科技论文质量评价是一个难题， 国内目前尚无一 个统一的标准。现有三种评价方法也各有特点。一、 以期刊整体水平评价该期刊上的论 文水平。在国 际 和国内， 诚然有几个 “期刊群” 集中了公认的水平较高 的期刊， 如 《科学引文索引》 、 《 工程索引》 等， 这些期刊 上收录或发表的论文水平较高。一般来说， 为方便起 见， 可以将科技论文和社科论文划分为 “四大 检索 工 具” （ 349、 收录的论文、 其他权威刊物收 3349、 "9、 93:;）
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期刊级别质量量化
［ /］
本文将论 文 总 引 证 次 数 划 分 为 他 引 次 数 和 自 引 次 数。从引文角度 看， 论文被引证在相当程度上表明 ， 指某 成 果 被 他 人、 被 社 会 认 可、 重 视。 但 从 引 文 行 为 来 看， 存在学科、 文 献 易 获 得 性、 文献语言等方面的局 限， 同时也存在论文作者的引用行为不规范等因素， 受引文动机、 引 文 习 惯 的 影 响。 引 证 主 体 自 身 以 前 发表的论文称为 自 引， 而引证主体以外其他人发表 引用 他 的论文称为他引。他引的目的主要有三： （,） 人的学术思想、 观 点、 方 法 和 成 果 为 论 文 提 供 支 持； （! ） 为反证或评 估 他 人 的 某 些 观 点 而 引 证； （2） 为读 者提供引证文献的来源。而自引包含的主观因素较 多， 往往是科研过程的纵向延伸。但是， 学术质量评 价的发展， 少数科 研 工 作 者 为 了 追 求 论 文 总 引 证 次 数， 在自己的学术论文中频繁引证以前的论文， 甚至 一篇学术论文的参考文献列表中引证的论文基本上 自引。就作者为抬 高 自 己 的 学 术 地 位 而 形 成 的 “故 意自引” 成分无法清晰地分析出来， 从某种意义上来 说， 甚至助长了 “故意自引” 的蔓延。应该说， 学术论 文的影响力的高 低 主 要 不 是 取 决 于 作 者 的 自 引， 而 应该是主体以外的他引。
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基于引证强度的学术论文质量评价方法研究
［,1， ,,］ 。 标权值的确定 是一个 难题， 同时计 算量 比较 大
三、 专家评议。指由相关学术委员会专家来评定论文 的价值或重要性的一种机制。该方法 有一 定的主 观 性， 并有可能出现 “人情票” 、 “ 跨 学 科 评 审” 、 “名 流 评 高” 等情况， 操作起来比较困难。
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做了定性和定量 方 面 的 研 究， 但在考虑学术论文质
$
引
言
量指标体系方面都不尽全面。本文将利用科技论文 的引证强度这个 概 念 建 立 科 技 论 文 评 价 模 型， 利用 引证强度概念考证某一具体论文被其他论文引证的 情况， 兼顾论文所在期刊的级别， 消除频繁自引引起 的论文质量量化值放大问题。建立一个相对合理的 数学模型， 并利用 已 发 表 的 科 技 论 文 对 该 数 模 进 行 实验验证。科技论文质量评价是科研管理中一个很 重要的环节， 其方 法 模 型 的 科 学 合 理 性 直 接 影 响 到 科研水平的评价和科研能力的评估。
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摘要
学术论文质量评价是科研管理中的一个重点 和 难 点。部 分 学 者 做 了 一 些 重 要 的 工 作， 但尚未形成一个
比较科学、 系统、 通用性较强的论文质量评价体系。本文提出了引证强度概念， 在考虑了学术论文所在期刊学术影 响力的前提下， 考虑论文被他引次数在该论文质量量 化 中 的 正 面 效 应， 同时考虑 “故 意 自 引” 有可能带来的引证强 度放大的负面影响。从而建立论文评价数学 模 型。 利 用 已 发 表 的 $+ 篇 经 济 类 论 文 对 模 型 进 行 实 验， 将实验结果 和专家评价结果进行比较， 检验数学模型的相对合理性。检验结果表明两者基本吻合。
并不能武断地认为在国内权威期刊上发表的论文 水 平一定高于非权威期刊的论文水平。二、 以特定论文 的内在水平来评价。特定学术论文内在 质量是 由其 学术价值、 创造性、 科学性、 实用 性、 表 达效果 等方 面 决定的， 通过确定不同指标体系 的权 值， 加 权获得 该 学术论文的综合评价分。这种方法在 评价 过程中 指
近 年 来， 学术论文质量评价的研究引起了国内 高校、 科研机构和企事业单位的重视， 论文评价的结 果经常被政府决策参考或职工奖励、 晋升、 评职和计 算工作量的量 化 指 标。 但 是， 在国内尚未形成一个 比较科学、 系统、 通 用 性 较 强 的 论 文 质 量 评 价 体 系。 参考文献 ［$］ ［)］ ［’］ ［+］ 对学术论文 质 量 评价 做 了 基 本的探讨， 利用文 献 计 量 学 的 方 法 对 学 术 论 文 质 量
关键词
引证强度
学术论文
质量评价
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到了 -1 年代初， 我国图书情报界开始利用 核心 期 刊 的理论和方法， 大规模编制和修订了人文社会科学、 自然科学中文核心期刊表
［ 8］
。同时核心期 刊也 成 为
评价学术论文 的 很 重 要 的 指 标。 以 北 京 大 学、 浙江 大学、 宁波大学为例， 将期刊划分为国内一级核心期 刊、 二级核心期刊、 一 般 期 刊 三 个 等 级， 对不同等级 的期刊做期刊质量量化， 该量化方法比较固定。 ! "# 论文他引次数和论文自引次数 论文 的 总 被 引 次 数 是 一 个 绝 对 数 量 指 标， 是指 某学术论文自发表以来被其他论文引证的次数。显 示了学术论文被 使 用 和 受 研 究 者 重 视 程 度， 反映了 学术论文的学 术 影 响 力。 就 某 篇 论 文 而 言， 被引用 的次数越多， 说明论文被关注的程度越高， 学术价值 越大。高引证频数的论文常常表现为该论文研究的 内容是该领域的研究热点。甚至可能是科学发展过 程中的重要事件。论文的总被引证次数成为评价论 文学术质量的最直接定量指标， 对科研人员而言， 则
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从 文 献 计 量 学 角 度 出 发， 期刊的影响因子较好 地解决了学术期 刊 质 量 评 价 和 统 计 数 据、 期刊质量 与论文质量之间 的 内 在 关 联 度 问 题， 即高影响因子 期刊与高质量 期 刊 和 高 水 平 的 论 文 正 相 关。 但 是， 评价期刊论文学术质量时， 不能仅凭这种指标， 还需 要结合论文被 引 证 次 数。 基 于 这 样 一 种 假 设， 一篇 学术论文， 如果它被其他论文引证的次数越多， 它的 学术价值和学 术 质 量 就 应 该 越 高。 同 时， 如果出现 部分科研工作者 在 进 行 科 研 工 作 时， 刻意地追求论 文被引证 的 次 数 往 往 会 利 用 自 引 来 积 累 被 引 用 次 数。为了防止这 种 消 极 作 用， 在学术论文质量评价 方面应将质量量化值放大效应予以消除。 ! "# 引证强度数学模型 引证强度概念借鉴期刊整体水平评价论文水平 的方法， 并利用学 术 论 文 在 其 发 表 后 被 引 强 度 的 量 化， 它 包 括 ! 项： 论文 ! 论 文 所 在 期 刊 级 别 量 化 值， 所在的期刊级别量 化 值 与 引 证 强 度 成 正 比； "论文 被他引而使引证强度增加值； 为 # 论文被作者自引， 了消除自引的量化放大而应扣除的量化值。量化式 子如下： （ "# ） " $ （ " # ）# !% ! & (’ # &)! （" ） ! ’ %! ( ) ! & # ’ ’
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基于引证强度的学术论文质量评价方法研究
［,1， ,,］ 。 标权值的确定 是一个 难题， 同时计 算量 比较 大
三、 专家评议。指由相关学术委员会专家来评定论文 的价值或重要性的一种机制。该方法 有一 定的主 观 性， 并有可能出现 “人情票” 、 “ 跨 学 科 评 审” 、 “名 流 评 高” 等情况， 操作起来比较困难。
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