合规性评价管理程序

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三体系认证之合规性评价管理程序

三体系认证之合规性评价管理程序

合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。

2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价;
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查;
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查,以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核;
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。

3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。

3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性,进行一次自我测评,将测评结果递交公司审核,质安部根据情况进行核查。

当监测结果出现不符合时,按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查,对每一现场进行环境和安全检查,检查内容包括:能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面,详见法律法规执行情况检查表。

当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求,对公司施工服务的符合性进行合规性评价,服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况,每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价,详见法律法规的遵循合规性评价表。

4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。

ISO45001合规性评价管理程序

ISO45001合规性评价管理程序

合规性评价管理程序1 目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺,以定期评价对合规义务要求的遵守情况。

2 适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况。

3 职责3、1 品管部负责组织法律,法规等合规义务要求的遵守情况评价输入信息的收集,并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。

3、2 品管部负责环境绩效监测情况的评价。

3、3 行政部负责有关许可和执照等要求有效性评价。

3、4 各部门负责人参与对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价。

4、工作程序4、1 评价时机:公司每年至少进行一次(间隔时间不能超过12个月)适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价,一般安排在年度内部审核之后,管理评审之前进行。

当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化,由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次,时间和内容。

4、2 评价准备:4、2、1 管理者代表组织评价小组,一般由各部门负责人组成。

4、2、2 品管部负责准备适用法律、法规、标准、规范等合规义务的变化信息,环境事故和统计分析报告,重要环境因素控制的监测情况,法律法规等合规义务要求的遵守情况,上次合规性评价所确定的有关措施的跟踪情况等资料。

提供适用法律法规等合规义务清单和具体文件。

4、2、3 行政部负责准备有关许可证和执照的有效性情况资料。

4、2、4 各部门准备本部门的适用法律、法规等合规义务的遵守情况资料。

4、3 评价实施:4、3、1 参加评价人员签到。

4、3、2 管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守情况评价会议开始,说明会议目的,主题内容,会议议程与会议要求。

4、3、3 评审小组负责就适用法律法规、标准、规范等合规义务要求及其变化信息,环境事故和统计分析报告,重要环境因素的控制情况,环境监测情况以及公司相关的环境影响的控制情况进行评价。

4、3、4 要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价,并记录符合的证据。

4.4.1 产品要求评审的内容4.4.1.1 各项:要求是否合理、明确并形成文件。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围,及其相关分支机构的实施,旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守,营造良好的组织文化,促进公司长远的发展和可持续的成功。

二、主要内容
1、定期评估:定期评估管理标准、制度的合规性,以确保符合法律法规要求,并及时更新相关管理标准。

2、热点管理:分析公司热点风险,持续监控,及时检测关键区域,及时发现并处理可能存在的违规行为。

3、定期培训:定期开展合规性方面的培训,并及时发布有关法律法规的更新情况。

4、变更管理:变更时对合规性风险进行评估,要求管控变更及其后果,确保变更不会影响合规性。

5、投诉处理:确保严格的投诉处理机制,及时发现和处理投诉,确保投诉处理的及时性和客观公正性。

6、审核监控:定期审核管理标准、制度的执行及合规性,采取措施和控制机制,确保公司合规管理的及时有效执行,并实施及时有效的问责制度。

7、空中质量控制:空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查,是公司的质量控制重要组成部分,对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。

三、责任。

环境合规性评价管理程序

环境合规性评价管理程序
5.4合规性评价内容:
针对环境管理体系适用法律、法规和其他要求的合规性评价应系统、全面,综合评价公司对法
规和环境管理体系承诺的遵守、执行情况。主要评价内容包括:
5.4.1包含环境法律、法规和其他要求的适用性评价;
5.4.2环境法规和其他要求要求是否转化为公司管理要求的评价;
5.4.3环境法律、法规要求和其他要求是否与公司要求有矛盾;
1、目的:
对环境管理体系适用法律、法规和其他要求的遵守情况进行评价,以履行对合规性的承诺,保证公司在体系运行过程中,符合国家法律、法规和其他要求的规定。
2、适用范围:
本程序适用于对环境管理体系适用的法律、法规和其他要求合规性评价的管理。
3、定义:无。
4、职责:
4.1行政部:
4.1.1 负责本程序的编制、修订和程序的执行管理;
具体执行《法律法规和其他要求管理程序》。
5.2合规性评价范围:
行政部负责组织合规性评价,评价的范围为[法律法规和其他要求清单]中的有关法规。
5.3合规性评价时机:
合规性评价在年度内审前进行,每年至少一次。当环境管理体系适用法律、法规和其他要求发生较大变化时,报管理者代表审批,决定是否临时增加合规性评价。
5.5.3在编制合规性评价报告时,应着重说明适用的环境法律、法规和其他要求的清单、条款;
所获取法规的适宜性、充分性;对法规的执行方式;对法规的执行情况和执行中存在的问题;
是否存在违法现象、违规行为;不符合法规要求的工作内容及原因分析、改进措施等。
5.6合规性评价不合格处理:
合规性评审中评价出的不符合法律、法规要求和其他要求的,应由责任部门负责执行整改,具体
4.1.2 负责定期组织环境法律、法规和其他要求的合规性评价;

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺,以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况,特制定本程序。

2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。

3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。

3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查,并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息,向管理评审会议提供评价的依据。

3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查,并填写《合规性评价记录》。

3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查,并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。

3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查,并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。

3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价,并将评价情况报公司工程部。

4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别,对其内容明确、要求清楚,并列入清单。

4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求;b. 省市级的法律、法规要求;c. 地方性的法律、法规要求;d. 组织应遵守的其他要求。

例如:和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次;b. 在公司管理评审之前进行;c. 在某项工程竣工后或协议完成后,做总结时进行。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准,进行识别、更新、符合性评审,确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。

2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。

3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门,负责制定、修订、报批和解释本程序。

负责公司《QHSE法律法规识别表(法律)》电子版编制,包括全法与重点条款的收集和识别;负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表(法规、规章及标准)》(电子版)进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布;组织公司年度合规性评价。

3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。

3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。

3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划,并组织实施。

3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规,主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规,省、市人大及政府颁发的地方性法规(规章),中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等,编制各单位的《Q HSE法律法规识别表(法规、规章及标准)》(电子版),负责全法与重点条款的收集和识别。

编制要求:点击(电子版)上相应的法规名称,即能够链接到具体的法规全法。

3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价,向公司办公室书面报告评价结果。

4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准,报送主管领导审核后,分发各相关部门。

4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺,对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价,特制定本程序。

本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。

本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。

2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。

3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室,负责组织开展公司合规性评价工作。

3.2 公司各科室和各单位负责本科室(单位)的合规性评价工作。

4 程序内容4.1 评价范围。

应包括:✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求;✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度;✧策划制定的程序和工作指南及运行准则;✧运行控制的实际效果;✧测量和监视的结果;✧来自相关方的有关信息等。

4.2 评价方法。

合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。

公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容,通过以下一种或几种方式,对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价:✧内、外部测量和监视的结果;✧日常的监督检查;✧文件评审;✧审核;✧管理评审;✧对投诉情况的处理等。

4.3 评价频次。

公司每年应至少开展一次合规性评价。

当出现下列情况时,可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价:✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时;✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时;✧发生重大事故时;✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。

4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划,明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等,并形成文件,经主管领导审批后组织实施。

4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照,从中找出符合性证据和存在的差距。

✧调查收集相关活动的实施记录和资料(如:安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等),并获取有关信息;✧收集相关的监测数据,如:污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等;✧现场检查和实际运行状况,如:车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序

文件制修订记录1.0目的建立并保持《合规性评价实施程序》,对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价,提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。

2.0适用范围。

适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。

3.职责3.1总经理批准合规性评价报告。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。

3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工作。

4.0程序4.1评价内容4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索,并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。

检查结果报管理者代表。

4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。

4.2评价方法4.2.1由管代提供相关部门,采用会议形式进行评价,时间每年一次,不超过12个月,一般在内审之前进行,采用对照比较方法,进行数据合规性评价。

4.2.2对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容,管代与相关部门,按《纠正与预防措施控制程序》执行。

4.3评价结果4.3.1对照要求逐项进行评价,并把评价结果形成《合格性评价报告》,报总经理审批,评价报告提交管理评审5.0相关文件《法律法规和其他要求管理程序》《纠正与预防措施控制程序》6.0记录6.1《合规性评价报告》。

合规性评价程序

合规性评价程序

合规性评价控制程序1.目的通过评价公司所适用环境和职业健康安全方面法律、法规及其他要求的遵守情况,履行公司对合规性的承诺。

2.范围本程序适用于公司适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求符合性评价的控制。

3.职责3.1总裁办为本程序的归口管理部门,负责对公司适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求的合规性进行监督、评价,组织召开公司合规性评价会议,编制《合规性评价检查表》。

3.2总经理负责主持合规性评价会议,并批准《合规性评价检查表》。

3.3各部门相关的职业健康安全方面的法律、法规及其他要求的合规性评价。

4.工作程序4.1各部门负责收集整理本部门适用的职业健康安全方面的法律、法规及其他要求,具体执行《法律、法规及其他要求控制程序》。

4.1.1《法律、法规及其他要求清单》由总裁办负责建立并及时更新,其中内容应包括:4.1.1.1国家或国际法律法规要求;4.1.1.2省部级的法律法规要求;4.1.1.3地方性法律法规要求;4.1.1.4行业规定、标准及其他要求;4.1.1.5 上级机构的规章制度及其他要求。

4.2 法律、法规及其他要求符合性的评价4.2.1评价的时机总裁办负责组织实施法律、法规及其他要求符合性的评价。

评价安排在内审前一个月进行,由总裁办编制《合规性评价计划》,并提前一周发放到各部门。

4.2.2评价的准则评价时应以最新版本的适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求为依据进行,评价对相关法律法规的遵守情况,评价时由总裁办严格按照《法律、法规和其他要求控制程序》执行。

4.2.3评价的方式各部门针对适用的职业健康安全方面的法律法规和其他要求,评价出各部门、单位的遵守情况,并予以记录、保存,报总裁办。

公司合规性评价由生产部组织,总经理主持。

主要以会议讨论的形式进行,依据各部门的合规性评价记录,分析、评价形成公司《合规性评价检查表》。

4.2.4评价及实施各部门按照生产部下发的《合规性评价计划》进行本部门的合规性评价,填写《法律法规及其他要求履行情况表》。

ISO45001合规性评价控制程序

ISO45001合规性评价控制程序

1 目的为了履行对合规性的承诺,本程序规定了遵守职业健康安全法律、法规及其他要求评价的职责、时机和方法,以确保合规的一致性。

2 适用范围本程序适用于本公司安全合规性评价的管理。

3 职责3.1 管理者代表指导,行政部负责组织职业健康安全法律法规及其要求的遵循情况的评价。

3.2 各部门参与职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价,并制订本部门合规性的相关措施。

3.3 总经理审批合规性评价报告。

4 工作程序4.1 评价的内容:(1)公司定期组织评价适用职业健康安全法律法规及其要求遵循情况。

其内容:1)适用法律法规2)国家的或国际性的法律要求;3)省部级及地方性的法律要求;(2)其他要求:1)与有关机构达成的协定;2)和顾客的协议;3)行业标准、规则、规范及要求;4)非法规性指南;5)自愿性原则或业务规范;6)自愿性职业健康安全标准或物业维护承诺;7)行业协会的要求;8)公司及上级组织对公众的承诺;9)本单位的要求。

(3)有关的许可和执照1)职业健康安全许可证;2)营业执照。

4.2 行政部底组织本公司对职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价。

4.3在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录。

对照适用法律法规及其他要求,审查本部门合规性情况并进行初步评估,形成记录报告行政部。

4.4 行政部根据各部门的评价记录,结合公司年度的内审和管理评审,编写本公司年度的适用职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价报告,并报总经理审批。

4.5 法律法规及其它应用于组织的环境因素4.5.1 行政部负责对法律法规及相关要求的适用条款进行识别,与本公司的实际环境因素进行对照。

确定该法规与本司环境因素的应用关系。

4.5.2 行政部将适用法律法规及相关要求的适用条款与本司的环境因素进行比照,必要时与各单位进行沟通评审后,作出合规与否的判定。

4.5.3 如判定为不合规的环境因素行政部应向总经理汇报并负责组织相关单位整改,整改后重新评价合规性。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序
3.权责:
3.1行政部负责组织定期对适用的法律、法规及其他要求遵守情况进行评价,并将评价结果予以汇报。对不符合项采取纠正措施,并跟踪验证。
3.定义:无
5.工作内容:
5.1法律、法规及其他要求识别
具体按《法律法规和其它要求管理程序》执行。
5.3评价后的处理
评价发现的不符合,按《不符合控制程序》及《纠正和预防措施程序》执行。
6支持性文件
6.1《法律法规和其它要求管理程序》
6.2《不符合控制程序》
6.3《纠正和预防措施程序》
7记录
7.1《法律法规鉴定表》
备注:与法律法规及其他要求表合并
5.2遵守情况的评价控制
5.2.1定期评价:行政部在每年管理评审前对适用质量环境、安全法律、法规和其他要求的执行情况进行全面评价,以报告的形式提交管理评审。对重要环境、安全因素涉及的相关法律法规标准规范的合规性应逐一进行评价,对其符合性逐一对比,现状与实际对比,填写《法规遵循评价表》,对有差距的条款制定相应改进措施,列入年度目标指标环境、安全管理方案。
XXX医疗器械有限公司
合规性评价管理程序
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1.目的:通过定期评价适用的质量/环境、安全法律、法规及其他要求的遵守情况,履行公司对合规性的承诺。
2.范围:适用于公司质量/环境、安全管理体系运行过程中所适用的质量环境、安全法律、法规及其他要求,侧重关注相关的法律法规要求。
5.2.2不定期评价:管理体系运行过程中,在下述情况下,行政部应及时对变化后执行情况进行评价。

QHSE合规性评价管理程序

QHSE合规性评价管理程序

QHSE合规性评价管理程序1 目的为履行公司及所属各单位遵守法律法规及其他要求的承诺,定期评价对适用法律法规的遵循情况,并对违反法律法规及其他要求的情况进行及时纠正,制定本程序。

2 范围本程序适用于对公司及所属各单位适用法律法规及其他要求进行合规性评价的管理。

3 术语和定义3.1 其他要求:本程序所称的其他要求主要是指上级单位规章制度和国家、地方、行业的各类标准及相关方的要求(主要是顾客、地方政府相关机构、行业协会要求)。

4 职责4.1 规划计划处4.1.1 负责组织公司机关适用QHSE法律法规及上级规章制度合规性评价;4.1.2 负责对所属各单位 QHSE法律法规合规性评价工作进行监督并组织检查;4.1.3 组织编制公司QHSE适用法律法规合规性评价报告。

4.2 生产运行处4.2.1 负责组织对公司适用的重点技术标准进行合规性评价;4.2.2 组织编制标准实施监督抽查(标准合规性评价)报告。

4.3 公司各相关部门各相关部门负责对合规性评价发现的不符合事项进行原因分析,制定纠正和预防措施,并予以实施。

4.4 所属各单位4.4.1 经营计划部门负责组织本单位适用的QHSE法律法规合规性评价,编制上报合规性评价报告。

4.4.2 标准化管理部门4.4.2.1 负责组织本单位适用的重点技术标准实施监督,编制重点技术标准实施监督抽查报告;4.4.2.2 负责配合公司对本单位适用的重点技术标准实施监督抽查。

4.4.3 所属各单位各相关部门负责对合规性评价发现的不符合事项进行原因分析,制定纠正和预防措施,并予以实施。

5 管理内容5.1 评价频次公司及所属各单位对适用的QHSE法律法规及其他要求的合规性评价,每年至少进行一次,评价时间应在管理评审之前。

当QHSE法律法规及其他要求有较大变化或发生较大工艺、设备变更等情况时,根据实际情况可适当增加评价频次。

5.2 评价步骤及要求5.2.1 公司机关5.2.1.1 规划计划处在每年12月份组织公司机关相关部门人员,分别对QHSE 法律法规、上级管理制度的执行情况进行合规性评价,评价过程填写《适用法律法规识别确认表》、《适用的上级管理制度识别确认表》,提交公司管理评审审议。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序1、范围本程序规定了公司健康、安全与环境法律、法规遵守情况的职责及工作程序,并适合全公司范围内使用。

2、术语和定义合规性评价:为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺,以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。

3、职责3.1 公司安全环保部是本程序的主管部门。

3.2 公司安全环保部负责对公司健康、安全与环境法律法规遵循情况做出总体性评价总结。

3.3 各科室、分厂每年对本单位健康、安全与环境法律法规、标准及其他要求的履行情况进行评价总结。

3.4公司安全环保部负责对各单位的健康、安全与环境合规性进行监督检查。

4、工作程序和内容4.1 合规性评价的周期4.1.1例行评价:公司各单位每年一次对适用健康、安全与环境的法律、法规和其他要求的执行情况进行全面评价,并对评价结果中不符合项进行调查分析,采取纠正与预防措施。

4.1.2不定期评价:健康、安全与环境管理体系运行过程中,在下述情况下,各单位应及时对变化后执行情况进行评价。

a)新项目的引进。

b)健康、安全与环境因素发生变化。

c)相关健康、安全与环境的法律、法规和其他要求发生变更。

d)组织机构调整,部门职责发生变化。

e)其他需重新评价的情况。

4.2 合规性评价输入的内容包括:a) HSE方针、目标及指标的完成情况。

b) 在用生产装置、设备、设施、贮存、运输及安全防护设备、设施及劳动防护用品等。

c) HSE绩效监测和测量数据。

包括;大气污染、污水排放、固体废弃物、噪声及其他有毒有害物质。

d) 清洁生产标准的符合性。

4.3 合规性评价的实施4.3.1 各单位根据国家、地方的法律法规和其他要求,于每年底对本单位健康、安全与环境的遵守情况做出符合性评价,填写《合规性评价表》。

对符合情况进行总体分析,编写合规性评价报告。

4.3.2 报告的内容应包括:目的、范围、评价时间、评价人员、综述、存在的不足、结论。

4.4 经合规性评价,发生不符合健康、安全与环境要求的,应制定纠正(预防)措施,具体执行公司制定的《不符合、纠正和预防措施管理程序》。

EHS体系合规性评价控制程序

EHS体系合规性评价控制程序

EHS体系合规性评价控制程序一、概述二、程序原则1.法律合规原则:根据国家和地区相关的环境、健康和安全法规,确保企业的操作符合当地的法规要求。

2.风险管理原则:识别和评估环境、健康和安全的风险,并采取适当的控制措施,以减少或消除这些风险。

3.持续改进原则:通过监测和评估系统的效果,持续改进企业的EHS 性能。

三、步骤1.评估目标和范围:明确评估的目标和范围,确定评估的重点和关键点。

2.收集信息:收集和整理相关的法律法规、政策、标准和其他相关资料,了解当地和国际的EHS要求。

3.识别风险:通过实地调查、文件审核和员工访谈等方法,识别可能存在的风险。

4.评估风险:根据风险的严重程度和频率,评估每个风险的影响,并确定其风险等级。

5.制定控制措施:根据风险评估的结果,制定相应的控制措施,并确定负责人和实施计划。

6.实施和监控措施:按照计划实施控制措施,并进行监控和记录,确保措施的有效性。

7.定期审查:定期对体系进行审查和评估,以确保其合规性和效果,并根据需要进行调整和改进。

四、控制措施1.建立EHS管理体系:制定和实施相应的政策、目标和程序,明确责任和监督机构,建立有效的内部沟通和培训机制。

2.风险识别和评估:通过风险评估工具和方法,识别和评估环境、健康和安全方面的风险。

3.风险控制和管理:根据风险评估的结果,采取适当的控制措施,包括工程控制、行政控制和个人防护措施等。

4.监控和检查:建立监控和检查机制,确保控制措施的有效性,并及时发现和纠正任何问题。

5.培训和教育:为员工提供必要的培训和教育,提高他们的意识和技能,使其能够遵守EHS要求。

6.报告和记录:定期报告EHS性能和控制措施的实施情况,并建立相应的记录和档案。

7.审查和持续改进:定期进行内部和外部审查,评估EHS体系的合规性和效果,并根据需要进行调整和改进。

以上就是关于EHS体系合规性评价控制程序的概述,通过合理的评价、控制和持续改进,企业能够确保其在环境、健康和安全方面的合规性,并提高其综合竞争力和可持续发展能力。

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序

合规性评价管理程序
1、目的
定期评价公司遵守适用法律法规情况,以证实公司关于遵守环境法律法规和其他应遵守的要求的承诺。

2、适用范围
本程序规定了合规性定期评价的内容、方法和职责
本程序适用于对公司是否遵守了适用环境法律法规和其他要求的情况的评价。

3、职责
环境管理者代表负责组织合规性评价,相关的部门和人员配合实施。

4、管理内容
4、1公司每6个月做一次合规性评价,一般情况下在7月评价上半年的合规性情况,在下一年的1月评价上一年的合规性情况。

环境管理者代表以会议的形式组织合规性评价,并于会前通知责任部门准备相关的资料。

4、2评价的依据(准则)、内容、方法和具体职责见表一:
4、3各项内容评价的结果须形成记录,并作为记录《合规性评价报告》的附件。

4、4环境管理者代表负责编写公司环境表现合规性评价结果的书面《合规性评价报告》,并由集团办公室予以保存。

4.5当评价的结果表明某个(些)环境表现偏离适用法律法规和其他要求时,环境管理者代表出具《纠正或预防措施报告》给责任部门,责任部门应及时依据《纠正措施程序》的规定进行改进,以确保其环境表现符合适用法律法规和其他要求。

34合规性评价程序

34合规性评价程序

为定期评价油田公司对适用的法律、法规及其他要求的遵守情况,对不符合的行为采取纠正或预防措施,保持对法律法规及其他要求的符合性,特制定本程序。

2适用范围本程序规定了对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的评价过程,适用于油田公司活动、产品或服务中健康、安全、环境行为符合适用法律、法规及其他要求的评价。

3管理流程(见流程图)4工作程序4.1评价依据4.1.1HSE承诺和方针。

4.1.2适用的健康、安全、环境法律、法规,标准及其他要求。

4.2评价时机、频次4.2.1企管法规处(内控与风险管理处)为本程序归口管理部门,负责组织合规性评价活动,每年至少一次,一般在年初或年末,也可结合内审进行系统性全面评价,时间间隔不超过12个月。

当出现以下情况时可增加合规性评价频次:a)当法律法规有新的要求时,b)出现了重大事故或重大环境污染时,c)员工及相关方有重大抱怨时,d)审核发现严重不符合时。

4.2.2油田公司机关处室、直属单位做好合规性评价资料准备等工作,按企管法规处(内控与风险管理处)要求提交本部门/单位书面的适用于相关健康、安全、环境的法律、法规及其他要求的遵循情况的自我评价报告。

4.2.3二级单位建立并保持程序,负责本单位遵循健康、安全、环境法律、法规及其他要求的合规性评价工作。

4.2.4油田公司各二级单位在接到通知后,及时将本单位的合规性评价情况上报到油田公司企管法规处(内控与风险管理处)、质量安全环保处或油田公司机关相关职能部门。

4.2.5油田公司的合规性评价由企管法规处(内控与风险管理处)组织有关部门/单位进行,各形成合规性评价报告,报管理者代表审批。

4.3评价输入4.3.1各单位要将本单位的危害因素(特别是重大危害因素)控制的情况与相关法律、法规及其他要求(包括行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法、合同等有关要求的遵守执行情况)进行对比。

4.3.2信息反馈,包括顾客、相关方的投诉、政府有关部门的评价等。

公司合规性评价管理制度

公司合规性评价管理制度

××××××公司合规性评价管理制度第一章总则第一条为了定期评价××××××公司(以下简称“公司”)所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况,有效控制危险因素和环境因素,保证公司职业健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他要求,特制度本制度。

第二条本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律法规、标准和其他要求的评价。

第二章管理职责第三条管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织工作。

第四条安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规性评价活动的具体实施工作。

第五条公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价,并将本单位合规性评价结果上报公司安全环保部。

第三章管理程序第六条合规性评价的时机与形式(一)合规性评价每年至少进行一次,可单独进行,也可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。

页脚内容1(二)当出现下列情况之一时,可增加合规性评价频次:1、公司活动、产品和服务发生重大变化时;2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉;3、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。

(三)安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加评价活动。

(四)公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责按要求做好本单位的资料准备等工作,对于发现的不符合项及时采取纠正措施。

第七条合规性评价的内容和方法:(一)定期对现行管理制度/控制措施进行评价,评价其是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”。

(二)将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核中提出的问题和不符合项进行分类:不满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”的问题列为“违规项”,其他问题列为“违纪项”。

(三)定期对指标/参数监测结果进行汇总,列出检测“不合规”结果。

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合规性评价管理程序
1.0目的
根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标,确定实施环境管理体系所要解决的问题,以指导本厂的环境管理工作。

2.0范围
适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。

3.0职责
3.1品管部:负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。

定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。

3.2各部门:负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。

4.0定义:

5.0作业流程图

6.0作业内容
6.1法律法规符合性评价标准:
6.1.1资料的收集:品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况,并
及时索取、订阅最新版本,并建立清单,做好评估前的准备工作。

6.1.2进行法律法规的培训:品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行
学习、分析,使其对法律法规符合性评价有一定的了解,在实施时能得
到有效的配合。

6.2法律法规符合性评价的实施:
6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法
律法规的符合性评审,包括各类检查、统计、教育记录。

6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复
等法律法规符合性评审资料。

6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估:
6.3.1对法律法规遵循情况的评估
公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大
影响的活动,以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求,并将评估
结果形成《法律法规符合性评估报告》,向环境管理者代表汇报并定期
发放至相关部门。

6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料,有关人员借
阅文件时,须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。

7.0相关文件

8.0相关记录
《法律法规符合性评估报告》。

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