比较制度分析第10章制度变迁理论

制度变迁的原因
制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？
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制度变迁的主体
个人或群体 –个人推动的制度变迁（美国黑人民权运动，孙志刚 事件） –荷兰的安乐死、美国的同性恋婚姻、韩国民权运动
组织
–营利性组织的推动
• 公司制度形成、证券交易制度
新制度经济学
第十章 制度变迁理论
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讲义结构
制度变迁的含义 制度变迁的主体
制度变迁的原因
制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？
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制度变迁的含义
一些事例
制度变迁的含义 制度变迁的分类
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制度变迁的含义
一些事例
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神秘女富豪一案
引来各方争议
吴英判决惹争议，学者大佬多呼吁 刀下留人
吴英，女，浙 江东阳人， 1981年5月20 日出生。中专 肄业。曾任浙 江本色控股集 团有限公司法 人代表
吴英简历
吴英的发家经历
2000年以前中专肄业，在东阳的十字街开美
容院，并通过“羊胎素”的项目掘到人生第一 桶金；2000-2005年，先后在东阳开设喜来登 俱乐部，千足堂足浴，韩品服饰店等，积累财 富达到2500万。期间，开始投资房地产和期 货，并以筹资为名开始在民间集资；2005年 底，注册“本色”系列商标。2006年3月—9 月，注册资本1亿元创立本色公司，先后成立 了担保公司，汽车美容公司，洗衣店，广告公 司，酒店管理公司，电脑网络公司，物流公司 等，事业达到巅峰期
– 20世纪中国的制度变迁
低层次的 市场体制
计划经济
市场经济
废除科 举制度
现代教 育制度
新式科 举制度
农村 合作社
农村人 民公社
联产 承包制
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制度变迁的含义
制度变迁的含义
– 制度变迁理论是制度经济学中的一个重要内容 – 代表人物是诺斯，《经济史上的结构与变革》 – 诺斯认为：技术的革新或改进固然为经济增长注 入了活力，但如果人类没有持续地进行制度创新 和制度变迁的冲动并通过一系列制度（包括产权 制度、法律制度）构建把技术改进的成果巩固下 来，那么，人类社会长期经济增长和社会发展是 不可设想的。 – 诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方 面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。 – 对比马克思的观点 ：经济基础决定上层建筑；生 产力决定生产关系，即技术决定国家的经济增长。
决斗风俗的变迁
1588年到1601年,法国决斗成灾,仅巴黎就有
8000名贵族、绅士在决斗中毙命。一言不和, 便以决斗决胜负,“我们去郊外吧”成为人们 最熟悉不过的挑战语言。 决斗在尚武的西方社会出现,同时崇尚贵族、 崇尚勇敢和武力也使得决斗在西方的等级社会 里长盛不衰,它促使人们重诚信讲信用重勇敢 守规则,但决斗使众多的人丧生是其野蛮、残 酷的表现,是落后、原始的做法,带有愚昧、偏 见和感情上狂暴的特点,尤其是到了后期时。
–非营利性组织地推动
• 绿色和平组织、工会组织、教会
–半官方、半盈利性组织
• 学校、医院
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制度变迁的主体
组织在制度变迁中的作用取决于
– 组织规模的大小； – 组织的有效性（凝聚力）； – 组织目标是非清晰，是否可明确地考核、 统计和计量； – 组织的进取性、创新性、学习能力与适应 性 （柯达vs苹果、谷歌）
制度变迁的方式
强制性制度变迁与诱致性制度变迁（续） – 诱致性制度变迁往往是在制度主体的一致 同意的、自愿、平等互利的基础上进行的， – 强制性制度变迁却常常是在制度主体非一 致性同意，即存在异议或反对者、非全部 自愿的基础上，由某种行政权力作为强制 力进行的（如人民公社制的推行）。 – 两者的不同并不意味着前者绝对地、始终 地优于或劣于后者。 – 诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默 许、默认的情况下进行的，或在政府的精 心安排但不是直接发动下，用获利的机会 去诱导人们去自发地变革旧的制度，创设 新的制度。 – 案例：安徽联产承包责任制
讲义结构
制度变迁的含义 制度变迁的主体
制度变迁的原因
制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？
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制度变迁的方式
强制性制度变迁与诱致性制度变迁
渐近式制度变迁与激进式制度变迁 整体的制度变迁与局部的制度变迁
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制度变迁的主体
政府（阿罗不可能定理）
– 政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、强制 性（人们必须接受）、非赢利性、公共性（面向全 体公民）、目标多元性（测量其绩效更为困难）， 这是许多一般组织所不具备的。 – 政府的目标是多元的，并且更难以测度。 – 政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作 难以长期保持的条件下会十分的明显（如囚徒困 境）。 – 政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制 度者等方面有着其他组织难以替代的作用。 – 案例：禁止燃放烟花爆竹、商鞅变法禁三代同居、 汉武帝的推恩令解决了国家分裂隐患。 – 政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。 （诺斯悖论）
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制度变迁的方式
渐近式制度变迁与激进式制度变迁（改良与革
命）
– 渐进式制度变迁是采取分阶段、分部门、分地区、 分群体的方式，在较长时间内，从局部到全局，从 部分到整体，从一部分人到全体人，从体制（体制 也即制度）外到体制内，从增量到存量等逐步推进 改革的，它具有时间长，但社会震动小，社会冲突 弱，风险小，阻力相对较小等特点； – 渐进式改革往往从经济体制改革开始，着力于增加 物质财富，为继续推进社会其他制度的改革提供物 质基础，同时也使怀疑和反对改革者得到改革的收 益，变阻力为动力； – 渐进式改革采取局部推进方式，因而容易控制，可 及时消除改革中的社会矛盾，但改革易受利益集团 的劫持 – 案例：中国经济转轨——摸着石头过河
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制度变迁的方式
渐近式制度变迁与激进式制度变迁（续） – 激进式制度变迁是指制度变革表现为快速 的、飞跃式的质的变化过程。 – 激进式制度变迁的适用条件：
• 旧制度的弊病已充分暴露，社会中的绝大多数 成员都强烈要求变革旧制度； • 变革的目标比较一致，社会中的绝大多数成员 都倾向于用某一种新的制度取代旧的制度； • 社会发展比较均衡，地区间、阶层间在收入、 教育水平、价值取得等方面差距不大。在上述 三个条件下，采用激进方式进行制度创新，其 代价比较小，易获得成功。 • 但如果条件不具备强制推行激进式制度变迁， 则损失会更大
12பைடு நூலகம்
讲义结构
制度变迁的含义 制度变迁的主体
制度变迁的原因
制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？
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制度变迁的原因
技术进步（如 军事技术的发展使得战争更加
昂贵，国王靠自己的领地收入已无法维持， 只好向国民征税，于是议会建立） 获取收益（行会的产生） 增强激励，保护创新（专利法的诞生） 防范不确定性与风险（中国的童养媳、多妻 制的产生、有限责任公司的产生） 合作有序（民法的产生） 公共安全（职业军人、警察的产生） 相对减少制度费用（井田制、人民公社的瓦 解，承包制的诞生） 减少外部副效应、搭便车行为（组织的产生） 14
中国<<法经>>
印度<<摩奴法典>>
埃及的成文法典
早期成文法的分布
汉谟拉比法典
浮雕图案表明：汉谟拉 比接受正义之神沙马什的神 圣使命，制定这些法律。在 该法典的“序言”中，汉谟 拉比说；“安努(天神)与恩 利尔(风暴之神)命令我为人 类造福。我，汉谟拉比，虔 1.如果一男子雇一头牛，神使之罢工而且该牛死掉，那么 诚敬神的君王，发扬正义于 租牛者可以神的名义发誓并且免去责任。 世，灭除不法邪恶之人，使 2.自由人打了自由人之颊，应赔偿银子10舍克勒 强不凌弱。” （约等于84克），奴隶打了自由人之颊，则割其一手。
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讲义结构
制度变迁的含义 制度变迁的主体
制度变迁的原因
制度变迁的方式 政府在制度变迁中的作用 制度变迁中的路径依赖问题 如何制定一个良好的规章制度？
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政府在制度变迁中的作用
在政府主导性的制度变迁中，政府的作用是
至关重要的。 在非政府主导性的制度变迁中，政府不干预 也是至关重要的，不干预等于默认，等于间 接支持。 因此，在一个国家整体的或部分重要的制度 变迁中，离开了政府的支持、扶持都是难以 取得成功的，即使是诱致性的制度变迁，有 时也需要政府加以确认，使其合法化。 年九广vs吴英
– 案例：俄罗斯经济转轨——休克疗法；日 本的明治维新。
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制度变迁的方式
整体的制度变迁与局部的制度变迁
– 整体的制度变迁 – 整体变革式的制度创新是一种彻底抛弃旧的制度， 另立炉灶建构一种与旧的制度有本质区别的新制度 的制度变革。 – 当一种社会制度已经完全不适应社会的发展时，当 不对旧制度彻底的否定、不创造出一种全新的制度， 社会就得不到发展时，就需要采用整体变革式去进 行制度创新。 – 整体变革式制度创新又可称之为制度革命，因为它 是对旧制度的彻底否定和彻底破坏，它是打烂旧制 度，创立全新的制度。 – 也正因为如此，整体变革式制度创新会受到旧制度 的顽强抵抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百 计阻挠新制度的建立，因此，整体变革式的制度创 新往往会导致社会震荡和冲突。 – 案例：法国巴黎革命、中国的辛亥革命。
5
制度变迁的含义
制度变迁的含义（续）
– 制度变迁的含义，就是指从一种制度安排， 经过人们的修正、完善、更改、替代、转 换、废除、创立、创新等各种方法而变为 另一种新的制度安排。 – 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制 度更新。
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制度变迁的含义
制度变迁的分类
– 正式制度的变革（法律修订） – 非正式制度的变革（结婚仪式的变迁、意 识形态） – 非正式制度向正式制度的变革（从习俗到 法律，如民法） – 正式制度向非正式制度的变革 （某些封建 传统在封建时代是法律，现在是习俗） – 各种正式与非正式制度的形成与消亡（法 律的废除、习俗的消失）
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产生的条件:
生产力的发展
文字的创造
早期成文法典
典范
古埃及的成文法典 两河流域<<汉谟拉比法典>> 古罗马的<<十二铜表法>> 中国<<法经>> 印度<<摩奴法典>> 以神的名义颁布 严格的等级制 严刑峻法
基本特点
历史作用: 影响世界各主要法系的形成
两河流域<<汉谟拉比法典>>
古罗马的《十二铜表法>>
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制度变迁的方式
整体的制度变迁与局部的制度变迁 – 局部的制度变迁 – 局部变革式制度创新是一种对制度的要素或结构进 行部分调整和改造，使其功能更新，从而实现制度 创新的制度变革。 – 当一种社会制度有部分不适应社会发展时，当对一 种社会制度进行局部改造就可以使其功能更新，从 而适应社会发展时，就可以采用局部变革式进行制 度创新。 – 局部变革式制度创新是一种制度改良。这是因为它 不要求彻底否定旧制度，对旧制度只是动局部手术， 旧制度的一些要素还在，一些功能还在，正因为如 此，局部变革式的制度创新所引起的社会震荡一般 来说要小些，但同时局部变革式的制度创新所容纳 的社会发展程度相对来说也要小些。 – 案例：中国国有企业改革
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制度变迁的含义
制度变迁的原因
– 制度变迁的原因之一就是节约交易费用， 即降低制度成本，提高制度效益，或提高 制度的成本与收益（直接的与间接的、物 质的与精神的、短期的与长期的）比。 – 制度变迁可以理解为一种收益更高的制度 对另一种收益较低的制度的替代过程。
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讲义结构
制度变迁的含义 制度变迁的主体
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制度变迁的方式
强制性制度变迁与诱致性制度变迁 – 从制度创新的主体角度，制度创新可以分 为强制性制度创新和自愿性制度创新或自 发的制度创新。 – 强制性制度变迁（商鞅、劫之以刑，诱之 以赏，日本战后， ） – 政府凭借国家的力量，根据经济与社会发 展的需要，不管其社会成员是否愿意，所 进行的制度创新都带有强制性，所以，由 政府自上而下推行的制度创新也称为行政 性制度创新或强制性制度创新。 – 诱致性制度变迁是指“由个人或一群(个)人, 在响应获利机会时自发倡导、组织和实行 的制度变迁”。 22