内外部因素识别分析及监视评审表(汇总)ISO45001-2018

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ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表

防技术能力
开发，生产和服务能力 1、新项目的开发
得到主要客户的好评，完成状况
职防设备等得到广泛使 2、年度职业健康
用
安全评价
职业健康安全技术能力
的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
发展。
3
职业健康安全设备资源
聚力下降。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立有责任担当的典范 2、制订相关的激励措施 3、培训下属责任意识 4、细节决定成效，管理阶层在日常管理中关注细节。
性）是企业的灵魂，是 1、制订各部门绩
大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展
企业经营活动的“统帅 ”，是企业行动的“指南”。 2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特
效指标并定期进行汇总分析 2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
5
执行力
1、不注重细节，不追求完美 2、员工工作的主动性不强 3、管理层执行能力不足，造成上行下效
1、执行力不足造成办
事效率不高，影响公司绩效。 2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。 3、员工责任意识和凝
1、管理阶层通过重要事宜的处理反馈监控 2、客户或相关方的反馈
执行力不高已成为制约公司发展的问题之一，增强执行力刻不容缓
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
内部环境：序号环境要素
环境要素现状
员工对企业的使命
宗旨（发展战略、
1

iso45001：2018内审查检表

齐全；抽查在职员工档案郭新娟，编号为： RSDA-SC-1405，G档案
齐全；查有离职员工档案记录清单，编号为： RSDA-2016(L)。
14 7.1.3 基础设施
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？
7.1.4 过程运行环境
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？对以上要求是否检查并确定合格？是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？是否有发生故障并维修及验证合格？
15
通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品的要求。查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为： GL-TZ2016；查采购申请有记录清单，编号为： CGSQ-201；6 抽查智能广播控制器，编号为： GL-SB040,设备编号已更新，与记录相符；抽查柜式空调 2，编号为： GL-SB053，设备编号已更新，与记录相符。
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。
9 5.3 组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。
4
4.4 质量管理体系及其过程
是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？

内外部因素识别分析及监视评审表

审核：
表单编号及版本：FM-DCC-21-A0
表单编号及版本：FM-DCC-21-A0
SO
人力因素
人力资源评估
公司人员稳定，但人员较少，在大订单或扩大规模时显人力不足
ST
内部
技术因素技术开发
生产人员均从事LCD行业多年，经验丰富，技术全面。
SO
财务因素财务报表
财务状况良好，资金充足
S0
运营因素组织架构
组织结构明确人员流失率低
SO
福利因素员工满意度
对食宿满意，薪资福利处于本地区中等水平
SO
国际因素国际市场
按公司目前发展态势，通过国外安规认证成为必要，从而进入国际领域。
SO
社会因素政府及人事
外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。
T
外部
竞争力市场调查

在市场中同行多，竞争压力大。
ST
法律
政府网站
《安全生产法》要求企业生产安全管理，企业可以加强管理，减少或杜绝工伤。
0
编制：
年度：
分类 (内部/外
部)
深圳市光电有限公司
内外部因素识别分析及监视评审表
影响因素
信息来源
资源因素设备清单
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
SWOT分析
具体现状描述
[S(优势)、W(劣势) 、O(机遇)、T(风
险)]
生产及量测设备保养较及时，故障率低。
SO
网络通讯设备完善，对内对外沟通顺畅。

(完整版)ISO45001-2018职业健康安全管理体系内审检查表(按条款)

备相关的职业健康安全意识作用以及潜在的危险
查：组织控制下的员工是否知晓其
工作环境下所处的危险源和风险
查：组织是否建立信息和沟通管理组织是否为实现职业健康安全
程序目标和组织相关方采取必要的
查：组织与相关方关于目标的沟通信息沟通
及评价记录
组织是否为实现职业健康安全查：组织是否建立相关方的联系方
th 边界和适用性进行说明
in 4.3 确定职业健康安全组织是否对职业健康安全管理查：针对职业健康安全管理体系边
s 管理体系范围
体系的边界和适用性进行确定界和适用性评审的会议记录
ing 查：影响职业健康安全绩效组织的
th活动、产品和服务是否被涵盖在其
ll 中
A 查：组织是否编制职业健康安全管
理体系手册
记录及其相关的计划更新记录
th 查：组织控制下的员工是否知晓在
in 应急响应下所需承担的职责和权限
s 查：组织是否定期向相关方沟通应
ing 急反应计划的相关信息
th 9 绩效评价
查：组织是否编制绩效管理程序
ll 9.1 监视、测量、分析组织是否定期对职业健康安全
查：组织的监视和测量项目清单
A 和评价
组织是否对影响职业健康安全查：组织的计划变更的相关信息记
管理绩效的计划变更进行有效录
管理
查：组织针对变更后果进行的相关
的风险和机遇评价记录
查：组织针对变更可能导致的不利
影响采取的相关纠正措施记录
组织为实现职业健康安全目标查：组织是否编制外包过程管理程
对相关外包过程实施监督和控序
制
查：组织的外包过程清单
b 查：最高管理者是否指定专人向其

1-1内外部因素识别分析及监视评审表(汇总)

/
产品品质无法保证技术文件漏发，导致产品质量异常
内部资源因素，产品技术文件内部信息反馈 / 产品技术文件管理不严谨 /
内部
物料因素
来料质量数据生产线使用异常反馈
/
/
/
来料品质异常
运营因素，产品质量
客户信息反馈
产品质量较高

/
客户订单增加
质量不良导致客户投诉
知识产权技术
公司内部知识
公司拥有多项自己独立的知识产权技术中层管理干部稳定,整体素质好,企业文化氛围好.
参照《风险与机遇管理表》，对物料的开具供应商
参照《风险与机遇管理表》，来料、制程及成品按检验计划执行
/
增加储备干部的招聘与培养
建立长期稳定的用工来源渠道,逐步提升用工环境.
/
考核配送质量
内外部因素识别分析及监视评审表
年份：2016年分类影响因素类别：■质量 □ 环境 SWOT分析信息来源 S(优势) 财务因素财务：财务年报财务状况良好，资金充足 W(劣势) / 设备自身缺陷，导致故障发生 / O(机遇) 银行支持增加供应商支持 T（风险） / 注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
/
较完善的技术可以确保跟同行竞争时处理前列 /
/ 基层储备干部不足,影响持续稳定发展外部整体外来务工人员减少,招工难;
人力因素
人力统计
/ 公司为机械制造企业,用工环境与周边电子企业相比, 在招聘上属于劣势 /
社会因素
社会环境
/
/
外部销售公司的信息准确度客户出货达成率高
客户满意度增加，订单增加
质量环境swot分析s优势w劣势o机遇t风险财务状况良好资金充银行支持增加供应商支持设备维护请修单设备维修履历表设备自身缺陷导致故障发生设备故障导致产品不良参照风险与机遇管理表中规范设备保养点检内容自动化设备的导入节省人力品质异常无法发现导致流入下工序参照风险与机遇管理表制订员工培训办参照风险与机遇管理表增加轮休人员培养一岗多能人员关键岗位人员有替补参照风险与机遇管理表严格按公司上岗作业要求产品技术文件管理不严谨技术文件漏发导致产品质量异常参照风险与机遇管理表请文控人员下发文件前与文件下发一览表进行核对查看是否有遗漏避免在由此类情况发生

2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素识别和风险和机遇评估及应对措施表

行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇

ISO45001-2018 内审检查表(含审核记录)(全套)

4、消防部门对消防安全有相关法律、
法规要求；如：中华人民共和国消
防法等。
4.3
确定职业健康安全管理体系的范围
1、是否有明确公司职业健康安全管理体系的范围并形成文件？
Y
公司管理手册中有写明公司职业健康安全管理体系的范围。
4.4
职业健康安全管理体系
1．公司是否已建立了文件化的职业健康安全管理体系并加以实施和保持？
Y
《文件控制程序》中规定对文件的评审、修改和更新的作业要求。
3.公司使用文件是否都加盖红色“受控
文件”印章？是否有使用复印文件？
Y
有加盖红色的“受控文件”印章。没有发现使用受控文件复印的文件。
4.请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件领用人的签字？
Y
查《文件与资料分发/回收一览表》，符合要求。
5.公司使用文件是否都加盖红色“受控
Y
询问生产部门负责人郑先利清楚酒精的化学特性。
7.3
意识
1、询问部门人员是否清楚公司的职业健康安全方针？
Y
询问部门负责人基本清楚。
2、询问部门人员，违规作业对公司职业健康安全造成哪些影响，如：未佩戴劳保用品。
Y
询问部门负责人基本清楚。
7.4信息
和沟通
1、公司是否有建立信息交流的相关规
定，明确信息交流的内容、方式、时
Y
1、公司冲压、注塑车间员工有佩戴耳塞；化学品使用人员有佩戴口罩，模具部作业人员及注塑部上下模员工有穿劳保鞋；行政部劳保用品有建立清单及发放记录；
2、公司部分生产车间现场、有张贴醒目的触电危险、佩戴耳塞等警告标示。
8.2
变更管理
1、是否有建立变更程序，控制公司活动
变更对职业健康安全的影响。

ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素风险和机遇识别评价分析及应对措施表

评价日期：2020.1.6
类型
类别
外部因素及相关方描述
风险及机遇的识别风险和机遇
风险及机遇的评估
发生可能性 ×严重性
等级
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
财务状况
费用支付
风险：目前国家整体经济情况低迷，形势趋势
严峻，给公司带来比较大的财务压力。机遇：在职业健康安全方面财务状况处理得
3×3=9
可以提高公司的职业健康安全管理水平。
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合一般情况及时调整，保持职业健康各级部门安全流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行职业健康安全管理要求的评审。
全年
生产过程
风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会
产生噪音、臭味及废气排放，带来一定职业健
业健康安全管理制度开展相关各部门
一般工作
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年全年
求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章
供应商的要制度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
ISO45001-2018 职业健康安全管理体系内外部因素风险和机遇识别评价分析及应对措施表
评价日期：2020.1.6
类型
类别
外部因素及相关方描述
风险及机遇的识别风险和机遇
风险及机遇的评估
发生可能性 ×严重性
等级
风险及机遇应对措施
执行情况

ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表-带填写记录

适用
符合
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望
是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望
查：组织相关方的需求和期望清单
有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”
适用
符合
查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录
评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”
适用
符合
4.3确定职业健康安全管理体系范围
查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针
适用
符合
组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针
查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
查组织有与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
适用
符合
5.3组织的岗位、职责、责任和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明
查：组织环境内外部因素识别分析清单
有“组织环境内外部因素识别分析及监视评部因素识别进行的评审
评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”
适用
符合
查：针对内外部环境制定的制定的适当的管理措施
按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的对应
查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果
适用
符合
查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
适用
符合
6.2.2实现职业健康安全目标的策划
组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程
查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划

45001-2018危险源辨识和风险识别评价分析及监控措施表

ef
将来
异常
是
否
9
允许无证人员操作
违章指挥
V
1
2
15
30
d
将来
异常
是
否
10
违反安全技术措施方案
违章作业
V
3
2
15
90
cd
将来
紧急
是
否
11
未使用或不正确使用个人防护用品
违章指挥/违章作业
IV
ad
将来
异常
是
否
12
施工管理人员无证上岗或过期未培训
违章作业
IV
d
将来
异常
是
否
13
特种作业人员无证作业
违章作业
V
防护缺陷
V
6
10
1
60
cd
将来
异常
是
是
55
未使用密目安全网沿外架子内侧进行封闭，网之间连接不严密，未与架子固定
防护缺陷
V
1
10
7
70
cd
将来
异常
是
是
56
操作面未满铺脚手板，下层未兜设水平安全网，有探头板、飞跳板
防护缺陷
V
3
2
7
42
cd
将来
异常
是
是
57
操作面未设防护栏杆和挡脚板，或立挂安全网
防护缺陷
V
3
3
7
63
cd
将来
异常
是
是
58
建筑物顶部的架子未按规定高于屋面，高出部分未设护栏和立挂安全网
防护缺陷
V
3

2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内外部环境识别及控制表

1、新项目的开发完成状况
2、年度职业健康安全评价
职业健康安全技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
4
职业健康安全设备资源因素
1、随着公司的逐步发展，每年添置了多台新设备，为职业健康安全提供有利的保障。
2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特别是职业健全，不能体现出员工对企业的使命感和归属感
1、制订各部门绩效指标并定期进行汇总分析
2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化融合。
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
1、企业管理者以身作则，影响职工发挥最大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。
2、逐步淘汰对职业健康安全影响较大的机器设备，男性36%%；
2、年龄结构：25岁以下占35%；25~40岁占60%；40岁以上占5%
3、文化程度比例：初中学历占44%；本公司中专、高中学历占31%；大专、本科学历25%
4、岗位配置比例：生产工人50%；技术人员14%；品管人员5%；管理人员31%。
2
社会因素
群死群伤事故时有发生
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
通过对本地区的时政关注，了解赣州市的社会环境发展变化
面对人力资源的状况，通过多种途径解决人力资源及保护员工
1、除现有人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。
2、使用机器人或自动化生产线，代替人力。
2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。
3、员工责任意识和凝聚力下降。

ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表

垒，公司产品95%外求，定期进行职
销，国家健全了职业健业健康安全因素
康安全的法律法规，对的检测及饮用水
制造业未来说是机遇，的检测；定期进
也是挑战
行职门、政府部
为员工的健康安全做出门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元，职业病的损失近百亿，每年因此造成的经济损失达800亿元，成千上万的家庭因此受到毁灭性
职业健康安全因素管控效果良好，本公司未发生过相关
问题
3、通过风险评估，预防
失效的问题发生。
6
十九大的召开以来法律法规因对职业健康安全管
素理越来越严格，管控的项目也越多。
在依照法律法规管控，提升了公司形象和影响度，同时如何更加有效管控，带来挑战。
关注各国和地区的有关职业健康安全的管理动向
公司有责任成为职业健法规的要求。康安全管理执行一份 2、在产品过程的各阶依子，为国家职业健全发照公司的规章制度执行展作出应有的贡献。有效的管控。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
外部环境：
序号 1
环境要素政治因素
环境要素现状
我国实际接触职业危害的职工超过 2500万人，从职业病累计数量、死亡数量和新增病人数量，我国都居世界
组织环境影响（正面或负面）
监视（方法）
我司存在职业健康危害职防评价及安防
3、按应急管理局要求进
行安全标准化的再认证
结果持续跟进
持续跟进
1、除现有人员招聘方
4
社会因素
群死群伤事故时有发生

ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表

垒，公司产品95%外求，定期进行职
销，国家健全了职业健业健康安全因素
康安全的法律法规，对的检测及饮用水
制造业未来说是机遇，的检测；定期进
也是挑战
行职业健康体检
树立强烈的责任意识，依据卫健部门、政府部
为员工的健康安全做出门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元，职业病的损失近百亿，每年因此造成的经济损失达800亿元，成千上万的家庭因此受到毁灭性
式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。 2、使用机器人或自动化
生产线，代替人力。
备注
1、加大职业健康安全防
5
技术因素
目前国内的职业健康安全防治设备及设施起步慢，技术不够先进。
面对科技创新的新环境下，对职业健康安全的要求更加迫切，同时存在机遇和挑战。
通过技术交流，参展及与政府间的沟通，时刻关注职业健康安全新动向。
岗位，潜在风险
评价
评审（结论）
应对措施（方案）
当前国际国内政治总体每年按安监及相关部门形势趋于更加稳定，也要求进行职防及安防评是制造业发展的锲机价
2
政治因素
每年国际劳工组织（ILO）大会都有批评中国职业健康安全问题的言论，世界人权大会等组织也以此为借口攻击中国“忽视人权”
一定程度上加大贸易壁符合客户的要
6
十九大的召开以来法律法规因对职业健康安全管
素理越来越严格，管控的项目也越多。
在依照法律法规管控，提升了公司形象和影响度，同时如何更加有效管控，带来挑战。
关注各国和地区的有关职业健康安全的管理动向

ISO45001-2018内审检查表(经典)

序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。

公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。

ISO45001-2018内审检查表

5.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？
9.1.2
合规性评价
1.组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以评价其法律法规要求和其他要求的合规性？
2.组织是否确定实施合规性评价的频次和方法？
3.组织是否评价合规性，且在需要时采取措施；
5.组织OH&S目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻OH&S方针，OH&S的完整性？
6.3
变更的策划
1.组织针对OH&S进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
2.组织在进行OH&S变更前是否考虑了资源的可获得性？
3.为实施OH&S变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
7.2
能力
7.3
意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
7
支持
7.1
资源
1.为实施、保持、改进OH&S过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
7.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？