某公司客户需要提供资料清单
《资料清单》
《资料清单》一、客户资料1、营业执照或事业单位法人证书2、组织机构代码证3、法定代表人身份证明等4、贷款卡5、公司章程6、验资证明7、税务登记证明8、环保许可证明（按规定需取得环保许可证明的）9、国家有权部门颁发的许可证明、资质证书（特殊行业）10、近三年经审计财务报告、近期财务报表以及财务变动情况说明（成立不足三年的客户提供成立以来年度报表）二、担保资料1、担保意向书（原件）2、营业执照3、近三年财务报表、近期财务报表以及财务变动情况说明（成立不足三年的客户提供成立以来年度报表）4、有权部门颁发的抵、质押物权属证明5、贷款卡6、公司章程7、税务登记证明第二篇：资料清单一、公司文件盒1、关于下属分支机构管理办法（xx）1号2、关于高中级管理岗位设置规划（xx）2号3、关于考察选拔公司管理人员的决定（xx）3号4、xx年总公司定员定岗决定（xx）1号5、关于印发《xx年工资方案》的通知（xx）2号6、关于城郊水厂漫水事故的处罚决定（xx）3号7、最值得我们学习的雷锋精神是什么。
8、德昌县供排水总公司xx年汛期值班安排（xx）5号9、德昌县供排水总公司关于发放高温防暑补助的通知（xx）6号10、维修从安装公司分出成立管网科的决定（xx）7号11、通知（xx）8号12、岗位变动决定（xx）9号13、德昌县供排水总公司制水岗位管理制度（xx）10号14、人事变动决定（xx）11号15、德昌县供排水总公司关于受理用户开户搭头的管理制度（xx）12号16、德昌县供排水总公司关于黄炫等同志任职及岗位调整的决定（xx）13号17、通知18、德昌县人民政府办公室关于启用“德昌县供排水总公司”新印章的通知（xx）139号19、通知20、关于杨寒等同志的任职决定21、通知22、供排水总公司近期工作安排日程23、麻栗水厂工地廖万凯家属索要医疗费丧葬费的协商座谈记录24、关于向康岳等同志的任职决定（xx）16号25、关于公司员工禁止参与赌博活动的规定（xx）1号26、关于城郊水厂领导班子违反制度的处分决定（xx）2号27、德昌县供排水总公司关于赖世杰同志的任职通知（xx）4号28、公务接待、工作用餐规定（xx）6号29、工资晋级奖励通报（xx）8号30、工程技术科全年目标责任书31、文明城市测评调查问卷32、供排水总公司创建省级文明县城县上安排任务内部分解表33、xx年2月24日泵站的情况汇报34、德昌县炮连管道工程设计预算情况说明及预算表35、回复金时代房地产开发公司关于金时代小区二次加压问题的函36、瓦洛营供水管道安装及供水协议二、三水厂1、原始地貌抄测记录（我公司现场参加人员：刘杉、向康岳）已交施工单位2、施工单位（重庆民福）建筑物（构筑物）定位（放线）测量记录1份3、其余资料在付晓丽处三、商品混凝土资料（永昇）1、组织机构代码证1份复印件2、企业法人营业执照1份复印件3、税务登记证1份复印件4、碎（卵）石检测报告1份复印件5、水泥检测报告1份复印件6、建设用砂检测报告1份复印件7、硅酸盐水泥合格证（利森）2份原件8、散装水泥出厂卡片1份原件9、散装水泥合格证1份原件10、磷渣粉产品合格证1份原件11、攀枝花市诚川建材厂出厂检验合格证1份原件12、永昇搅拌站基本情况说明1份13、四川三三科技有限责任公司产品检验报告单（膨胀剂）1份复印件14、四川三三科技有限责任公司产品出厂合格证（高性能低掺量砼膨胀剂）1份复印件15、四川三三科技有限责任公司公司介绍及产品介绍1本原件16、攀枝花市诚川建材厂产品说明书1本原件17、德昌县永昇预拌（商品）混凝土报价单1本份原件18、德昌县三水厂商品砼调查报告1本份原件四、商品混凝土资料（千里马）1、组织机构代码证1份复印件2、企业法人营业执照1份复印件3、税务登记证1份复印件4、碎（卵）石检测报告2份复印件5、砂检测报告2份复印件6、水泥检测报告2份复印件7、混凝土配合比设计报告2份复印件8、水泥质量检测报告单4份复印件9、德昌千里马商砼供货情况简介1份复印件10、千里马商砼主要原材料采购单位1份复印件11、千里马商砼混凝土价格表1份复印件12、成都合力混凝土外加剂有限公司产品介绍书1本份原件13、四川三三科技有限责任公司公司介绍及产品介绍1本原件五、麻栗资料办证资料盒1、凉山州商业银行德昌支行资金证明1份复印件2、建筑工程施工许可申请表1份原件3、建设工程质量监督报监登记表2份原件4、德昌县麻栗水厂（厂区及附属工程部分）合同备案登记表25、凉山州建设项目环境保护申报表1份复印件6、广安市建筑总公司企业资质及五大员证资料1份复印件7、建筑工程施工许可申请表1份复印件8、国土局建设用地不再单独办理土地使用证的证明1份复印件9、关于核准新建德昌县麻栗水厂项目的批复1份复印件10、德昌县公安消防大队建设工程消防设计备案材料受理凭证1份原件11、建设工程消防设计备案受理凭证各1份原件及复印件12、砂检测报告1份原件13、水泥检测报告2份原件14、卵（石）检测报告1份原件15、混凝土配合比设计报告2份原件16、德昌县固定资产投资备案项目信息表3份复印件17、德昌县经信局关于核准德昌麻栗水厂进厂道路工程的批复1份原件18、德昌县供排水总公司关于新建麻栗水厂工程的立项报告1份原件19、德昌县麻栗水厂（厂区及附属工程部分）施工许可证正本及副本各1本原件20、德昌县麻栗水厂（厂区及附属工程部分）监理规划1本原件21、德昌县麻栗水厂（厂区及附属工程部分）施工组织设计2本22、钢筋力学（原材，焊接）性能检验报告1份原件23、钢筋原材力学性能检测报告2份原件24、德昌县麻栗水厂综合楼屋面防水材料检测报告2份原件25、德昌县麻栗水厂综合楼室内空气检测报告（单位名称打错）3份原件26、乐山市净源水处理设备有限公司付款申请1份原件六、麻栗水厂（厂区及附属工程部分）招标控制价及清单1、麻栗水厂护坡及预埋涵管工程工程量清单及控制价各1本原件2、麻栗水厂（厂区及附属工程部分）工程工程量清单及招标控制总价各1本原件3、1000吨清水池工程量清单及招标控制价各1本原件4、麻栗水厂围墙及大门工程工程量清单及招标控制价各1本原件5、麻栗值班室工程工程量清单及招标控制价各1本原件6、麻栗水厂一体化设备基础工程工程量清单及招标控制价各1本原件7、攀枝花钢管管道采购工程结算1本原件8、德昌县供排水总公司麻栗水厂彩钢瓦材料及人工报价书1本复印件9、四川广安建筑总公司拨款报告3份本复印件10、四川广安建筑总公司承诺函1份复印件11、德昌县顺鑫五金建材经营部送货单各1份原件及复印件12、麻栗水厂进厂道路工程招标控制价1本原件七、工程资料1、一水厂值班室控制价1份原件2、德昌县城郊水厂一、二厂板房及其它工程结算1份原件3、德昌县供排水总公司门市装修合同、结算等资料2套复印件4、祥和街管网改造（下段）结算1份原件5、卢家院子主供水管安装工程结算1份原件6、角半沟取水口恢复工程结算1份复印件7、鹿厂沟一号取水口被泥石流冲毁恢复工程结算1份复印件8、麻栗乡政府旁路段dn315pe管管道改造结算1份原件9、城郊水厂新建板房零星工程结算1份复印件10、东干道管道加固工程结算1份复印件11、办理工程规划、施工、监理手续需要交的资料目录2份复印件12、德昌县统一征用土地补偿登记表1份原件13、德昌县供排水总公司河东泵站临时水池方案1份原件八、银鹿净水厂零散资料（xx年2月工程技术科自己做的资料）1、银鹿净水厂平面布置图2、德昌县工业集中区银厂净水厂大门正立面图九、移动硬盘1个移交人：接收人：监交人：1份原件xx年6月8日第三篇：资料清单北京吉顺隆物流有限公司货物受损案资料清单首先非常感谢您对我司工作的支持与配合。
客户审厂提供的资料清单
客户审厂提供的资料清单(总3页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
代理记账客户按月需要提供的重要清单
8
租赁费
用于企业日常租用固定资产、机器设备、办公品等费用。
9
加油费
公司业务开展的用车费用（企业的车或者租车）0
10
咨询费
企业用于咨询中介机构、人员等费用。
11
交通费
企业用于日常员工市内外出业务的打车、公交、地铁等费用。
12
快递费
企业用于日常经营中的快递费用.
13
广告费
业务宣传费
1、企业日常发生的广告宣传费用；
2、不可超出当年销售（营业）收入15%,超出部分向以后结转；
3、发票需要开具公司名称和税号。
14
其他费用
其他公司运营中发生的费用。例：货物仓储费、保管费、运输费等。
15
其他票据
借款单、入库单、出库单等。
16
海关专用，缴款书
有进出口业务的提供。
17
报关单
2
电话费
L公司电话费，需要开具公司名称和税号。
3
办公室租金、物业管 理费、水电费
1、发票需要开具公司名称和税号；
2、企业用于经营地址、员工的房租。
4
办公费
1、发票需要开具公司名称和税号；
2、如办公耗材、纸、文具、电脑等；
3、一般单价5000以下的入办公费，超额的一般为固定资产。
5
差旅费
1、公司人员的客车票、火车票、飞机票、汽车过路费、汽车加油费、餐费、住宿票等；2、汽车加油票，需开具公司名称和税号。
6
招待费
1、餐饮票、KTV、礼品等;
2、发票开具公司名称和税号；
3、不能起超过在这类发生总额60%之后与销售收入的0.5%，比孰低原则。
客户需要提供资料清单
客户需要提供资料清单为了更好地满足客户的需求，我们需要客户提供以下的资料清单。
这些资料将有助于我们更好地了解客户的要求，以便为其提供更准确、高质量的服务。
1. 公司信息请提供以下公司信息：•公司名称•公司地址•公司联系方式（电话、电子邮件等）•公司网站（如果有）这些信息将有助于我们更好地了解客户的背景和业务领域，从而为其提供定制化的解决方案。
2. 项目背景请提供项目的背景信息，包括但不限于以下内容：•项目目标和愿景•项目范围和规模•相关的市场和竞争情况•目标用户和受众群体这些信息将有助于我们更好地了解项目的背景和目标，从而为其提供更具针对性的服务。
3. 业务流程和需求请提供下列信息：•公司的业务流程和各个环节•目前存在的问题和痛点•希望解决或优化的具体需求这些信息将有助于我们深入了解客户业务的痛点和需求，直接为客户提供解决方案。
4. 技术要求请提供以下技术要求和约束：•所需的技术平台和框架•需要的开发语言和工具•数据存储和处理要求•安全和权限控制需求这些信息将有助于我们确定合适的技术方案，确保我们的解决方案与客户的预期和要求相符。
5. 项目预算与时间计划请提供以下信息：•预算范围和约束•项目交付的时间要求和期望这些信息将有助于我们制定合理的项目进度和资源分配计划，确保能够按时交付高质量的成果。
6. 其他需求请提供其他任何与项目相关的需求或信息，如：•相关的市场研究报告或数据分析报告•API 或其他集成需求•其他相关的资料或文件这些额外的信息将有助于我们更好地了解客户的需求，确保能够提供满足客户预期的定制化解决方案。
以上是客户需要提供的资料清单。
我们期待收到您提供的相关信息，以便我们能够为您提供更精确、高质量的服务。
如果您有任何问题或需要进一步的协助，请随时与我们联系。
常见担保业务操作流程及所需材料
常见担保业务操作流程及所需材料A．工程类．工程招投标(保函)担保；履约保证证明(保函)担保；工程履约担保-非投标类；业主支付担保；工程维修担保-履约类；工程质量担保一招投标担保一、概念：保证担保人在投标人投标之前，对投标人进行严格的资格审查，向招标人出具投标保函，保证中标人将与招标人签订合同并将提供招标人所要求的履约、预付款等保函。
假如中标人违约，则保证担保人将在保额内赔付招标人的缺失。
投标保证担保可用于设计招投标、施工招投标、监理招投标、材料采购招投标等各类招投标活动。
二．操作流程1. 客户申请担保（填写委托担保承诺书）,如为银行保函客户同时要向银行出具“开立保函申请”，项目经理受理业务，收集资料（按清单要求提供），填写项目处理表；2. 项目经理初审后将上述资料提交部门经理签字；3. 部门经理审查后将上述资料提交给风险管理部审查员审核；4. 审查员审核后将资料提交风险管理部负责人审批审查员将资料与保函提交公司总经理审批，将保函签字、盖章；5. 审查员将《缴费通知单》交财务部开具收据，收取有关费用；6. 审查员将保函交项目经理送达客户在协议上签字,其余资料退还项目经理，公司出具保函或者银行审核签字后出具银行保函；7. 项目经理整理项目资料,移交审查员存档备查；8. 保后管理；代偿与追偿(如有)；担保项目终结。
三．招投标担保申请需提交材料1.企业营业执照（副本）（复印件，1份）2.企业组织机构代码证（复印件，1份）3.企业税务登记证（复印件，1份）4.贷款卡复印件及查询密码5.法定代表人资格证明及身份证（复印件，1份）6.代理人授权委托书（原件，1份）7.代理人身份证（复印件，1份）8.企业负责人简历（原件，1份）9.公司章程（原件，1份）10.验资报告（复印件，1份）11.两个或者两个以上承包人构成联合体投标的，各成员为共同推举的代理人出具的授权委托书（原件，1份）12.资格预审合同通知书或者邀标通知书（公开投标除外）（原件，1份）二、履约保证证明(保函)担保：一、含义：保证担保人向招标人出具履约保函，保证建设工程承包合同中规定的一切条款将在规定的日期内，以不超过双方议定的价格，按照约定的质量标准完成该项目。
审计客户准备资料清单
客户准备资料清单1.11.30科目余额表（一级到末级）2.11.30序时账（打开序时账栏后不选任何参数，直接导出全年流水）3.11.30日财务报表4.每月银行对账单、余额调节表5.公司章程、公司营业执照（正、副本）、企业代码证6.国税、地税税务登记证7.外汇核准件（或IC卡）8.董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录9.全年纳税申报表10.借款合同11.任何以公司和/或所属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同、购买/采购合同及投资合同、协议12.公司关联方文件12.1 公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关系）12.2 公司关联方的营业执照、验资报告、注册信息变更文件12.3 公司关联交易控制文件12.4 公司关联交易定价政策12.5 公司所有的关联交易合同、协议13.公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
14. 如有股票投资、基金投资、委托理财请提供证券公司等营业部股票账户对账单、协议等15.如曾受税务处罚，需提供相关处罚决定书及企业补税、交纳罚金凭证并附相关说明16. 或有债务说明,包括但不限于未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现、应收账款抵借、通融票据背书和其他债务担保等17. 期后重大事项、或有损失及其他需声明的情况18. 任何以公司和/或所属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议19. 列表说明公司和/或所属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额20. 所有公司和/或所属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同21. 不在公司和/或所属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺22. 列表说明在公司和/或所属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或所属企业资产或财产的所有担保和抵押协议23. 第三者为公司和/或所属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证24. 提供中国人民银行发放的贷款卡，并提供中国人民银行打印的贷款清单25. 列表说明公司和/或所属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或所属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
根据客户工厂审查提供的资料清单
根据客户工厂审查提供的资料清单1. 介绍本文档旨在根据客户提供的工厂审查资料清单，提供相关的信息和解释。
2. 工厂基本信息客户提供的资料清单中包括了工厂的基本信息。
根据提供的资料，该工厂的名称是X工厂，位于XX市，成立于XXXX年。
工厂的主要经营范围是XXX。
此外，还提供了工厂的注册证书、执照以及其他相关文件。
根据这些信息，该工厂符合法律法规的要求，并具备合法经营的资格。
3. 生产设备和技术资料清单中还包括了工厂的生产设备和技术信息。
根据提供的资料，该工厂拥有先进的生产设备，并采用了先进的生产技术。
这些设备和技术的运用能够有效提高生产效率，并保证产品的质量。
4. 质量管理体系客户提供的资料清单还列举了该工厂的质量管理体系。
根据提供的资料，该工厂已经实施了 ISO 9001 质量管理体系，并通过了相关的认证。
这表明该工厂在质量管理方面有一套规范的程序和流程，并且能够保证产品的质量达到国际标准。
5. 生产能力和产能工厂审查资料清单中还包括了该工厂的生产能力和产能信息。
根据提供的资料，该工厂拥有足够的生产能力，能够满足客户的需求。
同时，工厂还提供了过去一年的生产产能和产量记录，显示工厂具备稳定的产品供应能力。
6. 环境保护措施资料清单中提到了该工厂采取的环境保护措施。
根据提供的资料，该工厂已经采用了一系列的环境保护措施，以减少对环境的影响。
例如，工厂安装了废水处理设备，进行废水的处理和回收利用。
这些措施显示了该工厂对环境保护的高度重视。
7. 安全管理客户提供的资料清单中还包括了该工厂的安全管理措施。
根据提供的资料，该工厂已经建立了健全的安全管理制度，并配备了专业的安全人员。
工厂内部设置了相应的安全设施，以确保员工的安全。
此外，工厂还定期进行安全培训，提高员工的安全意识。
总结：根据客户工厂审查提供的资料清单，可以得出结论，该工厂具备合法经营资格，拥有先进的生产设备和技术，实施了规范的质量管理体系，并具备满足客户需求的生产能力。
公司客户需要提供资料清单
客户需要提供资料清单
序 号
资 料 名 称1Fra bibliotek公司营业执照复印件
2
公司章程或合同复印件
3
公司成立批准文件、特殊行业许可证
4
公司税务登记证（国税、地税）
5
公司股东会决议复印件
6
公司董事会决议复印件
7
公司监事会决议复印件
8
主要资产权属证明
9
土地使用证
10
重大采购合同
11
重大销售合同
12
租赁合同
13
工程合同
14
借款合同
15
抵押合同
16
担保合同
17
投资合同或协议
18
其他重要合同
19
债务重组协议
20
资产重组协议
21
企业合并、分立协议
22
外部审计报告
23
部审计报告
24
年度会计凭证、明细帐、总帐、会计报表（财务报告）
25
税务申报资料
26
税务审查或稽查报告
27
延期纳税证明
28
减免税批准文件
29
其他涉税资料
30
31
32
银行业务员客户资料清单
银行业务员客户资料清单随着金融行业的不断发展壮大，银行作为其中的重要一环，承担起了为人们提供贷款、存款、理财等服务的重要角色。
银行业务员作为银行与客户之间的桥梁，负责处理客户资料，是其工作中的一个重要环节。
为了更好地规范和整理客户的资料，建立一套完善的清单来管理客户资料尤为重要。
本文将探讨银行业务员客户资料清单的建立，以及其对银行业务员工作的影响和意义。
一、客户资料清单的建立银行业务员的日常工作中必须对客户的资料进行妥善管理，以便更好地了解客户需求，并提供个性化的金融服务。
建立一套完善的客户资料清单可以方便业务员整理和查找客户资料，提高工作的效率。
该清单应包含以下几个方面的内容：1. 基本信息：客户的姓名、性别、年龄、联系方式等基本信息是了解客户的第一步。
业务员可以通过这些信息更快地与客户取得联系，并了解客户的基本背景。
2. 财务状况：了解客户的财务状况对业务员提供贷款、理财等服务至关重要。
客户的收入、支出、固定资产等都需要记录在清单中，以便业务员能够准确评估客户的还款能力和风险承受能力。
3. 家庭情况：客户的婚姻状况、子女情况等家庭信息对业务员提供全面的金融规划和理财建议具有很大影响。
在清单中记录客户的家庭成员情况可以帮助业务员更好地了解客户的生活方式和支出需求，进而提供更合适的服务。
4. 信用状况：客户的信用状况是银行批准贷款和提供其他金融服务的重要依据。
在清单中记录客户的信用评级、征信报告等信息，可以帮助业务员更好地评估客户的信用风险和可靠性。
二、客户资料清单的管理与保护客户资料的管理和保护对银行业务员来说至关重要。
在建立客户资料清单的同时，银行应制定相应的管理规定，确保客户资料的安全和保密。
以下是几个注意事项：1. 数据备份：银行应建立完善的数据备份机制，确保客户资料不会因为意外事件丢失。
备份数据应存放在安全可靠的地方，以便在需要时进行恢复。
2. 限制访问权限：为了保护客户信息的安全，只有授权人员才能访问和修改客户资料清单。
依据客户审查工厂提供的资料清单
依据客户审查工厂提供的资料清单介绍本文档旨在根据客户审查工厂提供的资料清单，提供一份详细的报告，以确定工厂是否符合客户的要求和标准。
通过对清单中列出的各项资料进行分类和分析，我们将能够评估工厂的能力和合规性。
资料清单内容以下是客户审查工厂提供的资料清单的内容：1. 工厂资质和注册文件2. 员工和管理层资质证明3. 生产设备和技术资料4. 质量管理体系文件5. 生产计划和工艺流程6. 原材料供应商信息和材料证明文件7. 工厂环境和设施状况8. 生产线质量控制和检测记录9. 物流和仓储管理文件10. 相关批准和认证文件审查过程我们将按照以下步骤进行审查工作：1. 资料收集我们将与工厂联系，收集他们提供的所有资料，并按照清单进行分类整理。
2. 资料分析我们将对每项资料进行详细分析，核实其真实性和完整性。
我们将仔细检查文件的日期、签名和其他关键信息以确定是否符合要求。
3. 工厂能力评估根据收集到的资料和分析结果，我们将评估工厂的能力和合规性。
我们将考虑工厂的资质、员工素质、生产设备、质量管理体系等因素来确定其是否符合客户的要求和标准。
4. 报告撰写最后，我们将根据审查结果撰写一份详细的报告。
报告将包括工厂资质和能力评估、存在的问题和建议改进措施等内容。
结论通过按照客户审查工厂提供的资料清单进行一系列的审查工作，我们将能够为客户提供一份全面的报告，以支持他们做出最正确的决策。
我们将确保报告的准确性和客观性，并尽力遵循简单和无法律纠纷的策略，以确保最好的结果。
---注意：本文档中的所有内容都是根据客户提供的资料清单进行推断和假设，并不涉及任何法律分析和引用。
本文档中的内容仅供参考，不能作为法律意见的替代。
如需进行法律分析和建议，请与专业法律机构联系。
客户需要准备资料清单
客户需要准备资料清单
1、企业注册情况（包括注册资本、股权结构、经营范围及其他情
况）
2、企业近三年至调查截至日的财务报表（资产负债表、利润表、
现金流量表）
3、企业近三年的财务报告（包括验资报告、审计报告、评估报告
等）
4、企业人力资源情况（企业组织结构、主要管理人员背景及资历）
5、企业所在地的政策（包括税收政策及企业享有的税收优惠等）
6、产品销售情况（主要产品和服务、主要销售方式和渠道、售后
服务、销售地区、主要购货商付款方式）
7、归企业所有的厂房和土地的情况（包括土地使用证明、房屋所
有权证明等产权文件转让文件等）
8、固定资产明细（固定资产盘点表）
9、企业资信评级及贷款情况（如有贷款或借款需要提供合同）
10、企业近三年购置的主要生产设备
11、企业对外有无担保抵押（提供具体合同）
12、企业的债权情况
13、企业的无形资产情况（如有，需要提供有关证明材料）
14、企业法律情况（有无法律顾问、有无重大法律诉讼事件）
15、企业本年度应收、应付帐款主要客户列示
16、企业近期金额较大的销售合同
17、企业融资计划
18、企业项目情况介绍
19、目前项目实施运作进展情况说明
20、企业的法律文件（企业法人营业执照、税务登记证、组织机构
代码证）
21、还款计划（包括还款来源、还款保障、还款方式等）。
客户提供的资料清单
巴州区联社小额贷款中心 客户经理：郑钧洋133******** 152********客户提供资料清单所有提供的资料为原件，经办客户经理核对后复印。
巴州区联社小额贷款中心 客户经理：郑钧洋133******** 152********所有提供的资料为原件，经客户经理核对后复印。
温馨提示：1、贷款资料提供越及时、规范、齐全，贷款办理越快捷。
长时间拖延、资料不齐全等可能导致您的贷款不能及时办结或贷款审批时不能通过。
2、请在贷款办理时积极配合经办人员做好贷款调查。
包括经营现场调查、工作单位调查、抵押物调查、保证人调查、家访等。
如有疑问请提前说明。
3、请监督经办人员廉洁自律工作，经办过程中经办人员不得收受或索要礼金、红包、财物、回扣、手续费等，不得接受客户宴请、吃喝等，如有违反请及时举报。
4、贷款办理后务必请您保持通讯畅通，协助经办人员做好贷后管理工作，如有新业务办理、优惠政策通知、贷后核对面签等，便于经办人员及时通知您。
如联系方式变更请及时告知经办人员或我机构相关人员。
5、请珍爱信用记录，保持良好的还款习惯，如出现还款困难请正确面对，如借款人使用躲、避、逃、赖等方式处理贷款催收，不仅会对您的个人信用造成不良记录，而且我单位会组织人员上门催收、法院起诉、强制执行等方式清收贷款，届时将会对您及您家人的工作、经营、生活、学习等造成不良影响，在此向您提前明确，敬请谅解。
（注：贷款催收时间包括晚上及节假日等）温馨提示：1、贷款资料提供越及时、规范、齐全，贷款办理越快捷。
长时间拖延、资料不齐全等可能导致您的贷款不能及时办结或贷款审批时不能通过。
2、请在贷款办理时积极配合经办人员做好贷款调查。
包括经营现场调查、工作单位调查、抵押物调查、家访等。
如有疑问请提前说明。
3、请监督经办人员廉洁自律工作，经办过程中经办人员不得收受或索要礼金、红包、财物、回扣、手续费等，不得接受客户宴请、吃喝等，如有违反请及时举报。
4、贷款办理后务必请您保持通讯畅通，协助经办人员做好贷后管理工作，如有新业务办理、优惠政策通知、贷后核对面签等，便于经办人员及时通知您。
畅销单位提供资料清单
销售单位提供资料清单一、药品批发企业药品批发单位是销售客户监管的重点单位,该类单位在开户时需要提供资料：1.药品经营许可证(正副本)及变更页(含空白变更页)*2.三证合一营业执照（正副本)＊3.GSP认证证书*4。
法人授权委托书＊法人章/公章5．被委托人身份证正反面复印件＊注：新开业批发单位必须资质齐全才能开户。
注：如果该单位需要销售医疗器械,还需要医疗器械经营许可证正副本或第二类医疗器械经营备案凭证。
如果该单位需要销售保健食品或食品，还需要食品经营许可证(原食品卫生许可证(保健食品）、食品流通许可证（食品））正副本.以上各项资料必须在有效期内,并加盖公司的公章原印章.其中法人授权委托书还需要加盖法人章。
如有一项不合格或者没有提供都不予开户二、药品生产企业药品生产单位是销售客户购买原料的重点监管单位，该类客户在开户时需要提供资料：1。
药品生产许可证(正副本）及变更页(含空白变更页)＊2。
三证合一营业执照（正副本）*３。
GＭP认证证书*4。
法人授权委托书＊法人章／公章5.被委托人身份证正反面复印件＊注:新开业生产单位必须资质齐全才能开户。
所购原料需提供相关生产工艺环节说明三、医药零售企业零售药店是终端客户里重要的一部分,这类单位在开户时需要提供资料：１。
药品经营许可证（正副本)及变更页(含空白变更页)*2。
三证合一营业执照(正副本)＊3。
GSP认证证书*4。
法人授权委托书＊５。
被委托人身份证正反面复印件*注:如果该单位需要销售医疗器械,还需要医疗器械经营许可证或第二类器械经营备案凭证。
如果该单位需要销售保健食品，还需要食品卫生许可证正副本，如果该单位需要销售食品，需要提供食品流通许可证正副本,以上各项资料必须在有效期内，并加盖公司的公章.如有一项不合格或者没有提供都不能开户新开业药店及变更新开业的零售药店无GSＰ需提供ｇｓp受理通知书，但剩余的四项资质(药品经营许可证，三证合一营业执照，法人授权委托书,被委托人身份证正反面复印件）必须齐全.药品批发企业和零售企业在有相关内容变更时，除需要提供变更后的全套资质外，还需要提供药监局在变更记录上做的变更记录才能进行变更.变更记录也需要加盖公司的公章。
内部控制审计客户需提供的 清单
序号
资料清单有/无具体制度（或文件名称）1
公司章程2
公司组织结构图（指反映母公司、分公司及子公司关系及其持股比例的图表）3
公司管理机构设置（指反映各管理层次和主要管理职能部门的设置情况的图表）4
董事会治理制度5
监事会治理制度6
股东会治理制度7
预算管理制度8
风险管理制度（或例外事项管理制度）9
部门及岗位职责10
内部审计制度11
会计核算与财务报告管理制度12
信息系统管理制度13
资金管理14
筹资管理15
投资管理16
销售与收款管理17
采购与付款管理18
生产与仓储管理19
存货管理20
薪酬与人事管理21
固定资产管理22
工程项目管理23其他资产管理
为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流程、操作手册）的纸制版和电子文档。
感谢合作！
为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流程、操作手册）的纸制版和电子文档。
感谢合作！
序号资料清单有/无具体制度（或文件名称）24关联交易管理
25担保业务管理
26合同管理
27业务外包管理
28公文与档案管理
29……
30企业内部控制自我评价报告
31企业内部控制自我评价报告相关工作底稿。
客户联系清单范本
客户联系清单范本尊敬的客户，感谢您选择我们的公司作为您的合作伙伴。
为了更好地保持与您的联系，我们制作了一个客户联系清单范本，以确保我们之间的沟通畅通无阻并及时响应您的需求。
请您仔细阅读以下内容，并在需要时进行更新和修改。
一、客户信息客户名称：公司名称：联系人姓名：职位：电话号码：电子邮箱：地址：二、沟通方式1. 电话联系我们将确保您的电话在营业时间内得到快速响应。
请提供最佳联系时间（例如上午9点至下午5点）和我们能够联系到您的电话号码。
2. 电子邮件我们将及时回复您的电子邮件，并确保您的需求在合理时间内得到解决。
请提供您常用的电子邮箱地址，并告知是否有任何特殊的电子邮件要求（如密送或抄送）。
3. 邮寄地址如果您有任何需要以书面形式交流的事项，请提供您的邮寄地址。
我们将确保及时发送相关文件和信函，以满足您的需求。
三、跟进方式1. 沟通记录为了更好地跟进所有的沟通和关键议题，我们将详细记录您的需求和反馈。
这将有助于我们更好地理解和满足您的期望，并及时解决任何潜在的问题。
2. 客户访问如果有必要，我们将定期安排客户拜访，以进一步了解您的业务需求，并提供针对性的解决方案。
在访问期间，我们将与您进行面对面的讨论，以确保我们提供的服务和产品符合您的期望。
四、保密协议我们郑重承诺，所有在客户联系清单中收集的信息将严格保密。
我们将遵守适用的隐私法规，并采取必要的措施保护您的信息不被未经授权的人员获取和使用。
五、更新客户联系清单请您确保客户联系清单中的信息始终保持准确和及时。
如果有任何更改，请尽快向我们提供更新后的信息，以确保我们能够及时联系您并满足您的需求。
六、联系我们如果您有任何疑问、意见或建议，或需要更新客户联系清单中的信息，请随时与我们联系。
您可以通过以下方式与我们取得联系：电子邮件：[公司电子邮箱地址]电话：[公司联系电话]邮寄地址：[公司邮寄地址]我们将在最快的时间内回复您的咨询，并提供所需的支持和协助。
客户所需准备的资料清单
客户所需准备的资料清单
一、企业基本资料
1、营业执照副本（需年检）复印件
2、税务登记证复印件（国税、地税）
3、组织机构代码证（需年检）复印件
4、企业章程复印件
5、验资报告复印件
6、企业所有股东的身份证正反面复印件、联系电话
7、银行基本账户开户许可证复印件
8、贷款卡复印件及密码（需到开户银行打印出贷款卡查询内容明细）
二、企业生产经营情况资料
1、最近三年的年度末财务报告及最近一个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）
1）、对长短期债务、应收应付、存货、其他应收应付做明细说明（针对最近一个月的财报）
2）、最近一期财务报表中较大金额科目及有较大变动的科目的注释2、主要固定资产清单（注明购买时间、价格、购买方式）及主要设备的发票复印件
3、最近半年企业主要账户的银行对账单复印件
4、最近三个会计年度末及最近一个月增值税纳税申报表及对应的缴税凭证
5、所有未偿还贷款或其它融资的合同复印件
6、最近半年中有代表性的销售、加工合同，材料采购合同复印件
7、主要客户名单及其占营业额的比例、付款条件、合作时间等（最少列出前十名）
三、其它资料
1、土地使用权证（房产证）或经营场所租赁协议复印件
2、企业简介(包括企业背景、规模、产品业务、行业、现状及发展前景等)
3、企业法人代表、股东、总经理等高层管理人员简历、职责说明
4、相关企业资质、资信证明，质量认证证书，荣誉证书等复印件
5、企业主营产品介绍，包括性能，应用范围和行业，市场情况和地位等
6、本次需融资的设备采购合同复印件（含技术协议，如已签订）注：所有资料需加盖公章，多页资料加盖骑缝章（请用曲别针分类别好）。
财务报表审计客户需提供资料清单
B2 B3 B4 B5 D3 D7 D8 D10 F1 F2 F3 F4 F5 F6 F7 F8 F9 F10 F11 F12 G1 G2 G3 G4 G5 G6 G7 G8 G9 G10 G11 G12 G13 G14 H2 H3 H4 H5 H6 H7 I5 I6 J1 J2 J3
需要提供（“√ ”）
ZA1货币资金
ZA5应收票据 ZA6应收账款 ZA7预付账款 ZA13其他应收款 应收款项 ZA16存货
ZB2可供出售金融 资产 ZB4持有至到期投 资 ZB9投资性房地产 ZC1固定资产
ZC2累计折旧 ZC4在建工程
财务报表审计客户需提供资料清单
索引号或项目名称
档案内容 36.在建工程项目的保险情况 37.在建工程抵押、担保情况说明 38.工程物资盘点表、盘盈盘亏处理 39.工程物资当期重大采购合同 40.固定资产清理发生和转销的授权文件、技术部门鉴 定文件、挂账原因 41.无形资产取得的协议、摊销期的确定依据、单项价 值在100万元以上以评估值作为入账依据的说明评估机 构名称及评估方法 42.长期待摊费用相关的合同、协议及文件 44.公司对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建 工程、使用寿命确定的无形资产是否存在减值迹象进行 判断的情况说明 45.公司对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定 的无形资产进行减值测试的计算过程和依据 短期借款合同、担保合同、抵押（质押）清单、他项权 证，借款授权批准文件、贷款证 短期借款利息费用计算表 应付票据备查登记簿 利息费用计算表 资产负债表日未处理的购货发票 企业纳税申报有关资料 征、免、减税的批准文件 税务部门汇算清缴或其他确认文件 有关政府部门的专项检查报告 公司所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所 得额相互调剂的，说明税款计算过程 账龄超过1年的大额其他应付款未偿还或未结转的原因 说明，报告日后是否偿还 本单位授信情况以及信用等级评估情况说明 借款合同和授权批准文件、担保合同、抵押他项权证 实收资本(股本)增减变动的原因、董事会纪要、相关合 同、协议及有关法律性文件 股权分置改革情况说明,有限售条件股份可上市交易时 间说明 变动的内容及其原因、依据说明 资本公积转增资本的授权文件及增资后的验资报告 政府作为企业所有者的资本性拨款，提供相关的政府批 文、拨款凭证及项目完成记录、项目决算书 提供报告期分客户、分产品或业务类别的主营业务收入 、其他业务收入数量、金额明细表（并提供分月明细 表）（含电子版） 大额销售合同 提供报告期分客户、分产品或业务类别的主营业务成本 、其他业务成本数量、金额明细表（并提供分月明细 表）（含电子版）（注：可与营业收入明细表合并提 供） 产品成本计算单 制造费用汇总表 生产成本及销售成本倒轧表
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15 抵押合同 16 担保合同 17 投资合同或协议 18 其他重要合同
1Hale Waihona Puke 债务重组协议精美文档20 资产重组协议 21 企业合并、分立协议 22 外部审计报告 23 内部审计报告 24 年度会计凭证、明细帐、总帐、会计报表（财务报告） 25 税务申报资料 26 税务审查或稽查报告 27 延期纳税证明 28 减免税批准文件 29 其他涉税资料 30 31 32 说明：
客户需要提供资料清单
序号
资料名称
1 公司营业执照复印件 2 公司章程或合同复印件 3 公司成立批准文件、特殊行业许可证 4 公司税务登记证（国税、地税） 5 公司股东会决议复印件 6 公司董事会决议复印件 7 公司监事会决议复印件 8 主要资产权属证明 9 土地使用证
10 重大采购合同 11 重大销售合同 12 租赁合同 13 工程合同 14 借款合同