公共政策学-复习重点

政策与公共政策
1、公共政策：
（1）、戴维·伊斯顿认为，公共政策是政治系统对全社会的价值作有权威的分配。

（2）、伍德罗·威尔逊认为，公共政策是由政治家，即具有立法权者制定的，而由行政人员执行的法律和法规。

（3）、詹姆斯·安德森——公共政策是政府的一个有目的的活动过程，这些活动是由一个或者一批行为者为处理某一问题或事务而采取的。

（4）、拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。

（5）、托马斯·戴伊认为，凡是政府决定做的或者不做的事情就是公共政策。

（6）、卡尔·弗里德里奇——在某一特定的环境下，个人团体或政府有计划的活动过程，政策的用意就是利用时机、克服障碍，以实现某个既定的目标。

（7）、国内学者张金马认为，公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。

其表现形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略等等。

2、政策：某一组织为了解决自身面临的某一问题而制定的用以执行的具有一定约束力或指导性的行为规范。

3、公共政策的本质：
（1）分配的内容是价值；（2）分配的范围是全社会；（3）分配具有权威性；
4、公共政策的特点：公共性；权威性；目标性；实效性；原则性与灵活性；动态过程性
5、公共政策的公共性的体现：公共政策总要体现最广大人民的意愿并代表最广大大民众利益，解决民众最关心的公共问题。

在内容上，政策所要解决的问题是根据最广大民众的意愿，通过政府工作程序所认定的公共问题。

在制定程序上，从问题认定、方案规划到政策的合法化，所有方向性的重大问题都要经过法定的民主政治程序
6、公共政策的作用：★
（1）、导向功能：公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有重要的引导作用（行为的引导和观念的引导，直接引导和间接引导，正向功能和负向功能）；
（2）、管制功能：积极性和消极性管制；
（3）、调控功能：调控社会各种利益关系，特别是物质利益关系；
（4）、分配功能：对社会公共利益进行分配是公共政策的本质特征。

7、公共政策的类型：P20
功能角度：（1）主导型与辅助性政策（2）提取性与分配性、再分配性政策（3）行为限制性与行为自我调节性政策（4）实质性与符号性(象征性)政策
层次角度：（1）国家基本政策（2）社会各领域的管理和发展政策（3）地方政策
8、公共政策评价的标准：公正、公平、公开
9、公共政策概念中公共的含义：（简答）P3
（1）以体现公共意愿为总体标准
（2）以解决社会公共问题为目标
（3）形成过程经由法定的民主政治程序
（4）由国家政府或其他公共权力机构、公共职能部门具体制定和推行
10、政策方案设计的原则：紧扣政策目标，规划多重方案，方案彼此独立，方案要有创新，切实可行。

信息原则，系统原则，预测原则，客观原则，智囊原则，优化原则，效益原则。

政策形成的政治互动
1、政治互动理论的提出与内涵：（提出者、基本含义）P75
提出：赫伯特·西蒙有限理性主义提供理论基础
查尔斯·林德布洛姆政策分析理论最有代表性的发展
含义：政治互动是现代公共政策形成中，各种利益与价值之间在一定规则下的相互影响、协商而取得一致意见的过程。

2、政治互动中的决策主体：
（1）、直接决策者：国家元首、政府首脑和各级行政首长、；立法机构首脑和立法人员、执法机构首脑和执法者
（2）、间接参与者：利益集团、政党和公民
3、公共决策主要的政治体制：（直接、间接）人民代表大会制度、议会制度、独裁制度
4、人民代表大会制度下公共决策过程：P87 图3—2（了解人大制度）
5、议会制度下公共决策过程：P88
议会制度的主要特征是国家立法、司法、行政系统三权分立，相互制衡。

在议会制度下，国家系统分权制衡使得公共政策的制定过程更加体现出多元价值从冲突到均衡的政治互动性。

6、公共选择理论：P93（了解）
7、理性决策理论起源于亚当·斯密的古典经济学理论（传统经济学理论）
政策问题的认定
1、政策问题的概念：一个社会的大部分成员或一部分有影响的人物认为某种社会状况不理想或不可取，应该引起全社会关注并由政府设法加以改变。

*当公共问题纳入政策议程时，才称之为公共政策问题
2、政策问题概念的含义：
(1)、政策问题是多数人认识到的一种客观问题，
(2)、表现为社会利益的失衡和价值观与行为规范的冲突，
(3)、是政府纳入工作程序开始解决的问题。

3、公共政策问题的特征：关联性；主观性；人为性；动态性
4、政策问题的结构：结构优良，结构适度，结构不良
5、政策问题的层次：宏观政治，中观政治（系统政治），微观政治
6、公共政策问题产生的原因：
（1）、社会流行观念（2）、社会现状的理性分析
（3）、政策问题产生的客观因素（4）、社会基本矛盾运动
7、公共政策问题的发现（提出者）
一般来讲，对于具体的政策制定者来讲，观察和发现政策问题的渠道通常有下面几种：（1）、领导人的讲话
（2）、大众媒体的报道、评述
（3）、公众意愿的直接表达
（4）、调研
8、政策问题建构和问题解决中的三类错误：
（1）、停止解决问题：在研究结构化的后果后，发现没有提出正确的问题，则不进入解决问题的过程，重新进入问题结构化。

（2）、重新解决问题：政策方案不是问题的解，则重新探索问题的解决方案。

（3）、未解决问题：接受了一个错误的问题界定，无法解决问题。

9、政策议程是指有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予以解决的政策问题的过程。

10、进入政策议程的条件：★
第一，事件或问题必须明朗而严重。

第二，政治权威领导人及专家学者的预测性发动。

第三，要有正常、民主和开放的察觉机制与过程。

11、进入政策议程的障碍：★
（1）与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成政策议程的障碍因素。

（2）政策议程建立的过程中可能遇到双重关卡
（3）一项政策问题能否进入政策议程还在一定程度上与对该问题的表达方式和技巧等有一定的关系
转化
12、问题认定中的政策议程：公共议程政府议程…P137
13、社会问题变为公共政策问题的条件：通过政策问题认定
14、公共政策问题的基本属性：关联性，主观性，人为性，历史性，动态性
政策规划及其合法化
1、政策规划的含义：指建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与优化的过程。

2、政策过程的关键环节是政策规划，（政策规划是政策循环中最核心的阶段）
3、政策规划的原则：公正原则，效益原则，可行原则，创新原则
4、政策规划的特征：
（1）、从规划主体来看，政府主导与多元主体并存；
（2）、从时间进程上来看，政策规划处于政策目标确定与政策抉择之间。

5、政策合法化：一是指将政策文本赋予法定执行效力的过程，二是指公共政策的正当性、合理性被社会民众认可接受的过程，三是指社会民众内心接受政策制定过程与政策内容的程度。

广义的合法性概念被用于讨论社会的秩序、规范，或规范系统；狭义的合法性概念被用于理解国家的统治类型或政治秩序。

政策执行★
1、公共政策执行的内涵：公共政策执行就是将决策内容付诸实施的过程，是将政策目标转化为政策现实的唯一途径
2、政策执行的特点：
政策执行者对执行对象有决定性权威和影响，同时又互相协调、共识、妥协的互动过程。

3、政策执行的理论研究
行动理论；组织理论；因果理论；管理理论；交易理论；系统理论；演化理论
4、公共政策执行模型
.过程模型；互适模型；循环模型；博弈模型；系统模型；综合模型
5、公共政策执行过程
（1）.公共政策宣传（2）制定执行计划
（3）.组织准备（4）.公共政策实验
（5）.全面实施（6）.政策执行再决策
（7）.协调与监控
6、公共政策执行的基本手段：★
（1）、行政手段（权威性；强制性；对象的有限性和时效性）；
（2）、法律手段（指通过各种法律、发令、法规、司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法）；
（3）、经济手段（指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法）；
（4）、思想引导手段（是一种以人为中心的人本主义管理方法。

通过运用非强制性手段，促使政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策，而不从事与政策相违背的活动）。

7、公共政策执行的基本原则★
（1）、忠实执行原则
（2）、实事求是原则
（3）、注重时效原则
（4）、强制执行与说服宣传相结合原则
8、政策执行的影响因素★
一、政策本身的因素：1.政策的正确性、2.政策的具体明确性、3.政策资源的充足性
二、政策问题的特性：1.政策问题本身的复杂程度、2.待规范的目标团体的行为种类、3.目标团体的人数、4.目标团体行为调适量大小
三、政策以外的因素：1. 目标团体对公共政策执行的影响、2.执行者对公共政策执行的影响
3.执行组织对公共政策执行的影响、
4.公共政策环境
9、公共政策执行偏差行为的主要表现
（1）.象征性政策执行（2）.附加性政策执行（3）.选择性政策执行（4）.替代性政策执行（5）.观望性政策执行（6）.照搬式政策执行
10、纠正公共政策执行偏差行为的具体对策
（1）.完善管理体制（2）.提高执行人员素质（3）.科学诊断问题（4）.政策执行公开化（5）.及时跟踪评估（6）.强化监督控制（7）.加强舆论宣传
政策评估★
1、政策评估的含义：
(1)、是依据一定的标准和程序(2)、对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为，
(3)、目的在于取得有关这些方面的信息
(4)、作为决定政策变化、政策改进造和制定新政策的依据。

2、公共政策评估的类型
时间类型：执行前评估，执行中评估，执行后评估
信度类型：主观评估，客观评估，主客观评估
3、政策评估的意义★
（1）、是检验政策的效果、效益和效率的基本途径；
（2）、是决定政策去向的重要依据（政策继续、政策调整、政策终结（成功、/失败））；（3）、是合理配置资源的有效手段；
（4）、是公共决策科学化、民主化必由之路
4、政策评估面临的困难★
（1）、政策评估目标的不确定性：目标不能量化；多重目标；目标的变更；界定不清的目标（2）、政策效果的不确定性
（3）、政策资源的混合和政策行为的重叠
（4）、政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定
（5）、评估信息和评估经费缺乏
（6）、有关机构和人员的抵制：得出不利的结论；独占的心态；支配心理
5、政策评估的八种模式★
目标达成模式；附带效果模式；无目标模式；综合评估模式；顾客导向模式；利益相关者模
式；经济模式（包括生产率模式和效率模式：成本—利益模式，成本—效能模式）；职业化模式
6、政策评价标准的基本内容：效果、效率、充足性、公平性、回应性、适当性
7、影响政策效果评价的因素
（1）价值因素
（2）政策目标的不确定性
（3）政策效果的多样性
（4）政策评价资源的有限性
（5）很多政策效果是认识、态度和心理等主观层面的问题，不容易量化和设定评估标准。

8、公共政策评估的步骤★
选择评估对象—建立评估机构—制定评估程序—收集必要的资料—分析已获资料—写出评估报告
（具体步骤：A、准备阶段：
1、确定评估对象：解决评估什么的问题；遵循有效性和可行性
2、制定评估方案：五个要素：（评估主体、评估对象、评估目的、评估标准、评估方法）
3、挑选和培训人员
B、实施阶段
1、全面收集政策结果方面的信息：观察法、查阅资料法、调查法、案例法、实验法
2、综合分析政策信息：整理、归类、统计和分析
3、综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出结论：完整性和科学性
C、结束阶段
首先，要自我检验统计分析评估信息所得出的结果的可信度和有效度。

其次，让评估结论与政策设计者、决策者、执行者、参与者会面，以便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发功能，提高政策的科学性。

最后，撰写评估报告和总结评估）
9、政策失败的一般原因
(1)、政策投入不够：资金短缺；执行力缺乏
(2)、目标团体不配合
(3)、政策本身的问题A、政策在目标、内容和管理上彼此冲突;
B、有些问题纷繁复杂，解决难度大;
C、政策超前或滞后：政策伦理
(4)、解决某些问题的代价大于利益
(5)、外在因素的干扰
10、我国政策评估的现状
(1)、评估者的主管误区
(2)、标准以价值判断为主，方法以定性为主
(3)、缺乏独立的政策评估组织
(4)、评估对象以政策输出为主，忽视对政策影响的评估
(5)、资料和经费欠缺
(6)、公众参与匮乏
11、政策评估的方法★
(1)、前后对比法：简单“前—后”对比分析，“投射—实施后”对比分析，“有—无”政策对比分析；实际与规划比较
(2)、实验和准实验模型：实验模型；准实验模型；影子控制法。