内审员培训资料(最佳)

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内审员培训资料课件

内审员培训资料课件
通过访谈、观察、查阅文 件等方式收集与审核目标 相关的信息。
检查证据
根据收集的信息,对照审 核准则进行检查,确认是 否符合要求。
记录审核结果
对检查过程中发现的问题 和不符合项进行记录,为 后续的审核报告提供依据 。
审核报告和跟踪
撰写审核报告
根据记录的审核结果,编 写详细的审核报告,包括 问题描述、原因分析、改 进建议等。
持续改进意识还体现在内审员不断学习和掌握新 的知识和技能,以适应不断变化的市场和行业环 境。
详细描述:内审员应关注组织运营的各个方面, 发现存在的问题和改进空间,提出改进建议并跟 踪改进效果。他们需要具备前瞻性思维,预测潜 在问题和风险,提前采取措施避免问题发生。
内审员应鼓励团队成员积极参与持续改进,创造 良好的改进氛围,推动整个组织形成持续改进的 文化。
效性。
审核的范围和目标
审核的范围包括管理体系的所有 方面和过程,目标是通过验证管 理体系的有效性和符合性来提高
组织的管理绩效。
审核的准则
审核的准则包括适用的法律、法 规、标准和其他要求等。
审核技巧和方法
审核方法
包括抽样、检查、观察、询问等。
审核技巧
如提问、观察、分析等。
审核计划和报告
制定审核计划,编写审核报告,提出改进建议等 。
跟踪改进
对审核报告中提出的问题 和建议进行跟踪,确保相 关责任部门采取改进措施 并取得实效。
定期评估
定期对内部审核工作进行 评估,总结经验教训,持 续优化内部审核体系。
内审员能力提升
04
持续改进意识
总结词:具备持续改进意识是内审员的核心素质 之一,它要求内审员不断寻求改进机会,推动组 织持续改进。
详细描述:内审员需要具备 良好的口头和书面表达能力 ,能够清晰地传达审计发现 和建议。他们需要善于倾听 和理解各方意见,以便更好 地协调和解决问题。

ISO9001质量管理体系内审员培训资料

ISO9001质量管理体系内审员培训资料

目录一、体系审核具体内容 (1)二、质量体系审核的分类 (2)三、质量体系审核的目的 (2)四、质量体系审核的依据 (4)五、质量体系审核的时机和次数 (5)六、质量体系审核的一般程序 (6)七、如何组建审核组 (6)八、审核前收集相关的文件 (7)九、编制审核计划 (7)十、如何编写检查表 (8)十一、审核的路径和方法 (9)十二、审核过程中应注意事项 (10)十三、客观证据 (11)十四、不合格项的确定和不合格报告的编写 (11)十五、纠正措施 (12)十六、审核后的总结工作 (12)一、体系审核具体内容<一>质量体系审核的含意确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。

<二>质量体系审核的特点就审核的内容来说是其“符合性”“有效性”和“适合性”,就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性”。

<三>质量体系审核的两个阶段1、文件审核阶段主要是对质量体系文件----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准或合同的要求所进行的审核,这种审核有时也称为符合性审核,这也是“符合性”的含意。

2、现场审核阶段主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核,对其是否得到有效的实施进行审核,这也是“有效性”的含意。

对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价,如果体系实施的结果不能达到质量目标,就要研究其原因,如果质量目标是现实的,是可以达到的,则应研究实施时是否不会有效,或是程序文件制定不完善等等因素。

这也是“适合性”的含意。

总体来说,质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件<合同>、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。

因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系;其次要求这些文件能真正的得到实施,而且能收到实际的效果。

内审员培训材料

内审员培训材料

内审员培训材料一、培训目的内审员在组织内起着至关重要的作用,他们负责评估和改进组织内部控制系统的有效性和合规性。

为了提高内审员的能力和专业素养,本次培训旨在提供必要的知识和技能,使内审员能够更好地履行其职责。

二、培训内容1. 内审概述- 内审的定义和重要性- 内审的原则和目标- 内审的职责和权威2. 内审规范和方法- 内审准则的应用- 内审方法和程序- 内审报告的撰写和呈现3. 内审计划和风险评估- 内审计划的制定- 风险评估的方法和工具- 构建有效的内审计划4. 内审程序和样本检查- 内审流程的设计和实施- 样本选择和检查方法- 确保数据的准确性和可靠性5. 内审报告和问题解决- 报告撰写的要点和技巧- 解决问题的方法和策略- 有效的沟通和建议6. 内审员的职业道德和素养- 内审员的职业道德要求- 诚信和保密原则- 自我评估和专业发展三、培训方法1. 理论讲授:通过讲座形式传授内审的相关理论知识和实践经验。

2. 角色扮演:通过模拟内审场景,训练内审员的应变和解决问题的能力。

3. 小组讨论:组织内审员进行小组讨论,分享经验和交流观点。

4. 案例分析:引导内审员分析实际案例,并提出解决方案。

5. 个人反思:引导内审员对自己的表现进行反思和总结。

四、培训成果评估根据培训的内容和目标,我们将通过以下方式对内审员的学习成果进行评估:1. 答题测试:对内审员进行理论知识的考核。

2. 角色扮演表现评估:评估内审员在模拟场景中的应对和解决问题能力。

3. 小组讨论观察:观察内审员在小组讨论中的参与度和思维能力。

4. 案例分析报告评估:评估内审员对案例分析的深度和逻辑性。

5. 个人反思:鼓励内审员对自己的学习和成长进行反思和总结。

五、培训时间和地点本次培训将于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日举行,地点为XX会议中心。

六、培训师资本次培训由具有丰富内审经验和专业知识的专家担任培训讲师,确保培训内容的权威性和实用性。

内部审核培训培训资料

内部审核培训培训资料

审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果

(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段-◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页,共54页。
◆审核提的供范改围:进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”,是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性,涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别,组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页,共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页,共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页,共54页。
第4章:内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页,共54页。
第3章:审核

内审技巧(内审员培训课件资料)

内审技巧(内审员培训课件资料)

案例四:某公司生产流程审计案例
总结词
生产流程审计关注生产过程中的质量控制、 安全和效率。
详细描述
该案例对某公司的生产流程进行审计,检查 生产过程中的质量控制、安全和效率等方面 是否存在问题。审计过程中对生产计划、工 艺流程、设备维护和安全措施等进行了全面 审查,以确保生产流程的合规性和效率性。 同时,审计结果也为公司管理层提供了改进 生产流程的建议和措施。
内审技巧(内审员培训课 件资料)
目 录
• 内审概述 • 内审员的角色与职责 • 内审技巧与方法 • 内审案例分析 • 内审发展趋势与展望
内审概述
01
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织的管理体系、 过程和产品进行客观、系统的评 估和验证,以确保其符合规定要 求的活动。
目的
通过内审,发现管理体系、过程 和产品存在的问题和不足,提出 改进建议,促进组织持续改进和 提高管理水平。
内审员的职责与工作范围
职责
内审员负责对组织的各项活动进行审查和评估,以确保其符合法律法规、行业标 准和组织内部政策的要求。
工作范围
内审员的工作范围涵盖了组织的各个领域,包括财务、人力资源、采购、生产、 销售等。
内审员的工作态度与能力
工作态度
内审员应保持客观、公正、独立的态度,不受任何外部干扰 和压力的影响,始终以组织的利益为出发点。
评估问题的严重性和影 响范围,为后续整改提
供依据。
提出整改建议
针对识别出的问题,提 出切实可行的整改措施
和建议。
跟踪整改落实
监督整改措施的执行情 况,确保问题得到有效
解决。
审计报告的撰写与汇报
01
02
03
04

内审员培训资料(doc 54张)

内审员培训资料(doc 54张)

能由多个轻微不合格)
• 可造成严重后果的不合格
轻微不合格
• 孤立的人为错误
• 文件偶尔未被遵守,造成的后果不严重
• 对系统不会产生重要影响
不合格的判断
• 依据客观证据
• 确定不符合标准的条款
• 确定不符合相关的文件要求
不合格的描述
• 事实的准确观察 (判断)
• 在哪里发现
• 发现了什么 • 为什么不合格 /不符合 • 谁在场 • 采用专业术语
审核的人员
• 接受正式的专业培训
• 具备参加审核的经历
• 不应审核自己的工作 • 经资格确认
审核的系统性
按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果 •全部审核 •部分审核
全部审核
• 必须对所有相关部门进行定期审核
• 至少每年一次(前后不超过12个月)
• 包括标准所有适用的要求
ISO9000”不是指一个标准,而是一族标准的统称。根据ISO9000-1:1994的 定义:“‘ISO9000族’是由ISO/TC176制定的所有国际标准。” 什么叫TC176呢?TC176即ISO中第176个技术委员会,它成立于1980年,全 称是“品质保证技术委员会”,1987年又更名为“品质管理和品质保证技术委 员会”。TC176专门负责制定品质管理和品质保证技术的标准.
• 沟通审核信息、线索
• 协调审核方向
• 审核组长作审核总结准备
• • • • • • • • •
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
末次会议
七(三)审核报告
• 纠正措施
• 审核报告的内容
纠正措施

内部审核培训教材珍藏版实战素材内审员必看

内部审核培训教材珍藏版实战素材内审员必看

第一单元内部审核说明1定义:独立并系统化之查验,以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则,以确保品质/环境管理系统执行之有效性,适切性,符合性。

2目的:2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求;2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标;2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施,确保品质/环境管理系统之有效性,适切性;2.4、以客观的方法,取得品质/环境管理绩效的事实信息,不在查受审者之绩效,查错误,责任归属,调查问题,内部审核重点在取得证据。

3范围对象:内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务,但不含<供货商>:3.1、组织结构;3.2、行政及作业程序;3.3、人员、设备及物料资源;3.4、作业场所,作业步骤及制程工序;3.5、正在生产的项目(以了解相关要求被执行的程度);3.6、文书档案、报告、记录之保存。

4执行之频率:可自行决定,通常视如下情况考量:2.1、法律法规的要求;2.2、显著变化:组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统(改变);2.3、近期审核的结果(情况不好时);2.4、计划性定期举行。

5相关文件:ISO19011:2002品质和环境体系审核指南。

第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员:审核召集人、主任审核员(审核组长)、审核员2、成员资格:2.1、已接受内部审核之教育训练;2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力;2.3、具专业知识。

3、内审员应具备的条件:3.1、胸襟开阔,慎思熟虑;3.2、具良好的判断力,分析技巧;3.3、具良好人际关系及沟通能力;3.4、能控制审核过程,遭遇问题时,运用适当的外交手段;3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解;3.6、保持独立,公平、公正、公开之原则。

4、审核人员之独立性:审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任,但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1为佳。

5、 审核之形式:5.1、 内部审核(Internal Audit/First Party Assessment )<第一审核方>内部审核是由组织或部门内针对运行体系,规范,人员及设备的一种自我管理审核;5.2、 外部审核(Exterior Audit /Second Party Assessment )<第二审核方>外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系,规范、人员及设备的一种管理审核;5.3、 认正审核(Third Part Assessment )<第三审核方>认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核,其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。

内审员培训资料(最佳)

内审员培训资料(最佳)

内审员培训教材前言一、自我介绍(公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的)二、课堂要求(电话、走动、吸烟、录像、安全)三、分组(公司内10个、公司间6个、名册)四、各公司一个代表介绍(公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的)课堂安排1.考核制度2.日程表(一般情形下)第一天AM 09:00---09:30 自我介绍AM 09:30----10:30 ISO9001:2000复习AM 10:40----12:00 审核的种类、概论及策划PM 13:00----17:00 审核的策划及准备第二天AM09:00-09:30审核的实施、总结及问题纠正PM13:00-15:00 审核员要求PM15:10-17:00 理论考试ISO9001:2000标准的理解(概要)1.ISO9001:2000版标准文件化要求(4.2.1)建立文件化的质量体系,质量手册、质量体系程序及作业指导书等。

2.文件的控制(4.2.3)通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件与资料(文件的审批、分发、变更及回收等),以防止误用。

3. 质量记录(4.2.4)规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、保管和处理。

4. 管理职责(5.)明确质量方针、质量目标并进行落实。

为质量方针的达成赋予必须的资源:组织框架及合适的人员、管理代表及其他。

建立以顾客为中心的承诺。

进行适当的质量体系策划。

定期的管理评审,确保质量体系的持续有效。

5.人力资源()明确各级人员的资格及培训需求,必要时并实施培训,确保其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。

6.设施与工作环境()选择适当的设施与工作环境,并适当对其进行控制,以确保对产品的提供给予支持。

7.质量策划()进行产品的质量策划。

8.与顾客有关的过程()对客户提出的服务要求,进行商议、评估及确认,保证明了客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。

9.设计/或开发控制()规范所有设计活动(设计计划、输入、组织与技术接口、设计评审、验证和确认、设计变更等等),确保设计输出满足设计输入的要求。

内审员培训材料

内审员培训材料

内审员培训材料1. 内审员的角色和职责内审员作为组织内部的审计专员,承担着重要的角色和职责。

他们负责评估和监督组织内部的控制机制、风险管理和治理程序的有效性。

此外,内审员还需要提供建议,帮助组织改进和优化其业务流程。

内审员的职责包括但不限于:- 审查组织的内部控制制度,确保其有效性;- 确保组织遵守法规和政策的要求;- 评估并提出改进建议以优化组织的流程和运营效率;- 发现并预防行为不端和风险事件的发生;- 通过审计报告向组织的高层管理层提供准确和及时的信息。

2. 内审员的技能要求为了胜任内审员的工作,需要具备一定的技能和能力。

以下是一些内审员需要具备的技能要求:- 专业知识:熟悉财务、会计、风险管理和内部控制等方面的知识;- 分析能力:能够分析和解决复杂问题,找出潜在的风险和机会;- 沟通能力:能够清晰地表达自己的观点,并与不同层级的员工进行有效的沟通;- 团队合作:具备良好的团队合作精神,能够与其他部门和同事合作完成任务;- 独立性:能够独立进行工作,并且保持中立和客观的态度;- 保密性:严守职业道德,对组织的机密信息保持保密。

3. 内审员培训内容为了使内审员更好地履行其角色和职责,培训是至关重要的。

以下是一些常见的内审员培训内容:- 法律法规和道德准则:培训内审员遵守国家法律法规和职业道德准则,确保其工作的合法性和道德性;- 内部控制和风险管理:培训内审员了解和评估组织的内部控制和风险管理机制,提高其识别和管理风险的能力;- 审计方法和技巧:培训内审员的审计方法和技巧,如工作底稿、抽样方法和数据分析技巧等,以提高审计效率和准确性;- 沟通和谈判技巧:培训内审员与各级员工进行有效沟通和谈判的技巧,以便更好地完成工作任务;- 业务流程和流程改进:培训内审员了解组织的业务流程和流程改进方法,以提供有针对性的建议和支持。

4. 培训方法和学习资源内审员培训可以采用多种方法和学习资源,以满足不同学员的需求。

2024版质量管理体系内审员培训(完整版)

2024版质量管理体系内审员培训(完整版)

质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度,确保内审员具备开展内审工作的能力。

适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要,提升内审员的专业素养和审核技能。

贯彻国家相关法律法规和行业标准,推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。

内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”,负责诊断问题、提供改进建议,并促进质量管理体系的持续改进。

主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等,确保内审工作的有效性和客观性。

素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。

培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式,让内审员深入了解内审工作的实际情况,提高应对复杂问题的能力。

内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等,培养内审员独立开展内审工作的能力。

质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等,帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。

相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准,增强内审员的法律意识和规范意识。

培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点,确保培训的顺利进行。

质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。

ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构,包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。

ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。

内审培训资料

内审培训资料

整改的跟踪和验证
跟踪
对每个问题的整改过程进行跟踪,确保整改措施的落实和整改效果的达成。
验证
定期对已完成整改的问题进行验证,确保问题得到有效解决,避免类似问题 的再次发生。
内审的总结和反馈
总结
对内审过程进行总结,分析内审问题的分布和特点,找出潜在的问题和改进点。
反馈
将内审结果和建议反馈给相关部门和人员,促进内审工作的持续改进和提高。
内审培训资料
xx年xx月xx日
目录
• 内审基本概念 • 内审前的准备 • 内审的实施 • 内审问题的整改及跟踪 • 内审案例分析
01
内审基本概念
内审的定义
内审是指由组织内部自行发起并执行的对组织自身的全面审查和评估。通过对组 织的业务流程、风险管理、内部控制和治理结构等方面进行深入调查和审计,以 发现并解决组织内部存在的问题,提高组织的管理水平和风险防范能力。
案例四:某公司的内审整改和跟踪实践
总结词
该公司的内审整改和跟踪实践是一个成功的案例,展示 了如何有效地进行内部审计整改和跟踪。
详细描述
该公司在内审整改和跟踪实践中,首先对审计中发现的 问题进行了详细的梳理和分析,并制定了具体的整改方 案。然后,该公司积极与相关部门沟通协调,共同推进 整改工作的实施。同时,该公司还对整改效果进行了持 续的跟踪和评估,确保整改措施的有效执行。最后该公 司出具了详细的审计报告总结了整改情况和效果并提出 了进一步改进的建议。
THANKS
05
• 提高组织内部管理和 治理水平:通过内审 发现组织内部存在的 问题,提出改进建议 ,帮助组织完善内部 管理和治理机制。
• 增强组织的风险防范 能力:内审通过对组 织的风险管理和内部 控制进行审查,发现 并解决潜在的风险和 漏洞,提高组织的风 险防范能力。

内审员培训资料21页PPT

内审员培训资料21页PPT

8、2、3,8、4,8、5
销售部
5、3,5、4、1,7、2、3,7、 技术部 3,8、2、3,8、4,8、5
5、4、1,7、4,8、2、3,8、 供销部 4,8、5
5、4、1,7、6,8、1,8、2, 质管部 8、3,8、4,8、5
技术部
销售部
生产部
销售部,一、二 车间,技术部
审核组内部会议
审核组总结会议 末次会议
以上是检查清单中“查什么”“怎么查”的指导性要求。
e、检查清单的全部内容要覆盖所有支持过程和实现过程,并且所 有职能部门和执行部门都应包括在内,质量管理体系所覆盖的产品范 围都不能遗漏。
f、检查清单中也要包括对最高管理者和决策层的审核内容。
g、在检查清单中要有抽样方案,抽样数量一般情况:样本可抽K=1—3 个;其子样可抽N=3—10个,一旦失控,除适当加大抽样量外,还应对监视
(二)审核必须是正式的活动
1、审核应按正式、特定的要求进行。 2、审核准则:
a、第二、三方的合同和协议等;
b、质量管理体系文件; c、GB/T19001-ISO9001:2000标准; 3、有关的法律法规。 4、审核员具备的资格; 5、审核结果应形成文件。 (三)审核必须是抽样过程
1、抽样是统计学的一个概念,用于样本对母体的判断。
审核员通过审阅受审核部门的文件,要掌握与审核任务相关的信息,根据所承担的 审核任务,准备审核所需的文件。
1、内部审核程序和审核计划。
2、检查清单(也称检查表、核对表、备忘录等):
a、检查清单是审核员根据分配的审核任务,在审核前准备工作的 成果,是审核员的自用工具。有关检查清单的设计和编制见《内部审 核检查清单》;
6、审核日程安排:见审核计划表(滚动式)

内审员培训资料

内审员培训资料

第一节内审核的基本要求1. 编制审核程序2. 内审重点:是验证质量活动和有关结果的符合性,确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性,评价达到预期目标的程度,确认质量改进的机会和措施。

3. 编制审核计划4. 审核人员应能保持相对独立性公正性,并经组织管理者专门授权,具备足够资格。

审核人员的数量、素质应能满足内审需要。

5. 审核资源,组织管理者应提供内审时所需的各种资源,以实现审核工作目标。

6. 审核结果按要求整理、综合,形成报告,并按程序规定被及时有效地传送和充分利用。

7. 审核文件,包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用,格式规范化,保管档案化。

8. 纠正措施:对审核中发现的问题采取纠正措施,并实施跟踪与监督,保证纠正系统灵敏有效。

组织内审活动只要达到上述八条要求,基本可满足ISO9001标准提出的要求。

第二节审核的基本概念一. 审核的定义及理解1. 审核的定义为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2. 审核的理解(1) 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具,审核的结果为管理者采取措施提供了信息。

(2) 审核的主要目的是确定满足审核准则的程序。

如:① 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性。

② 评价对法律要求的符合性。

③ 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。

确定审核目的时,应考虑的方面:② 管理的优先级。

③ 商业意图。

④ 管理体系的要求。

⑤ 管理和合同的需要。

⑥ 对供方评价的需要。

⑦ 顾客要求。

⑧ 其他相关方的要求。

⑨ 组织上存在的潜在风险。

(3)审核准则是审核的依据。

审核准则是“作用依据的一组方针、程序或要求。

”① ISO9001:2008质量管理体系要求。

② 质量手册、形成文件的程序和其他相关质量管理体系文件。

③ 适用的法律、法规和其他要求。

(4)为确保审核的有效性,应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心。

内部质量审核员培训资料全

内部质量审核员培训资料全

一、术语审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或者多次)审核。

审核准则:用作依据的一组方针、程序或者要求。

审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或者其他信息。

注:审核证据可以是定性的或者定量的。

审核发现:将采集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注:审核发现能表明是否符合审核准则,也能指出改进的机会。

审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

1、审核的类型审核的类型由审核员和被审核组织的关系来确定。

因此有- 第一方审核(内部审核)由供方组织内人员或者在某些特殊情况下礼聘分包人员来完成。

- 第二方审核:通常由客户指定的一方对供方或者可能的供方进行审核。

- 第三方审核:由经认可的认证机构、授权机构或者其它认可的第三方来进行。

2、内部审核目的---内审是 ISO 9001 系列以及所有其他的质量保证标准的要求,根据标准,质量体系要定期地接受审核即内审。

---内审是质量体系自我完善的一个非常有力的工具。

通过内审来保证文件化的质量体系有效执行,通过纠正措施的执行来确保消除不合格和防止类似事件发生。

---内审是在外部发现体系不合格之前自己先发现并加以改正的最好办法。

二、审核准备1、确定审核目的,范围和依据由企业管理层根据其需要来决定审核的目的、范围。

在策划审核阶段,还需要定审核的有关文件(如审核计划、检查表等)。

- 早期目标企业的质量手册首次发布时,最初的审核目标是验证文件的执行人员是否理解文件的要求;作为控制的手段,文件是否可行并得以持续执行。

所以将会用检查表把程序中的主要要求记录下来;- 体系变更当组织,工序,设备,产品或者人员有变更时,部门的质量体系也要作相应的调整以适应这些变更。

对于这些变更实施的有效性的验证必须包括再下一次的审核中,也可以对这些变更安排附加审核;- 问题区域质量体系彻底建立以后,内部审核的重点也随之改变,审核的要点将会是如何改进体系并使之运行的更加有效。

质量管理体系内审员培训(完整版)

质量管理体系内审员培训(完整版)

质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容:一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则(如客户 focus、领导作用、全员参与等)二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤(如策划、设计、实施、检查和改进)三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程(如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等)教学目标:1. 了解质量管理体系的基本概念和原则,能够解释和应用在实际工作中。

2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤,能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。

3. 熟悉内部审核的流程和方法,能够独立进行内部审核,并提供改进建议。

教学难点与重点:重点:质量管理体系的基本概念和原则,质量管理体系的建立和实施步骤,内部审核的流程和方法。

难点:质量管理体系文件的构成和编写,内部审核的流程和技术的应用。

教具与学具准备:教具:投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。

学具:教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。

教学过程:一、引入:通过一个实际的质量管理案例,引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。

二、教学内容讲解:1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则,通过实例和案例进行解释和应用。

2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤,通过流程图和实例进行说明。

3. 讲解内部审核的流程和方法,通过实际审核案例进行演示和讲解。

三、随堂练习:1. 根据讲解的内容,让学生回答相关问题,以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。

2. 让学生根据给定的情景,设计一份简单的质量管理体系文件,以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。

3. 让学生根据给定的审核案例,制定一份审核计划,并进行内部审核,以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。

四、板书设计:1. 板书质量管理体系的基本概念和原则,以便学生随时查阅和回顾。

实验室内审员培训资料

实验室内审员培训资料

实验室内审员培训资料xx年xx月xx日•实验室内审员培训计划•实验室内审员职责与要求•实验室内审程序与步骤•实验室内审重点关注内容目•实验室内审员培训材料•实验室内审员培训效果评估录01实验室内审员培训计划了解实验室内审的基本原则和要求熟悉实验室内审的流程和方法掌握实验室内审的技巧和策略培训目标培训内容实验室内审的流程和步骤实验室内审的基本概念和意义实验室内审的常见问题及解决方案实验室内审的重点和难点时间2022年10月10日至10月14日,共5天地点XXX培训中心培训时间与地点02实验室内审员职责与要求了解和掌握实验室的质量管理体系,包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

监督实验室各部门的质量活动,确保其符合质量管理体系的要求。

对实验室的质量管理体系进行内部审核,包括对文件的审查、现场的观察、记录的核实等。

协助实验室领导进行质量管理体系的改进和完善,提出改进建议。

组织和实施实验室内部的质量培训和宣传活动,提高员工的质量意识和技能。

内审员职责内审员要求熟练掌握质量管理体系的审核方法和技巧,具备独立开展审核的能力。

熟悉实验室的质量管理流程和规范,了解相关的法律法规和标准要求。

具有良好的文字表达能力和报告编写能力,能够清晰地记录审核结果和建议。

具有良好的沟通能力和组织协调能力,能够有效地与实验室各部门进行沟通和协调。

具有相关的学历背景,如医学、生物、化学等,以及一定的实验室工作经验。

1内审员等级划分23具备基本的学历和工作经验要求,能够独立完成基本的内部审核工作。

初级内审员具备较丰富的内部审核经验,能够独立完成复杂的内部审核工作,并能够指导初级内审员的工作。

中级内审员具备丰富的内部审核经验和专业知识,能够独立完成全面和深入的内部审核工作,并能够指导和协调中级内审员的工作。

高级内审员03实验室内审程序与步骤内审计划与策划确定内审目的和范围明确内审的目的、范围和时间,制定内审计划。

制定内审实施方案根据实验室内审程序的要求,制定详细的实施方案,包括内审员的选择与培训、被审核部门的确定、审核标准的制定等。

内审审核培训资料

内审审核培训资料

内审审核培训培训人:01培训的目的:让受训者了解内审的目的、意义和流程,以便是本部门和本公司的质量管理体系得以改进和提升。

培训的内容CONTENTS022013-2.1 审核目的2.2 审核类型2.3 审核方式2.4 审核流程2.5 审核的注意点 2.6 被审核者的应对方式. 内部审核是质量管理体系的标准要求;. 质量体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一,通过内审,可实现整个质量体系的PDCA的检查环节,以证实质量体系的适宜性和有效性;. 借助内审,可以发现体系中的缺陷,采取纠正措施和跟踪验证其改善效果,是持续改进和自我完善的重要途径;.提供了一个交流思想的机会,使得各部门在交叉审核中能看到自己与其他部门的成功经验和不足,便于共同的提高。

为什么要进行内审客观评估管理体系执行的情况;明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求(文件审核);所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行(现场审核);为管理评审提供依据(帮助管理评审确定质量目标方针和质量体系的适应性和有效性)。

确保质量管理体系的有效性和符合性,并及时采取纠正和预防措施,以实现质量管理体系的持续改进。

按ISO9001:2015的标准要求,内审只包括质量体系审核。

按IATF16494:2016的规范要求,内审分为三个内容:1.体系审核(标准要求每三年完成质量体系全过程的体系审核)2.制造过程审核(标准要求每三年完成汽车产品的制造全过程的一次审核)3.产品审核(标准要求针对汽车产品进行审核,审核按顾客特定要求,如顾客没有要求,按公司自己的规定审核,一般每三年完成所有汽车产品的产品审核)集中式审核滚动式审核集中式和滚动式结合的审核审核时间集中,效率高,有利于企业全面把握质量管理体系的整体运行效果间隔一段时间进行小范围的审核,或按部门顺序或按过程安排审核,一个季度或半年内完成所有部门或火车的审核,审核时间相对较长,但时间充足除每年进行一次集中式审核外,滚动审核作为集中审核的补充。

内部审核培训资料

内部审核培训资料

内部审核培训资料一、内部审核的概念1、与审核有关的术语和定义审核:为获得审核证据并对其进行客观评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的的过程。

(GB/T19000: 20163.13.1)注1: 审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员,按照程序对客体是否合格的测定。

注2: 审核可以是内部(第一方))审核,或外部(第二方或第三方)审核,也可以是多体系审核或联合审核。

注3:内部审核是由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审或其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。

2、内部审核实验室或检验检测机构自行组织或以自身的名义,为验证管理体系满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

内部审核的主体:实验室或检验检测机构自身;内部审核的目的:验证管理体系满足审核准则的程度;内部审核的过程:系统的、独立的并形成文件的过程。

3、内部审核的意义审核是一种评价质量管理体系有效性的方法,以识别风险和确定是否满足要求。

为了有效的进行审核,需要收集有形和无形的证据。

在对所收集的证据进行分析的基础上,采取纠正和改进的措施。

(GB/T19000:2016 2.4.2)审核是一种方法—评价管理体系有效性的方法;审核应确定是否满足要求和识别风险;有效的审核需要收集有形和无形的证据;在分析所有证据的基础上采取纠正和改进的措施。

二、内部审核要求1、应建立和保持管理体系内部审核程序,对内部审核过程进行控制。

2、内部审核的周期通常为一年,可以一次或多次进行。

3、内部审核方案应根据风险评估的结果确定,包括对遵守法律法规和实验室活动风险的评估结果。

4、质量负责人应是内部审核的组织者和内部审核方案的管理者。

5、内审员应熟悉相关法律法规、实验室业务、认可准则及相应领域的应用说明和自身管理体系要求,接受过审核过程、审核方法和审核技巧方面的培训。

只要资源允许,内审员应独立于被审核活动,不审核自己所从事的活动或自己承担责任的工作。

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内审员培训资料(最佳)标准化文件发布号:(9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII内审员培训教材前言一、自我介绍(公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的)二、课堂要求(电话、走动、吸烟、录像、安全)三、分组(公司内10个、公司间6个、名册)四、各公司一个代表介绍(公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的)课堂安排2.日程表(一般情形下)第一天AM 09:00---09:30 自我介绍AM 09:30----10:30 ISO9001:2000复习AM 10:40----12:00 审核的种类、概论及策划PM 13:00----17:00 审核的策划及准备第二天AM09:00-09:30审核的实施、总结及问题纠正PM13:00-15:00 审核员要求PM15:10-17:00 理论考试ISO9001:2000标准的理解(概要)1.ISO9001:2000版标准文件化要求(4.2.1)建立文件化的质量体系,质量手册、质量体系程序及作业指导书等。

2.文件的控制(4.2.3)通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件与资料(文件的审批、分发、变更及回收等),以防止误用。

3. 质量记录(4.2.4)规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、保管和处理。

4. 管理职责(5.)明确质量方针、质量目标并进行落实。

为质量方针的达成赋予必须的资源:组织框架及合适的人员、管理代表及其他。

建立以顾客为中心的承诺。

进行适当的质量体系策划。

定期的管理评审,确保质量体系的持续有效。

5.人力资源()明确各级人员的资格及培训需求,必要时并实施培训,确保其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。

6.设施与工作环境()选择适当的设施与工作环境,并适当对其进行控制,以确保对产品的提供给予支持。

7.质量策划()进行产品的质量策划。

8.与顾客有关的过程()对客户提出的服务要求,进行商议、评估及确认,保证明了客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。

9.设计/或开发控制()规范所有设计活动(设计计划、输入、组织与技术接口、设计评审、验证和确认、设计变更等等),确保设计输出满足设计输入的要求。

10.采购控制()选择合适的供应商(互利合作),以保障采购的产品和服务品质满足本组织的要求,并规范采购文件,以保证供应商明了本组织的要求。

11. 生产或服务的提供(7.5.1)及过程确认()对产品的生产、安装及服务过程实施有效的控制,以预防品质问题,确保满足客户的要求。

确认特殊的过程能力。

12. 标识与可追溯性(7.5.3)对不同阶段的产品进行适当的标识,以防误用。

有追溯性要求的,这些标识以应可追溯。

标识的状态能得到唯一识别。

13.顾客财产的控制(7.5.4)保障顾客提供产品的完整及合理的使用,且其使用状况应及时通报给客户(顾客)。

14.产品防护(7.5.5)采用适当的方法,保证产品在搬运、储存、包装、防护和交付过程中不致损坏或变质。

15. 检验、测量和试验设备的控制()对影响产品品质的检验、测量和试验设备实施管理(满足测量能力)和定期校验,确保其精确度满足测量要求。

产品的16.统计技术()确组织内部使用的统计技术,并规范其使用方法。

17.顾客满意度测量(8.2.1)对顾客满意度进行调查,以决定改进和趋势的研讨。

18.内部质量审核(8.2.2)定期进行系统的、正规的内部质量审核,并改善问题,确定质量体系的有效性和想管理评审报告。

19.过程测量及监控(8.2.4)选择适当的过程进行控制以改进现状。

19.产品测量及监控(8.2.4)在产品形成的各个阶段对其实施计划中的检验与试验,以保证产品品质。

检验和试验结果必须采用适当的方法明确标识,以防误用。

20.不合格品的控制()分离及按规定处理不合格品,防止不合格品的非预期的使用和安装。

21.资料分析与持续改进(8.5.1)对适当的资料进行分析,以改进体系。

22.纠正和预防措施(8.5.2/)在所有运作过程中发生的不合格或潜在的不合格,应采取措施予以纠正和预防再次发生。

ISO9001:2000质量管理体系图内审员培训第一章内部质量体系审核第一节质量审核与内部质量体系审核第二节内部质量体系概论第三节内部质量体系审核的策划第四节内部质量体系审核的准备第五节内部质量体系审核的实施第六节纠正措施第七节对整个质量体系的总结分析和年度审核报告第八节内部质量体系审核与外部质量体系审核的比较第九节管理评审第二章质量体系内部审核员第一节内部审核员的作用第二节审核员应具备的素质第三节审核员的正确工作方法第一章/第一节质量审核与内部质量体系审核1.质量审核:确定质量活动和有关结果是否符合计划安排,以及这些安排是否有效的实施,并适合于达成预定的目标。

它包括:①质量体系审核②产品质量审核③过程质量审核④服务质量审核2.质量体系审核确定质量体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件:质量体系中的各项规定是否得到有效的贯彻,并是否适合于达成质量目标。

⑴从审核的内容来说:①符合性:体系文件是否符合约定标准或合同的要求。

②有效性:实际的质量体系活动是否与体系文件的规定相一致。

③适合性:质量体系活动是否适合于达成既定的质量目标。

⑵从审核的方式来说:①系统性:审核工作要求有计划、有步骤、正规的进行②独立性:进行审核的审核员应独立于被审核的部门或组织之外第二节内部质量体系审核概论1.审核的目的①使质量体系满足质量标准或其他约定文件(如合同)的要求。

②作为一种重要的管理手段,及时发现质量管理中的问题,组织力量加以纠正和预防。

③在第二、三方审核前,通过内部质量体系审核,及时发现一批问题,加以纠正,为顺利通过第二、三方审核作好准备。

④作为一种自我改进的机制,使质量体系持续的保持其有效性,并能不断的改进、不断的完善。

2.审核的范围一般取决于体系所涉及的部门、产品及服务。

3.审核的依据①ISO9001 质量保证标准②质量手册③程序文件质量计划⑤合同⑥国家有关的法律、法规4.审核的时机和频度①常规审核②追加审核5.审核的一般顺序①确定任务②审核准备③现场审核和编写审核报告④纠正措施的跟踪⑤全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析第三节内部质量体系审核的策划1.领导重视是作好内部质量体系审核的关键领导重视主要表现在:在领导层中认真研究,建立内审的组织机构,任命干部,确定其职责和指定其工作方针,其中最重要是任命管理者代表。

2.管理代表要亲自抓内部质量体系审核工作领导内审工作的是管理代表。

3.内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理内部质量体系审核是一个长期的正规的工作4.内部质量体系要组建一支合格的质量体系内部审核员队伍选择:①能力:熟悉业务、质量管理、有一定的学历和工作经验、有交流表达能力且正直。

②考虑审核的独立性*培训:内训和外训的结合5.内部质量体系审核需要有一套正规的程序(见内审员教材第页)6.建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作①注意培养一批骨干人员编写质量体系文件②由他们担任以后的内审员第四节内部质量体系审核的准备1.分散、滚动的计划:年度审核计划(见内审员教材第页)可按部门或要素制作。

每年至少覆盖各部门或各要素一次,最好是两次。

体现审核的连续性:如跨年度连续进行。

审核的状态可随时在计划中显示。

2.全面/集中的方式:集中审核计划(见内审员教材第页)3.审核时间的安排:预计每个部门(共几个部门)需要的平均审核时间几小时,总共需几个小时。

审核的好处与审核时间的关系:(如图)审核时间作业题:任选一种方式作一份针对自己公司的内部质量体系审核计划二、组成审核组:三、收集并审阅有关文件:质量手册、程序文件、标准文件、相关法律或法规等四、编制检查表1.检查表的作用:①明确与审核有关的样本。

②使审核程序规范化。

③按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确。

④保持审核的进度。

⑤作为审核记录保管。

⑥减少重复或不必要的工作量。

⑦树立审核员在受审核方眼中的职业形象。

2.检查表的设计①对照标准和手册的要求。

②选择典型的质量问题。

③结合受审核部门的特点。

④抽样应有代表性。

⑤时间要留有余地。

⑥检查表应有可操作性。

⑦按部门设计的检查表要考虑涉及的要素。

⑧按要素设计的检查表要考虑涉及的部门。

作业题:根据本公司实际,试作出4.6.2要素的检查表。

3.检查表的性质:五、发出审核计划书,通知受审核部门并约定具体的审核时间注意:以正式的审核计划通知书进行通知。

原则上要提前一个星期。

质量体系检查表 NO.质量体系检查表 NO.鸿裕公司质量体系模拟审核计划参考:审核计划通知书第五节内部质量体系审核的实施一、召开首次会议。

-----------首次会议的目的是:1.向受审核方介绍审核组成员。

2.重申审核的范围与目的。

3.简要介绍实施审核所采取的方法和步骤。

4.在审核组和受审核方之间建立正式的联系。

5.确认审核组所需要的资源和设施已齐备。

6.确认审核的末次会议和中间会议的日期和时间。

7.澄清审核计划中不明确的内容。

作业题:模仿审核组长作一次第一方审核的首次会议的发言。

二、执行现场审核1.需要注意的事项:(1)审核组长要控制全过程:①控制审核计划;②控制审核进度;③控制审核气氛;④控制客观性;⑤控制审核纪律;⑥控制审核结果。

(2)要相信样本(3)由审核员随机抽样;样本要具有代表性。

(4)要依靠检查表,若要偏离检查表,必须谨慎。

(5)要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。

(6)当发现不合格时,要调查研究到必要的深度。

(7)与受审核方负责人共同确认事实。

(8)始终保持客观、公正、有礼貌。

参考****抽样原则:1.随机抽样审核前确定审核区域、活动;定时抽样时,样本应是随机的。

2.抽样数量:3-10个样本足以反映某一具体活动或工作的具体情况了。

发现问题扩大抽样。

3.代表性不同类型;不同时间;不同人员;不同异常。

2.客观证据ISO9000:建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上,证明是真实的信息。

ISO19011:通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的,与产品和服务质量有关的或与某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息、记录或事实陈述。

客观证据的判别:(1)存在的事实可以是客观证据。

主观分析、推断、臆测要发生的事不是客观事实。

(2)质量活动相关责任人的谈话可以是客观证据。

传闻、陪同人员或其他与被审核的质量活动无关人员的谈话不是客观证据。

(3)现行有效的质量文件中的规定和质量记录可以是客观证据。

已作废的质量文件中的规定和已删改的质量记录不是客观证据。

4.审核的路线和方法(1)自上而下和自下而上的方法:自上而下:文件控制;自下而上:计量设备的控制。

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