质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件

QB中国十七冶集团有限公司企业标准QG4 -20GG质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件版本号：第6版修改状态：第0次修改受控标识：20GG —04 —01 发布20GG —04 —01 实施中国十七冶集团有限公司发布十七冶质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件目录发布令 ..................................................... 2 .....1、文件控制工作程序QG4.1 —20GG ................................ 3••…2、记录控制工作程序QG4.2 —20GG .................................……3、目标和指标管理工作程序QG4.3 —20GG ............................ 1•…4、环境因素识别和评价工作程序QG4.4 —20GG (17)5、危险源辨识、风险评价和确定控制措施工作程序QG4.5 —20GG6法律法规和其他要求识别评价及合规性评价工作程序QG4.6 - 20GG 287、沟通、协商与交流工作程序QG4.7 —20GG ......................... 33…8、人力资源管理工作程序QG4.8 —20GG ............................. 38…9、基础设施管理工作程序QG4.9 —20GG ............................. 43…10、施工过程管理工作程序QG4.10 —20GG ............................. 47 - •11、环境与职业健康安全运行控制工作程序QG4.11 —20GG 5912、应急准备与响应控制工作程序QG4.12 —20GG (68)13、顾客满意度监视和测量工作程序QG4.13 —20GG (74)14、内部审核工作程序QG4.14 —20GG ............................... 81…15、过程的监视和测量控制工作程序QG4.15 —20GG (85)16、环境与职业健康安全绩效监测评价工作程序QG4.16 —20GG 8917、不合格品控制工作程序QG4.17 —20GG ........................... 95…18、事件调查、不符合的控制工作程序QG4.18 —20GG (99)19、数据分析管理工作程序QG4.19 —20GG (104)20、纠正与预防措施控制工作程序QG4.20 —20GG (108)附录：文件修改记录 ................................... 112…中国十七冶集团有限公司企业标准文件控制工作程序第 6 版第0 次修改QG4.1 —20GG1 总则对集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所使用的文件为有效版本。

2 范围适用于集团公司对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件的控制。

3 引用文件集团公司《管理手册》 (第6 版)4 术语4.1 受控标识指表明文件状态，以文件名称、编号/ 版本号、分发号、发布/ 实施日期、发文单位/ 公章以及注明修改、作废等作为受控标识。

5 职责职权5.1 本程序集团公司分管领导为管理者代表，其职责职权见集团公司《十七冶总部机关组织手册》。

5.2 集团公司办公室(董事会办公室)是本程序的主管部门。

负责:a) 对集团公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的行政文件收发、登记等管理；b) 集团公司归档的有关文件按期归档、使用、保管、销毁；c) 建立集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关文件的现行有效版本文件总目录清单；d ) 对集团公司总部机关各部门、各二级公司、集团公司直接管控项目经理部的文件有效状态的控制情况进行监控检查。

5.3 集团公司总部机关各部门负责本部门有关文件的编制、修改、收发、使用、保管、归档的管理，建立本部门有效版本文件目录清单。

技术质量部（技术中心）负责采集国家/行业技术标准规范，发布技术标准信息。

信息化部负责0A系统电子文件模块数据迁移及导入。

5.4集团各二级公司、本程序主管部门在本单位履行 5.2 a）、b）、c）条款的职责职权，对本单位相关部门和项目经理部的文件管理工作实施监控检查。

各相关部门在本单位按照权责设置履行5.2d）条款的职责权限。

5.5项目经理部负责本项目与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件管理和控制，建立有效文中国十七冶集团有限公司发布20GG —04 —01 实施QG4.1 —20GG件的目录清单，按归属关系及时将本项目当期有效文件的目录清单报集团公司/所属公司。

6工作程序6.1文件分类、编制、审核、批准、发放文件分类、编制、审核、批准、发放的管理见下表:6.1.2文件编制人员、审核/评审责任人员应保证文件中的职责、活动及其流程清晰明确，适宜于所描述的管理活动/产品实现过程，符合相关法律法规和标准规范要求。

文件发布前应获得授权人批准。

6.1.3外来文件由接收部门按领导批示传递至有关部门，主责部门组织办理。

办理完成后，主责部门应将文件返还给接收部门并反馈结果。

适用的法律、法规和其他要求的管理按《法律法规和其他要求识别评价及合规性评价工作程序》QG4.6-20GG规定执行。

技术质量部（技术中心）负责采集国家/行业技术标准规范，识别其有效性，发布最新技术标准信息，并对技术资料室的图书实施有效管理。

QG4.1 —20GG6.1.4体系运行记录表格与管理体系文件、有关规章制度同步编制、同步审核、同步批准。

发展改革部负责汇总管理体系文件和直接支持性规章制度上附属的体系运行记录表格，形成汇编进行发布。

6.2文件的编号和标识6.2.1 集团公司标准代号和编号分配a）十七冶企业技术标准代号为：QJ;企业管理标准代号为：QG;工作标准代号为：QZ ；b ）标准编号范围分配原则：集团公司 1 —500 ;海外事业本部901 —1100 ;冶金工程技术公司1301 —1500 ;路桥工程技术公司1501 —1700 ;装备制造公司1701 —1900 ;水泥工程技术公司1901 —2100 ;城建工程技术公司2101 —2300 ;市政工程技术公司2301 —2500 ;风力与太阳能发电工程技术公司3001 —3100 ;物流与装备成套公司3101 —3200 ;工程技术服务公司3201 —3300 ;南京分公司3301 —3400 ;山东分公司3401 —3500 ;江西分公司3501 —3600 ;湛江分公司3601 —3700 ;海南分公司3701 —3800。

各子公司和集团新组建的实体公司标准编号范围为3801 —5000 ,按照先申请先授权原则由发展改革部在签署编号范围内指定申请单位编号并备案。

6.2.2三标一体化管理体系运行记录表格的编号规定如下：GG-- GGG - X GGG - GG - x集团和下属公司同名记录，用0、1、2..表示记录序号文件发布年份文件编号-------- 单位名称代码注：单位名称代码为集团公司/本单位简称的汉语拼音的第一个字母的组合。

如集团公司简称“十七冶”，表示为“SQP”；冶金工程技术公司简称为“冶金”，表示为“ PJ'。

集团和下属公司同名记录顺序按6.2.1b）条款单位排列顺序确定，如集团为0，冶金工程技术公司为2。

6.2.3其他文件的编号由本单位文件控制主管部门按照《十七冶行政办公管理制度》进行统一管理。

6.2.4 电子版文件按集团公司局域网网络办公（0A）设定的授权管理权限，以版本号、规定编号、修改状态、发布/实施日期、发布单位为标识。

6.2.5 含有集团公司知识产权、商务/技术秘密的书面领用文件应加编分发号予以标识。

6.3文件的评审与更改6.3.1 集团公司管理体系在实施运行中，因组织机构变动，产品或工作流程变化、法律法规和其他要求重大变化时，有关的管理体系文件应进行修改/换版。

产品实现策划的文件因合同变更、工艺方法变更或适用的标准规范变更，其文件应进行修改换版。

修改时应进行评审，以确保其是充分与适宜的。

6.3.2 文件更改时应填写《文件修改记录》，由文件拟制部门按本程序6.1.1条规定的审批程序办理审核批准手续。

当板块公司和分公司因专业特点或职能部门设置不同，或因发展需要、资质取证需要，增加体系运行记录表格或更改集团体系运行记录表格栏目时，应报请发展改革部审查、备案。

QG4.1 —20GG6.3.3 有修改状态标识的文件，更改时应注明更改版次及更改生效时间等现行修订状态。

其他文件更改时应明确所取代文件的编号、名称或更改章节/ 条款。

6.3.4 凡对原文件某条某节修改的，则由文件持有者，依据《文件修改记录》自行作出修改。

若为换页更改的，依据《文件修改记录》换发新页，作废原页由文件持有者销毁。

6.3.5 当管理手册、程序文件等经多次修改（修改状态从0—9 次时）或有大幅度修改时，则应换版，版号以1 、2、3 阿拉伯数字依次排序。

6.4 文件的使用、保管、归档与销毁6.4.1 集团公司总部机关各部门、各二级公司、项目经理部应确保获得所需文件的适用版本。

使用的有关管理体系文件，应正确识别，保持清晰可辨。

对管理体系建立和实施过程中形成的文件必须明确专人负责实施收集整理与保管，建立本单位《文件目录清单》，及时公布并进行动态控制。

集团公司办公室汇总建立总的《文件目录清单》，每半年在网络办公（OA ）相应栏目上进行发布。

6.4.2 记录是一种特殊的文件，表格的使用和记录的填写与收集、保存、销毁，具体执行《记录控制工作程序》。

体系运行记录保持年限见《体系运行记录表格汇编》；工程产品有关记录保持年限见《十七冶档案管理制度》。

6.4.3 电子版文件的发送、读取、删除的控制，执行《十七冶信息系统和网络管理制度》。

注意：失效的电子版文件应在发布现行有效的文件时予以同步删除。

6.4.4 电子版文件需要下载、复制成书面文件使用的，应在复制的书面封面首页注明“依据GG 复制“字样并由复制部门加盖红色印章。

6.2.5 条的书面文件不得再次复印使用。

6.4.5 当领用的书面文件丢失或磨损不能使用时，由文件领用人到原发放部门办理补发或更换手续，填写《文件发放/领用登记表》。

更换的新文件分发号应与原文件分发号一致，补发的新文件则应给以新的分发号，并注明原分发号作废。

646 当领用的文件为失效时（包括外来技术标准、规范、规程），应由文件发放部门文件管理员依据有关信息，按发放/领用记录收回，并在失效文件的封面/首页加盖蓝色“作废”印章，未加盖蓝色“作废”印章的失效文件应采取不被误用的措施进行隔离保管。