初步尽职调查报告提纲一

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尽职调查提纲 (1--6)(1)

尽职调查提纲在完成尽职调查提纲所提内容前，请做好如下工作：(一)主要指标1. 公司的发起人股东和股本2. 公司过去两年的财务指标3. 公司上下游产业链分析,竞争对手分析4. 公司的核心竞争力分析5. 公司产品的市场分析6. 公司未来五年发展规划7. 公司董事会成员介绍，成员的互补优势8. 产能及盈利规划9. 财务规划（含资金使用规划，未来投资项目）10. 人力资源规划11. 营销战略规划12. 未来目标投资人股东分析（二）概况内容1.公司的宗旨和目标。

（300字左右）2.公司的企业文化。

（500字左右）3.发展措施及发展方向。

（方向200字，措施3000字）4.公司的产品及服务。

（2000字介绍）5.在国际，国内竞争力的介绍。

（2500字）6.享受市县府的优惠政策。

（按照文件详叙）7.核心客户群和边际客户群介绍（核心客户3000字，边际客户2000字）8.公司产品及服务的市场战略。

（即竞争战略，2000字）9.工作开展目标及制约因索。

（目标1000字，制约因素分析3000字）10 公司目前股权结构。

11已投入的资金及用途。

（2000字）12公司目前主要产品和服务介绍。

（详叙）13国内市场概况。

（1000字，即国内机遇）14国际市场概况。

（1000字即国际机遇）15国内市场营销策略。

（1500字）16国际市场营销策略。

（1500字）17董事会成员介绍，（每人约500字）18公司优势说明。

（1000字，条理化叙说）19公司为实现目标的增资需求：原因，数量，方式，用途。

（3000字）20.资产负债情况。

（主要指标分析）21股本结构及股东介绍。

22结构设置及职能部门目标管理。

（结构图）23公司管理架构及管理模式。

24公司的各项管理制度（包括必须的全部制度及其内容）。

编有公司文号，并以附件准备。

（三）基本情况25经营管理团队介绍(每人约200字），团队成员要具有互补性。

26分支机构的经济指标（包括总资产，净资产，注册资本，成立时间，人员，业务基本情况）27公司下属各分支机构分别可以占所在区域的市场份额（包括绝对数和相对数）。

尽职调查提纲之一

尽职调查提纲之一（一）行业发展状况一．本行业的基本情况1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。

2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等）。

3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。

4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。

5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）。

6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。

7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。

8、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。

9、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称，并简要说明其特点。

二、我国该行业的国际地位1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。

2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。

3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？三、企业在本行业中的地位1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内）2、企业主要销售或服务市场为：3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）4、企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁5、列示至少2项企业目前和未来3－5年的竞争优势和劣势（二）企业基本情况一、企业历史沿革1、请提供公司与所有股东营业执照或身份证2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件3、请提供特许经营证书（若有）4、请提供公司章程5、请说明股东持股情况6、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）二、企业基本情况1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表）6、公司的土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书三、同业竞争和关联交易1、公司与控股股东及关联企业之间的业务重合情况2、列表说明公司与控股股东及关联企业的主要产品3、股东单位所持有公司股份的质押情况四、其它实际控制人或董事长、总经理可预见或尚未了结的重大诉讼、仲裁或处罚案件及其简要情况（三）财务状况一、企业财务会计制度：1、企业执行的会计制度为：2、企业近三年执行的主要会计政策：●坏帐（1）坏帐损失核算方法（2）坏帐损失的确认标准（3）坏帐准备的计提方法和比例●存货核算（1）存货范围（2）计价方法：分类介绍（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）●金融资产（1）金融资产计价方法（2）金融资产减值准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）●长期投资（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）（2）长期投资减值准备的核算方法●固定资产及折旧（1）固定资产范围：（2）固定资产的计价：（3）各类固定资产的折旧方法：●无形资产（1）无形资产的计价（2）无形资产的摊销方法（3）无形资产的减值准备●开办费、长期待摊费用摊销●收入确认（1）收入确认的标准（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：二、主要财务状况1、提供企业前三年及最近一期的财务报表（若经会计师事务所审计，则提供相应的审计报告及会计师事务所的从业资格证书），保证其真实和准确性2、提供近三年及最近一期企业所得税和增值税纳税申报表三、基本财务指标：●存货周转率为____，与同行业相比处于何种状况（好、坏、差不多）●应收帐款帐龄超过两年的比重为____，全部应收帐款余额占销售收入比重为____，●应收帐款周转率为____，前5名客户名单____，所占比重为____，有无持有公司5％以上股份的股东的欠款；与同行业相比，您认为属于（正常/不太正常）水平。

某公司初步尽职调查报告(完美优质版)

关于【】公司之初步尽职调查报告目录目录. (2)释义. (5)重点关注事项提示 (7)正文. (8)一、【】的基本情况 (8)二、【】的历史沿革 (8)（一）【】年【】月，【】设立 (8)（二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9)（三）【】年【】月，第一次股权转让 (9)（四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (9)（五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10)三、【】子公司 (10)（一）一级子公司 (10)1、【】 (10)2、【】 (18)3、【】 (18)4、【】 (19)（二）二级子公司 (20)2、【】 (20)3、【】 (20)4、【】 (20)（三）三级子公司 (20)四、股东和实际控制人 (21)（一）股东 (21)（二）控股股东和实际控制人 (21)五、业务. (21)（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (21)（二）【】的经营资质和认证 (21)六、关联交易和同业竞争 (21)（一）关联方 (21)（二）关联交易 (25)（三）同业竞争 (25)七、主要财产 (25)（一）土地使用权 (25)（二）房屋所有权 (25)（三）租赁房屋的情况 (25)（四）专利 (25)（五）商标 (26)（六）软件著作权 (26)（七）域名 (26)八、重大债权债务 (26)（一）借款合同 (26)（二） (27)九、重大资产变化及收购兼并 (27)（一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (27)（二）【】月，收购【】【】%股权 (27)十、董事、监事及高级管理人员 (27)十一、税务及财政补贴 (27)（一）【】及其子公司的税务登记证 (27)（二）【】执行的主要税种、税率 (27)（三）【】及其子公司享受的税收优惠 (28)（四）财政补贴 (28)十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准. (29)十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (29)（一）诉讼及仲裁 (29)（二）行政处罚 (29)十四、劳动关系、社会保险及住房公积金 (29)（一）劳动关系 (29)（二）社会保险及住房公积金的缴纳情况 (29)附件一：【】及其子公司房屋租赁情况 (1)释义除非本尽调报告另有所指，下列词语具有下述涵义:关于北京【】科技有限公司之初步尽职调查报告北京【】科技有限公司：本所十分荣幸担任贵公司本次首次公开发行股票并上市（以下简称“首发上市”）的特聘专项法律顾问。

尽职调查提纲

尽职调查提纲一、背景调查1.公司背景：包括公司的历史、地位、规模、组织结构等。

2.行业分析：分析公司所处的行业的市场情况、竞争对手、发展趋势等。

二、管理层调查1.管理层背景：了解公司的核心管理团队成员，他们的背景、经验和领导能力。

2.经理层的计划和目标：了解他们的战略和计划，以及他们的目标实现情况。

3.公司内部沟通和决策机制：了解公司内部的沟通渠道、决策流程和团队合作能力。

4.风险管理和公司治理：了解公司的风险管理政策和公司的治理结构。

5.管理层的任职历史：了解公司管理层的任职历史，包括他们在过去的公司的表现和离职原因。

三、经济状况调查1.公司财务状况：包括公司的收入、利润、资产负债表等财务指标。

2.销售和市场份额：了解公司的销售业绩和市场份额。

3.供应链和分销渠道：了解公司的供应链和分销渠道的稳定性和效率。

四、法律调查1.公司的法律纠纷：了解公司目前是否有未决的法律纠纷，以及过去的法律纠纷处理情况。

2.知识产权的保护情况：了解公司的知识产权保护政策和过去的知识产权纠纷情况。

五、风险调查1.宏观经济风险：了解目前的宏观经济环境对公司的影响，包括通货膨胀、利率变动等。

2.经营风险：了解公司的经营风险，包括市场风险、技术风险、竞争风险等。

3.法律和合规风险：了解公司的法律风险和合规风险，包括违反法律和监管规定等。

六、市场调查1.客户调查：了解公司的客户群体、客户关系以及客户满意度情况。

2.产品调查：了解公司的产品质量、创新能力和市场竞争力。

3.竞争对手调查：了解公司的竞争对手，包括他们的产品、定价策略和市场份额。

4.市场调查：了解公司所在市场的发展趋势、需求情况、市场份额等。

七、财务调查1.财务报表分析：对公司的财务报表进行详细分析，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2.财务指标分析：分析公司的财务指标，如盈利能力、偿债能力、资本结构等。

3.净现值和内部回报率分析：根据公司的财务数据计算净现值和内部回报率。

尽职调查提纲范文

尽职调查提纲范文
引言：
-提出尽职调查的概念和目的
-强调尽职调查对于决策的重要性
一、目标企业的概况：
-公司名称、注册资本、成立时间等基本信息
-企业的组织结构和经营范围
-公司的发展历程和经营状况
二、市场分析：
-行业市场容量、增长率和竞争格局
-公司在市场中的定位和市场份额
-公司的竞争优势和不足
三、财务分析：
-公司的财务报表分析，包括利润表、资产负债表和现金流量表-项目的盈利能力、流动性和偿债能力分析
-公司的财务稳定性和可持续发展能力
四、法律和合规风险：
-公司是否存在违法行为和合规风险
-公司是否存在诉讼和知识产权问题
-公司合同是否合法有效
五、人力资源和组织文化：
-公司的组织架构和人员配置
-公司员工的素质和竞争力
-公司的管理体系和企业文化
六、供应链和产品质量：
-公司的供应链管理和供应商合作情况
-公司的产品质量及相关认证和合规要求
-公司的退货和客户维权情况
七、市场前景和增长潜力：
-行业发展趋势和市场前景
-公司的产品创新和市场拓展计划
-公司的竞争优势和可持续发展能力
八、风险和不确定因素：
-公司面临的行业竞争风险和市场变化风险
-公司内部管理风险和人员变动风险
-公司的经营策略和执行风险
九、结论和建议：
-对目标企业的综合评价
-针对目标企业的风险和不确定因素的建议
-对投资或决策的总体建议
结尾：
-总结尽职调查的重要性和价值
-强调将尽职调查结果与决策相结合的重要性-提出进一步研究的方向和建议
-引用参考的数据、报告和研究。

初步尽职调查报告

初步尽职调查报告一、调查背景与目的本次尽职调查是为了对被调查对象名称的基本情况、业务状况、财务状况、法律合规等方面进行初步的了解和评估，以便为委托方名称的具体决策或行动提供参考依据。

二、被调查对象基本情况（一）公司概况被调查对象名称成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额。

公司的经营范围包括详细经营范围。

（二）股权结构截至调查日，公司的股权结构如下：｜股东名称｜持股比例｜｜｜｜｜股东 1 名称｜持股比例 1 ｜｜股东 2 名称｜持股比例 2 ｜｜…… ｜…… ｜（三）组织架构公司设立了部门 1 名称、部门 2 名称、部门 3 名称等部门，各部门之间分工明确，协作顺畅。

三、业务状况（一）主要产品或服务公司的主要产品或服务包括产品 1 名称、产品 2 名称、产品 3 名称等。

这些产品或服务在市场上具有一定的竞争力，满足了不同客户的需求。

（二）市场份额与竞争态势通过市场调研和分析，公司在所属行业中的市场份额约为市场份额比例。

主要竞争对手有竞争对手 1 名称、竞争对手 2 名称等。

与竞争对手相比，公司在优势方面具有一定的优势，但在劣势方面存在不足。

（三）销售与营销策略公司的销售渠道包括销售渠道 1 名称、销售渠道 2 名称等。

营销策略主要包括营销策略 1 描述、营销策略 2 描述等。

然而，在销售和营销方面，仍存在问题 1 描述、问题 2 描述等问题需要解决。

四、财务状况（一）资产负债表分析截至资产负债表日期，公司的总资产为总资产金额，其中流动资产为流动资产金额，固定资产为固定资产金额。

负债总额为负债总额金额，所有者权益为所有者权益金额。

资产负债结构总体较为合理，但存在资产负债方面的问题。

（二）利润表分析在过去的时间段内，公司的营业收入为营业收入金额，营业成本为营业成本金额，净利润为净利润金额。

利润水平呈现增长/下降/波动趋势，主要原因是影响利润的因素。

（三）现金流量表分析同期，公司的经营活动现金流量净额为经营活动现金流量净额金额，投资活动现金流量净额为投资活动现金流量净额金额，筹资活动现金流量净额为筹资活动现金流量净额金额。

初步尽职调查报告提纲一

初步尽职调查报告提纲一初步尽职调查报告提纲一、公司基本情况1、企业法人营业执照副本复印件2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特别说明4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等）6、公司章程和内部组织结构（1）公司章程（2）公司组织结构图（3）公司内部管理制度7、公司的附属企业情况（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）8、公司对外宣传材料二、行业与公司竞争力分析1、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景2、国家对本公司主要矿产品的产业政策及发展规划3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件，包括并不限于采矿许可证、开采证、生产许可证、矿的普查、详查报告等4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产生产成本中的比重7、运输及仓储情况，运输成本占产品成本的比重8、公司的公用工程情况介绍9、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况10、企业目前的技术背景和技术储备：（1）重大技术(自有、引进)（2）拥有的专利技术(自有、引进)（3）自有的各种技术成果（包括产品和技术的获奖情况）（4）现有的技术开发平台与设施（5）企业与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况11、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书）12、公司的新产品、业务及新技术的研究与开发情况（1）现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容，核心技术是如何取得的？是否拥有技术专利权等）（2）研究开发人员情况（包括人数与结构）、研究计划、将产生的效益等（3）技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等（4）公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介绍（5）历年对新产品的投入及该投入占销售收入的比重（6）公司保证技术不断创新的制度安排四、财务管理体制及财务基本状况1、近三年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注2、公司财税政策及资料：（1）适用于公司及其附属公司的各种税、费、税率及其他税务安排，税收优惠政策；近三年税务部门的完税证明；特别说明所得税、增值税优惠政策的起止年限情况，公司历年来所获得的各级税务部门授予的科技进步公司所获得的优惠政策；（2）对与任何税项、税务申报有关的以下事项作出说明：A、任何非经常性项目B、任何纠纷和潜在纠纷C、任何异议或诉讼D、任何未付税款3、公司的资产分布情况（生产基地、销售网点以及管理机构资产占用情况）4、公司及其附属企业主要负债的构成情况（包括债务金额、期限、利率、抵押或担保情况）和或有负债情况5、公司内部各单位核算情况6、现行生产经营条件下，各主要产品构成及单位售价情况7、目前公司尚待处理的法律纠纷涉及的金额数量8、公司未来两年的盈利预测（如有新建或拟新建项目所产生的效益，请作出专项说明）9、公司主营业务情况10、应收帐款（近三年前十名欠款单位金额、所占比重）11、财务状况分析表（供投行内部使用）：资产负债率、净资产收益率、速动比率、流动比率、每股净资产、每股税后利润、应收帐款周转率、研发费用占主营业务收入比例、无形资产（土地使用权除外）占总(净)资产的比例五、固定资产与土地使用权1、公司主要固定资产情况2、现有用地状况及资产中包含土地的情况3、土地使用权属情况（属于划拨、出让方式还是租赁方式获取使用权）4、土地使用权方面，享受地方政府及土地管理部门优惠政策的可能性5、房屋产权证明和（或）租赁协议；土地使用证；出让合同和转让合同；土地的划拨文件和租赁合同六、人事体制、人员基本情况及福利情况1、公司董事、监事、高级管理人员及技术骨干情况介绍2、公司及其全资、控股企业的用工方式及有关人员数量、学历结构、专业结构、职称结构、岗位分布3、劳动合同签定情况4、离退休人员情况5、员工享受的福利、劳保、待业保险、住房公积金及退休金等的情况6、公司人事管理基本政策、员工的培训计划、具体实施情况及未来设想七、重大合约及法律诉讼事项1、重要的联营、合资、收购、兼并合同协议复印件2、征用土地、大额贷款或拆借、重大融资租赁情况3、长期原材料、零部件供应，重大承包、租赁情况4、公司抵押、担保、按揭合约执行情况，与公司有关的重大法律诉讼事件八、项目投资及收购兼并情况1、公司及附属企业目前正在进行中的投资项目、技术改造、产品更新情况2、公司已经上马的项目最终批文和将要上马的项目申请及已得到的批文3、公司上市后拟投资的项目，包括投资额、生产能力、产生的销售收入及效益前景预测（如有项目建议书或可行性报告、批文，请提供）4、被收购兼并企业（或资产）情况、协议九、公司发展规划1、公司整体的发展战略和财务目标2、公司计划及发展规划（1）技术开发与创新计划（2）市场开发与营销网络建设计划（3）人力资本扩充计划（4）再融资计划（5）深化经营体制改革和组织机构调整计划（6）收购兼并及对外扩充计划（7）国际化经营的规划。

尽职调查提纲1

尽职调查1——公司背景（1）公司的名称、地址，各主要加工、销售及其他部门的分布。

（2）公司何时创立，公司的性质。

（3）所有权结构（发行在外证券的类型，主要股东和持股比例，公众公司还是私人公司）。

（4）公司董事的有关情况。

（5）外部顾问人员的有关情况（包括律师、审计师、银行家、经纪人等）。

（6）公司概况（包括所有的主要业务部门、组织结构、公司开发的产品或服务）。

（7）公司发展简史（所有权和主要经营业务的变化）。

（8）出售公司的目的及相关信息：（9）管理人员：（10）公司及其所在产业的最新发展和变化趋势。

（11）公司将来的计划，取得公司过去几年的会议记录、经营计划、预测报告和预算报告。

（12）对公司经营产生重大影响的“关系户”业务。

（13）主要的诉讼，未决的或潜在的。

（14）政府的限制和管制。

（15）对公司产生影响的周期性因素。

（16）信贷和证券的信用等级。

（17）影响公司发展的主要外部力量。

（18）其他说明。

尽职调查2——行业分析（1）行业结构：（2）行业增长：（3）竞争：（4）行业中的主要客户和供应商：（5）劳动力：（6）政府管制程度。

（7）专利、商标、版权等――对该行业内的公司来说是重要的。

（8）其他信息尽职调查3——财务和会计资料（1）财务报表（2）资产（3）负债（4）潜在的未列账债务（5）或有债务（6）股东权益――资本净值（7）会计政策（8）通货膨胀对公司经营和财务状况的影响（9）财务报表比率分析尽职调查4——财务报告制度和会计程序与控制（1）取得主要管理人员报告的副本。

（2）对管理人员报告的说明（由谁准备的、报告日期、报告的原因）。

（3）是否为所有的主要会计责任领域准备了绩效报告。

（4）财务和管理人员报告系统是如何运行的，子公司、分部、部门与公司总部在其中的相互关系。

（5）内部控制。

（6）计算机的使用情况。

（7）保险，取得与有效的保险单有关的信息。

（8）公司的长期预算计划（程序和目标）。

初步尽职调查提纲+简洁版本（共5篇）

初步尽职调查提纲+简洁版本（共5篇）第一篇：初步尽职调查提纲+简洁版本初步尽职调查提纲（简洁版本）一、公司基本情况1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等副本复印件；2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况），如最近三年曾进行资产评估、交易、增资或改制的，应当披露相关的评估价值、交易价格、交易对方和增资改制的情况；3、公司股权结构及股东情况说明（可制图）；4、公司组织结构情况（可制图）；4、公司章程及议事规则；5、公司的基本情况介绍（可提供年度工作总结或相关材料）；6、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司志、大事记等，或者提供简要说明）；7、公司的附属企业情况：全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程、组织文件等）。

请复印全套工商存档资料，须加盖工商查询专用章。

二、公司行业1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（简要情况说明）；2、国家、当地政府对本行业的产业政策、法规及发展规划3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等5、环境保护问题：（1）适用于本行业的环保法规（2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任（3）公司建设及经营符合环保要求的证明（4）近二年三废的排放情况（企业污染物排放种类、数量核定通知书、最近二个会计年度及一期排污费缴纳依据文件、最近二个会计年度及一期排污费缴纳通知单、最近二个会计年度及一期排污费缴纳凭证、排污费减缴/免缴/缓缴批准文件）（5）历年环保事故情况（6）环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书、建设项目竣工环境保护验收申请报告/报告表/登记表的批准证明文件、防治污染设施、设备之改装或拆除批准文件、排污许可证/设置河道等排污口的批准文件（以上适用于已建工程）（7）在建工程环境影响评价报告书/报告表/登记表、环境影响评价报告书或报告表的批准文件、试生产申请环保批复文件/试生产延期申请环保批复文件/试生产排污核定通知书（以上适用于在建工程）三、企业经营情况1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）2、现行生产经营条件下，各主要产品构成及单位售价情况3、公司产品生产的批准文件、主要权利取得情况证明、资格证书复印件等；4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标情况、并提供有关证明5、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均年需求量，原材料、能源的价格定价方式及供货价格水平，原材料、能源的价格在单位产品生产成本中的比重6、公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况7、公司所拥有的知识产权（商标、专利、专有技术等），提供有关文件（登记证、申请书）可根据公司自身行业和经营特点就公司经营情况做简要说明。

企业尽职调查提纲

企业尽职调查提纲在进行企业尽职调查时，以下是提纲的主要内容，供您参考：企业概况这部分主要介绍企业的基本情况，包括企业的名称、所在地、历史沿革、注册资本、组织架构以及经营范围等。

业务与市场该部分主要分析企业的业务范围、所属行业、市场规模、竞争对手以及企业在市场中的定位等。

财务状况这部分对企业近几年的财务数据进行详细的了解，如收入、利润、资产和负债状况，资金流动性以及财务管理能力等。

法律风险在这个部分，我们需要了解企业是否遵守了所有适用的法律和法规，包括但不限于税务、劳动法、环境保护法等，以及是否存在任何法律纠纷或潜在的法律风险。

技术与研发此部分主要关注企业的核心技术、研发能力、专利申请情况等，以评估企业的技术实力和创新能力。

管理团队这部分对企业管理团队的核心成员进行深入的了解，包括其教育背景、工作经历、专业能力和对企业的重要贡献等。

行业趋势这部分主要分析企业所属行业的未来发展趋势，包括行业政策、法规变动、技术进步等可能对企业产生影响的因素。

社会责任这里主要评估企业的社会责任履行情况，如环保投入、公益活动参与度、员工福利和安全生产措施等。

竞争态势这部分分析企业所处的市场竞争环境，包括市场规模、主要竞争对手的概况和竞争优势等。

风险评估风险评估部分对企业可能面临的各种风险进行全面识别和评估，例如市场风险、财务风险、法律风险等，并考察企业抵御这些风险的能力。

投资方案最后，根据尽职调查的结果，为投资者提供一份详细的投资方案，包括企业对资金的需求量、投资计划（如投资方向和投资进度）、投资方式和预期的回馈机制（如分红政策）等。

在进行尽职调查时，请务必保证调查的全面性和客观性，以便为决策提供准确可靠的信息。

尽职调查内容初步提纲1

企业并购初步尽职调查提纲
一、企业基本情况
1、工商登记情况
（1）营业执照；
（2）最新的公司章程；
（3）年检情况；
（4）企业登记设立、出资验资、股东构成、经营范围、对外投资、历史沿革、公司的历次重大变更等；
2、企业组织结构及主要规章制度；
3、企业历次董事会和股东会的会议记录；
4、企业经营主要业务内容及情况。

二、资产情况
1、主要不动产包括但不限于土地使用权、房产产权登记情况；
2、上述资产上设定的抵押、租赁等权利负担情况；
3、上述资产的取得的情况及资料等。

三、债权债务
1、金融机构借款；
2、社会借款；
3、或有债务；
4、与关联公司及股东往来；
5、企业债权等。

四、法律事务
企业涉诉情况及未来可能产生的纠纷。

五、其他相关情况
1、企业股东的个人的资产及负债情况。

2、关联企业的工商登记、主要资产负债、经营情况等。

尽职调查提纲

尽职调查提纲第一篇：尽职调查提纲尽职调查提纲1、企业基本信息成立日期注册地点注册资本经营范围股权结构下属公司大的收购及出售资产事件公司章程（公司章程中有反收购条款的，需事先查明）目标公司主体资格（公司的设立是否符合法规要求、今后是否还能够合法延续；特殊行业是否有资质证明）本次投资的批准和授权（公司制企业只要公司董事会或股东大会批准即可完成交易；对于非公司制企业需上级主管部门批准或股东大会批准；如果是国有企业，考虑当地政府、发改委、国资委、商务部的审批）2、人力资源组织结构（明确到部门科室，表明主管负责人的姓名、简介）董事长及高级管理人员的简历（年龄、学历、薪资、分管业务、工作经历等）核心员工简历（年龄、学历、薪资、职责、工作经历等）员工情况（分为管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员，每一类员工的数量、平均工资水平、员工福利、学历、招聘和培训情况及各阶层员工是否有能力升迁）雇佣合同3、市场营销主要产品及服务（包括产品名称、规格系列、品牌、每种产品近三年的销售额、销售毛利；产品生命周期及盈亏平衡点分析说明）市场结构（各产品的市场定位、消费群体、销售区域、行业竞争格局、产品市场占有率）主要竞争对手（对手产品的概况，优缺点、对手名称、地址及联系方式；替代品生产商的相关情况）主要客户（销售渠道和销售流程、销售合同样本、主要销售合同，主要销售商的名称、地址、联系方式以及应收账款情况）4、企业资源及生产流程管理生产管理（厂区面积，已使用场地的百分比；厂区面积能否扩大，经营场地是租用的还是已购买的，如果是租用的，租用到期时间，是否可以续租，租金未来会不会提升；主要产品品种，生产工艺及设计生产能力；上一年度实际生产情况；水电煤气等基础设施配套情况）研究开发（）第二篇：尽职调查提纲尽职调查一、客户基本情况1、基本情况：名称、行业、注册资金、成立时间、规模（销售、资产等）、法定代表人、实际控制人等。

2、历史沿革：企业成立以来主要股权、法定代表人（实际控制人）、注册资本、经营范围及主营（核心）业务的发展演变过程等情况。

尽职调查内容提纲

尽职调查内容提纲尽职调查内容提纲一：企业基本情况、发展历史及结构：法定注册登记情况 Registration1.股权结构2.下属公司3.重大的收购及出售资产事件4.经营范围 Business scope二：企业人力资源Human resources1.管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)2.董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team3.酬薪及奖励安排 Policies on pensations, rewards and penalties4.员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure5.员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements6.退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源Marketing, Sales and Customer resources1.产品及服务 Products and services2.重要商业合同 Important business contracts3.市场结构 Market structure4.销售渠道 Distribution channels5.销售条款 Sales policies and terms6.销售流程 Sales management procedure7.定价政策 Pricing policy8.信用额度管理 Credit & Risk exposure management9.市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy10.促销活动 Promotion activities11.售后服务 Post-sales services12.客户构成及忠诚度 Customer base position and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理Enterprise resources and production management1. 加工厂Factory and plant2. 生产设备及使用效率Equipments and production capacity3. 研究及开发Research and development4. 采购策略Purchasing policy5. 采购渠道Purchasing channels6. 供应商Suppliers7. 重大商业合同Important business contracts五：经营业绩Business performance1.会计政策 Accounting policy2.历年审计意见 Auditing results of the last three years if available3.三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析Analysis on business performance, sales revenueand gross profit of the last three years if available4.三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available5.三年的非经常项目及异常项目分析Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available6.各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析Industry analysis1.行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend2.中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China3.公司在该行业中的地位及影响 The subject pany’s position and influence in the industry七：公司财务情况Financial status1.三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available2.资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status3.外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency4.历年财务报表的审计师及审计意见 Auditors’ opinion on the financial reports of the past years5.最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available6.固定资产 Fixed assets7.或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, ine, losses8.无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测Profitability forecast1.未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years2.预测的假设前提 Assumptions of the forecast3.预测的数据基础 Foundation of the forecast4.本年预算的执行情况 Current year’s budget performing status九：现金流量预测Cash flow forecast1.资金信贷额度 mercial and Bank Credit Limits2.贷款需要 Needs on loans3.借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights1.债权基本情况明细 Details of rights2.债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights3.债权期限 Duration of the creditor’s rights4.债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务Debts and Liabilities1.债务基本情况明细Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况Mortgage and pledge4.债务期限Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产Properties, valuable assets and intangible asset s1.土地权属 Land property2.房产权属 House property3.车辆清单 Automobiles4.专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies5.以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件Lawsuits1.作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject pany, as Plaintiff2.作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject pany, as Defendant十三：其他有关附注Other issues and ments1.公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any2.公司有无重大违法经营情况Significant business operational violations by the pany3.上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject pany十四：企业经营面临主要问题Business obstacles and operational difficulties1.困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any2.应对措施 Solutions。

尽职调查基本提纲

财务尽职调查提纲（初步）
一、公司基本情况调查：
1、提供公司（含下属子公司及拟重组进上市主体的公司，下同）设立起的所有工商资料、09年10年公司审计报告
2、提供公司设立起所有与实收资本、资本公积相关的账册和凭证。

二、业务调查
1、公司主营业务
描述两年一期（09年1月1日至11年6月30日，下同）公司的主营业务构成
2、采购情况
提供两年一期主要供应商、采购材料、数量、金额
3、生产情况
提供两年一期主要产品的完工情况：产品名称、数量、金额
4、销售情况
提供两年一期主要客户、销售产品、数量、金额
5、税收情况
两年一期的纳税申报表
6、历年所获政府补贴情况
两年一期的补贴清单、补贴依据
三、资产情况
1、长期投资情况
自公司投资日起，被投资企业（不含子公司）的验资报告、股权转让
协议，09、10年的审计报告
2、房产、土地、设备情况
提供期末（2011年6月30日，下同）固定资产清单、房产、土地权证、出让合同、他项权利
3、无形资产（除土地外）情况
提供期末无形资产清单、已取得专利的权利证明文件、正在申请的专利情况
4、资产受限情况
提供期末公司资产用于担保、抵押、质押、冻结等受限的情况
四、负债情况
1、借款情况
提供期末公司的金融机构或企业间借款清单：贷款单位、金额、起讫日、利率、性质
2、或有负债情况
提供期末对外担保清单、担保协议；未决诉讼情况；因违约或质量保证等引起的或有负债情况
五、关联方及关联交易情况
两年一期的所有关联方清单、与公司的关系、交易内容、数量、金额。

尽职调查提纲

尽职调查提纲一、公司基本情况1. 公司营业执照等各项证书复印件2. 可行性研究报告及政府批文、公司章程、公司设立批准文件和验资报告3. 公司董事会、监事会和高级管理人员组成和人员简历4. 公司组织结构图5. 公司分支机构及相关证照6. 公司对外投资，控股、参股公司、合作、联营等7. 公司沿革和历次变更情况8. 公司重大的资产重组行为9. 公司股东情况及实际控制人情况二、行业情况1. 行业增长：前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素、市场需求2. 竞争格局：同行业的竞争者、其他行业的竞争者、影响成功的关键因素、行业进入的壁垒3. 行业中的主要客户和供应商：前5名客户、前5名供应商、预计有较大增长的新客户和供应商4. 行业政策：法律、法规和地方政府的管制5. 核心技术和知识产权：核心技术、专利、商业秘密等6. 公司在行业中的地位、市场份额、竞争中的优势和劣势三、产品/服务1. 公司产品介绍（包括产品的分类、各类产品的功能、产品的后续服务等）2. 产品/服务的销售情况：前3年产品/服务分类销售收入、前3年按区域、客户领域的销售数量和收入、季节性及周期性变化3. 产品与同类产品的差别度和竞争优势4. 现有和正在申请的知识产权：专利、商标、版权等（提供专利证书、专利申请文件、著作权证书等）5. 产品和服务销售许可的各项资质证书6. 产品的技术标准7. 公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标四、生产和采购1. 产品制作和生产流程2. 生产成本：主要构成、数额、比例、成本控制3. 公司外购产品内容4. 公司外购产品的主要供应商（前五大供应商）5. 与供应商合作的主要条款6. 产品质量保证制度7. 生产过程中的环保问题评估五、市场推广及销售1. 目标市场：定位、规模、比例2. 产品定价策略3. 营销战略和销售组织结构4. 销售模式和网络：直销、代销5. 销售渠道介绍（渠道构成、规模、数量）6. 营销人员：报酬、考核指标和激励机制、培训计划7. 销售计划：计划的形成方法、区域分布、使用销售报告和外部信息的情况8. 推广费用：推广形式、年广告投放额度、主要媒体、对销售的影响9. 公共关系：负责人、公共关系方案10. 售后服务（内容、售后服务定价、客户满意度等）11. 新的销售策略和计划12. 未来三年的市场开发和营销网络建设计划六、关联交易及同业竞争1、关联交易披露：关联方、内容、数量、单价、总金额、占同类业务比例、定价政策及决策依据2、减少关联交易的措施3、同业竞争情况说明及应对措施七、研究和开发1. 主要研发项目：过去3年完成的研发项目及费用和收益、目前正在进行的项目及费用和收益、计划将来的项目2. 竞争对手最近开发或正在开发的重要产品3. 研发团队构成和核心研发人员介绍4. 公司保证核心研发人员稳定的策略（包括但不限于收入和其他激励政策等）5. 研发预算：数额、使用计划、占销售额的百分比、与竞争对手或行业的研发费用的比较6. 新产品的上市时间、计划和预计效益、将适用的优惠政策八、国际业务1. 国际业务的主要客户：国家、产品、比例2. 国际业务占公司业务的比例3. 国际市场：规模、公司的竞争地位和优势4. 国际市场对产品的标准和质量控制5. 国际市场销售模式和渠道6. 国际业务的主要合伙伙伴7. 国际市场的进入壁垒8. 外汇管制、人民币升值和通货膨胀对国际业务的影响9. 是否有对外直接投资计划九、组织和管理1. 各部门设置和职能分工2. 历次股东会和董事会会议纪要和决议；股东会和董事会的特别授权3. 高级管理人员的持股情况4. 主要规章制度5. 管理层和员工持股计划6. 关键人员和重要信息掌握人员的竞业禁止协议和制度7. 新的人员扩充计划十、财务会计信息1. 公司近三年的财务报表和审计报告及附注2. 公司近三年的成本结构3. 股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估情况；4. 公司采取的主要会计政策和财务核算制度；5. 公司成立以来如有股本结构变化和重大资产重组行为，这些变化及行为对公司经营业绩的影响；6. 收入和利润构成（主要产品或业务的销售收入、比例）；7. 对负债和融资情况的详细说明；8. 外汇使用情况如何；9. 部分项目的明细账（以下各明细账请分类分项）：（1）应收账款、其他应收款明细（按帐龄分）；（2）固定资产明细账；（3）长期投资明细账；（4）存货明细账；（5）递延资产明细账；（6）长短期负债明细账（7）费用明细账；（8）经营活动的现金流量明细；（9）在建工程明细账。

拟挂牌公司初步尽职调查提纲

初步尽职调查提纲重要提示为避免日后公司在股份制改制及股票挂牌过程中各中介机构出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的情况，而使公司和各中介机构承担不必要的法律责任，请准备接受本提纲调查的公司就本提纲所要求提供的资料作出全面、准确和真实的书面答复。

目录第一章公司主体资格及历史沿革2第二章公司资产情况8第三章公司业务情况9第四章公司环保及安全生产11第五章公司财务和税务状况11（本提纲各部分均包括各控股子公司〈如有〉的相应情况）第一章公司主体资格及历史沿革1、公司设立过程中涉及的所有政府批准文件；2、公司营业执照，包括历次工商变更登记的营业执照（如有），最近一次营业执照应包含最近一次年检记载情况；3、公司发起人发起设立公司的发起人协议；4、公司设立时验资报告，包括公司设立后历次资本金变动的验资报告（如有）；5、公司章程，包括历次修改的文本（如有）；6、公司的国税、地税登记证；7、公司组织机构代码证、企业法人代码证；8、公司的基本账号及开户证明；9、公司设立后涉及公司股权的重大合同和交易安排的证明文件（如有）；10、公司设立时国有(含集体资产，以下相同)或国有控股的发起人以国有资产入股的，请提供资产评估报告及备案文件以及国有资产管理部门对公司国有股权的性质界定文件(如有)；11、自公司设立后如有新加入的股东或股权变动情况，应提供其加入的增资协议或股权转让协议，相应的股东会决议、工商变更登记证明；如增资和股权转让涉及政府部门批准的，请提供相关批准文件；12、控股股东及实际控制人简介：（1）控股股东、实际控制人如为企业法人，请提供控制股东的历史沿革资料；（2）控股股东、实际控制人如为自然人，请提供以下资料：①个人简历（从第一个工作写起）；②个人身份证明资料（身份证、护照、国外永久居留证明等）。

13、关联方的相关资料：统计期间：近两年一期。

本尽职调查提纲所提及的两年一期均指2012年度、2013年度、2014年1-**月（最近一个月）。

券商初步尽职调查提纲

券商初步尽职调查提纲一、背景介绍1.公司简介：包括公司成立时间、主要业务领域、经营范围等；2.行业概况：分析该行业的发展趋势、竞争格局、市场规模等；3.公司的地位和竞争优势：包括公司在行业中的地位、核心竞争力和核心竞争优势等。

二、管理团队1.初步了解公司的高管和核心团队：包括高管及其相关背景、工作经历以及对公司未来的战略规划等；2.对管理团队的评价：评估团队的专业性、经验、战略眼光等。

三、财务分析1.财务报表分析：包括公司的资产负债表、利润表和现金流量表的评估，以了解公司的财务状况和经营情况；2.财务比率分析：评估公司的盈利能力、偿债能力、经营效率和市场估值等指标，以了解公司的财务健康状况。

四、市场分析1.客户群体：了解公司的主要客户群体、市场份额以及客户的购买力等；2.竞争对手和竞争优势：分析公司的竞争对手、市场竞争格局以及公司的竞争优势和差异化策略等；3.市场前景：评估公司所在行业的市场前景和发展潜力，包括需求、政策和市场规模等。

五、风险分析1.宏观经济风险：分析宏观经济环境对公司的影响，包括通货膨胀、利率变动、政策调整等；2.行业风险：评估行业风险，包括竞争加剧、技术变革、政策风险等；3.公司内部风险：分析公司内部管理风险、财务风险和运营风险等。

六、投资评估1.公司估值：基于财务分析、市场分析和风险评估等综合考虑，对公司进行估值和评估；2.投资潜力：评估公司的投资潜力，包括增长空间、盈利能力、回报率等；3.投资建议：根据评估结果，给出针对性的投资建议，包括买入、持有或卖出等。

七、结论和建议在初步尽职调查的基础上，对公司进行综合分析和评估，给出投资决策的结论和建议。

以上为券商初步尽职调查的提纲，并可根据具体情况进行补充和调整。

尽职调查是一项复杂的工作，需要全面而深入地了解公司的各个方面，并结合实际情况进行评估和分析，为投资决策提供有价值的信息和建议。

初步尽职调查提纲+本

初步尽职调查提纲+本初步尽职调查提纲和本是商业交易中必不可少的一步。

这个过程是在谈判过程中，双方确定交易是否可行、有何风险、预期报酬率等方面进行详细的论证和标准化分析。

这个过程帮助双方确定合作的范围，对商业决策具有决定性的作用。

在商业谈判中，按照合同条款进行初步尽职调查是必须的。

那么初步尽职调查提纲和本的具体是什么呢？一、初步尽职调查的定义和介绍初步尽职调查是指审查交易方案，评估交易的可行性，最终确认是否交易的综合程序。

这个过程通常采用标准化的模板，按照特定的流程来完成。

初步尽职调查的目的是确定交易的基本要素，确定交易方案，准确掌握交易风险、预期收益和持续时间等关键问题。

初步尽职调查是交易成功的关键环节，通常由一家专业的机构或人员完成。

这个过程通常涉及不同的领域，如金融、法律、会计、审计和工程等专业领域。

这个过程需要详细地分析商业交易，评估资产质量和预期收益，估计每种可能的风险，这有助于确定该交易是否适合继续进行下去，对投资方具有决定性的作用。

二、初步尽职调查的流程和步骤初步尽职调查通常需要完成三个主要的流程：市场调查、财务分析和战略考虑。

这些流程通常需要呈现出符合规定和标准的数据、资料和报表。

根据事先订立的计划，初步尽职调查的一般步骤如下：1、筹集相关的信息：首先要搜集涉及到交易的各种信息和文件，包括公司资料、董事会和管理层会议记录、商业计划书、财务报表、合同条款等。

2、市场状况分析：这一步需要进行市场调查，分析该行业市场的状况和前景。

发现市场机会和威胁，并进一步总结变化的趋势。

3、资产质量分析：对各项投资资产进行全面分析和测评，制定评估层次和方法，包括评估财务结构、财务指标、等值税价值、管理层素质和专业业绩等方面。

4、风险评估：评估交易风险，有助于确定投资风险、交易价格和其他方面的问题。

评估风险包括估计流量风险、市场风险、财务风险等方面。

5、战略分析：评估和确认交易的最优实施方案，以及交易成功的条件，考虑最终结果对投资的贡献。

律师初步尽职调查报告

律师初步尽职调查报告第一部分介绍1、介绍现中国塑料集团(简称“A方”)将投资购买宁波市正小塑料制品有限公司(简称目标公司)以及宁江市正大塑料制品有限公司(简称目标公司(宁江))的三分之二股权(该行为简称“目标股权购买”)。

目标股权购买行为完成后，A方将获得目标公司及目标公司(宁江) %的股权。

据本律师了解，该目标股权购买行为将需要履行相应的政府批文及相关手续。

本尽职调查报告(简称“报告”)旨在调查目标公司的法律状况、并以中华人民共和国相关法律法规为准据法调查其相关权证及土地使用权以及资产等的合法情况。

根据中国塑料集团的请求，本报告主要描述了本律师对目标公司尽职调查结果。

现中国塑料集团委托本律师采取如下措施：* 要求目标公司及目标公司(宁江)管理层及其相关股东提供尽职调查所需材料;* 收集法律尽职调查所需资料;* 在宁波市工商局北伦分局以及宁江市工商行政管理局独立调查关于目标公司以及目标公司(宁江)的相关情况;* 在宁波市北伦区国税局以及地税局以及宁江市国家税务局东城税务分局调查目标公司以及目标公司(宁江)的纳税情况;* 在宁波市北伦区法院以及宁江市区法院调查目标公司以及目标公司(宁江)诉讼情况;* 在宁波市北伦区环保局调查目标公司有无受相关行政处罚等情况;* 从股权购买方的角度审查并分析上述资料;* 制作尽职调查报告审核资料清单请参见本报告附件1 本律师的尽职调查系完全通过以下途径作出：1)审核在本次目标股权购买行为中各相关方提供给本律师的文件资料;1)本律师于在宁波市工商局以及11月10日在宁江市工商局的查档(简称“工商查档”);1)本律师在宁波市以及宁江市两地国税局、地税局、法院以及环保局等地区政府部门所作政府调查(简称“政府调查“);4)本律师于及17日在目标公司的现场调查，以及本律师于在目标公司(宁江)的现场调查(简称“现场调查”);1)目标公司以及目标公司(宁江)于1111年11月日向本律师提供的补充资料;1)通过目标公司以及目标公司(宁江)向本律师所作亲口陈述。