《采购控制流程图》
采购标准流程示意图
订单采购作业 合同采购作业
是
超过额度 ?
否
否
合同采购 ?
是
依申请采购物项 品名、规格找供货商询价
否 订单采购作业
否 超过报价 有效期限 ?
是
首次采购 ? 是
寻找三家以上供 应商询、比、议价
填询比议 价审批表
报价资料 2 询比议价 1
审批表
依审核权限送呈签 核并选定订购厂商
采购单 2 询比议价 1
审批表
办理质量检验
到货验收作业流程
到货验收作业流程
超交数办理退货
使用部门
到货验收 作业流程
填验退通知单
3 2 验退通知单 1
质量验收不符流程
营销部门
仓储部门
流程图 P10
采购部门
申购部门主管签核
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
验退通知单 3 存档备查
验退通知单 2
送营销部门据 以调整营销方 案
验收单 4
验退通知单 1
办理退货 存档备查
验收单 4
数量核对
取自档案
采购订单号 异动事项
通知单
否 相符?
是 验收单 1
34 2
数量验收 不符流程
是 抽验样品?
否 仓库主管签核
原材料 及其他 商品
验收单 2
按照进货日期编 号登记台账
存放适当库位
送财务部门归档
检验后签注检验状况并 填入验收单
是 合格?
否 填验退通知单
下接品质验 收不符作业
送货单
到货 追踪流程
采购订单 4
根据变更项目填 异动事项通知单
价格变更?
是
否
异动事项 通知单
依审批权限送呈签核
QC080000：2017采购控制程序文件(含流程图)
1．目的本程序用以规范采购过程，确保采购物资能满足最终产品的质量（含HSF）要求。
2 适用范围本程序适用灯具产品原辅材料及相关服务提供过程的控制。
3．职责3.1采购部负责灯具产品用原材料、零部件的采购，生产部MC组负责灯具产品的内配件、外协和外发加工的管理。
3.2根据《采购申请单》和公司核价小组批准后的定价，采购人员打印《采购订单》，采购主管审核《采购订单》。
3.3开发部/工程部拟制“采购标准”（必要时）。
3.4 品管部负责拟制检验指引。
3.5公司主管领导批准并签署《采购订单》。
3.6采购部负责《采购订单》的实施；负责相关采购信息传达给供方。
负责协调和办理有关供方提供的转厂资料、发票等。
3.7业务部负责办理采购过程中进口报关、转厂业务。
4 工作程序4.1采购物资的分类:根据《合格供方控制程序》外部采购的物料分为A、B ，共两类。
A类为关键安全件，属于加强控制物料，需经加强评审合格方可采购，B类为一般物料，经过正常评审合格方可采购。
具体分类与控制详见《合格供方控制程序》。
对于公司各部门自制的零部件均称为内配件。
4.2《采购申请单》、《生产任务单》、《委外加工申请单》的制订4.2.1物料员根据批准的《生产通知书》，拟制《采购申请单》。
内配件由生产部MC制订《生产任务单》，需委外加工时由生产部MC制订《委外加工申请单》。
4.2.物控主管审核《采购申请单》、《委外加工申请单》、《生产任务单》，核实与该单号相对应的《生产通知书》及仓存物料情况后，在《采购申请单》、《委外加工申请单》、《生产任务单》上签字。
4.2.3生产部经理批准《采购申请单》、《委外加工申请单》、《委外加工申请单》。
4.3《采购订单》、《委外加工生产任务单》的制订4.3.1采购人员根据审核通过的《采购申请单》、《委外加工申请单》，从合格供方名单中选择采购的供方，打印《采购订单》、《委外加工生产任务单》,必要时与供方签订相关的正式合同或技术品质要求方面的协议，HSF物料采购部需在《采购订单》、《委外加工生产任务单》添加明显环保标志加以识别。
工程材料采购流程图
工程材料采购流程图(总2页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--工程材料采购流程图工程材料采购监控关键环节控制措施一、权力关键环节①的控制措施：编制当月材料计划责任人：施工现场主要负责人1、施工现场主要负责人必须按工程指挥部下达的施工任务编制材料计划；2、施工现场当月材料计划必须由施工队技术员编制，施工现场主要负责人复核后开出书面请购单，书面请购单后须附计划工作量清单；3、请购材料从异地采购须提前十二个工作日，现购材料须提前四个工作日，以确保材料及时采购。
二、权力关键环节②的控制措施：材料员考察材料责任人：材料员1、采购人员必须两人以上共同经办；2、采购人员调查材料行情后需详细编制材料调查表，调查表必须详细真实记录材料的生产厂家、地址、联系人、联系方法、材料价格等信息，并签字确认；三、权力关键环节③的控制措施：施工现场主要负责人现场验收责任人：施工现场主要负责人1、材料到场时，施工主要负责人必须亲自到现场验收，卸车后方可签字确认；2、施工现场负责人随时抽查材料的质量，如发现不合格材料进场，及时告知材料科，材料科上报公司领导对责任人作相应处理。
3、材料入库后由仓库保管员登帐，于每月30日之前将盘存表交于财务科进行审核。
如发现仓库商品与实际出库出现差错，造成损失将由仓库保管员负责。
四、权力关键环节④的控制措施：材料款结算责任人：施工现场主要负责人、材料科科长、公司领导1、材料科结算人员结算的材料数量须与施工主要负责人上报的材料数量一致，或少于上报的数量，方可结算；2、结算完单据须由各施工现场主要负责人、材料员、材料科科长签字后方可上报公司总经理审核。
五、权力关键环节⑤的控制措施：公司责任人：总经理1、结算完单据由公司总经理签字核实后，方可到财务科进行报销。
IATF16949采购控制程序(含乌龟图)
采购控制程序（IATF16949-2016）1目的规定采购控制以及选择、评价和重新选择供应商的内容和方法，并对供应商进行管理，以确保采购产品符合规定的要求。
2 范围适用于本公司生产所需原辅料的采购以及向本公司提供产品的供应商的选择、评价和管理。
3 定义无4 职责4.1采购课负责采购产品和外包供应商的评价和管理，并负责原辅料的采购控制。
4.2生产部负责外包过程的控制。
4.3技术部、品管部、生产部等相关部门负责参与供应商的评价和选择。
5 .程序内容5.1 供应商的开发和管理5.1.1 采购课会同相关的生产部门根据生产所需采购的原辅材料寻找和联络供应商，并收集供应商相关资料。
供应商的开发和管理按照TS16949的要求执行。
5.1.2 生产技术部和品管部根据对产品质量的影响程度，将采购产品划分为A 类（严重影响）、B类（一般影响）、C类（除A类、B类之外的物品），并规定各类采购产品的检验要求。
5.1.3 采购课应会同技术部、品管部以及相关的生产等部门选择以下一种或几种方式对供应商进行评价。
5.1.3.1书面评价a) 质量管理体系认证证书（附影印件）。
b)营业执照，生产许可证等必要的证件（附影印件）。
5.1.3.2 供货业绩评价，包括产品质量、供货信誉、服务等。
5.1.3.3 实地评价：实地拜访及参观供应商的厂房，规模及生产检测设备，将结果记录于《供应商评价表》。
5.1.4采购课将评价结果记录于《供应商评价表》经采购部主管审核总经理批准后，应在三个工作日内列入《合格供应商名册》，如未通过则放弃。
5.1.5采购必须在《合格供应商名册》范围内进行，若需在合格供应商范围以外采购，由采购课提出申请，经总经理审批后执行采购，日后若可能向该供应商采购物品，则需在两周内依5.1.3条款执行。
5.1.6如顾客有指定供方或相关规定，采购部应从顾客指定供方处采购物品，且《合格供应商名册》应经顾客的材料工程部门批准。
5.1.7采购课应按《供应商再评价表》的内容对供应商进行每年一次定期评价，将评价结果记录于该表。
采购控制程序流程图
采购控制程序流程图一、目的:1.1.为确保供应商能良好地配合,经适当的管理使公司获得稳定的、符合质量要求之原料,达成良好的相互发展关系;并有效管理供应商确保其供料质量稳定、交期确保、对应迅速、价格适切，以符合本公司之管理需求1.2.针对环保产品供应商不得使用超过要求含量的环境限用物质的原物料、零组件，采购只能从绿色伙伴认定供货商中采购,供应商同时需提供(环境限用物质承诺保证书、SGS报告(一年须更改一次)、材质证明或MSDS);二、范围:本公司之供应商，包括客户指定之供应商。
三、权责:3.1.总经理/协理：核准合格供应商与本公司之合作关系,核准供应商之取消。
3.2.采购课:主导原有供应商更新开发及对供应商的日常管理，审核供应商之评估等级,负责保持与供应商持续稳定发展的合作关系。
3.3.工程部:负责对供应商之技术辅导，负责对新产品物料之样品作确认。
3.4.品保部:负责对供应商之交货质量及质量改善服务之管理、评估，负责对供应商之品保辅导;负责对定型产品物料之样品作确认。
3.5.异常对应：品保部,采购,工程部.3.6.新供货商评鉴：工程部、品保部、采购(及指定人员)。
四、供应商管理政策精诚合作互敬互重共存共荣平等互惠五、作业内容5.1.供应商之开发。
5.1.1.当新物料在现有合格供应商中买不到时之供应商开发工作及原有供应商更新或在原有合格供应商中采购新物料之供应商开发工作均由资材课主导。
5.1.2.供应商开发，须先经采购课进行初步调查合格。
5.2.新供应商评鉴：5.2.1.1.由采购单位附上「供货商资料表」，并检附环境限用物质承诺保证书、9000、14000等文件复印件，进行初审议.5.2.1.2.通过初审程序后，决定复审评议方式，并经采购单位主管核准后，进入复审评议。
5.2.2.复审：5.2.2.1.实地评鉴：由研发单位、品保单位、采购单位(及指定人员)组成，依“供应商评签表”做实地评鉴.5.2.2.2.经总评合格者可列为合格供应商.并纳入我司《合格供应商一览表》。
采购流程图及说明
厚德 精业 求实 创新
财务部 总经理
开始
预 采购采购流程
否
付 预付款否? 是 付款流程 采购合同 款 预付款申请 预付款申请单
采购申请单
申 跟
请 催 发 票 发 票 核
预付款跟 催发票
销
否
审核 预付款
否
是 审批
是
核对及 结束
报销发票 17
采购预付款厚流德程精说业明求实 创新
目的
✓适用于公司(除费用、办公用品、厂部 伙房外)的所有预付款,包括但不限于购 买生产物料、设备、低值易耗品、固定
付款申请 付款申请单
发票核销 结束
否
审核 是
付款
否
审批
是
15
采购货到付款厚流德 程精业说明求实 创新
目的
✓适用于公司(除费用、办公用品、厂部 伙房外)的所有付款,包括但不限于购买 生产物料、设备、低值易耗品、固定资
产的所有采购与付款。
流程角色
✓主导部门：采购部
✓配合部门：财务部
16
采购预付款
采购流部程
2
降低不必要的采购成本，确保采购计划
采购流厚程德 精业 求实 创新
下 采 购编 制 需 求 单追踪提 交 申 请 单物询仓品、比库质比/比价/设单 设、备签特是备需议求申订采采采采单殊购购部采申合价请同否购采购购单采购购流申购部开采合程请购否订始单同?财否否审核务审核部是是总是否是否经审批审批品理控/设备部
采购计划厚流德程精图业 求实 创新
计 需求仓部库门（设备采部购）部财务部 总经理
划计 开采始购计需求划单
依划 据细 分物
流程
安全库存表
设备采购计划表
核对制库定存采购计划
经典采购内部控制流程图汇编
采购业务目标主要是指企业在一定条件下购买生产、经营所需物资过程中应 达到的目标。
具体内容如图 2-1 所示。
采购财务目标是指企业通过对采购活动进行内部控制，确保资金安全以及最 大化利用。
具体内容如图 2-2 所示。
按质按量按时完成采购任务，经济高效地满足企业运营发展的物资需求，确保供应稳定建立“统一管理、统一采购、统一储备、统一结算”的物资采购供应管理体制在全球范围内搜索资源，追求物资采购性能价格比最优和供应总成本最低实行协议采购、招标采购和询比价采购三者结合，提高物资供应效率争取获得有利付款条件与付款方式，保证按照合同结算条款履行资金支付责任及时组织资金，严格审查付款手续，降低付款风险强化物资供应过程控制，增强物资供应工作主动权物资采购过程公开、规范有序、合规合法物资采购合同或者协议符合国家法律法规、外贸政策和企业内部规章制度目标 1目标 2目标 3目标 4目标 5目标 6目标 7目标 8目标 9采购经营风险是指企业在采购经营活动过程中可能存在的风险。
具体如图 2-3 所示。
按照企业内部会计制度，真实、准确、完整地核算物资价值以及相关债权债务确保资金支付安全减少资金的占用规范付款方式与程序及与供应商对账的工作程序，确保付款正确，减少资金损失目标 1目标 2目标 3目标 41采购行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失2制度不健全或者有漏洞，制度执行不到位和监督考核不力，导致违纪违规问题发生3物资需求计划不明确、不及时，变更频繁，不能够有效满足企业运营发展的需求4请购依据不充分、不合理，相关审批程序不规范、不正确，可能导致企业资产损失、资源浪费或者舞弊现象发生5物资供应过程控制能力弱，采购物资质量不能满足技术要求，影响企业运营发展6分散对外采购，不能形成整体和批量采购优势，造成采购资金的浪费和流失7供应商选择不当，指定或者变相指定供应商，给企业造成经济损失，滋生腐败8物资采购一单一价、一单一招标、一单一签约，供需关系不稳定，供应费用增加9重复储备、库存结构不合理，储备资金占用大10采购验收程序不规范，可能造成资产损失或者账实不符11采购合同或者协议条款权责不清，审批程序不当，或者不符合国家相关规定及贸易政策，导致经济纠纷和经济损失采购财务风险是指企业在采购活动的会计核算过程中浮现的风险。
采购流程图及说明.ppt
14
采购货到付款流程
采购部
开始 采购流程 确定付款 方式 采购预付 款流程
是
财务部
总经理
预付款否?
否
发票审核
采购合同 借支单 付款申请单
核对发票
采购申请单
整理票据
验收入库单
付款申请 报销发票
付款申请
否
否
审核
是
审批
是
发票核销
发票核销
付款
结束 15
采购货到付款流程说明
目的 适用于公司(除费用、办公用品、厂部伙房外)的所有付款,包括但不限于购买生产物料、设备、低值易耗品、固定资 产的所有采购与付款。 流程角色 主导部门：采购部 配合部门：财务部 参与部门: 采购部 财务部 总经理 流程说明 采购物品经检验合格入库，采购经办人员对供应商开具的发票（增值税专用发票或普通发票）进行核对，整理《借支 单》、《采购申请单》、《采购合同》、《验收入库单》等有效凭证； 采购经办人员填写《付款申请单》，经采购部主管签字批准后提交至财务部。财务部审核通过后呈交总经理审批，未 通过审批则返回重新核对； 总经理审批通过后将《付款申请单》交至财务部安排出纳付款、发票核销； 附件 《借支单》 《采购申请单》 《采购合同》 《验收入库单》 《付款申请单》
开始ห้องสมุดไป่ตู้
验收入库单
货品核对
采购流程
点收
入库及记 账
入库记账
账务处理
出库流程
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入库流程说明
目的 对公司采购到位物品的数量进行控制，确保物品数量准确，满足生产、经营的需要。 流程角色 主导部门：采购部 配合部门：仓库 参与部门: 采购部 财务部 流程说明 仓库根据采购人员送达的检验通过的《验收入库单》点收物品（只限于合格产品），核对数量无误后仓库按指定的区 域储放。若是生产急料，仓管可放在生产备料区； 点收完毕，办理记账手续，同时登记ERP（K3），在规定时间内将相关票据传递至财务部； 附件 《验收入库单》
工程物资采购流程图
2.3 公司财务部负责复核采购数量、采购价格，支付采购货款。
2.4 工程管理部负责对工程物资采购的技术信息进行审核。
13
13.1
3.1.1 根据采购物资对工程重要性的影响程度，将其分为：关键类（A类）、重要类（B类）和一般类（C类）。物资重要等级分类一览表见附录A。
3.1.2 针对不同重要等级的物资的采购，进行不同的控制。对于关键类、重要类物资，应在合格供方名录中采购。
当发生以下情况时，允许在非合格供方名录内采购，但应填写《特殊情况采购申请表》经公司相关部门审核、公司主管经理批准。
a 顾客指定供方（顾客签字确认）。
b 合格供方中无提供该类产品。
c 合格供方数量不能满足招标最低数量限度。
d) 物资进货检验记录，在项目结束时整理成册移交公司经营管理部，由经营管理部保存。
15
HYDB208002不合格、事故、事件控制程序
HYDB208007 标识和可追溯性程序
浙江华业电力工程股份有限公司合同管理制度
浙江华业电力工程股份有限公司《大宗物资招标管理办法》
浙江华业电力工程股份有限公司《工程物资采购询价管理办法》
本程序会审人：滕先梁、俞春芳、朱文杰、许虹
本程序批准人： 沈银根
本程序于2005年1月25日发布，发布之日起实施。
本程序由公司经营管理部负责解释
工程物资采购控制程序
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本程序适用于公司业务范围工程物资采购，包括所有设备、装置性材料、消耗性材料的采购工作（不包括固定资产、小型机工具采购）。
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2.1公司经营管理部是物资采购工作的归口管理部门，组织物资采购的招标工作和合同谈判、合同签订工作；指导、监督和管理项目三级物资采购；负责二级物资询价信息的发布和收集；收集、建立价格信息和采购资料档案。