内审员培训班应用题练习案例
ISO9000内审员学员案例
练习一标准条款对照练习本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力。
针对在审核中发现下列情况，分别说明它们对应的是ISO9001标准中哪个具体条款,为什么？它们是不符合项吗?1。
一位仓库保管员说，他不清楚公司的质量方针内容是什么,他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了。
2。
服装厂供应部主管介绍说，本厂对所以服装面料的采购合同都进行了合同评审,以保证从合同，供方采购到价廉物美的合格步料.3.审核员在西江宾馆客房部,发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版的〈〈客房服务控制程序〉>文件.4.新星丝绸服装厂对意大利客商来料加工的真丝面料，专门制定了专区专帐的保管规定,但是审核员在仓库里看到批号为9803的真丝面料却是和其他国产面料混放在一起的.仓库管理员说,对意大利的来料,我们凭经验马上就能区分出来的。
5。
某类食品的保温灭菌工艺规定是140摄度。
持续一小时,审核员看到现场的自动温度仪显示为120摄度.操作人员解释说,140摄度高温耗电量太大,120摄度高稳足以杀菌了.6.省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了，工地施工人员说，这台磅秤是在混疑土各种原料称重时用的.只需要大致上准确就可以了。
7.百货商场文具柜台营业员小王,把一本作为样品陈放十个月本应本应削价处理的大型集邮册,连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当事商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明.8。
电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化实验室之间200米的过道，地面坑洼不平。
9.南方电脑公司的内审计划中,没有对总经理进行审核的安排。
内审员说,总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。
10。
钱江发电机厂每年定期举办用户技术培训班,深受用户好评，但尚未制订该类技术培训的书面程序。
练习二是事实还是假设本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度,以初步掌握事实判断的基础要求。
内部质量审核员培训练习案例
方之见内部质量审核员培训练习案例III 姓名:请根据以下的不合格事项写出违反条文及纠正措施和原因分析, (效果确认可不必填写).1. 在审核培训时培训程序书中规定: 所有员工都必须建立个人教育训练记录履历卡, 但发现品管部工号为12的张小姐未有。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:2. 技术部有顾客的一张3/5/01的图纸更改通知单，但对应的分发记录为3/17/01，违反：A 原因分析:B 纠正措施:3. 在内部审核程序文件中规定一个星期进行一次全面的内部质量审核,但现半年都未进行,违反：A 原因分析:B 纠正措施:4. 编号为002. /008的来料检验记录已经被损坏无法看清楚, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:5. 品管部累积的大量客户抱怨都未处理, 例08.24A客户, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:6. 在不合格品控制程序中规定成品不合格必须报请客户批准后方可特采, 但审核中发现00.04.05生产的产品的不合格品未经客户批准特采即交货。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:7. 在检验试验状态的程序文件中规定不合格品必须用红色箱子装, 但现场的不合格品有用红色、蓝色箱都装的情形。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:8. 在审核检验试验时发现005编号的文件规定检验室的温度是25± 3︒C , 却未有温度计。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:9. 在审核制程时发现008编号的工艺文件要求机器的速度是5秒/圈, 但实际是3秒/圈。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:10. 提问编号为014的销售部张小姐, 其对订单如何评审欠清楚, 回答和文件要求不符。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:11．在审核公司的业务计划时，审核员问公司的负责人目标和计划的制定时有哪些考虑和依据，其回答是这是公司的机密，我是公司的负责人，所以都是由我一手包办，我的想法就是依据。
违反：4.1.4A 原因分析:B 纠正措施:12．审核员问公司的业务计划是怎样进行更改，公司的销售经理回答：“这在每年年底讨论决定更改。
ISO14000内审员案例练习(1)
不符合报告案例练习1．审核员刚进饭店大门就看到门前的宣传达栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。
站在门口欢迎审核员到来的环境管理者代表说：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精炼地表达出了保护环境的意思”。
2．审核员来到工程部审查，陪同人员骄傲地说：“我们饭店的污水全部都达标排放”。
审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。
审核员询问此事时，陪同人员说，我们认为只要满足国家标准就可以了。
3．审核员在陪同人员的带领下，在饭店内进行巡视。
他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中饭店的重要环境因素台帐中有一项为柴油储罐的泄漏。
于是询问陪同人员。
陪同人员确认就是那个储罐。
审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。
现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。
4．在采购经理的陪同下来到废弃物弃置场，发现角落堆放着几个塑料桶，且有泄漏现象。
询问此事，经理说是废弃的电池，暂存于此。
审核员接着问谁负责管理,经理回答，他们只负责可回收利用的废弃物，废电池不归他们管，好象应由工程部管理。
当审核员追踪到工程部时，工程部经理回答他们只负责生活垃圾。
审核员只好找管理者代表，代表说还没想好由谁来负责。
榕湖饭店环境管理体系现场审核案例1、审核员王先生、李先生一早乘车沿主干道向榕湖饭店驶去，发现前面正巧有一辆写有“榕湖饭店”的运货车，审核员的车就跟在这辆车的后面一直驶到了榕湖饭店。
审核员注意到运货车上装着十来个大油桶，有的破烂不堪，外面浸着一层油。
2、审核员要求看饭店的环境管理体系文件，在文件控制中心，负责各类文件管理工作的唐小姐接待了他。
审核员询问法律、法规的收集情况，唐小姐说，我们饭店目前已收集了很多的法律法规文件，将来如果各有关部门提出要求，我们再想办法收集；如果他们没有要求，我们就不收集。
另外王先生还注意到公司近期收到了十几份周围居民对发电机噪音的投诉报告。
ISO9000内审员案例练习
内部质量审核员培训案例练习案例练习一一、填空题：1、ISO9001主要由、、、、五大部分组成。
2、最高管理者应确保在组织的和上建立质量目标，质量目标应与相一致。
3、最高管理者应以为目标，确保顾客的需求和期望得以满足。
4、管理者代表由指定。
5、管理评审的输出应包括的措施：a）b）c）6、人力资源管理包括。
7、测量和监视主要包括。
8、纠正措施指。
9、预防措施指。
10、PDCA循环指。
二、判断题（判断正误，并指出对应ISO9001:2000标准的条款）1、所有质量体系文件在发布前需要经过批准。
（）2、管理评审是对内部质量审核的复审。
（）3、管理者代表的职责就是副总经理的职责。
（）4、合同评审工作是在合同签定后执行。
（）5、内部沟通指上级与下级就管理体系的过程及有效性的沟通。
（）6、当文件失效或作废时都必须将这些文件从使用场所收回。
（）7、所有质量记录需要规定保存期限。
（）8、对人员能力的判定主要从教育及经验方面考虑。
（）9、采购定单发放前需要经过批准。
（）10、对供应商的选择只要价格低就可以由业务员自行决定。
（）11、采购合同属于采购文件的一种。
（）12、采购的产品如果供应商已经验证合格，公司可以不再重复进行验证。
（）14、顾客满意和不满意的信息主要通过顾客投诉进行监控。
（）15、内部质量审核由各部门经理自行完成。
（）16、建立质量管理体系首先要识别质量管理体系所需的过程。
（）17、质量管理体系所需的过程包括管理、资源和产品实现。
（）18、标准要求形成文件的程序是指：要建立程序，形成文件，并加以实施和保持。
（）19、客户提供的文件一般不需要控制。
（）20、以顾客为中心，就是要确保满足顾客的所有要求。
（）三、选择题（选择最合适的答案）（共20分每题2分）1.公司内部使用的下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴。
a) 质量手册b) 程序文件c) 作业指导书d）公司作息时间规定2.选择合格供应商方法是：。
a) 对其质量体系进行审核b) 对其样品进行认定c) 对其过去的业绩进行评定d) 可以是以上的任一种3.合同修改后应：。
不合格案例练习3
Page2
案例练习一： 案例练习一：不合格判断
2．现象描述 审核行政部时发现员工: XX不知道公司的质量方针是什么 不知道公司的质量方针是什么， 1 ） 审核行政部时发现员工 : 李 XX 不知道公司的质量方针是什么 ， 经 理称公司管理层没有对此作过宣传或在管理会议上提及过 宣传或在管理会议上提及过， 理称公司管理层没有对此作过 宣传或在管理会议上提及过 ， 质量 手册也没有发到部门这个层次. 手册也没有发到部门这个层次. 审核过程中， 2）审核过程中，审核员要求客户服务部出示本部门的组织机构和各 岗位的职责规定， 岗位的职责规定 ， 该部门经理说公司在质量手册中详细规定了相 关职责，本部门就没有再建立相关的文件。 关职责，本部门就没有再建立相关的文件。 3）审核时发现六车间装配工位在对 ）审核时发现六车间装配工位在对P/O为:778的60件产品进行了外观 为 的 件产品进行了外观 检查后，遗漏了防水性能检验，到发现时， 件产品全部完成 件产品全部完成， 检查后 ， 遗漏了防水性能检验 ， 到发现时 ， 60件产品全部完成， 无法再进行检验了。 无法再进行检验了。
Page11
案例练习二： 案例练习二：不合格判断
审核员在生产线上， 6 ） 审核员在生产线上 ， 看到一位检验员在检测一批 产品之前，先填好全部检查记录，再开始检查。 产品之前，先填好全部检查记录，再开始检查。他向 审核员解释说： 由于生产非常稳定， 审核员解释说：“由于生产非常稳定，每批产品都是 100%合格，所以为了节省时间，先填好记录， 100%合格，所以为了节省时间，先填好记录，有问题 时再修改记录。 时再修改记录。” 红星公司在02 03.2009日与 XX贸易公司签定了一 02. 日与XX 7 ） 红星公司在 02.03.2009 日与 XX 贸易公司签定了一 份供货合同， 份供货合同，审核员检查到相关合同内容的评审记录 却是：16.03.2009完成 完成， 却是：16.03.2009完成，业务主管说这个合同的交期 01.04.2009，所以，评审作业晚一点也没有关系。 是01.04.2009，所以，评审作业晚一点也没有关系。
IRIS内审员培训训练题
IRIS内审员培训课堂案例练习一、请对下列各题中给出的事实，指出是否存在不合格事实，并说明理由，如有不合格，请指出与标准的哪些要求相关？1、在原材料检验站，检验员未按检验规程对某批化工原料进行检验，而是凭目测检查放行。
2、一批工件按规定经检验人员全数检验，其中有两件不合格，决定返回原生产工段，经操作者返工后再转入装配。
3、某新型机车的研制任务书中，规定最大车速是380km/h，但08年10月三台样车最大车速（370；377；379km/h），没有满足最大车速要求，就通过了工厂鉴定。
4、某企业质量管理体系中，无管理评审和内审的程序。
5、审核员在办公室看见“公司管理文件汇编”中的文件均为第二版，查阅受控文件清单上登记有8份文件是第三版。
办公室文件管理员说：“这8份文件都是今年7月份修改后换版的，已经发放到有关部门使用，公司‘管理文件汇编’只是我们部门存档用的，换不换没关系。
”6、在审核注塑管生产时，在车间现场审核测量和监控装置控制时，审核员要求提供所控制的装置的名单和记录，工程师说没有名单，但有记录，取来了测量注塑件外形卡尺及称量的电子秤的校准记录，都符合要求，审核员问到注塑机的测量温度和压力的装置是否被校准，工程师说这不是验证产品质量的，不用校准，只要坏了及时修好即可，审核员是否会开不合格？为什么？7、在审核顾客时，回答说没有顾客财产，但审核员在审核时发现有顾客提供的周转箱，审核员该如何做什么？8、某企业的总工兼任管理者代表，当审核员问其如何履行其职责保持质量管理体系的有效性时，总工对审核员说：“我的工作重点还是抓技术和产品质量，平时没时间管保持质量体系的具体事情，这个问题等你们审核质保部时再问，这些事都是质保部的工作，质保部部长比我清楚。
”公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。
9、审核员在销售部查2010年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是星河公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。
内审培训审核案例
ISO9001内审员培训审核案例题案例1某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的形式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的形式试验,报告仅记录了按国际要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质量科长说:“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？"质检科长：“没有。
"案例分析：由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别.而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据.对这些产品的形式试验就应该按高于国家标准的要求来做,因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。
企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行形式试验。
本案违反了标准“8。
2。
4产品的监视和测量"规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量,以验证产品要求得到满足.这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行.”案例2某线路板焊接加工企业,客户都是带料加工。
审核员问检验员:“是否对客户送来的物料进行检验？”检验员说：“我们没有检验手段,客户送来什么料，我们就用什么料,反正是他们提供的，我们只负加工的质量的责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。
”案例分析：即使企业没有检验手段，也应按规定进行外观验证，并保留验证记录。
对于顾客送来的质量可疑的产品，也应在与顾客签定的合同上予以注明，分清责任。
本案违反了标准“7.5。
4顾客财产”的“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
”的规定.案例3程序文件规定：“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审.”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近的一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日召开的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上一条新的生产线的讨论情况。
ISO14000内审核员案例练习(3)
案例练习（3）背景材料1．公司名称：海宁电子有限公司2．产品名称：紫外灯管3．认证标准：GB/T24001-1996-ISO14001：19964．公司组织机构及主要职责（见附页）5．公司现有审核员分布：公司现有六名审核员，分布在下列部门：工程部（A）、QUSA部（B）、PFL部（C）、PC/TC部（D）、环境安全部（E）、人事部（F）。
案例练习要求：现您作为环境安全部经理被任命为此次内部环境审核的审核组长，负责在8月5、6、7三天组织一次全面的集中式内部环境审核，以评估公司环境管理体系运作情况是否有效，现请您：（1）列出您应负责安排的准备工作项目；（2）制定一份内部环境审核实施计划；（3）根据《化学品管理程序》编写一份审核化学品管理活动的检查表。
环境管理组织结构图总经理副总经理副总经理管理者代表环安部人事部财务部采购部工程部 QA部 PC/PT部 QUSA部 PEL部计划部职责说明（1）总经理——制定符合公司长远发展的环境方针——批准环境管理手册、年度目标与指标、环境管理方案——主持管理评审——为环境管理配置相应的资源（2）环境管理者代表——负责建立及维持环境管理体系——批准环境程序文件、作业指导书——组织环境管理内部审核，任命环境内审组长——负责向总经理汇报环境管理体系运行情况（3）计划部经理——负责原材料库、成品库及化学品库的管理——根据生产和环境的要求，严格控制各种化学品的库存量（4）各生产部经理（包括PC/TC、QUSA、PFL）——推进和领导本部门环境活动的实施和监督——本部门紧急情况发生时的现场指挥——有责任使本部门的各级人员理解环境意识的重要性——负责本部门纠正与预防措施的实施——负责完成与本部门有关目标、指标及环境管理方案（5）工程部经理：——负责环境保护设施的保养、维修——确保所有动力设施符合工业和安全标准（6）安全环境部经理——负责全公司安全及环境问题的监督管理——负责相关方关于环境管理的沟通——负责制定年度环境目标指标及环境管理方案——负责跟踪最新的环境相关法律法规（7）质保部经理——负责环境分析仪器的校准（8）人事部经理——负责员工环境相关知识的培训——负责环境体系文件的发放（9）财务部经理——向管理层提供环境成本的信息，并控制环境成本、核算项目成本收益——为贯彻执行环境管理体系准备财力资源（10）采购部经理——负责对环境承包商及供应商的环境评估——负责向供应商索取MSDS化学品管理程序1．目的：预防化学危险品的泄漏和起火2．适用范围：适用于化学品仓库的贮存管理3．职责：采购部负责提供化学危险品MSDS；人事部负责对化学品库管理人员进行相关专业培训，考核合格后持证上岗4．程序：4．1化学危险品的界定4．1．1化学危险品库人员负责制定公司《化学危险品一览表》，采购部根据此表，提供相应的MSDS4．1．2化学品库应保存相关MSDS复印件4．1．3当有新的化学品进入化学品库时，仓库管理人员应将其加入《化学危险品一览表》4．2化学危险品的入库与发放4．2．1仓库管理员应选择合适的运输和防护工具搬运化学品，搬运过程中轻装轻卸，避免碰撞4．2．2不同的化学品应摆放在不同的货架上，易燃品和有害品放进安全柜里，腐蚀性酸放在酸池里。
质量管理体系内部审核员培训练习
质量管理体系内部审核员培训练习名词解释：1.全面质量管理2.质量改进3.质量等级4.质量控制5.6西格玛管理6.质量成本7.质量管理的八项原则8.特殊过程分析以下案例是否符合ISO9000：2000标准的规定，写明符合、不符合或证据不确凿；符合或证据不确凿时，注明原因；不符合时，请说明其违反了哪一项或哪几项条款，不符合证据及纠正预防措施的要求。
01. 有一批客户退回的含有外观不合格的产品，车间派一名工人将其中合格的挑选出来重新装箱后投入成品库。
02. 某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任人审核组长，三车间、四车间技术副主任任组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
03. 某厂对采购的电容器做抽样检验，检验规程规定AQL=0.65进行抽样，检验科进货检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。
04. 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中的规定不符。
检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只写明了批量为3000～10000抽样方案。
检验员说，因操作规程中未规定批量小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。
05. 在ISO9001认证审核现场，发现某企业的设备均有台帐，待维修的设备，也挂有“待维修”的标牌，但在工厂的一个角落，发现有大量的废旧设备及工装模具，询问相关负责人，有的说是报废的设备，有的说，这些报废的设备均有记录，之所以没有清理掉是因为维修其它机器时，有时会拆用这些机器上的有用的零件，请问这种做法是否正确，为什么？06. 某企业在生产的最后工序中要对产品的某个部件进行喷漆，然后再进行丝网印刷，这道工序是在生产线上完成的，由于丝网印刷速度较快，喷漆结束后有时来不及检验，甚至来不及烘干，就直接进到印刷工序，致使此道工序的质量受到影响，请问，这种做法违反了ISO9001哪条标准的规定？07. 某服装公司，业务部签订一批合同，正在筹备生产时，业务部又接到顾客传真，要求将原合同中1000件11号服装改成13号尺寸，业务部相关人员接到传真后，又接到公司到外地出差的命令，因情况紧急，忘记向相关人员传达顾客的合同改动，致使公司仍按原合同生产，而蒙受重大损失，请问这违反了ISO9001 哪项条款的规定？公司应采取哪些措施防止不再发生此类事件？08. 某涂料厂为上海某名牌电梯生产内装饰涂料，品质按国标检验，颜色按电梯厂签字认可的一系列标准色板检验，每批由电梯厂指定其中色板的编号。
质量管理体系内部审核员培训练习
质量管理体系内部审核员培训练习名词解释：1.全面质量管理2.质量改进3.质量等级4.质量控制5.6西格玛管理6.质量成本7.质量管理的八项原则8.特殊过程分析以下案例是否符合ISO9000：2000标准的规定，写明符合、不符合或证据不确凿；符合或证据不确凿时，注明原因；不符合时，请说明其违反了哪一项或哪几项条款，不符合证据及纠正预防措施的要求。
01. 有一批客户退回的含有外观不合格的产品，车间派一名工人将其中合格的挑选出来重新装箱后投入成品库。
02. 某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任人审核组长，三车间、四车间技术副主任任组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
03. 某厂对采购的电容器做抽样检验，检验规程规定AQL=0.65进行抽样，检验科进货检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。
04. 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中的规定不符。
检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只写明了批量为3000～10000抽样方案。
检验员说，因操作规程中未规定批量小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。
05. 在ISO9001认证审核现场，发现某企业的设备均有台帐，待维修的设备，也挂有“待维修”的标牌，但在工厂的一个角落，发现有大量的废旧设备及工装模具，询问相关负责人，有的说是报废的设备，有的说，这些报废的设备均有记录，之所以没有清理掉是因为维修其它机器时，有时会拆用这些机器上的有用的零件，请问这种做法是否正确，为什么？06. 某企业在生产的最后工序中要对产品的某个部件进行喷漆，然后再进行丝网印刷，这道工序是在生产线上完成的，由于丝网印刷速度较快，喷漆结束后有时来不及检验，甚至来不及烘干，就直接进到印刷工序，致使此道工序的质量受到影响，请问，这种做法违反了ISO9001哪条标准的规定？07. 某服装公司，业务部签订一批合同，正在筹备生产时，业务部又接到顾客传真，要求将原合同中1000件11号服装改成13号尺寸，业务部相关人员接到传真后，又接到公司到外地出差的命令，因情况紧急，忘记向相关人员传达顾客的合同改动，致使公司仍按原合同生产，而蒙受重大损失，请问这违反了ISO9001 哪项条款的规定？公司应采取哪些措施防止不再发生此类事件？08. 某涂料厂为上海某名牌电梯生产内装饰涂料，品质按国标检验，颜色按电梯厂签字认可的一系列标准色板检验，每批由电梯厂指定其中色板的编号。
ISO14000内审员案例练习(1)
不符合报告案例练习（1）一、立荣印刷公司厂区平面图二、公司简介：立荣印刷有限公司成立于1993年，为中外合资的以彩色印刷为主的专业印刷有限公司。
在总经理孙豪先生的领导下，经三年创业已发展成为初具规模、技术先进的印刷实体。
厂房占地2000M2，共有各级员工300人，下设供应部、营销部、体系部、行政人事部、生产部等5个部，其中生产部为主要部门。
其产品主要作为软包装饮料的包装材料。
公司一向重视自身的环境行为，把保持环境作为自身已任，并被评为市级先进环境企业。
为强化企业管理，于1995年通过ISO9002认证。
1．审核员刚进工厂就看到门前的宣传达栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。
站在门口欢迎审核员到来的环境管理者代表说：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精炼地表达出了保护环境的意思”。
2．审核员来到污水处理站审查，陪同人员骄傲地说：“我们厂全部都达标排放”。
审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。
审核员询问此事时，陪同人员说，我们认为只要满足国家标准就可以了。
3．审核员在审查工厂去离子水站环境因素台帐时发现，工厂将“环氧树脂的废弃”这个环境因素在台帐中去除。
审核员询问原因，陪同人员解释说已经更换了新的树脂。
审核员问树脂的使用期，陪同人员回答为一年。
4．审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。
他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的泄漏。
于是询问陪同人员。
陪同人员确认就是那个储罐。
审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。
现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。
5．在供应部长的陪同下来废弃物弃置场，发现角落堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。
询问此事，部长说是废弃的化学品，暂存于此。
审核员接着问谁负责管理。
部长回答，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好象应由行政部管理。
环境管理体系内审员培训案例练习
环境管理体系内审员培训案例练习下面描述的是审核员对迅达化工厂进行ISO14001环境管理体系审核时，对工厂进行巡视时的情景，请仔细阅读后，分析迅达化工在环境管理方面有哪些问题,并描述其存在的不符合事实。
迅达化工厂是一家有30年历史的工厂，该厂位于居民混合区内，三面都是居民住宅区，第四面是其它工厂。
附近有西江流过，工厂的废水经处理后排入此江中。
巡视是从公司的废弃物集中场所开始的，公司的废弃物是按可回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物进行了分类标识，但审核员发现有些硬纸板放在一般废弃物的容器中，审核员问管理人员，危险废物如含铬废渣是如何处理的？管理人员说是委托一家废物处理公司进行处置。
审核员追问这家公司是否有相应的资格，管理人员说它们是工商局注册的机构，我们也没有去处理现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与他们合作，从来没有出现问题。
管理人员还自豪地说公司从事固体废弃物管理的所有人员都经过了相应的培训，全部培训记录由人事处保管。
审核员来到生产三车间，车间主任向审核员介绍了生产流程，审核员注意到车间有一排水沟，主任解释说，这个排水沟与公司其它车间的废水合并，并一同进入公司先进的废水处理系统进行处理，审核员问公司废水的主要污染物是什么，主任说主要是含铬废水。
审核员又来到废水处理站，它是一套生化法三级处理系统，车间主任介绍此系统花费了近一百万元人民币，公司的废水经处理后，与雨水渠的水合并后排入西江。
审核员问废水是否能达标排放，主任说都能达标，审核员看了监测报告，污染物排放浓度确实达到了相应的标准，审核员又问如何取样，主任说公司只有一个废水排放口。
在厂界外，审核员问到公司的生活污水是如何排放的？主任解释说，公司的生活污水管线是直接并入市政管网，经城市的二级污水处理厂处理后排放的，所以我们不需要再管生活污水的事了。
审核员检查了公司的地下管网图，的确公司的生活污水流入了市政管网。
审核员又来到公司的发电机房，工程部经理向审核员介绍，公司的发电机只作备用，现在用的很少，一般一年只启用几次。
ISO14000内审员培训认证习题案例分析
三。
ISO14001:2004案例分析请根据所述情况判断不符合GB/T24001-2004标准的条款号及涉及的内容1、某生产电池中所用炭棒的企业，用大量的消石灰吸附致癌物质苯并芘。
吸附后的消石灰将作为危险废物由当地环保局认可的绿叶环保公司来填埋处理。
审核员审核时发现绿叶环保公司并未按照与该企业签的协议要求依法进行填埋，而是造成大面积的污染。
从污染情况来看，明显已经有相当一段时间了，但是该企业对绿叶环保公司的行为并不知道。
2、审核员在供应处长的培同下来到废弃物放置场，发现角落放着几个塑料大桶，且有泄露现象。
询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。
审核员接着问谁负责管理。
处长回答道，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好象应由行政处管理。
当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。
审核员只好找到环境管理者代表，代表说还没有想好由谁来负责。
3.审核员询问某一员工组织的环境方针，该员工不甚清楚。
4、审核员来到某企业审核，发现该企业已经将某清洗剂的泄露评价为重大环境因素，然而现场审核时，发现由于天气突然降温，传送该清洗剂的管道被冻裂了，清洗剂正顺着管道向外渗流，所经之处形成了大大小小的冰凌。
请描述出你的审核追踪思路。
5.1996年6月审核时，发现制造车间3个月前引进新的喷漆设备，但审核员检查环境因素清单时发现是1998年10月份写的。
车间环境管理人员说1999年7月将重新识别和评价环境因素。
6.文件审核发现环境管理的方案未有职责。
7.经查某企业没有培训记录，但培训效果很好。
8. 对已建立EMS的某企业进行审核时，发现表扬公告，称x月x日仓库发生冲天大火，当一个值班员发现火灾时，立即冲入火场，奋力扑救，直到30分钟后周围居民才被惊醒，才共同救火。
9.某组织现场发现有不可遗撒的煤渣和油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以只好如此。
10.某棉织品公司制定的环境目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案未能实施，没有完成目标指标的要求。
质量管理体系内部审核员培训练习
质量管理体系内部审核员培训练习名词解释：1.全面质量管理2.质量改进3.质量等级4.质量控制5.6西格玛管理6.质量成本7.质量管理的八项原则8.特殊过程分析以下案例是否符合ISO9000：2000标准的规定，写明符合、不符合或证据不确凿；符合或证据不确凿时，注明原因；不符合时，请说明其违反了哪一项或哪几项条款，不符合证据及纠正预防措施的要求。
01. 有一批客户退回的含有外观不合格的产品，车间派一名工人将其中合格的挑选出来重新装箱后投入成品库。
02. 某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任人审核组长，三车间、四车间技术副主任任组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
03. 某厂对采购的电容器做抽样检验，检验规程规定AQL=0.65进行抽样，检验科进货检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。
04. 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中的规定不符。
检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只写明了批量为3000～10000抽样方案。
检验员说，因操作规程中未规定批量小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。
05. 在ISO9001认证审核现场，发现某企业的设备均有台帐，待维修的设备，也挂有“待维修”的标牌，但在工厂的一个角落，发现有大量的废旧设备及工装模具，询问相关负责人，有的说是报废的设备，有的说，这些报废的设备均有记录，之所以没有清理掉是因为维修其它机器时，有时会拆用这些机器上的有用的零件，请问这种做法是否正确，为什么？06. 某企业在生产的最后工序中要对产品的某个部件进行喷漆，然后再进行丝网印刷，这道工序是在生产线上完成的，由于丝网印刷速度较快，喷漆结束后有时来不及检验，甚至来不及烘干，就直接进到印刷工序，致使此道工序的质量受到影响，请问，这种做法违反了ISO9001哪条标准的规定？07. 某服装公司，业务部签订一批合同，正在筹备生产时，业务部又接到顾客传真，要求将原合同中1000件11号服装改成13号尺寸，业务部相关人员接到传真后，又接到公司到外地出差的命令，因情况紧急，忘记向相关人员传达顾客的合同改动，致使公司仍按原合同生产，而蒙受重大损失，请问这违反了ISO9001 哪项条款的规定？公司应采取哪些措施防止不再发生此类事件？08. 某涂料厂为上海某名牌电梯生产内装饰涂料，品质按国标检验，颜色按电梯厂签字认可的一系列标准色板检验，每批由电梯厂指定其中色板的编号。
内审员培训班应用题练习(案例)
内审员培训班应用题练习认真观察下述事例有无不合格项，如存在不合格项不符合GB/T19001:2000的哪个条款，请说明不合格理由。
1.审核员在生产部审查生产计划执行情况时发现顾客：远东商贸公司经常会在生产部调阅生产计划。
生产部经理解释说：远东公司是我们的老客户，他们为了更快地了解到公司发货情况，经常会直接问生产部。
经营部业务人员一般很忙，没时间答复顾客，审核员发现5月、6月各有一批发给远东公司的货，经营部在发货前由于另一客户急需则改发给该客户。
2.审核员在生产部审核时发现编号为0402的新产品在生产中经常出现高频断路的不良情况，质管部组织专人正在进行产品质量改进，审核员寻问为什么0603产品没有这种不良现象，生产部经理说0603产品刚开始生产时也有类似情况，但已得到解决，因为开发部工程师是新来的，没有了解到这种情况。
3.审核员在海虹物业管理公司进行审核时发现公司的经营部合同评审记录仅有与地产公司签订评审记录。
审核员问公司是如何评审业主要求的。
王经理解释说：我们和业主没有签订合同，也从来没有业主对我们提出过什么要求，所以我们未进行评审。
4.审核员在一电脑主机厂进行审核时发现该公司因为是来料加工，而客户又将产品销售给各分销商，而最终用户有什么不满从来就无法反馈到该公司。
5.在食品厂审核中，审核员发现供应科现在归总会计师领导，与手册中写的由经营副厂长领导不符。
审核员又到质管办问手册应由谁管，李主任说：“手册是临时工作班子完成的，这些人员已回到自己部门，好在质量审核规定每年一次，到审核时，我们再调人对手册作修改。
”6.审核组在设计科发现一种机床的设计任务书是后补的，科长解释说：“这是一种国外引进产品，实际只是翻译和国产化作了一些工作，有无设计任务书并不影响，只是为了这次认证才补作的，审核组也没有发现对任务书评审记录。
”7. 审核员在家电生产线上看到一位检验员在检测一批工件之前，先填好全部测试记录，再开始检测。
OHSAS18001内审员培训案例学员用
与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些? 不符合的原因是什么？
案例六
审核员在行政科查职工职业病档案时发现2名铸工于年 初检查身体发现“患铸工尘肺I期，需要进一步检查”， 行政科长说：“这两名铸工是合同工，才进厂两年，我 问过他们，他们没有什么不舒服的感觉，所以没有再 查，其实他们今年年底合同就到期了，到时候他们也 不打算再在我们厂做了。”
与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些? 不符合的原因是什么？
案例十
某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有 泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人 员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也 不知道校验的标准气体浓度是多少。
与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些? 不符合的原因是什么？
与GB/T28001-2001有何不符？如果有的话是哪些? 不符合的原因是什么？
案例七
审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应槽 清槽作业，但槽外无任何人监护。经询问得知，监护 人员正好外出购买盒饭；而按该公司的“入槽作业管理 程序”，清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有 安全监管人员在场。
案例五
审核员对xx制造公司的无纺布车间进行审核，现场有四台大型针织机正在 工作。审核员发现现场噪声很大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困 难，问及噪声对工人听力的影响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今 年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我 们，而在场工人也都说查过，没有听说过有问题。审核员到负责职业病管 理的工会了解情况曲会付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行 听力检查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查报告上写 有：“异常，需复查冶疗”的字样。
内部质量审核员培训案例分析
内部质量审核员培训案例练习案例练习一一、填空题：1、ISO9001主要由、、、、五大部分组成。
2、最高管理者应确保在组织的和上建立质量目标，质量目标应与相一致。
3、最高管理者应以为目的，确保顾客的需求和期望得以满足。
4、管理者代表由指定。
5、管理评审的输出应包括的措施：a）b）c）6、人力资源管理包括。
7、测量和监视主要包括。
8、纠正措施指。
9、预防措施指。
10、PDCA循环指。
二、判断题（判断正误，并指出对应ISO9001:2000标准的条款）1、所有质量体系文件在发布前需要经过批准。
（）2、管理评审是对内部质量审核的复审。
（）3、管理者代表的职责就是副总经理的职责。
（）4、合同评审工作是在合同签定后执行。
（）5、内部沟通指上级与下级就管理体系的过程及有效性的沟通。
（）6、当文件失效或作废时都必须将这些文件从使用场所收回。
（）7、所有质量记录需要规定保存期限。
（）8、对人员能力的判定主要从教育及经验方面考虑。
（）9、采购定单发放前需要经过批准。
（）10、对供应商的选择只要价格低就可以由业务员自行决定。
（）11、采购合同属于采购文件的一种。
（）12、采购的产品如果供应商已经验证合格，公司可以不再重复进行验证。
（）13、在有可追溯性要求时，公司应控制和记录产品的唯一性标识。
（）14、顾客满意和不满意的信息主要通过顾客投诉进行监控。
（）15、内部质量审核由各部门经理自行完成。
（）16、建立质量管理体系首先要识别质量管理体系所需的过程。
（）17、质量管理体系所需的过程包括管理、资源和产品实现。
（）18、标准要求形成文件的程序是指：要建立程序，形成文件，并加以实施和保持。
（）19、客户提供的文件一般不需要控制。
（）20、以顾客为中心，就是要确保满足顾客的所有要求。
（）三、选择题（选择最合适的答案）（共20分每题2分）1.公司内部使用的下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴。
a)质量手册b)程序文件c)作业指导书d）公司作息时间规定2.选择合格供应商方法是：。
内审员培训案例分析练习题
以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内审员培训班应用题练习(案例)————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：内审员培训班应用题练习认真观察下述事例有无不合格项，如存在不合格项不符合GB/T19001:2000的哪个条款，请说明不合格理由。
1.审核员在生产部审查生产计划执行情况时发现顾客：远东商贸公司经常会在生产部调阅生产计划。
生产部经理解释说：远东公司是我们的老客户，他们为了更快地了解到公司发货情况，经常会直接问生产部。
经营部业务人员一般很忙，没时间答复顾客，审核员发现5月、6月各有一批发给远东公司的货，经营部在发货前由于另一客户急需则改发给该客户。
2.审核员在生产部审核时发现编号为0402的新产品在生产中经常出现高频断路的不良情况，质管部组织专人正在进行产品质量改进，审核员寻问为什么0603产品没有这种不良现象，生产部经理说0603产品刚开始生产时也有类似情况，但已得到解决，因为开发部工程师是新来的，没有了解到这种情况。
3.审核员在海虹物业管理公司进行审核时发现公司的经营部合同评审记录仅有与地产公司签订评审记录。
审核员问公司是如何评审业主要求的。
王经理解释说：我们和业主没有签订合同，也从来没有业主对我们提出过什么要求，所以我们未进行评审。
4.审核员在一电脑主机厂进行审核时发现该公司因为是来料加工，而客户又将产品销售给各分销商，而最终用户有什么不满从来就无法反馈到该公司。
5.在食品厂审核中，审核员发现供应科现在归总会计师领导，与手册中写的由经营副厂长领导不符。
审核员又到质管办问手册应由谁管，李主任说：“手册是临时工作班子完成的，这些人员已回到自己部门，好在质量审核规定每年一次，到审核时，我们再调人对手册作修改。
”6.审核组在设计科发现一种机床的设计任务书是后补的，科长解释说：“这是一种国外引进产品，实际只是翻译和国产化作了一些工作，有无设计任务书并不影响，只是为了这次认证才补作的，审核组也没有发现对任务书评审记录。
”7. 审核员在家电生产线上看到一位检验员在检测一批工件之前，先填好全部测试记录，再开始检测。
他向审核员解释说：“由于生产非常稳定，每批工件都是100％合格，所以为了节省时间，先填好记录，再测试也没有什么关系。
”8.第三工程公司承包了贸易中心大厦的全套设计和施工工程。
在施工前，甲方委托的监理机构发现基础钢筋太细太少，向工程公司的设计处提出疑问。
设计处经核对后承认计算错误，并解释说：“因为采用了计算机辅助设计，因此一般情况不再作核对计算，这次出错，也可能是用错了计算机软件。
”9．某化工厂对103号化工产品工艺监控作了规定，即每小时要对温度、压力和流速测量一次并加以记录。
审核员检查本月第一周的监控记录时发现记下的参数是每4小时一次的数据。
值班工长说：“由于工艺十分稳定，没有必要每小时记录一次。
”10. 装配车间使用的100多台气动扳手，从90年购入后，由于使用的负荷率过高，离合器已有较大磨损，常常不能把螺钉拧紧。
车间主任说，生产任务太紧，根本没有时间进行维修，也没有经费更新设备。
11. 家电分厂小变压器车间从国外某公司购入一台综合试验装置，内装多种仪表，用微机控制。
该装置出厂日期为93年8月，出厂时曾作过一次校准。
说明书上说明：校准的有效期为1年。
而该装置从93年10月购入至今（96年10月）从未校准过。
车间主任说此装置太复杂，计量室和市标准计量所都无法标准，我们只好等国外公司派人来校准。
因为生产不能停止，所以继续使用，但产品质量一直很稳定。
12. 某电子设备厂的成品仓库里，审核员发现许多包装箱上标明的产品型号都是JB-16.审核员问：“不是还有一种JB-32的产品吗？”仓库主任说：“因为JB-16的包装箱定的太多了，所以JB-32产品也使用JB-16的包装箱，好在包装箱大小正合适。
仓库管理员都知道放在什么地方的成品是JB-32，不会发错的。
”13. 在外协件毛坯库，审核员看到两种外形相似，只是内径稍有不同的圆柱形锻件，各有12件，随地摊放着。
在每种锻件的一件上用白漆写有工号及总件数，该件编号为第1件，其余的11件只记有从2到12的件号。
为区分两种锻件，一种锻件上用直道“∣”表示，另一种用横道“—”表示。
审核员问，这样不是很容易混淆吗？毛坯管理员说：“是容易出错，但要在每个锻件上写一大串字，工作量实在太大。
”14. 在质管办审核员查阅了最近一次内审时发出的不合格报告，其中有5张编号为95年内008至012的不合格报告，上面的受审部门写的都是“各生产车间”，不合格事实只有“记录不完整”、“标识不清”、“无待检区”等笼统的提法。
在每张不合格报告受审部门负责人确认栏中都有8个生产车间主任的签名。
审核员问，这些车间的问题都完全相同？质管办主任说，问题各不相同，但性质都一样，为了提高效率就开成统一式样，好在每个主任自己都清楚，自己纠正自己的问题，再“举一反三”，认真自查。
15. 在某机械厂化验室外，审核员发现两张编号为95AL004和95AL005的铝材化验单上，11栏中只填了铝、铜、锰、铁的含量数据，其余7项全是空白。
化验员说：“我们是按照国家标准化验的。
”查有关的国家标准，规定应作11项含量的测定，查检验规程，只规定要按国标测定，并没有可以少测7项含量的说明或特殊规定。
16. 在外协处，处长向审核员出示了一份合格分供方的名单，共48家，分为A、B、C三类，A类共5个厂，有分供方填报的调查表和外协处组织各部门代表共同评审的记录，有评审结论（可作为优先订货单位），C类共18家，有外协处派专人去现场调查的记录及外协处评定意见（可作为一般订货单位）；B类共25家，只有分供方自己填报的调查表，没有外协处评审意见。
外协处长说，这25家是合作多年的老伙伴，都很可靠，填个表就行了。
查95年协作台帐，这25家所提供的外协总值占总数的50％以上。
17. 在某纺织厂的原材料仓库中，审核员发现有一袋原料无合格标志，经查问，才知道这袋原料是发给纺线车间的，因为生产计划临时改变，纺线车间只用了半袋原料，因此把多余的半袋退回原材料仓库，但检验合格的标志留在车间作为原始凭据而未退回仓库。
18.在某服装厂的供应科的材料库门口，有堆纸箱混放在一起，经审核员查问，才知道其中有的已检验合格可以入库，有的尚未检验。
纸箱内装的有的是辅料，有的是封箱纸，还有一批是用户提供的钮扣标牌和装饰品，在纸箱上的均无明显的标志，仓库管理员说，因为面积太小，只好见缝插针，有空地就堆放。
19. 审核员在质检处查阅了1995年全年月质量分析记录，其中四月记有一车间A型产品内有切削，工件有毛刺，已对装配工进行了教育。
六月记有一车间B型产品内有脏物，工件毛刺大，划伤加工表面，已教育本人今后注意。
八月又记有一车间C型产品内有异物，已教育装配工人提高责任心。
质检处很同情一车间主任，说：“他有210个工人，教育了这个，那个又出问题，实在难哪？”20. 现场审核时，发现自行车厂中轴耐磨试验的NO.686号百分表的校准标志有效日期为1997年6月，但实际上该表已损坏5天，审核员问此事将如何处理。
检验员说，我准备马上送计量室检修，修复后还要校准一次，才能使用。
审核员问，此检验记录还算不算数？检验员说，此记录当然不能更改，记录更改是个原则问题。
21. 工厂已进行了三天内部质量体系审核，每次都查出一批不合格项，并制定了纠正措施计划，三次内审发现的38项不合格项的纠正措施计划均已完成，但完成情况只有部分有记录可查。
而一部分纠正措施计划如设计科的5项（计划编号为93-04至93-08）、铸工车间的3项（计划编号为93-11至93-13）却无记录可查。
22. 机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为NO.2114）在精加工时被车小了 1.5mm，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法补救，然后再车到尺寸。
此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知道此事。
这是审核见到实物后询问电焊工才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确未通知其它部门，也未记录。
他认为这样做不会妨碍电动机主轴的使用。
23. 审核员到某施工单位审核时，发现该施工单位（乙方）与某使用单位（甲方）所定的合同中规定乙方在施工时必须使用甲方所指定的某水泥厂的水泥。
审核员问施工单位的经理，这些水泥使用前是否经过检验或验证。
施工经理说，这些水泥都是甲方指定的的质量，当然由甲方负责，我们对某水泥厂及其产品从不过问，拿来使用就是了。
24. 某厂成品检验时规定，采用GB2828的计量调整方案进行，但审核员查阅检验记录时发现批量大于10000件的抽样数与GB2828中规定不符。
检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只写明了批量为3000-10000的抽样方案。
检验员说，因操作规程中未规定指小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。
25. 审核员在大中机械厂热处理车间查看热处理记录发现批号为NO.1234图号为GP5763-1的一批50件的齿轮中，有25件淬火硬度达不到，材质化验报告说明这些齿轮材料不是所要求的40Cr,又查NO.1234批号投料单和化验单说明投产的是40Cr钢，钢材质的φ50圆。
再到下料工段，看到锯下的棒料，分堆放在地上，堆与堆间距很小，钢材端部材质的涂漆标志下料后已看不到了。
每堆上只有一张卡片说明生产批、零件号、材质和数量。
26. 审核员对一家楼房维修队进行审核，审核中审核员了解到一个情况，即维修队对某旅馆的大型空调设备进行维修时，厨房的电源也被切断，使旅馆食堂一整天都无法供应饭菜。
27. 审核员对海域外语学院审核时发现该学院的对外培训部于93年1月与海域市外贸公司签订的为公司培训30名工作人员学会日用英语口语的合同没有完成，原因是外籍老师因故回国，学院紧急通知外贸公司停办。
28. 机械加工车间为两班制，但检验员太少，只能上一班，即白天有检验员而夜班没有。
检验规程规定型绕线机的齿轮箱盖凡每批批量超过10件时，在铣削前应作首件检查，合格后才可成批加工。
白班就这样干的，晚班因无检验员，检验科就授权晚班工段长作首件检查，而由次日白班的检查员复检，因此在NO.678过程卡上出现了工段长和检验员两人的签字。
审核员问工段长如何在晚班齿轮箱盖首件上做标记？工段长说他不作标记，第二天白班检验员只是从夜班已加工好的工件上任选一件当作首件加以复验，他认为这样做与首件复验没有什么差别。
29. 长风机械厂设计科订有一份编号为S105-31的“设计文件完整性规定”的程序文件，文件规定了每套新产品设计文件应包括的内容。
审核员用它来查对一套新开发的CW-05型起重机的设计文件，发现缺少“质量特性重要性分组”、“试验鉴定大纲”、“设计评审报告”、“标准化审查”、“试用报告”及“型式试验报告”六种文件。