论东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响
外国直接投资对东道国的溢出效应研究综述
外国直接投资对东道国的溢出效应研究综述肖瑶（上海大学,上海200444）摘要：本文首先对FDI 溢出效应的概念进行界定，之后简述了一些关于FDI 溢出效应的理论，最后分层次的论述了国内外学者关于FDI 溢出效应的实证研究。
实证研究可以分成三个层面：国别层面，区域层面，产业层面。
最后对以上文献进行总述。
关键词：外国直接投资；溢出效应；东道国中图分类号：F752文献标识码：A修改时间：2012-12-1作者简介：肖瑶（1990-），男，江西抚州人，上海大学经济学院，研究方向为国际服务贸易。
由于对FDI 溢出效应没有明确的定义，国内外许多学者对FDI 溢出效应的概念都有自己的定义，因此在详细论述外国直接投资对东道国的溢出效应研究之前，有必要对FDI 溢出效应概念进行界定。
FDI 溢出效应是一种“外部效应”，是一种外部性的表现，并且这种溢出效应的产生是跨国公司非自愿而是国内企业通过非市场方式获得的。
溢出效应不仅仅指生产技术，而且还应该包括管理水平，研发能力，产业结构升级等其他众多效应。
溢出效应即可以发生在某一产业内部，还可以发生在不同产业之间。
一、国内外关于外国直接投资溢出文献研究MacDougall （1960）第一次提出了FDI 溢出效应，这是最早涉及到FDI 溢出效应的研究。
Caves （1971）在研究FDI 对东道国产业结构和福利水平的影响时，Coden （1967）在研究FDI 对东道国最优关税的影响时，都针对FDI 溢出效应的问题进行了分析。
经过几十年的发展，国内外学者对FDI 溢出效应进行了系统和详细的实证分析。
这些实证研究可以分成三个层面：国别层面，区域层面，产业层面。
1.国别层面上的实证研究国别层面上的实证研究中，国外学者的研究占绝大多数并且样本国家多样化。
最早对外国直接投资的溢出效应进行实证分析的是凯夫斯（Caves ）。
应该指出，也有学者发现FDI 对东道国的溢出效应不一定有明显的正的效应，甚至可能产生负的溢出效应。
对外直接投资技术溢出效应分析
对外直接投资技术溢出效应分析在对外直接投资过程中，外资企业总会与东道国的企业之间存在一定形式的“互动”，互动本身就产生技术溢出，但技术溢出效应存在的差异表明影响技术溢出效应的因素不同。
理清影响对外直接投资技术溢出效应发挥和吸收因素，可以从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出的因素。
外资企业的因素主要包括外资企业对外投资的“独资化”倾向、外资企业之间的产业关联、外资企业市场竟争策略、外资企业实行核心技术锁定等。
内资企业是对外直接投资技术溢出效应的直接接触者和受用者，对外直接投资技术溢出效应也主要是通过企业来表现的，所以内资企业的吸收能力直接决定了技术溢出效应的大小。
影响内资企业吸收能力的主要因素有技术水平差距、人力资本水平、科学研究水平、经济的开放度等。
就我国目前的状况而言，提高本土企业的研发水平、形成有利于人才流动的市场环境、积极加入外资企业的研发体系、加强知识产权保护、推动外资企业的研发投资等是我国企业利用对外直接投资技术溢出效应的措施。
关键词：对外直接投资；技术溢出效应；影响因素近年来，随着经济的全球化和区域一体化，国际对外直接投资（Foreign direct investment 以下简称FDI）迅速增加并且成为当今世界国际间技术扩散的主要方式。
通过吸收外资企业的直接投资来引进先进技术的模式，也越来越被发展中国家所推崇，吸引外资以引进技术的间接效应，即对外直接投资的技术溢出效应，使东道国的技术水平、组织效率不断提高，从而提高国民经济的劳动生产率，一直是学者们关注和讨论的对象。
如何辨析FDI中的技术溢出、技术扩散、技术转移等概念、对外直接投资技术溢出效应路径如何表现、影响技术溢出效应的因素有哪些等，对这些问题的回答，能为现阶段充分利用外资企业的技术溢出效应来提高我国的技术水平提供政策建议。
本文在介绍技术溢出、技术扩散、技术转移的联系与区别以及FDI技术溢出效应相关概念的基础上，首先从外资企业(传送方)、内资企业(接受方)两个角度，分外资企业与内资企业的联动、外资企业对技术溢出的限制、内资企业对溢出效应的吸收等因素分析影响FDI技术溢出效应的路径；接着也是从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出效应的因素。
外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.
外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.90年代以来，随着全球化进程的加速以及发展中国家的对外开放，外商直接投资的溢出效应越来越多地受到了世界各国的普遍关注。
而我国在亚洲金融危机之后已经成为了全球吸引外商直接投资最多的国家，如何最大限度地激励外商直接投资在我国产生溢出效应，同时减少外商直接投资所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。
瑞典斯德哥尔摩大学的Magnus Blomstrom教授是目前国际上该领域最著名的研究者之一，根据他在1996年与其同事Ari Kokko教授对溢出效应的描述，外商直接投资的溢出效应是指，由于国际企业的进入或参与，东道国本地企业所获得的劳动生产率提高。
实际上，国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在60年代就已经开始起步，正是由于这一问题本质地涉及到在一个开放的经济环境中国家的发展战略，几十年来该领域的研究越来越热烈，并且也确实取得了很大的进展。
外商直接投资溢出效应研究的核心问题是溢出效应产生的机制，即当外商直接投资进入东道国以后，是通过怎样的微观机制和过程对东道国本地企業的劳动生产率产生促进作用的。
对这一问题的透彻理解无疑将有助于东道国的政府和企业采取相应的措施，以达到更有效地利用外资、促成溢出效应产生的目的。
认识演进：外商直接投资对东道国的影响和作用回顾历史，人们对外商直接投资的态度经历了从最初的抵触到审慎开放，进而主动吸引的过程。
50年代后期，外商直接投资的规模有限，学者们也只是把它当作国家间的资本流动在国际贸易理论中加以讨论；到了60年代后期，随着外商直接投资规模的扩大，学者们开始着力研究它对东道国市场结构的冲击和影响。
主流的研究结果表明，外商直接投资是由发起国本国市场的寡头垄断特征引起的，研究者们担心外商直接投资会将这种本国市场的不完善性扩散到其他国家。
与此同时，对国际企业转移价格问题的研究以及对外商直接投资的不均衡发展的研究都加强了对外商直接投资的抵触情绪，因而60年代各个国家，特别是发展中国家对外商直接投资都持有拒绝或严格限制的政策。
FDI技术溢出效应的作用机理与影响因素分析-关联效应
祁 仁 首都经济贸易大学摘要：FDI溢出效应可分为行业内和行业间两种溢出途径，二者均发挥了巨大的作用，相对于行业内溢出效应在早前便得到了很多学术研究而言，学术界对于行业间溢出效应特别是关联溢出效应的研究相对较少。
FDI关联溢出效应的重要性近年来日趋显著，引起了学术界的关注。
本文将主要从溢出动力、溢出条件、溢出途径以及影响因素几方面探讨分析FDI关联溢出效应的溢出机理，为进一步研究提供依据。
关键词：FDI；关联溢出效应；溢出机理中图分类号：F832 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2015)020-000128-02一、关联效应的概念FDI技术溢出效应的发生遵循一定的路径和机制，关联效应是发生在不同产业之间的一个重要的技术溢出渠道，是基于产业链所发生的纵向联系效应。
发生主体分别指东道国本土企业与跨国公司。
根据外资企业相对东道国本土企业在产业链中所处的不同位置，行业间的溢出效应可分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应两种。
后向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供生产所需的原材料、零部件及其他服务，建立起一种长期稳定的配套关系，从而提高东道国配套企业的生产效率，并使东道国的现有资源得到充分利用。
前向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供成品市场营销服务和半成品、零部件或原材料的再加工等服务，从而提高自身的生产效率、产品质量及售后服务的质量，从而对东道国经销商和下游产业的技术水平的提高产生积极的影响作用，并能促进相关技术向东道国企业的转移。
二、溢出动力所谓溢出动力，是指技术溢出方和技术接受方彼此都拥有与对方建立关联的动机。
即只有东道国本土企业与跨国公司达到双赢状态时，技术溢出才有产生的可能性。
１．东道国企业建立关联的动力东道国建立关联的动力的关键因素在于跨国公司的子公司在与东道国企业建立关联时，能够在自身获益的同时，对东道国企业产生正的外部性，在就业、产量等方面帮助到东道国企业，通过关联渠道来促进知识和技能的传送。
外商直接投资在我国东部地区的技术溢出效应
外商直接投资在我国东部地区的技术溢出效应[摘要]我国引进外商直接投资（FDI）的目的之一就是希望能够获得技术溢出效应，但是外商直接投资的技术溢出效应是否真的存在呢？由于我国的外商直接投资主要集中在东部地区，因为文章通过选取1994—2008年的数据，建立动态面板数据模型并运用GMM估计方法进行实证分析，得到的结果显示：外商直接投资在东部地区并不具有明显的技术溢出效应。
[关键词]外商直接投资；全要素生产率；GMM 动态面板数据一、引言改革开放以来，中国吸引了大量的外商直接投资，其中的目的之一就是希望通过引进外资来提高国内的技术水平。
而引入的外资主要集中的东部地区，因此很有必要分析外商直接投资是否促进了东部地区的技术进步，从而推断外商直接投资是否对中国的技术进步具有积极意义。
关于外商直接投资的技术溢出效应，研究的结果并不统一。
在以时间序列方法进行研究得到的结果一般是正溢出效应，而以面板数据模型方法进行研究得到的结论一般都是不支持溢出效应。
有些学者认为FDI对东道国的技术进步具有正溢出效应。
如Caves（1974）、Blomstrom和Persson（1983）、Haddad和Harrison （1993）等的研究。
但是也有学者认为FDI和东道国的技术进步没有什么实质联系，如Kokko（1996）、Harrison（1999）Barry（2001）等的研究。
对以中国为研究对象的研究中，国内学者也是以时间序列方法为主，虽然近期也有一些学者运用面板数据模型方法进行分析，但是这些研究中大多忽略了外商直接投资对技术外溢作用的时滞问题，大都采用静态面板数据模型。
本文将考虑这种时滞问题，建立动态面板数据模型进行分析。
二、东部地区外商直接投资技术溢出效应的实证分析（一）模型设定和数据说明本文利用各横截面单元1994-2008年的样本组成面板数据，进而建立动态面板数据模型，以考察外商直接投资对我国东部地区技术进步的动态效应，其中东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、山东、江苏、上海、浙江、福建、广东和海南11个省市。
外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响
外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响摘要外商直接投资是当今国际资本流动的主要形式，外商直接投资作为当今世界技术转移最重要的载体之一，其技术溢出效应是推动东道国经济发展的重要动力，是对东道国经济贡献的一种表现。
在全球竞争中，支撑我国企业和产业竞争力持续提升的核心技术依然缺乏。
美国金融危机引发的全球危机，必然还会带来全球产业结构的调整和新的分工，对包括资本、人力等在的各种生产要素在世界围重新洗牌，为我国企业技术提升和发展带来新的机会。
通过外商直接投资的技术溢出效应的分析，外商直接投资技术溢出效应积极方面有利于中国的经济发展，同时另一方面对中国经济发展造成了消极影响。
本文在深入分析技术溢出效应的产生途径及其影响因素的基础上，对我国如何强化和吸收技术溢出效应提出了相关政策建议，促进外商直接投资的技术溢出效应，从而实现我国科学技术的提升和经济可持续增长的双赢目标。
[关键词]外商直接投资技术溢出效应影响对策ABSTRACTForeign direct investment is currently the main form of international capital flows, as one of the most important carrier of the technology transfer in today's world, the technology spillover effect is an important engine to promote the economic development of the host country, also is a manifestation of the economic contribution to the host country. In the global competition, Chinese enterprises and industries is still lack of the core technology which is supporting to enhance competitiveness. The global crisis triggered by U.S. financial crisis, will inevitably bring about the global industrial restructuring and the new division of labor, to re-shuffle all factors of production including capital, manpower and so on worldwide, which is bringing new opportunities to upgrade Chinese enterprises technology and development. Through analyzing technology spillover effect of the foreign direct investment, the positive side is that technology spillover effect of foreign direct investment is conducive to China's economic development, on the other hand, it also have a negative impact to China's economic development. This paper is analyzing in-depth of the occurrence and influential factors of technology spillover, on this basis, putting forward relevant policy recommendations how to strengthen and the absorption of technology spillovers to promote the technology spillovers of foreign direct investment, thereby to achieve Win-win goal of enhancing China's science and technology and sustainable economic growth.[Key Words] foreign direct investment technology spillovers influence countermeasure目录一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素 (1)（一）外商直接投资的技术溢出效应实现途径 (2)1、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术 (2)2、人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移 (2)3、通过示与竞争来产生溢出效应 (2)（二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素 (2)1、东道国技术吸收能力的影响 (2)2、当地人力资本存量的影响 (3)3、当地产品市场竞争环境的影响 (3)4、东道国企业研发水平的影响 (4)5、东道国金融市场效率的影响 (4)二、外商直接投资的技术溢出效应对我国经济的影响 (4)（一）外商直接投资的技术溢出效益对我国经济的积极影响 (4)1、促进产业结构提升和技术进步 (5)2、提高人力资本的技术含量和国企业的研发能力与水平 (5)3、对我国企业示、模仿效应更加显著 (6)（二）外商直接投资的技术溢出效应对我国负面影响 (6)1、导致我国直接引进技术减少 (6)2、引发技术安全与技术依赖 (7)3、削弱我国企业的竞争力 (7)4、加剧我国人才的流失 (8)三、利用外商直接投资的技术溢出效应促进我国技术进步的对策 (8)（一）加强政策导向努力提升利用外商直接投资的效率 (8)（二）增强我国企业的技术吸纳和创新能力 (9)（三）营造完善市场环境，加速技术进步 (9)（四）重视对跨国公司人才的吸引和人力资源的开发 (10)（五）建立良好的制度环境注意产权保护 (11)参考文献 (13)外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响随着经济全球化的加速，世界经济的融合程度越来越深。
高新技术产业集聚的FDI技术溢出效应
高新技术产业具有高投入、高风险、高收益、高成长性等特点。此外，高新技术产业还具有技术更新快、产品生命周期短、市场竞争激烈等特点。
高新技术产业的定义与特点
高新技术产业集聚的形成源于技术创新，即通过不断的技术研发和创新能力，吸引其他企业和机构聚集在一起，形成产业集聚。
技术创新
政府对高新技术产业的支持也是促成产业集聚的重要因素。政府可以通过制定优惠政策、提供资金支持、建设科技园区等方式，促进高新技术产业的集聚。
高新技术产业集聚的FDI技术溢出效应
2023-11-06
目录
contents
引言高新技术产业集聚FDI技术溢出效应高新技术产业集聚与FDI技术溢出效应的关系实证研究政策建议研究展望与未来趋势
01
引言
高新技术产业集聚
随着全球化进程的加速，高新技术产业集聚已经成为全球经济发展的重要趋势。高新技术产业集聚能够促进技术创新和产业升级，对东道国经济发展具有重要意义。
研究不足与展望
缺乏系统性的实证研究
目前的研究主要集中在某些特定的方面，如高新技术产业集聚对技术创新的影响、FDI技术溢出的途径和机制等，缺乏对整个系统运作的全面、系统性的实证研究。未来可以通过多元化的实证方法，从多维度、多层次的角度深入探讨这一领域的问题。
缺乏动态的研究视角
现有的研究大多关注高新技术产业集聚和FDI技术溢出的静态关系，而对其动态变化和演进的机制研究不足。未来可以加强这一方面的研究，以揭示它们之间的动态关系和变化规律。
相互制约
高新技术产业集聚和FDI技术溢出之间也存在相互制约的关系，外资企业的入驻可能会对本土企业造成压力，阻碍本土企业的技术进步，而本土企业的技术进步又可能需要外资企业的技术支持，从而形成制约关系。
外国直接投资溢出效应的文献综述
摘要：外国直接投资通过示范、竞争、培训和联系等渠道对东道国产生溢出，并具体体现为产业内(水平)效应和产业间(垂直)效应。
实证研究表明，正向溢出效应的产生依赖于东道国自身企业的技术条件或者吸收能力，而且这种效应更可能发生在产业间而不是产业内。
对于溢出效应的研究，出现了如下一些新动向：数据的微观化(企业层面)和跨国化；关注焦点从产业内转向产业间；超越“双缺口”的局限，重新认识外国直接投资的角色；实证策略的精致化，更好地处理内生性和变量之间的因果关系。
关键词：外国直接投资，东道国，溢出效应自Hymer(1976)的博士学位论文开创了外国直接投资(FDI)研究的先河以来，在这一领域，出现频率最高的应是对于溢出效应的讨论，然而这些研究得到的结论却大相径庭。
本文立足于此，力图对该领域的相关成果做一梳理。
一、溢出效应的理论基础关于溢出效应的理论基础，主要从微观角度探讨了三个问题：FDI通过什么渠道产生溢出效应？这些渠道之间存在什么样的关系？净溢出效应是正还是负？(一)外国直接投资产生溢出效应的渠道研究张建华等(2003)对溢出效应产生的渠道进行了总结，并将之归为四类。
一是示范效应(demonstration effects)或者传染效应(contagion effects)，当地企业通过观察和学习外国企业，进而提高自己的生产效率(Koizumi et al.，1977；Findlay，1978；Das，1987；Kokko，1992)。
二是竞争效应(competition effects)，跨国公司进入后可以在一定程度上消除垄断，市场竞争程度的加强迫使当地企业更有效率地利用资源，进而推动其技术效率的提升(Caves，1971；Kokko，1992)。
三是培训效应(training effects)，跨国公司对当地企业员工的培训会通过劳动力的流动促进东道国的技术进步(Fosfuri et al.，2001)。
四是联系效应(1inkage effects)，跨国公司与当地供应商有后向联系(backward linkage)，与销售商有前向联系(forward linkage)。
技术溢出效应对东道国出口商品竞争力的影响
技术溢出效应对东道国出口商品竞争力的影响刘蕾沈阳师范大学旅游管理学院传统的外国直接投资技术溢出效应理论，大多是从外国直接投资对东道国国内的技术水平、管理水平、劳动生产率等方面进行研究和论述的。
对于技术溢出效应对东道国出口商品的影响研究较少。
本文主要目的就是论述技术溢出效应对东道国出口商品结构到底存在哪些方面的影响，究其根本，技术溢出效应对东道国自身的技术水平、管理水平等各个方面的影响进而对东道国出口商品结构产生千丝万缕的关联性，我们从以下三个方面对其进行剖析。
一、提高东道国出口行业企业的技术水平按照科库和布鲁姆斯特姆（ＫｏｋｋｏａｎｄＢｌｏｍｓｔｒｏｍ，１９９６）的理论，即使是那些为了在东道国市场竞争过程中占据有利地位的跨国公司行为，也不可能为跨国公司带来其所期望的所有利益。
那些不能为跨国公司独占而被东道国本土企业所分享的剩余收益，就是前文所说的外国直接投资技术溢出效应。
按照通常的研究分类方法，可以将技术溢出效应的研究分为行业内技术溢出效应与行业间技术溢出效应。
通常，认为行业内技术溢出效应要比行业间技术溢出效应对东道国影响更大。
我们做一个合理的假设，即东道国主要出口行业内ＦＤＩ进入越多。
东道国就可以获得越实惠的技术溢出效应，这对东道国企业的技术、劳动生产率之间都是正相关关系。
在东道国出口行业当中的外国直接投资又可以分为两种，一种是外国直接投资所生产的产品与东道国国内企业所生产的产品是互为竞争性的，另外一种则是国直接投资所生产的产品与东道国国内企业所生产的产品是互为补充性的。
二者都应该存在正的技术溢出效应，但是效应的大小应该不同。
如果国内企业与跨国公司之间是竞争的关系，跨国公司必然会更加小心谨慎，尽可能付出成本以保证自己的技术不被东道国厂商所学习获得。
东道国国内厂商如果想要获得技术溢出的收益，就必须要花费更多的金钱与时间，从而使得技术溢出效应的周期变长，成效偏低。
如果国内企业与跨国公司之间是互补的关系，为了自身利益，跨国公司除了技术溢出效应之外甚至可能会主动向国内同行业企业适当进行技术转移以获得自身的收益最大化。
开题报告书-外商直接投资的技术溢出效应分析及对我国的影响
1、外商直接投资推动的外国技术进步有积极影响，促进我国技术进步得到 大多学者研究的支持。
2、国外直接投资的存在着正的技术溢出效应；部分学者认为溢出效应不明
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显，同时溢出效应和挤出效应同时存在。 3、在全球金融危机下，这对中国来讲也是难得机遇，应当实时吸引外商直
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表示，不止是欧洲，日本、美国在华投资也在缩减，投资低潮期从 2006 年开始 延续至今。来自商务部的统计显示，2007 年欧盟对中国的外商直接投资为 38 亿美元，同比 2006 年的 54 亿美元下降 29%。从规的跨国公司来看，在华投资 都是进行实体生产，但是他们的投资意愿在下降。（江旋，《欧美对华投资量少 钱多，提防投机资本》，2008 年 8 月 14 日），我国学者的大部分研究都借鉴了 外国学者的模型和方法。综合来看，运用的模型主要有单方程计量模型、联立 方程组模型，同时也有调查问卷、案例分析等。研究的容包括基于行业、地区、 企业技术吸收能力等层面的溢出效应分析。部分学者认为我国 FDI 存在着正的 溢出效应，部分学者认为溢出效应不明显，同时溢出效应和挤出效应同时存在。
接、技术创新。 4、外商直接投资的技术溢出效应正不断减弱，自主创新仍将是我国产业竞
争力提升的根本途径。
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二、论文（设计）的主要研究容及预期目标 主要研究容： 一、外商直接投资的技术溢出效应实现途径及影响因素： （一）外商直接投资技术溢出效应的实现途径： 1、当地企业通过与跨国公司的前后向关联得到技术。 2、通过人力资源的流动产生溢出效应进行技术转移。 3、通过示与竞争来产生溢出效应。 （二）外商直接投资技术溢出效应的影响因素： 1、东道国自身吸收能力的影响。 2、当地人力资本存量的影响。 3、受当地产品市场竞争环境的影响。 4、受东道国企业研发水平的影响。 5、金融市场效率影响外商直接投资技术溢出效应。 二、外商直接投资的技术溢出效应对我国的影响及原因： （一）积极影响： 1、有利于提升产业结构。 2、提高人力资本的技术含量，提升国企业的研发能力与水平。 3、对我国企业示、模仿效应更加显著。 （二）负面影响： 1、使我国直接引进技术减少。 2、引发我国技术安全与技术依赖。 3、削弱我国企业的竞争力。
什么是技术溢出效应及其影响
技术溢出效应（Technology spillover effect Overview）1.技术溢出效应概述跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。
这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。
一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。
换句话说，这种利益对于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。
例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。
进入21世纪，知识经济早已不是陌生的词汇。
尽管各界对其有不同的定义，但有一点是公认的事实：知识经济时代科学技术的重要性是不可替代的。
高科技的应用和科学研究成果在20世纪中所获得的成功可以说是人类历史上最为辉煌的一页。
由于高科技的投入，在诸如计算机？生物和制药工程？电子和航空航天等高技术产业中，生产和就业的增加最快，对GDP的贡献的增长也最多。
而事实上，发展中国家用于高科技科研开发的支出无论在相对数上还是绝对数上都小得多。
因此，显然发达国家对发展中国家的技术溢出对发展中国家的的发展有着很大的影响，而这种技术溢出又主要是通过跨国公司来实现的。
所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术，包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。
在本文中主要指国际技术溢出。
本文分析了跨国公司技术溢出对东道国技术进步的重要意义以及影响技术溢出效应的因素，并在此基础上提出了我国强化技术溢出效应的政策建议。
外商直接投资(FDI)技术溢出效应研究
外商直接投资（FDI）技术溢出效应研究作者：施丽红来源：《商情》2016年第03期[摘要]改革开放以来，我国引进外资的规模逐渐增大，而这些外资在带来大量资金的同时，也带来了一系列的效应，如技术溢出效应、就业效应等，对当地经济的发展起着重大的推动的作用。
正因为如此，外商直接投资（FDI）也一直受到学术界的普遍关注。
外商直接投资（FDI）的技术溢出效应作为其中研究的一个分支，着重研究外资投资对东道国所带来的技术促进作用。
本文以经济新增长理论为基础，主要探讨了FDI技术溢出效应的相关理论以及技术指标FTP测度。
最后，结合理论分析，提出基于FDI技术溢出效应的政策建议。
[关键词]外商直接投资；技术溢出效应；溢出途径一、引言（一）研究背景我国自1979年开始有计划地引进和利用外资，至今已有三十余载。
在早期，对外借款一直是我国引进外资的主要方式。
但随着改革开放的逐步推进，外商直接投资（Foreign Direct Investment，以下简称FDI）所占的比重逐年攀升，并开始占据越来越大的比重。
自1994年以来，我国便成为世界上吸引外商直接投资数额最多的发展中国家，并一直保持至今。
随着我国改革开放由沿海到内陆的加快推进和国家“中部崛起”战略的实施，许多省份凭借其优越的地理位置和资源优势，经济得到持续快速发展，其整体经济实力也得到了进一步的发展和提高。
而外资的大量涌入，显然进一步刺激了当地经济的发展。
2001年我国正式加入WTO，对外开放进入新一个进程。
随着经济全球化的逐步推进，外商直接投资对于我国的经济建设越来越重要。
通常来说，外资的大量涌入，除了可以带来充足的资金外，还伴随着一系列的效应，如技术溢出效应等。
而这些效应对于当地经济的发展有着重大的推动作用。
正因为如此，外商直接投资也一直受到学术界的普遍关注。
外商直接投资的技术溢出效应作为其中研究的一个分支，着重研究外资投资对东道国所带来的技术促进作用。
但针对FDI技术溢出效应这方面的研究多集中于国家宏观层面，就某一特定区域所进行的深入分析则相对较少。
外商直接投资技术溢出效应
示范模仿：FDI企业的产 品、生产工艺、管理模 式等可以为东道国企业 提供示范和模仿的对象 。东道国企业可以通过 观察、学习和模仿来提 高自身的技术水平。
产业关联：FDI企业与东 道国企业之间的产业关 联可以促进技术溢出。 例如，FDI企业向东道国 供应商和客户转移技术 和知识。
知识产权许可：FDI企业 通过向东道国企业授予 专利或专有技术许可， 使其能够使用受版权保 护的技术和知识。这通 常涉及技术转让和培训 ，是技术溢出的另一种 途径。
随着全球化进程的加速，国际间的经济交流与合 作日益频繁，外商直接投资（FDI）成为推动经 济发展的重要力量。
技术溢出效应的影响
外商直接投资不仅带来了资金，还带来了技术、 管理等方面的优势，这些优势在东道国传播，从 而产生技术溢出效应。
研究的重要性
研究外商直接投资技术溢出效应，有助于我们更 好地理解国际技术扩散和经济发展的关系，为政 策制定提供理论支持。
计量模型
基于柯布-道格拉斯生产函数构建基本模型，研究FDI、国内投资与经济增长的 关系。
变量选择
选取国内投资、劳动力投入、FDI等作为解释变量，经济增长作为被解释变量。
数据来源与处理
数据来处理
对数据进行清洗、整理和计算，确保数据准确性和一致性。
，提高本土企业的技术创新能力和竞争力。
加强知识产权保护与创新能力建设
01
加强知识产权保护法律法规的制定与执行
政府应加强知识产权保护法律法规的制定和执行力度，对 外商企业的知识产权进行更好的保护，鼓励其将更多先进 技术引入中国。
02
鼓励本土企业进行技术创新
政府应通过政策引导、资金支持等方式，鼓励本土企业进 行技术创新，提升其自主创新能力。
外商直接投资(FDI)溢出效应分析
外商直接投资（ＦＤＩ）溢出效应分析作者：王云强时启亮来源：《商场现代化》2007年第17期[摘要] 经济全球化背景下，世界各国需要充分利用外部资源来发展本国经济。
FDI企业通过其溢出效应对东道国的经济发展发挥着重要作用。
然而，一些不利因素也在制约着FDI企业溢出效应的发挥。
本文首先阐述了溢出效应的概念和方式，在此基础上，深入分析了FDI企业溢出效应的制约因素，并针对此提出了发挥我国FDI企业溢出效应的对策。
[关键词] 溢出效应FDI信息效应一、溢出效应的概念及方式：溢出效应是指FDI企业在其转移过程中对东道国相關企业所产生的积极影响。
FDI企业溢出效应主要有以下四种方式：1.竞争效应：竞争效应是指外资企业进入东道国市场以后，加剧了当地的市场竞争，迫使当地企业采取更先进的生产技术提高劳动生产率。
2.示范效应：外国公司向东道国的分支机构进行新产品、新技术的转移过程, 也是向东道国进行产品、技术、管理方式的传播与扩散过程, 这将使当地企业在对外开放中学到国外的先进技术和管理水平。
3.信息效应：外资企业利用其先进的营销理念开拓新的国外市场，为东道国企业提供了新的市场信息。
从而，带动国内企业也向该市场发展。
4.人力资本流动溢出效应：经过技术培训的技术工人以及企业管理人员一旦将来流向其它企业时, 其在跨国公司的子公司所学到的各种技术和管理经验也随之溢出。
二、FDI企业溢出效应的局限性1.FDI企业对溢出的限制。
对于产品的核心技术, FDI企业一般采用内部化转移的方式。
例如, 2002 年我国45%的技术引进项目属于FDI企业内部技术转让。
技术转移主要在FDI企业母公司与子公司内部进行, 这种方式决定了部分国内的厂商无法融入FDI企业子公司的技术体系之中, 技术的溢出受到了一定的局限。
2.FDI企业所在国政策的约束。
西方国家政府从国家战略的立场出发,制定了一系列政策和法律，限制本国FDI企业优势向发展中国家的溢出。
海外投资商与东道国的利益博弈及政策建议
海外投资商与东道国的利益博弈及政策建议王中保内容提要本文通过对资本国际直接投资中海外投资商与东道国的利益博弈关系的分析得出，海外投资商为获取投资收益的最大化，其最优投资规模随着东道国客观投资环境的改善而增大；而东道国为保证引资收益的最大化，其对外资的政策优惠水平严格要求随着其自身客观投资环境的改善而降低。
我国主要作为引进外资的东道国，随着我国投资环境的极大改善，我国应给予外商投资以国民待遇，吸引外商投资应从追求数量扩张型到追求质量效益型，维护国家经济安全应从限制外商进入到增进民族企业的竞争力，同时积极拓展对外投资，以确保我国在资本全球化中获取最大利益。
关键词资本全球化海外投资商东道国利益博弈利益最大化通过资本国际直接投资中海外投资商与东道国的利益博弈分析，本文试图为我国获取最大化资本全球化利益的政策建议提供理论支撑。
本文首先进行海外投资商投资行为和东道国引资行为的分析，以便为构造海外投资商与东道国的利益博弈的反应函数提供现实支撑和合理解释，通过海外投资商与东道国的利益博弈的均衡分析，得出分析结论，并据此提出我国获取最大化资本全球化利益的合理化政策建议。
本文包括四个部分：一、海外投资商投资行为的利益分析；二、东道国引资行为的利益分析；三、海外投资商与东道国利益博弈的均衡分析；四、我国获取最大化资本全球化利益的政策选择。
一、海外投资商投资行为的利益分析海外投资商，指来自东道国以外的，具有明确的投资动机和一定的资本、技术或者管理等优势，投资行为具有完全理性的人格化的投资者组成的集合。
海外投资商是从东道国的角度而言的，东道国的国民经济管理者总是从总体上看待所有的海外投资者。
这也是东道国改善投资环境和制定外资政策的出发点，东道国不会针对每个投资者提供不同的投资环境和制定差异性的外资政策。
海外投资商会在特定的约束条件下，通过选择最优的投资策略，来实现自身利益的最大化。
我们可以用以下模型来描述海外投资商的理性行为：MAX：R W（S1，S2，···，S n；X1，X2，···，X n）S.T. f：X→F其中，R W为海外投资商最大化的目标利润；S1，S2，···，S n为海外投资商选择投资规模、投资方式组合的各种策略；X1，X2，···，X n为影响海外投资商投资的各种因素；S.T.指制约外商投资者追求利润最大化的约束条件。
外商直接投资中技术溢出的制约因素
[摘要]跨国公司的对外直接投资已成为世界各国，特别是发展中国家获取世界先进技术的重要渠道。
但其效应是潜在的，要获得这种溢出效应是受限制的。
而制约这种溢出效应强弱的因素就形成了阻碍技术转移和溢出的平流作用。
[关键词]外商直接投资技术溢出技术势差随着经济和技术的全球化发展，跨国公司的对外直接投资（FDI）已成为世界各国，特别是发展中国家和地区获取世界先进技术的重要渠道。
通过FDI，发展中国家不但可以弥补资金不足、增加就业机会，而且还可以低成本、快速地获得世界先进技术，从而发挥“后发者优势”，促进本国技术进步和产业结构升级。
为了提高FDI的质量，获得先进技术，许多发展中国家制定了相关的产业导向引资政策，却没有达到预期的技术溢出效果，本文试用技术势差模型来分析其原因。
一、技术势差模型技术转移的前提条件是不同的国家和地区之间存在着“技术势差”，包括综合技术势差和单项技术势差。
根据能量守恒原理，具有技术势差的国家和地区才有技术转移的潜力和趋势，而在技术转移过程中会产生俯冲作用和平流作用。
技术势差越小，技术转移的可能性就小，但转移条件相对较低，则与之相反。
这就是技术转移中出现的“二元性”矛盾――俯冲作用与平流作用。
就世界范围来看，发达国家拥有较高的技术势位，而发展中国家则处于较低的技术势位。
所以，发达国家和发展中国家存在较大的技术势差，俯冲作用大，发生技术转移的可能性大，但同时平流作用也很大，实现技术转移的条件也很高。
通常存在技术障碍、环境障碍、制度文化及经济障碍。
在实际的技术转移过程中，平流作用比俯冲作用更为关键。
虽然发达国家之间技术水平很接近，技术势差不大，俯冲作用小，但实际技术转移的条件相对成熟，平流作用也小，所以，发达国家之间的技术转移很活跃，占世界技术转移的80%以上，是国际技术转移的主流。
而拥有高势差的发达国家和发展中国家之间的技术转移并不活跃，也没有达到人们预期的效果。
其根本原因在于技术落差过大，不容易被东道国消化吸收，不能实现真正意义上的技术转移。
FDI知识溢出测度研究
FDI知识溢出测度研究【摘要】本文在总结分析各影响fdi知识溢出因素的基础上，构建了fdi知识溢出水平测度模型及其影响因素判定的定量模型，基于上海fdi的现实状况，对其fdi知识溢出水平进行测定，再对其影响因素进行判定。
结果表明：上海fdi具有较高的溢出水平，且其最关键影响因素是当地的经济发展水平、经济开放程度和人力资本。
最后，在上述研究的基础上，进一步提出了提升fdi知识溢出效果的系列对策。
【关键词】fdi；知识溢出；上海0.引言20世纪80年代以来，外商直接投资（foreign direct investment，简称 fdi）逐渐成为推动世界经济发展的主导力量。
大量理论和实证研究表明，fdi作为国际资本流动的一种主导方式，对东道国和母国的经济发展都起到了重要的作用，在其流动过程中也给东道国企业带来知识和技术溢出。
改革开放以来，中国吸引了大量fdi。
fdi的进入，不仅增加了国内的资本存量，还通过知识和技术溢出促使中国经济发展和科技进步得到极大提升。
为了更好地发挥出fdi知识溢出所带来的正能量，通过实证方法来衡量fdi知识溢出效应和判定其关键的影响因素成为一个重要的课题。
上海作为fdi 集聚的代表地区，分析其fdi知识溢出水平和判定影响其溢出水平的关键因素具有重要意义。
1.因素分析众多研究表明，影响fdi知识溢出的因素有很多。
alfaro等人（2004-2005）的研究指出，当地企业的技术水平影响知识溢出效果，当两国技术差距越大，东道国学习能力下降，知识溢出减少[1-2]。
girma（2005）认为，知识溢出并不是一个自动发生的过程，吸收能力是影响其效果的关键因素[3]。
gilbert等（2008）指出，位于行业集聚区的企业能够从当地获得更多的知识溢出，其发展速度更快，创新绩效更高[4]。
依据上述对fdi知识溢出影响因素的分析，考虑上海现状及可操作性，在对前人研究成果进行合理归纳的基础上，将fdi知识溢出的影响因素归纳为以下几方面：1.1经济发展水平fdi知识溢出效应的大小与该地区是否达到一定经济发展水平有密切的关系，经济发展水平高的地区有利于fdi知识溢出。
市场开放程度对外商直接投资的影响研究
市场开放程度对外商直接投资的影响研究引言：外商直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）是指跨国公司或个人在其他国家或地区建立企业或购买股权，以获得控制权并参与管理。
随着全球化的推进，各国对外商直接投资的政策和市场开放程度成为吸引外资的重要因素。
本文将探讨市场开放程度对外商直接投资的影响，并从多个角度进行深入分析。
一、市场开放程度的定义和重要性市场开放程度是指一个国家或地区对外国投资者进入本国市场的限制程度。
它包括市场准入的便利程度、外国投资者在市场中的权益保护程度以及外国投资者退出市场的便利程度等方面。
市场开放程度的高低直接影响着外商直接投资的规模和质量。
二、市场开放程度对外商直接投资的影响1. 吸引外资：市场开放程度高的国家通常能够吸引更多的外资。
降低市场准入门槛、提供良好的投资环境和法律保护，能够吸引外国投资者的眼球。
外国投资者带来的资金、技术和管理经验对于发展中国家的经济增长具有重要意义。
2. 促进技术转移：外商直接投资不仅带来资金，还能够促进技术的转移和创新。
市场开放程度高的国家通常能够吸引到高技术产业的投资，从而提升本国的技术水平和创新能力。
3. 增加就业机会：外商直接投资的到来通常会带来大量的就业机会。
外国企业的设立和扩大，会带动相关产业链的发展，从而创造更多的就业机会，缓解本国的就业压力。
4. 推动经济发展：外商直接投资对于一个国家或地区的经济发展具有重要推动作用。
外资的引入可以促进产业结构升级、提升竞争力，推动经济的现代化和国际化发展。
5. 增加贸易活动：外商直接投资的增加通常会带动贸易活动的增加。
外国投资者进入市场后，会带来更多的贸易机会和需求，促进本国的出口和进口增加，推动贸易的自由化和便利化。
三、市场开放程度的影响因素1. 政府政策：政府政策是决定市场开放程度的重要因素。
政府可以通过调整外资准入条件、降低外资税负、提供优惠政策等方式来吸引外商直接投资。
论东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响
论东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响论东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响摘要：本文首先对东道国对外开放程度对外商直接投资溢出效应影响的具体机制进行了阐述，然后在赵奇伟等（2007）所构建的理论模型的基础上进行经验分析。
采用我国1997～2004年31个省市的面板数据的实证结果表明，相对于现有外资规模我国的对外开放程度滞后，是造成外商直接投资技术溢出效应为负的原因之一。
文章最后针对提高对外开放程度以获取正向外商直接投资溢出效应提出了政策建议。
关键词：开放程度外商直接投资溢出效应不少学者认识到东道国开放程度会对外商直接投资溢出效应产生重要影响。
通常而言，外商直接投资溢出效应的大小是随着该国开放度的提高而增加的。
这是因为外资比重越大，当地企业与其接触的机会就越多，示范-模仿效应发生的可能性就越大（Findlay，1978）。
而且，较高的开放程度意味着国内企业本身的技术能力达到了一定的程度，可以同跨国公司在海外市场进行竞争（蒋殿春、张宇，2006）。
此外，出口的扩大可以使国内企业获得较多的利润，从而为国内企业的技术革新和技术设备的引进提供资金来源（何洁、许罗丹，1999）。
但蒋殿春和张宇（2006）还指出，如果行业中外商直接投资流入过高，跨国公司就会对行业内的东道国企业形成强有力的冲击，从而使外商直接投资的技术外溢效果往往不理想。
尽管上述研究从不同侧面讨论了对外开放程度对外商直接投资溢出效应的影响，但是还没有人详细阐述这种影响的具体机制，相关的实证研究也缺乏理论基础。
所以，本文首先对东道国开放度影响外商直接投资溢出效应的具体机制进行了描述，然后又以赵奇伟等人（2007）所建立的一个包含制度因素的内生增长模型为基础，建立计量模型，就东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响进行实证检验。
最后，根据计量分析的结果做出结论，并提出政策建议。
一、东道国开放程度影响外商直接投资溢出效应的机制分析在进行实证分析之前，我们有必要解释东道国对外开放度是如何影响外商直接投资溢出效应实现途径的。
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论东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响论东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响摘要：本文首先对东道国对外开放程度对外商直接投资溢出效应影响的具体机制进行了阐述，然后在赵奇伟等（20xx）所构建的理论模型的基础上进行经验分析。
采用我国1997～20xx年31个省市的面板数据的实证结果表明，相对于现有外资规模我国的对外开放程度滞后，是造成外商直接投资技术溢出效应为负的原因之一。
文章最后针对提高对外开放程度以获取正向外商直接投资溢出效应提出了政策建议。
关键词：开放程度外商直接投资溢出效应不少学者认识到东道国开放程度会对外商直接投资溢出效应产生重要影响。
通常而言，外商直接投资溢出效应的大小是随着该国开放度的提高而增加的。
这是因为外资比重越大，当地企业与其接触的机会就越多，示范-模仿效应发生的可能性就越大（Findlay，1978）。
而且，较高的开放程度意味着国内企业本身的技术能力达到了一定的程度，可以同跨国公司在海外市场进行竞争（蒋殿春、张宇，20xx）。
此外，出口的扩大可以使国内企业获得较多的利润，从而为国内企业的技术革新和技术设备的引进提供资金来源（何洁、许罗丹，1999）。
但蒋殿春和张宇（20xx）还指出，如果行业中外商直接投资流入过高，跨国公司就会对行业内的东道国企业形成强有力的冲击，从而使外商直接投资的技术外溢效果往往不理想。
尽管上述研究从不同侧面讨论了对外开放程度对外商直接投资溢出效应的影响，但是还没有人详细阐述这种影响的具体机制，相关的实证研究也缺乏理论基础。
所以，本文首先对东道国开放度影响外商直接投资溢出效应的具体机制进行了描述，然后又以赵奇伟等人（20xx）所建立的一个包含制度因素的内生增长模型为基础，建立计量模型，就东道国开放度对外商直接投资溢出效应的影响进行实证检验。
最后，根据计量分析的结果做出结论，并提出政策建议。
一、东道国开放程度影响外商直接投资溢出效应的机制分析在进行实证分析之前，我们有必要解释东道国对外开放度是如何影响外商直接投资溢出效应实现途径的。
1. 外商直接投资溢出效应的实现途径外商直接投资的溢出效应包括积极的技术溢出效应和负向的竞争效应。
首先，跨国公司在东道国实施外商直接投资可以引起当地技术进步，带来积极的技术外溢效应。
张诚等人（2001）认为积极的技术溢出效应主要通过以下途径实现：第一，跨国公司采用先进技术对当地企业产生示范作用，或者通过增加竞争压力，迫使国内竞争对手谋求提高技术水平，并引起当地企业的模仿；第二，通过跨国公司的员工流向本地企业而实现技术溢出；第三，跨国公司子公司会以供应商、顾客、合作伙伴等身份与当地企业建立起业务联系网络，从而通过前向联系与后向联系带来技术溢出。
其次，跨国公司也会挤占当地企业的市场份额，引致负的溢出效应。
在进入初期，跨国公司通常会带来激烈竞争，改变当地市场的供求状况。
在这种情况下，虽然当地企业受益于积极的溢出效应而降低平均成本曲线，但因为跨国公司扩大市场份额或将需求从当地企业转到其他企业，从而使当地企业维持低成本所需要的生产规模无法实现，结果是企业实际生产点只能沿其平均成本曲线向上移动，其实际生产的单位成本仍很高，甚至高于跨国公司进入以前的成本 (Markusen &; Venables,1999)。
此外，如果东道国的劳动力市场低估人才的真实价值，跨国公司的进入就会从当地企业吸引大量人才，造成负向的溢出效应。
可以用一个简单的模型来描述外商直接投资积极的技术外溢效应和负的竞争效应（Aitken &; Harrison,1999）。
假定在一个完全竞争的本地市场中存在若干面临固定生产成本的企业。
由于边际成本较低，跨国公司通常会选择更大的生产规模，而为本地市场生产时跨国公司就将会挤占当地企业的市场份额，迫使其削减产量。
如图1所示，积极的技术溢出效应使得本地企业的平均成本曲线由AC0下移至AC1，但额外的竞争迫使当地企业的产量从Q0削减至Q1。
由于现在当地企业只能在一个更小的产量上平摊固定成本，所以平均成本沿AC1上移至C点，外商直接投资的净效应是提高了当地企业的平均成本(由最初的OA′提高至OC′)。
可见，如果竞争效应B′C′足够大，则即使存在积极的技术溢出效应A′B′，外商直接投资的净溢出效应A′C′也会为负。
2.东道国对外开放程度对外商直接投资溢出效应的影响东道国对外开放程度可以对外商直接投资溢出效应产生重要影响。
东道国对外开放程度的提高使得当地企业可以从全球范围内进行融资和招募人才，当地企业就更有机会利用新技术，经由示范模仿、人员流动和产业关联等途径获取积极的外商直接投资技术溢出效应。
同时，对外开放程度的提高使得当地企业面临更为广阔的全球市场，所以当地企业可以在不断扩大生产规模中获取规模经济，降低生产成本，缩小内外资企业的能力差距，使得当地企业在激烈的市场竞争中获取更为有利的位置。
相反，如果东道国对外开放程度很低，当地企业就难以达到最优的生产规模，内外资企业的能力差距就会加大，限制了东道国企业吸收外商直接投资带来的正溢出效应。
东道国开放程度对外商直接投资溢出效应的影响可以用图1来说明。
如上所述，积极的技术溢出效应和负的竞争效应分别取决于A′B′和B′C′的大小，而外商直接投资的净溢出效应则由A′C′表示。
东道国的对外开放程度会影响到企业的平均成本。
如果东道国的对外开放程度很高，当地企业不仅更容易获取所需生产要素，还可以面临更广阔的市场，从而比封闭国家的企业更容易形成最优生产规模，在图1中AC1必然是该期内较低的一条平均成本曲线，当地企业充分获取外商直接投资技术溢出效应。
同时，由于内外资企业的竞争能力更为接近，跨国公司就难以大幅度挤占当地企业的市场份额，所以当地企业产量削减不会太多，Q0和Q1比较接近，故而竞争效应B′C′较小。
这样的话，外商直接投资的净溢出效应就会为正，在图形上体现为C′落入A′B′线段上。
东道国的对外开放程度越高，当地企业获取所需生产要素就越便利，企业的生产规模越趋于最优规模，正的外商直接投资净溢出效应就会越大，C′就会越接近于B′点①。
相反，在相对封闭的国家，当地企业就很难获取所需生产要素，技术溢出效应不会使AC0下移到最低的平均成本曲线，而竞争效应则会使产量削减的幅度足够大，结果使得C′就会落在A′点之上，外商直接投资的净溢出效应为负。
所以，外商直接投资净溢出效应的大小取决于东道国对外开放的程度。
二、东道国开放度对外商直接投资溢出效应影响的实证分析赵奇伟、张诚（20xx）建立了一个包含金融制度在内的内生增长模型，在模型中，金融深化程度通过影响国内研发部门的知识积累对外商直接投资技术溢出的途径产生影响。
我们可以把他们的理论模型进一步扩展，可以理解为包含对外开放程度等因素在内的制度变量对溢出效应的.影响。
所以，在他们理论模型的基础上，我们可以构建计量模型如下：γYit=β0+β1FDIit+β2Hi本文由://.fwsir./收集整理,版权归原作者所有.t+β3θit+β4openit+β5openit×FDIit+uit，i=1、2、......31；t=1、2、......8（设1997年为时刻1）。
其中，被解释变量γYit为我国1997～20xx年31个省市中第i地区第t年的工业总产值增长率。
工业总产值用工业品出厂价格指数（1991=100）调整为实际值，单位为亿元，数据取自1997～20xx年《中国统计年鉴》。
类似地，Hit为i地区第t年的人力资本存量，由各地区受教育年限的加权平均值来刻画。
具体计算时，我们把小学、初中、高中和大专及以上的受教育年限分别记为6年、9年、12年和16年，则各地人力资本存量的计算公式为：小学比重×6+初中比重×9+高中比重×12+大专及以上学历比重×16①。
所使用数据来自1998～20xx年《中国劳动统计年鉴》。
θit为内外资企业的技术差距，计算方法为外资企业劳动生产率与内资企业劳动生产率之比减去1。
其中，劳动生产率表示为工业增加值与就业人员的比值。
在这里，外商投资工业企业工业增加值单位为亿元，外企就业人数单位为万人，两类数据均来自《中国工业经济统计年鉴》。
内资企业工业增加值缺乏直接数据，由各地区工业增加值扣除掉外商投资工业企业工业增加值得到。
其中，各地区工业增加值单位为亿元，数据取自国家统计局网站②。
openit是对外开放度。
一国的对外开放度可以用外资依存度③来表示。
外资比重越大，当地企业与其接触的机会就越多，示范-模仿效应发生的可能性就越大（Findlay,1978）；开放度还可以用一国的贸易依存度来表示（中国人民大学经济发展报告课题组，1995），发展对外贸易一方面可以加速世界先进科学技术的知识和人力资本在世界范围内的传递，使知识和专业化人力资本能够在贸易伙伴国内迅速积累；另一方面，由于知识传播与人力资本的外部效应，各国之间开展贸易还可以节约一部分研究与开发费用，避免重复劳动。
这些都为东道国获取外商直接投资溢出效应创造了更多条件；此外，也有人综合考虑前面两个因素，用外资依存度和贸易依存度之和来表示对外开放度（兰宜生，2002）。
本文中选取的指标是贸易依存度，即进出口贸易总额与GDP之比来表示open，这主要是为了避免回归分析中的多重共线性。
其中，进出口总额根据各年度汇率中间价调整为人民币计价,以和GDP单位相统一。
进出口贸易总额、汇率中间价和各地区GDP数据均来自1998～20xx年《中国统计年鉴》。
在把openit和FDIit作为控制变量后，我们就可以用openit×FDIit来衡量受东道国开放程度制约的外商直接投资溢出效应。
为了更准确地衡量外资的技术溢出效应，我们分别用两个指标来刻画实际利用外商直接投资额在中国经济中的存在水平。
一是用实际利用外商直接投资额GDP和的比值FGDP，另一个是实际利用外商直接投资额和全社会固定资产投资总额之比AFDI。
所用数据均来自1998～20xx年《中国统计年鉴》。
我们约定，使用FGDP时的计量模型为模型1，使用AFDI时为模型2。
根据表1的回归结果，开放度所决定的外商直接投资溢出效应在1997～20xx年期间为负，即开放度相对于外资规模来讲相对较低。
这个结论可能和很多人的判断不一致，因为他们觉得中国的对外开放度已经很高了。
这需要从两方面来解释：第一，为了避免多重共线性，我们采用外贸依存度而不是外资依存度和外贸依存度之和来表示开放度，这显然会低估开放度的值；第二，兰宜生（2003）指出，尽管我国目前的名义贸易依存度已达到较高水平，但综合考虑经济规模、贸易形式差异、汇率和通货膨胀率等因素的影响，我国的实际贸易依存度并不高，远低于主要发达国家及大部分发展中国家，只略高于印度和巴西；第三，国内许多产业虽然贸易依存度很高，但没有形成较强的前后向联系，不能起到结构进步的“出口导向”作用。