武汉股权交易中心业务介绍

武汉股权托管交易中心

公司挂牌（四板）业务介绍

一、武汉股权托管交易中心有限公司简介

武汉股权托管交易中心有限公司（以下简称“中心”）是经湖北省人民政府批准（鄂政函[2011]174号），由武汉光谷联合产权交易所有限公司为主发起人，深圳证券交易所深圳证券信息有限公司、湖北省科技投资集团有限公司、长江证券股份有限公司、天风证券股份有限公司等单位共同出资参股的非上市公司股权托管交易平台，落户于“中国光谷”所在地——武汉东湖新技术开发区。

中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是湖北省区域性的场外交易市场，是对主板、创业板和“新三板”的重要补充，是有效满足多元化投融资需求的一个重要金融要素市场。中心挂牌对象为“两非一高”企业，即非上市、非公众和具有较高成长性的企业。

中心建立了管理严格、运作规范、流程简约、风险可控的非上市公司股权托管交易系统，搭建聚集投资融资双向信息交流平台，提供风险投资的进退渠道，增强区域内非上市公司股权流动性，促进中小企业融资能力提升，支持实体经济健康成长，服务武汉区域金融中心建设和湖北经济社会跨越式发展。

中心为非上市公司和投资者提供股权交易场所；办理非上市公司的股权交易、过户、结算、交割；办理非上市股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业股权的托管及托管户的非交易过户、挂失、查询、分红和质押、登记咨询服务（不含中介）；办理债权、投资凭证、过渡性股权的托管业务。

二、托管交易中心功能

1、促进企业改制

为企业股份制改造提供全程服务，帮助企业完善法人治理，引入战略

投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康发展打下坚实基础。

2、提供股权转让平台

对暂不具备条件或不愿意进入全国市场挂牌或上市的企业，中心将为其提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。

3、提供融资服务

一是通过挂牌前的定向募集股份和挂牌后的增资扩股等方式，为挂牌企业提供直接融资；二是通过股权质押融资和发行私募债等形式，拓宽中小企业融资渠道。

中心将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者，实现定向直接融资。此外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。

4、提供股权登记托管等股权增值服务

中心作为全省统一的非上市公司股权集中登记托管平台，将为企业提供优质而全面的股权登记托管服务，维护股东权益，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力。

5、推荐企业进入全国证券场外市场挂牌

积极落实省、市、东湖高新区各级政府对企业进入全国证券场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国证券场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。

6、提供私募股权投资基金进入和退出通道

中心作为股权转让平台，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济发展的共赢局面。

三、交易方式及服务特色

1、中心通过协商议价交易模式进行交易，为挂牌公司股权提供合理市场定价和流动性，为合格投资者提供多种交易产品和多样交易方式选择，使市场凸显投资价值，贴近和满足不同层次投融资需求；

2、中心实行风险防控委员会、专家评审、市场核准、监管机构备案等管理办法，确保挂牌公司质量，市场各项服务与产品的合法性，确保市场主体利益；

3、中心按照《武汉股权托管交易中心管理试行办法》、《武汉股权托管交易中心交易规则》的要求，在交易过程、交易行为监管与风险控制、信息披露等方面进行严格管理，提供优质服务；

4、中心以市场为导向，实行推荐机构、合格投资人制度，有利于识别和降低市场风险，保护投融资双方合法权益；维持市场和谐稳定、健康发展，促进市场资源优化配置、有效流转。

四、企业进入中心挂牌应当符合哪些条件

1、股份有限公司成立满1年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

2、公司股东数量不超过200人；

3、注册资本足额缴纳，股本总额不少于500万元；

4、主营业务明确；

5、股权清晰，不存在重大权属纠纷；

6、在申请挂牌前与中心签订股权登记托管服务协议，办理股权登记托管手续，将公司全部股权登记托管在中心；

7、具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及完善的内控制度，相关机构和人员能够依法履行职责；

8、最近一期末不存在未弥补亏损，或能证明在未来一年内弥补（原则性条款，可适当放宽）；

9、取得企业所在地政府（金融办）出具的推荐函。

五、企业在中心挂牌的程序

1、申请挂牌公司董事会应当依法就本次进入中心挂牌并进行股权交易的事项及其他必须明确的相关事项作出决议，并提请股东大会批准；

2、申请挂牌公司应当按照中心的有关规定制作申请文件，由推荐机构推荐并向中心提请申报；

3、中心收到申请文件后，在５个工作日内作出是否受理的决定；

4、中心受理申请文件后，由企业挂牌审核委员会对申请挂牌公司的申请文件进行审核，并在审核通过后，报省政府金融办、省国资委和省上市办备案；

5、中心根据批准文件决定公司进入股权交易系统挂牌交易。

六、办理股权挂牌所需材料

1、股权托管申请书；

2、公司成立时及历次变更的工商部门备案变更文件或批文；

3、具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明；

4、公司营业执照原件及复印件（加盖公章）；

5、公司章程；

6、公司上年度财务审计报告或资产评估报告；

7、法定代表人授权委托书（加盖公章、法定代表人私章和签名）；

8、法定代表人在职证明及身份证复印件；

9、经办人身份证原件及复印件；

10、股东明细名册、股东的营业执照及股东单位法人代表身份证复印件或自然人身份证复印件（加盖公章）；

11、武汉股权托管交易中心要求提供的其他文件资料。

七、相关政策

（一）省政府政策

1、鄂政发[2013]35《关于加快多层次资本市场建设发展的若干意见》“武汉股权托管交易中心要力争3年内挂牌企业数达到500家以上，为广大投资机构提供更多的、可供遴选的投资标的。支持长江证券和天风证券公司积极开展柜台交易业务试点。”

全面建立企业在主板、中小板、创业板上市和在“新三板”、区域股