证券交易练习试题及答案

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2012年《证券交易》练习试卷和答案

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

第 1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．15% B．10%

C．5% D．20%

【正确答案】：A

【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 第 2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．ST B．*ST

C．PT D．*PT

【正确答案】：B

【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。

第 3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。

A．证监会B．交易所或清算机构

C．另一证券公司D．上市公司

【正确答案】：B

【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。

第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。

A．证券交易B．证券登记结算机构

C．中国证监会D．证券公司

【正确答案】：B

【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。

第 5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二B．星期三

C．星期四D．星期五

【正确答案】：B

【参考解析】：考生要了解这个日期。

第 6 题证券回购的实质是（）。

A．信用贷款B．抵押拆借资金

C．发行债券融资D．杠杆融资

【正确答案】：B

【参考解析】：

第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A．半年B．每年

C．每月D．每季

【正确答案】：B

【参考解析】：

第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。

A．证券交易所交易系统B．交易清算系统

C．证券公司D．互联网

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【正确答案】：A

【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。

第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

【正确答案】：D

【参考解析】：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。

第10 题资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人B．受托人

C．资产管理人D．代理人

【正确答案】：C

【参考解析】：本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。

第11 题单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

A．3% B．5%

C．8% D．10%

【正确答案】：A

【参考解析】：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。

第12 题折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A．市场利率B．市场价格

C．风险D．面值

【正确答案】：B

【参考解析】：本题主要考查折算率，重点题目。

第13 题有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40；的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲

C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲

【正确答案】：A

【参考解析】：按价格优先、时间优先的顺序排列。

第14 题（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

A．业务执行部门B．业务决策部门

C．董事会D．分支机构

【正确答案】：D

【参考解析】：

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第15 题证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A．登记公司B．证券公司

C．证券交易所D．资产托管机构

【正确答案】：B

【参考解析】：在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

第16 题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案

A．交易所会员大会B．交易所理事会

C．中国证监会D．交易所董事会

【正确答案】：C

【参考解析】：

第17 题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）A．委托代理B．证券托管

C．证券存管D．委托买卖

【正确答案】：D

【参考解析】：

第18 题格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国人民银行B．证券交易所

C．交易系统D．结算代理人

【正确答案】：C

【参考解析】：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。第19 题证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A．上市证券B．非上市证券

C．以上两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

【正确答案】：C

【参考解析】：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。

第20 题融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A．收盘价B．前一日平均收盘价

C．最新成交价D．净值

【正确答案】：C

【参考解析】：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。

第21 题A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户

【正确答案】：C

【参考解析】：A股账户的分类。

第22 题某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入X X（A股）股票20000股，那么，