第二章 世界贸易组织的基本原则

• 发展中国家例外 • 发达国家在关税方面给予发展中国家出口的工业品及半成品以更加优 惠的差别待遇，在非关税措施方面给予发展中国家更为优惠的待遇， 而不将优惠待遇扩大到其他发达国家； • 发展中国家之间可以实行优惠关税而不给予发达国家； • 对最不发达国家给予特殊优惠待遇。 • 诸边贸易协议例外 • 诸边贸易协议规定的各种优惠，只适用于参加该协议的成员方，不受 最惠国待遇原则的约束。 • 其他例外 • 《GATT1994》第18条：允许成员方为保持国际收支平衡而采取进口 限制措施； • 《GATT1994》第19条：允许发展中成员方政府为经济发展目的而采 取政府援助，为保护国内产业而对某些产品采取紧急限制措施； • 《GATT1994》第6条和第16条：允许征收反补贴税和反倾销税。
• 一般例外
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• 服务贸易中的例外 • 《服务贸易总协定》允许少数成员方在 2005年以前维持与最惠国待遇原则不相一 致的措施，但这些措施在2005年以后要取 消，此后，最惠国待遇原则上应无条件地 在所有成员方适用。
• 知识产权保护方面的例外
• 第一，基于司法协助及法律实施的国际协议而作出的一般 性政策措施； • 第二，按照《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》1971年 文本或《罗马条约》规定给予的互惠待遇； • 第三，《与贸易有关的知识产权协定》没有规定的表演者 权、录音制品制作者权及广播组织权； • 第四，在WTO成立以前生效的国际知识产权保护协议中 已经给予的优惠待遇，这些协议已经通知了WTO其他成 员方的国民不构成任意或不公平的歧视。
• 无限制的最惠国待遇 • 对最惠国待遇的适用范围不加以任何限制， 不仅适用于商品进出口关税及其征收手续、 方法，也适用于移民、投资、商标和专利 等各方面。 • 有限制的最惠国待遇 • 将最惠国待遇的适用范围限制在经济贸易 关系的某些领域，只能在规定的范围内适 用，在此范围外则不适用。
• 互惠的最惠国待遇 • 双方给予的最惠国待遇是相互的、同样的，若一成员方给 予另一成员方优惠待遇，那么它可以从受惠方得到同样的 待遇。 • 非互惠的最惠国待遇 • 一成员方有义务给予另一成员方以最惠国待遇，而无权从 对方享有最惠国待遇，即最惠国待遇的单方面给予。 • 非互惠的最惠国待遇有：普遍优惠制、洛美协定、加勒比 海盆地安排。
• 洛美协定 • 欧盟成员国允许一些来自非洲和加勒比地 区及太平洋地区的最不发达国家的进口货 物免税进入欧盟市场。 • 加勒比海盆地安排 • 美国允许免税进口来自加勒比海地区国家 的货物。
• (四)最惠国待遇的原则适用领域
• 货物贸易 • 服务贸易 • 知识产权保护
• 货物贸易
• 一成员方对于原产于或输往另一成员方的产品所给予的 利益、优惠、特权或豁免都应立即无条件的给予原产于 或输往其他成员方的相同产品。 • 只要WTO成员方之间Байду номын сангаас出口的商品是相同的，则享受的 待遇也应相同。 • 在货物贸易中的适用范围具体包括以下8个方面： • 1.进出口关税； • 2.对进出口本身征收的任何形式的费用； • 3.与进出口相关的任何形式的费用，如海关手续费、领事 发票费、质量检验费； • 4.对进出口的国际支付与转账所收取的费用； • 5.征收上述税费的方法； • 6.与进出口相关的所有法规及手续； • 7.国内税或其他国内费用的征收； • 8.任何影响产品在国内销售、购买、提供、运输、分销等 方面的法律、法规及要求等。
• 阿根廷作为主要的农产品出口国,其出口的 主要农产品也是玉米和高粱,它要求在欧共 体得到与美国同样的待遇。 • 最后,欧共体和阿根廷达成协议,欧共体向阿 根廷提供了和美国相同的配额,同时还增加 了一些肉类配额。1990年,美欧协议延长,欧 阿协议也相应延长。
• 2、案件评析 西班牙和葡萄牙加入欧共体后,由于其享受 欧共体的共同农业政策而影响了阿根廷的 农产品出口,阿根廷则有权利要求欧共体对 利益受到损害的阿根廷进行补偿。而更为 明显的是,情况与阿根廷相同的美国已得到 了来自欧共体的贸易补偿,那么,阿根廷理应 享受到与美国同等的待遇。
• (五)最惠国待遇的例外 • 含义：在特定情况下，根据WTO的有 关规定，对最惠国待遇原则的暂时背 离。 • 范围：货物贸易、服务贸易、知识产 权保护领域均有例外。
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货物贸易中的例外 一般例外 安全例外 边境贸易、关税同盟和自由贸易区例外 发展中国家例外 诸边贸易协议例外 其他例外
• 无条件的最惠国待遇 • 一成员方现在或将来给予任何第三方的一切利益、 优惠、豁免或特权应立即无条件地、无补偿地、 自动适用于其他成员方。 • 首次出现在1860年英国与法国签订的通商条约中， 因此又称为“欧洲式”最惠国待遇。 • 有条件的最惠国待遇 • 如果一方给予第三国的优惠是有条件的，则另一 方必须提供同样的补偿，才能享受这种优惠待遇。 最早出现在美国与其他国家签订的贸易条约中， 因此又称为“美洲式”最惠国待遇。美国在第二 次世界大战以后与各国签订的最惠国条约中已几 乎完全采取无条件的最惠国待遇条款。目前世界 各国基本上均采用无条件的最惠国待遇条款。
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（1）自动性。这是最惠国待遇的内在机制，体现在“立即 和无条件”的要求上。当一成员给予任何第三方的优惠超 过其他成员享有的优惠时，这种机制就启动了，其他成员 便自动地享有了这种优惠。 （2）同一性。当一成员给予任何第三方的某种优惠，自动 转给其他成员方时，受惠标的必须相同。 （3）相互性。任何一成员既是给惠方，又是受惠方，即在 承担最惠国待遇义务的同时，享受最惠国待遇权利。 （4）普遍性。指最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务 贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。
• 目前中国得到除美国、保加利亚、匈牙利 之外的29个给 惠国的普惠制待遇。 • 毕业条款：如果原产地受惠国的某一进口商品超过规定额 度就要取消下年度该商品的关税优惠待遇，即“产品毕 业”。如果受惠国的大多数产品在国际市场上已显示出较 强竞争力，将取消该受惠国全部商品的受惠资格，即所谓 “国家毕业” 。 • 欧洲联盟委员会1997年宣布，自1998年起对来自中国 的油籽、油果、杂粮、种子及果实、工业及医用植物、稻 草和饲料达到“毕业标准”不再享受普惠制的优惠关税待 遇。 • 美国1988年1月宣布新加坡、韩国、台湾和香港适用 “毕业条款”规定，自1989年取消其普惠制待遇。2005 年4月1日，欧盟新普惠制实施，绝大多数中国产品失去欧 盟国家关税优惠减免权。
• 服务贸易 • 《服务贸易总协定》第二条规定：有关本协定 的任何措施，一成员方给予另一成员方的服务和 服务提供者的待遇，应立即无条件地给予任何其 他成员方的服务及服务提供者。 • 知识产权保护 • 《与贸易有关的知识产权协定》第四条：在知 识产权保护方面，一成员方提供给另一成员方国 民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即无 条件地给予WTO任何其他成员方的国民。
第二章 世界贸易组织的基本原则
• [本章学习目标]
• • 在本章的学习中, 要求 了解世界贸易组织基本原则的组成;
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掌握世界贸易组织各项基本原则的含义;
理解世界贸易组织各项基本原则在世界贸易组
织各项协议中的体现与适用以及例外规定。
本章引导案例
• 韩国曾规定进口牛肉不得进入超市、只能在肉 类专卖店内销售，而韩国自己生产的牛肉则可以 在超市销售。由于超市的销售覆盖面远比肉类专 卖店大，超市的销售成本也比肉类专卖店要低， 美国认为进口牛肉在韩国受到了歧视、没有享受 到国民待遇，从而损害了美国牛肉生产者和营销 商的利益。因此，美国将韩国告上WTO。WTO 判定韩国违反非歧视原则，限时改正其做法。
(六)有关最惠国待遇的案例评析
• 阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷及评析
1、案件的经过 西班牙和葡萄牙加入欧共体后，由于欧共体的 共同农业政策，出口农产品到这两个国家比以前 困难。1987年初，美国和欧共体通过协商达成协 议：作为补救措施，欧共体向美国提供年进口 230万吨玉米和高梁的配额，期限为4年。
• WTO协议是覆盖范围广泛的各项活动的各 项活动的法律文本，冗长而复杂。协议涉 及农产品、纺织品与服装、银行、电信、 政府采购、工业标准、食品卫生规则、知 识产权等诸多内容。但几个简单而根本的 原则贯穿与所有这些文件，构成了多边贸 易体制的基础。
WTO的基本原则?
• 含义
• 指WTO成员方公认的、具有普遍意义 的适用于WTO全部规则体系一切效力范围 并构成该规则体系基础的最高共同准则。
世界贸易组织的基本原则
区分原则/协定/协议几个概念
• 世界贸易组织整体原则和规则上可以分为3个层次， 即原则-框架规则—具体规则。原则是指导世界贸 易组织整体运行中应坚持的大规则，框架规则是 三大领域的指导规则，如货物贸易框架规则、服 务贸易框架规则、与贸易有关的知识产权框架规 则； 在贸易协定与协议上，英文均是Agreement, 在中文翻译上，为了表示它们之间的从属关系， 把带有框架规则的Agreement翻译成协定,如 《1994年关贸总协定》、《服务贸易总协定》、 《与贸易有关的知识产权协定》，而把这些领域 中的具体规则的Agreement翻译成协议。如1994 年关贸总协定下面就有12个具体协议，如《农业 协议》、《纺织品与服装协议等》；《服务贸易 总协定》下也有各种协议。
• (二)最惠国待遇原则的作用
• 使得WTO成员方可不就每个商品项目 同其他成员方谈判就直接享受任何成员方 通过谈判达成的所有优惠待遇。 • 将双边互惠扩展到多边，使成员方享受 到比双边协议中更为稳定的待遇。
• (三)最惠国待遇原则的形式
• 是否有适用条件：无条件与有条件最惠国 待遇 • 是否限定适用范围：无限制与有限制最惠 国待遇 • 义务是否对等：互惠与非互惠最惠国待遇