金融法规知识竞赛题库及答案

金融法规知识竞赛题库及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．世界上最早、最有影响的股价指数是(A)。

A．道‐琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数2．证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括(D)。

A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配3．在我国，(A)负责对基金活动实施监管。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会4．基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向(D)支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人5．封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后(C)退还基金投资人。

A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内6．负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是(D)。

A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人7．我国开放式基金的赎回方式是(C)。

A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回8．基金管理公司最高的决策机构是(D)。

A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会9．下列各项中，属于基金面临的外部风险的是(A)。

A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险10．基金的各项资产利息的计提方式为(C)。

A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提11．(C)是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户12．基金销售由(A)负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构13．下列不属于基金市场营销特殊性的是(D)。

A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性14．下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是(B)。

A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心15．基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于(A)只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10B．12C．15D．2016．我国基金销售法规体系中的核心法律是(C)。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》17．从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为(D)，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》18.公司型基金以(A)的投资公司为代表。

A.美国B.英国C.中国D.西欧19.证券投资基金在(A)被称为“共同基金”。

A.美国B.英国C.香港D.日本20.开放式基金(D)公布基金单位资产净值。

A.每年B.每季度C.每周D.每日21.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A】个基金账户。

A.1B.2C.3D.422.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是(B)。

A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰23.(B)通常又被称为交易所交易基金。

A.LOFB.ETFC.QDIID.PE24.基金投资人承担的义务不包括(B)。

A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动25.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是(D)周岁。

A.16～60B.16～70D.18～7026.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的(A)。

A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求27.(A)是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性28.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(D)年。

A.3B.5C.10D.2029.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(B)。

B.最近两月C.最近三月D.最近六月30.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(B)。

A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月31、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：DA.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件32、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：AA.应当是无形财产B.可以用货币估价C.可以依法转让D.不违背法律禁止性规定33、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：DA.法定代表人B.公司登记日期C.股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本34、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：CA.股东的住所B.股东的出资额C.股东出资日期D.出资证明书编号35、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：AA.股东会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.会计账薄36、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：BA.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出37、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：CA.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换由职工代表担任的董事C.对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的设置38、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：BA.代表百分之三以上表决权的股东B.三分之一以上的董事C.监事会主席D.董事长39、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：CA.修改公司章程B.增减注册资本C.发行公司债券D.变更公司形式40、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：DA.检查公司财务B.对违反法律的董事提出罢免建议C.提议召开临时股东会会议D.解聘公司财务负责人41、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：DA.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职B.国有独资公司不设股东会C.董事会成员中应当有公司职工代表D.监事会成员不得少于三人42、股份有限公司创立大会必须有（C），方可举行。

A.全体发起人出席B.全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上43、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：BA.挪用公司资金B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.擅自披露公司秘密44、发行公司债券的申请经（B ）核准后，应当公告公司债券募集办法。

A.公司登记机关B.国务院授权的部门C.国务院证券管理部门D.财政部门45、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：CA.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件B.报国务院证券监督管理机构核准C.报证券交易所审核D.经股东大会决议46、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（A）A.法定公积金B.任意公积金C.法定公益金D.资本公积金47、公司的资本公积金不得用于：AA.弥补公司的亏损B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本D.向股东分配利润48、股份有限公司的清算组由( A)组成。

A.董事或者股东大会确定的人员B.债权人C.股东D.全体董事会成员49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（A）。

A.给予行政处分B.给予罚款C.责令改正D.给予行政处罚50、以下几种出资形态中，符合《公司法》规定的是(D)A、劳务出资B、管理技能出资C、信用出资D、非专利技术出资51、除法定情形外，公司不得收购分本公司的股票。

这是(B)A、资本确定原则的要求B、资本维持原则的要求C、资本不变原则的要求D、资本独立原则的要求52、公司接受捐赠的资产价值应计入(A)A、资本公积金B、法定公积金C、任意公积金D、公益金53、某有限责任公司打算与另一公司合并，该合并方案必须经(B)A、代表1/2以上表决权的股东通过B、代表2/3以上表决权的股东通过C、全体股东通过D、出席股东会的全体股东通过54、下面列举的事项中属于破产债权的是(D)A、破产宣告前成立的设定了抵押权的债权B、有财产担保，其数额超过担保物的价款而受清偿的部分债权C、罚款D、破产宣告时未到期亦未设定财产担保的债权55、某公司因债权人的申请进入破产程序，人民法院召集债权人会议时，应通知(A)A、全体债权人参加B、有财产担保的债权人参加C、无财产担保的债权人参加D、债权人推选的代表参加56、有限责任公司不同于合伙企业的特点之一是(B)A、以营利为目的B、具有法人资格C、有独立的名称D、独立对外签订合同（四）1、在下列全体股东的出资方式中，不得低于公司注册资本30％的是（A）A、货币出资B、土地使用权出资C、实物出资D、非专利技术出资5、按我国《公司法》规定，成立后的公司，其增资决定权属于（B）A、发起人B、股东会C、董事会D、总经理6、公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销?（C）A、银行B、证券交易所C、证券公司D、全体发起人10、若要召开股份有限公司的董事会会议，正确的做法是（A）A、应有过半数的董事出席方可举行B、应有全体董事出席方可举行C、应有三分之二以上的董事出席方可举行D、出席人数可由公司章程决定12、破产案件的受理，依法应当由（B）A、申请人住所地的人民法院管辖B、债务人住所地的人民法院管辖C、债权人住所地的人民法院管辖D、债务人营业地的人民法院管辖13、下列主体中，最有可能被批准发行可转换公司债的是（D）A、有限责任公司B、一人公司C、股份有限公司D、上市公司14、股东大会是股份有限公司的必设机构，其特征为（C）A、由有表决权的全体股东所组成B、是公司的执行机构C、是公司的权力机构D、属于常设机构17、不记名公司债券持有人享有的权利是（D）A、股东大会的出席权B、选举董事的权利C、股息分配权D、要求公司按期还本付息的权利（五）1、根据《公司法》的规定，设立的有限责任公司，其股东人数不得超过一定数额，该数额是（D）A、5人B、20人C、25人D、50人2、有限责任公司的“有限责任”是指（B）A、公司以其全部资产对债权人承担责任B、股东仅以其出资额为限对公司承担责任C、公司以其注册资本对债权人承担责任D、股东以其认缴额为限对公司承担责任3、股份有限公司董事会须有（C）的董事出席方可举行。