申请专利应提交的文件

申请专利应提交的文件

（一）专利的申请

一项发明创造完成后，当事人不可能自然而然获得专利权，只有向国家知识产权局提出专利申请，经国家知识产权局审查后认为符合专利法规定的，专利申请才能被授予专利权。申请专利应提交下列文件：

1.请求书

请求书是申请人向国家知识产权局表示请求授予专利权的愿望的一种书面文件。申请人只要填写了“发明专利请求书”或者“实用新型专利请求书”，并交到国家知识产权局，就认为表示了请求授予专利权的愿望。请求书主要包括以下内容：

（1）发明或者实用新型的名称；

（2）申请人的姓名或者名称，地址；

（3）发明人或者设计人的姓名；

（4）专利代理机构；

（5）优先权要求；

（6）申请人或者代理机构的签字或者盖章。

请求书还包括申请文件清单、附加文件清单，以及其他需要注明的事项等。

2.说明书

说明书是申请人向国家知识产权局提交的公开其发明或者实用新型的文件。获得专利权，申请人应当向国家知识产权局继而向社会公众提供为理解和实施其发明创造所必需的技术信息。其作用主要有以下三个方面：第一，将发明或者实用新型的技术方案清楚、完整地公开出来，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型，从而为社会公众提供了新的技术信息；第二，说明书提供了有关发明创造所属技术领域、背景技术以及发明创造内容的信息，是国家知识产权局进行审查工作的基础；第三，说明书是权利要求书的依据，在专利权被授予后，特别是在发生专利纠纷时，说明书及其附图可以用来解释权利要求书，确定专利权的保护范围。

说明书的主要内容包括以下几个方面：

（1）发明或者实用新型所属的技术领域，这是指发明或者实用新型直接所属或者直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相关的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。

（2）背景技术，就申请人所知，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，最好引证反映这些背景技术的文献。

（3）发明或者实用新型的内容，写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。

（4）附图说明，说明书有附图的，应当对各幅附图作简略说明。

（5）具体实施方式，详细写明申请人认为实现其发明或者实用新型的最佳方式，在必要的情况下，应当举例说明，有附图的应当对照附图。

专利法实施细则第十八条还规定，发明或者实用新型专利申请人应当按照上面所述的方式和顺序撰写说明书，并在每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能够节约说明书篇幅并使他人能够准确地理解其发明或者实用新型。

3.说明书附图

为了说明发明或者实用新型的技术内容，说明书可以辅以附图。对于有附图的说明书来说，附图是其重要的组成部分之一。

由于实用新型涉及的是产品的形状、构造，因此实用新型专利申请的说明书必须有附图。发明专利申请必要时也应当有附图，附图应当附在说明书之后。

4.说明书摘要

摘要是说明书的概括和提要，其作用是使公众通过阅读简短的文字；就能够快捷地获知发明创造的基本内容，从而决定是否需要查阅全文。申请专利时应当提交摘要。摘要应当写明发明或者实用新型专利申请的说明书、权利要求书和附图所公开内容的概要，写明发明或者实用新型所属的技术领域，清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。

5.权利要求书

为了确保专利制度的正常运作，一方面需要为专利权人提供切实有效的法律保护，另一方面需要确保公众享有使用已知技术的自由。权利要求书就是为上述目的而规定的一种特殊的法律文件。

权利要求书最主要的作用是确定专利权的保护范围。在授予专利权之前，表明申请人想要获得何种范围的保护；在授予专利权之后，表明国家授予专利权人何种范围的保护。

权利要求是在说明书的基础上，用构成发明或者实用新型技术方案的技术特征来表明要求专利保护的范围的。权利要求按照撰写方式的不同，可以分为独立权利要求和从属权利要求两种类型。

独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载为解决发明或者实用新型所要解决的技术问题所需的必要技术特征。必要技术特征的总和应当足以构成一项发明或者实用新型的技术方案，并比现有的技术方案有新颖性和创造性。

从属权利要求应当用附加的技术特征，对所引用的权利要求作进一步的限定。附加的技术特征可以是对被引用权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是另外增加的技术特征。从属权利要求所包含的技术特征，不仅包括它所附加的技术特征，还包括它所从属的那个权利要求的全部技术特征。因此，一项从属权利要求所确定的保护范围要小于它所从属的权利要求的保护范围。

一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在从属权利要求之前。权利要求应当以说明书为依据，权利要求应当清楚、简要。

（二）优先权

优先权原则源自1883年签订的《保护工业产权巴黎公约》，目的是为了便于缔约国国民在其本国提出专利或者商标申请后向其他缔约国提出申请。所谓“优先权”是指申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。换言之，申请人提出的在后申请与其他人在其首次申请日之后就同一主题所提出的申请相比，享有优先的地位。

随着专利制度的发展，优先权原则不再局限于仅对外国申请人提供这种优惠待遇，而是进一步扩大适用到本国申请人，即申请人在本国提出首次专利申请之后，在一定期间内就相同主题又在本国再次提出申请的，也可以享有首次申请的优先权。

发明和实用新型专利申请的，优先权期限为自首次申请的申请日起12个月。外观设计专利申请的优先权期限为自首次申请的申请日起6个月

申请专利前的准备

学习和熟悉专利法及其实施细则。详细了解什么是专利，谁有权申请并取得专利，如何申请和取得专利。同时，也应了解专利权人的权利和义务，取得专利后如何维持和实施专利等。

充分了解现有技术的状况。申请人至少应当检索一下专利文献，因为专利文献包含了国内外最新的技术情报，又有比较科学的分类方法，也可以请专利事务所人员代为检索。

注意保密。不要在专利申请前以出版物、会议、销售、展览等方式将申请内容公开，以免丧失新颖性。

申请专利的途径

专利申请人可以自己直接向中国专利局申请专利，也可以委托专利代理机构（专利事务所）向中国专利局申请专利。

专利申请人委托专利代理机构办理申请的，应签署专利代理委托书，提供必要技术资料。专利代理机构负责对有关资料保密。

申请发明、实用新型专利应提供的资料：

发明创造的名称。

所属技术领域。

背景技术：对现有技术的状况（包括原理、结构、用途等）进行评述，主要指出同类技术中存在的缺陷、问题或不足之处。

发明创造的任务或目的：针对现有技术的不足之处提出所要解决的问题。

发明创造的内容：描述本发明创造的技术构思，指出其具体的结构组成、连接关系、功能作用等。

发明创造的优点和积极效果。

附图：结合本技术方案的结构示意图、电路原理图、框图等，图中一般不要出现文字，各部件或构件用数字编号。

实施例：描述实现发明创造的具体方式。

申请外观设计专利应提供的资料：

产品的实物或产品设计的图片、照片。图片或照片应包括：主视图、俯视图、仰视图、左视图、右视图、后视图和立体图（使用状态参考图），而且要符合下列要求：

照片必须是黑白照片，图片必须用绘图工具绘制；

图的尺寸应不小于3X 3厘米，不大于19X 27厘米；

各图片或照片的比例必须一致；

图片或照片不得有商标和文字；

要求保护色彩的，还要提供彩色照片。

此外，申请人应提供：发明人的姓名、申请人的姓名或名称、通讯地址、邮政编码等。

发明专利的种类

我国目前有三种专利：发明、实用新型和外观设计

发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

发明可以是有形产品、例如医疗器械、电子元件；也可以是无形产品，例如药品配方、基因序列、化合物结构式；还可以是各种方法，例如检测方法、制备方法、种植方法；还可以是用途，主要指药品的新适应症。

实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

实用新型只保护产品，而且必须是具有一定形态和结构的有形产品，例如复合层状材料、机械、家用电器等。外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

外观设计可见于任何工业制造的商品，例如食品、药品、计算机、手机、电视、运动器械、卫浴器材、首饰、钟表、服装鞋帽等等。

发明的保护期是20 年，实用新型和外观设计的保护期是10 年。从申请日起开始计

复合申请

有一些发明内容具有多个技术特征，可以同时申请多项不同类型的专利。比如一项具有新结构的产品同时还含有新的化合物成分，这是就可以同时申请发明和实用新型专利，用发明专利保护产品的结构和成分，用实用新型专利保护产品的结构。如果这个产品还具有比较新颖美观的外观，也可以考虑同时申请外观设计专利。

复合申请是一种对发明创造进行全面开发的策略，并不适用于所有的专利。虽然这样的做法会令申请人多支付一些费用，但是无论从获得保护的时间还是保护范围来说，都是非常值得考虑的。

要求本国优先权的申请

本国优先权是指在中国的申请人在中国首次提交专利申请的1年内，可以就相同主题再次向国家专利局提出专利申请，在此期间内任何其他人的首次申请都不能对抗优先权。申请人要求本国优先权的，其在先申请自后一申请提出之日起即视为撤回。

在先申请是发明专利申请的，可以就相同主题提出发明或者实用新型专利申请；在先申请是实用新型专利申请的，可以就相同主题提出实用新型或者发明专利申请。但是，提出后一申请时，在先申请的主题有下列情形之一的，不得作为要求本国优先权的基础：

(一)已经要求外国优先权或者本国优先权的；

(二)已经被授予专利权的；

(三)属于按照规定提出的分案申请的。

本国优先权可以在首次专利申请后的1年内任何时候行使，只需要向国家知识产权局专利局缴纳优先权要求费并在申请文件中指明所要求的优先权的信息即可。如果后一申请在首次申请后的第12个月将满时提出，则保护期可以延长将近1年时间。

国际申请

根据专利合作条约（PCT），中国申请人能够在中国以中文提出国际专利申请，同时获得全世界一百多个成员国认可的外国优先权。虽然PCT并不能使申请人获得一个全球范围有效的专利权，但该程序简化了申请人到国外申请专利的手续、延长了申请文件进入其他国家的时间、节约了费用，最重要的是使申请人有更多的时间去考察潜在的国际市场是否具有申请专利的价值。

专利国际申请使申请人有机会在全球范围内对其专利进行独占的使用、销售或许可。

专利申请必读

１. 专利的一般原则

①请求原则：必须有人提出专利申请，专利局方能受理；

②书面原则：提交的各种手续，应以书面的形式办理；并由申请人签字或盖章；申请文件必须采用专利局规定的统一格式的表格．

③先申请原则:两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请人．

④优先权原则：指申请人自发明或实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内（但没授予专利权），又向专利局就相同的主题提出专利申请的，可享有本国优先权．

⑤单一性原则：不允许将两项不同的发明或实用新型放在同一件专利申请中，也不允许将一种产品的两项外观设计或者两种以上产品的外观设计放在一件专利申请中提出．但下列情况可以放在一件专利申请中提出：Ａ．一种产品及制造该产品的方法；Ｂ．一种产品及制造该产品的模具；Ｃ．两种必须相互配套才能使用的产品；Ｄ．属于总的技术构思下的几项技术上关联的产品或一种产品有不同的几个实施方案．

2．申请专利需要递交的文件（文件必须采用专利局规定的统一专用表格格式）

①申请发明专利所需文件：发明专利请求书；说明书；权利要求书；说明书摘要；有附图的可同时提交说明书附图和摘要附图。以上文件要求一式两份。要求减缓各种专利费用的可同时提交费用减缓请求书二份。

②申请实用新型专利所需文件：实用新型专利请求书；说明书；权利要求书；说明书摘要；说明书附图；摘要附图。以上文件要求一式两份。要求减缓各种专利费用的可同时提交费用减缓请求书二份。

③申请外观设计专利所需文件：外观设计专利请求书一式两份；外观设计图或照片一式两份；要求保护色彩的应提交彩色和黑白的图或照片各两份；外观设计简要说明一式两份；要求减缓各种专利费用的可同时提交费用减缓请求书二份。

以上文件必须是打印文字（采用４、小４或５号字的宋体、仿宋体打字或印刷，字迹为黑色，一定要清晰；纸张为Ａ4的打印纸或复印纸，而请求书为Ａ3纸；文章版心位置：距纸张的上边和左边留有２.５厘米的边距，距右边和下边留有１.５厘米的边距），并且一律采用专利局规定的统一专用表格格式。

３.专利申请文件的撰写

Ａ.请求书的撰写：按照表格的内容及提示填写。

Ｂ．说明书的撰写：按照发明或实用新型名称、所属技术领域、背景技术、发明创造的目的、技术方案、有益效果、结合附图做进一步说明、具体实施方式这些步骤逐一进行论述。

Ｃ．权利要求书的撰写：应以说明书为依据，分独立权利要求和从属权利要求。当有多项权利要求时，应以阿拉伯数字按顺序编号，一般情况下第１项权利要求即为独立权利要求，余下为从属权利要求，需要对独立权利要求中的技术特征做进一步限定的，即为从属权利要求。独立权利要求通常分前序部分和特征部分。a．前序部分，写明要求保护的主题名称以及与现有技术共有的必要技术特征；b．特征部分，使用“其特征是．．．．．．”或类似的用语，写明区别于现有技术的独到技术特征。前序部分与特征部分一起，构成了该专利申请要求保护的范围。

从属权利要求的撰写包括引用部分和限定部分。a．引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；b．限定部分：写明要求保护的附加技术特征。

Ｄ．说明书附图的绘制。实用新型专利必须要有附图；发明专利一般有附图，但如果仅用文字就足以清楚、完整地描述技术方案的，可以没有附图。

附图可以采用多种形式：

a．对于机械领域的发明创造可以采用各种视图反映产品的形状和结构。

b．对于电器领域的发明创造可以是电路图、框图、示意图；

c．对于化学领域的发明创造可以用化学结构式作为附图；

d．对于方法发明，附图可以是表示该方法各步骤的工艺流程图。

附图的要求：

a．附图应当符合机械制图国家标准，即应当使用绘图工具(或电脑绘图)，用黑色墨水绘制,线条均匀清晰,图面不着色,图周围不加框线,不要使用铅笔圆株笔绘制，但附图不用标注比例和尺寸数据。

b．附图的大小和清晰度，应当保证图缩小到４×６厘米时，仍能清晰地分辨出图中的各个细节，并符合照相制版的要求；

c．同一专利申请的几幅附图，可以绘制在同一张专用格式的纸上，并用阿拉伯数字按顺序编号，用“图××”的形式来表示。

d．同一专利申请有多页附图的，应用阿拉伯数字连续编写页码；e．同一专利申请中使用的附图标记必须前后一致，在说明书中未提及的标记不得在附图中出现；f．附图中除必要的词语外，不应当含有其它注释。

e．说明书摘要的撰写：a．摘要应当写明发明或者实用新型所属的技术领域、需要解决的技术问题、主要技术特征和用途。对申请实用新型的产品应写出其形状、构造或者其结合的特征。不应写成广告或单纯产品的功能

介绍；b．摘要不应加标题，可以连续书写；c对于化学领域的发明，摘要可以包括申请的化学式中最能说明发明特点的一个化学式。摘要也可以包括数学式或反应式。d．摘要不用分段，全文不得超过200字。

f．摘要附图的绘制：对于说明书中有附图的，应单独提交一幅从说明书附图中选出的、最能说明技术特征的一个附图，来作为摘要附图，附图的大小和清晰度应保证在该图缩小到４×６厘米时，仍能清晰地分辨出图中的各个细节。

4．外观设计专利申请文件的撰写

申请外观设计专利时需提交：外观设计专利请求书；外观设计图或照片；必要时，还应提交外观设计简要说明。

外观设计图或照片应是每件产品的不同侧面或者状态的图或照片，一般应有六面视图（主视图、仰视图、左视图、右视图、俯视图、后视图），必要时还应有剖视图、剖面图、使用状态参考图和立体图。

Ａ．外观设计图或照片a．图的大小不得小于３×８厘米，也不得大于145×22厘米，图的清晰度应保证在该图缩小到三分之二时，仍能清晰地分辨出图中的各个细节。b．绘图用黑色墨水和绘图工具，线条均匀清晰，不要使用铅笔、圆株笔、钢笔绘制，线条均匀、清晰、连续、适合复印要求，c．图形一般应当垂直布置，并按设计尺寸的比例绘制。需要横向布置时，图形上部应当朝向图纸左边。d．图中一律不画中心线、尺寸线、阴影线，一般不出现虚线或标记线。图形中不得有文字、商标、服务标志、质量标志以及近代人物的肖像。艺术化文字可以视为图案。e．几幅视图最好画在一页图纸上，若画不下，可以是多张图纸，但应按顺序编上页码。各向视图和其它各种类的图，都应按投影关系绘制，并注明视图名称。f．绘制彩色图片的纸张，应用较厚的绘图纸绘制后粘贴到标准格式的“外观设计图或照片”的文件纸上。g．照片的尺寸应与图的要求相同。h．照片不得折叠，并按视图关系沾贴在“外观设计图或照片”的文件纸上，左侧和顶部最少留2．5厘米，右侧和底部最少留1．5厘米。

B．外观设计简要说明

简要说明是对外观设计图或照片进行的简要解释和补充。其中不得有商业性宣传性用语，也不能用来说明产品的用途和性能。简要说明应简明扼要，通俗易懂。凡属下列情况者应当有简要说明：

a．省略视图：外观设计产品左右、上下、前后对称时，可以各省略一幅视图，但要用语言说明，例如“左视图和右视图对称（相同），省略右视图”。此外，产品不属于创作部位的方向，也可以省略视图，例如“产品底部不属于创作部位，省略仰视图”。

b．突出主要创作部位在外观设计较为复杂，对已有设计部分、创新部分不易被人注意的情况下，可以写明主要创作或设计要点，以加强专利保护。例如台灯的外观设计，其创新点只涉及灯罩，其它部分是已有设计，应予以说明。

c．补充图或照片中难以表达的内容：如果产品外表或部分外表是用透明材料制成而在图中无法表达“透明”，可以在图片或照片透明部分引出标记线，注上Ａ、Ｂ等，并在简要说明中Ａ、Ｂ等处为透明部位。

d．图或照片只表示产品局部时：较长的产品，如型材、工字钢等，可画一段长度，在简要说明中说明产品全长及长宽比例。有些纺织物，如地毯，上下左右都可省略，只需画出局部花样与纹路，但在简要说明中应说明其长、宽尺寸。

e．外观设计产品的效果与制造的特殊材料有关时，简要说明中应注明材料。

f．对需要保护色彩的外观设计产品，除了提供色彩及黑色图或照片各两套外，还应在简要说明中说明，本产品应保护的色彩。

g．新开发的产品，特别在外观设计分类表中尚没有的，要在简要说明中写明产品的使用方法和目的，以明确保护类别和专利局补充分类表。

5．申请费及其它费用的减缓

在递交专利申请文件的同时，可以将“费用减缓请求书”一起交上，费用减缓请求书中应写明减缓理由，个人申请减缓的，须写上年收入情况，两个人共同申请的应写明每个人的年收入情况；写明要求减缓的各种费用种类。可减缓的费用种类包括五种：申请费；审查费；维持费；复审费；以及专利批准后，前三年的年费。可同时提出减缓以上五种费用。

6．专利申请文件的递交

专利申请文件可直接向专利局递交，也可通过邮局邮寄，但必须使用挂号方式邮寄，申请文件一般不许折叠，应使用能装下Ａ4纸的信封以挂号方式邮寄。

7．各种费用的交纳

各种费用可在规定的时间内，直接向专利局当场交纳（直接向专利局递交申请文件的，可当时交纳申请费）；也可在规定的时间内通过邮局汇款交纳。通过邮局递交申请文件的，（约过一个月左右）在接到专利局下发的“受理通知书”后，交纳申请费，交费期限自申请日起二个月之内。必须注意，该期限决不是自“受理通知书”发文之日起二个月之内交纳。

还没有授予专利权的专利申请，所在年度无须交纳年费。在接到“办理登记手续通知”，自发文之日起，两个月之内，交纳包括某年度年费在内的各种费用，必须注意，所说的某年度，必须是“通知”中规定的年度（自申请日算起），有时该年度的年份，不一定就是接到“通知”时，当时所在的年份，例如“通知”上说的某年度自申请日算起是指98年所在的年度(比如是第02年度)，而此时接到“通知”时所在的年度是99年，因此在你交了98年所在年度的年费后，千万不要忘记着手主动交纳99年所在年度(比如是第03年度)的年费，过期漏交，专利局会通知你补交，并罚交滞纳金。

发明专利申请，自申请之日算起两年内没有被授予专利权，应从第三年开始，每年主动交纳申请维持费。第一次交纳申请维持费应在第三年度开始的第一个月内交纳，以后各年度应在上一年度期满前一个月内交纳申请维持费。

通过邮局交纳各种费用时，必须在汇款单的附言栏中写明申请人姓名、专利号或专利申请号、发明创造名称、所交的费用名称（项目必须列全）、各项金额。如果出现漏写、错写或金额不足，均视为未办理缴费手续。8．可能递交的后续文件（必须使用专利局规定的表格格式）

A．补正书

申请人在递交专利申请文件之日起三个月内（指实用新型和外观设计），可主动对申请文件中的错误进行补正，例如错别字、标点、附图标记、不正确的专业术语、文件撰写上的格式错误、申请人没有签名或盖章等，但不能超过说明书中的技术方案和实施例中记载的范围。

发明专利申请可在申请人提出实质审查请求的同时，主动对申请文件进行补正。

应专利局申查员的要求，对不符合要求的地方在规定的期限内进行补正，往复三次补正仍不合格，专利局将驳回专利申请。

各种形式的补正都首先填写补正书（打字稿）一式两份，并提交补正后文件的替换页一式两份。

B．要求提前公开声明

对于发明专利申请，申请人可以要求提前公开（提交要求提前公开声明一式两份），这样可以加快审批程序，申请公布满十八个月，即可开始进行实质审查，但必须是在申请人提交实质审查请求书、已有技术的参考资料并交纳实质审查费的前提下方能进行。

C．实质审查请求书

对于发明专利申请，申请人必须自申请日起三年内提出实质审查请求（打字稿）一式两份、提交已有技术的参考资料并交纳实质审查费，申请人无正当理由不提出实质审查请求的，该申请即被视为撤回。

D．意见陈述书

当专利局对专利申请作出驳回决定后，申请人有权陈述自己的不同意见，但应以提交意见陈述书（打字稿）一式两份的方式进行，理由要充分。

E．恢复权利请求书

如果申请人有充分的理由（如有病住院、不可抗拒的自然灾害）没有在规定的期限内答复审查员的通知、补正意见、交纳申请费等使专利申请被驳回，申请人应提交恢复权利请求书（打字稿）一式两份、补办相关手续并提供证明（例如住院诊断等）、交纳恢复权利请求费。

F．复审请求书

专利局设有专利复审委员会。专利申请人凡对专利局驳回、撤消或维持决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利局复审委员会请求复审，提交复审请求书一式两份，并交纳复审费，专利复审委员会复审后，将结果通知提请人，如提请人仍有不服复审结果的，可自收到通知之日起三个月内，向人民法院起诉。

申请实用新型专利须知

（一）、所需文件及资料

1. 申请文件（包括说明书、权利要求、摘要及附图）

2. 指示函，在函中应指明发明名称，申请人名称和地址，发明人姓名和地址，如果申请优先权时尚需注明首次申请国家/地区的申请号及优先权日。

3. 一份合格的委托书，可在中国申请日之后两月内提交。

4. 如果在中国的申请人与优先权文件上填具的申请人不相同，还需要提交一份转让证明，如果该转让证明是复印件，尚需经过公证。

经过认证的优先权文件和申请权转让证明（如必要时）均可延至中国申请日之后三个月内提交。

（二）、如果一年的优先权已过日期，但该申请在其它申请国尚未公开，则该申请在不要求优先权的情况下仍可在中国提交。

（三）、实用新型专利申请不能要求保护方法，而且必须包括附图，发明专利申请则可不包括附图。

关于三种专利的初步审查

在此次新修订的专利审查指南中，对第一部分第一章“发明专利申请的初步审查”、第一部分第二章“实用新型专利申请的初步审查”、第一部分第三章“外观设计专利申请初步审查”从审查范围、审查原则、和审查程序上进行了一致性的修改，作出了明确的规定。

2001年版审查指南（以下称“原指南”）只是从法律条款上对初步审查范围进行了界定，但未清楚写明三种专利初步审查的具体审查范围，而且三种专利各自一章，没有统一明确的规定。修订后的审查指南，根据专利法实施细则第四十四条的规定，对初步审查的范围作了进一步的细化及明确的界定，并在三种专利的引言中分别详细列举了初步审查的范围及法律依据，明确了初步审查包括：

（1）申请文件的形式审查

（2）申请文件的明显实质性缺陷审查

（3）其他文件的形式审查

（4）有关费用的审查

将原审查指南中的“格式审查”或“形式审查”统一明确为“形式审查”，一是统一审查用语；二是从定义的角度明确形式审查即是在初步审查中，审查员应当审查申请人提交的申请文件和其他与专利申请文件有关的文件是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求。

在第一部分第二章“实用新型专利申请的初步审查”第15．2．1节审查原则的基础上，根据初步审查三种专利的统一要求对原审查原则进行了补充和完善，制定了初步审查的审查原则。明确了审查员在初步审查程序中，应当遵守以下原则：

（1）保密原则

（2）书面审查原则

（3）听证原则

（4）程序节约原则

强调了在初步审查程序中审查员应当赋有的保密责任和义务；在书面审查原则中明确了在初步审查程序中，“原则上不进行会晤”，因为初步审查的审查案件较多，审查的范围是形式审查和明显实质性缺陷审查，其申请文件存在的缺陷一般是可以通过补正的方式解决的，因此不需要求申请人会晤、进行产品演示或者提供样品，但若申请人主动会晤请教审查员，本着为申请人服务的精神，也应当认真进行会晤；听证原则中明确地阐述了“审查员在驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人”；在程序节约原则中，重申了为提高审查效率，审查员应当尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷；保留了为当事人服务的原则，明确告知当事人的后续法律程序。

原审查指南中三种专利的审查程序各自一章，没有统一的规定。这样既出现了申请中同样的问题因规定的不同，其处理程序不一致，也造成申请人、专利代理人对审查标准的掌握难以预料。此次审查指南修订中，根据专利法及其实施细则的有关规定，在第一部分第二章“实用新型专利申请的初步审查”第15节审查程序的基础上，结合审查实践对审查程序作出统一规定：

（1）初步审查合格

（2）申请文件的补正

（3）明显实质性缺陷的处理

（4）通知书的答复

（5）申请的驳回

（6）前置审查与复审的处理

在初步审查中明确规定，对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷的专利申请，审查员应当发出补正通知书；对于申请文件存在不可能通过补正克服的明显实质性缺陷的专利申请，审查员应当发出审查意见通知书。从节约程序、优化流程出发对补正的次数、驳回的要求也作出了限定。“申请文件存在明显实质性缺陷，在审查员

发出审查意见通知书后，经申请人陈述意见或者修改后仍然没有消除的；或者申请文件存在形式缺陷，审查员针对该缺陷已发出过两次补正通知书，经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查员可以作出驳回决定。”

新修订的专利审查指南从初步审查的审查范围、审查原则、审查程序作出了统一的规定，这样即简化了审查程序，缩短了审查流程，统一了审查基准；又有利于指导审查员按照统一的审查原则、工作程序进行审查；保证专利审批质量。

权利要求书（写明申请人所主张的权利范围）

权利要求书是申请专利的重要的法律文书，当事人申请发明或者实用新型专利必须提交权利要求书，一式两份。权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。填写权利要求书应当注意的问题有：

（１）主张权利的范围必须明确，有几项权利要求，应当用阿拉伯数字顺序编号。权利要求书中使用的科学技术术语应当与说明书使用的一致，可以有化学、数学式，但不得有插图。除绝对必要以外，不得使用“如说明书……部分所述”或者“如图……所示”等用语。

（２）权利要求书应当打字或者印刷，字迹整洁清楚，黑色，符合制版要求，不得涂改。字高在０．３－０．４厘米之间，行距在０．３－０．４厘米之间。四周须留有空白，左侧和顶部各留２．５厘米，右侧和底部各留１．５厘米。

（３）权利要求书首页用此页，如写不下，可用白纸续写。续页必须与首页大小、质量相一致，横向书写，只限使用正面，反面不得使用，四周应留有空白。邮寄不得折叠。