期货交易风险说明书 (2)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共30题）1、期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A2、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。
A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D3、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A4、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B5、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A6、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 D7、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】 A8、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A9、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D10、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B11、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A12、期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2020年修正）
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2020年修正）文章属性•【制定机关】最高人民法院•【公布日期】2020.12.29•【文号】•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】司法解释•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过，根据2020年12月23日最高人民法院审判委员会第1823次会议通过的《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于破产企业国有划拨土地使用权应否列入破产财产等问题的批复〉等二十九件商事类司法解释的决定》修正）为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。
一、一般规定第一条人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。
第二条人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
第三条人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
二、管辖第四条人民法院应当依据民事诉讼法第二十三条、第二十八条和第三十四条的规定确定期货纠纷案件的管辖。
第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
第六条侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。
这些特定情形不包括（）。
A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。
2023年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)
2023年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)单选题（共100题）1、关于股票价格指数期权的说法，正确的是（）。
A.采用现金交割B.股指看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格买入确定数量股指的权利C.投资比股指期货投资风险小D.只有到期才能行权【答案】 A2、股票期权的标的是（）。
A.股票B.股权C.股息D.固定股息【答案】 A3、5月8日，某套期保值者以2270元/吨在9月份玉米期货合约上建仓，此时玉米现货市场价格为2100元/吨，则此时玉米基差为（）元/吨。
A.-170B.1700C.170D.-1700【答案】 A4、利率互换的常见期限不包括（）。
A.1个月B.1年C.10年D.30年【答案】 A5、在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供()。
A.期货交易收益承诺书B.期货交易权责说明书C.期货交易风险说明书D.期货交易全权委托合同书【答案】 C6、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。
除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。
A.把最大涨幅幅度调整为±5％B.把最大涨跌幅度调整为±3％C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％D.把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变【答案】 A7、下列关于期货交易保证金的说法错误的是（）A.保证金比率设定之后维持不变B.使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资C.使期货交易具有高收益和高风险的特点D.保证金比率越低、杠杆效应就越大【答案】 A8、（）是期权买方行使权利时，买卖双方交割标的物所依据的价格。
A.权利金B.执行价格C.合约到期日D.市场价格【答案】 B9、下列选项中，关于期权的说法正确的是（）。
期货交易风险说明书(完整版)
STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-046893期货交易风险说明书(完整期货交易风险说明书(完整版)市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。
进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。
因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。
考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。
如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。
二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。
三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。
例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。
出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。
四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。
五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。
六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。
金融合同期货交易风险说明书5篇
金融合同期货交易风险说明书5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方拟参与金融期货交易，为明确双方权利义务，充分揭示期货交易风险，确保交易安全，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方就金融期货交易风险事宜达成如下共识：一、风险揭示甲方应充分认识到金融期货交易存在以下风险：1. 市场风险：期货市场价格受多种因素影响，包括但不限于宏观经济形势、政策法规、国际市场动态等，价格波动具有不确定性。
2. 杠杆风险：期货交易采用杠杆机制，资金放大效应可能导致收益增加的同时，损失也随之放大。
3. 流动性风险：期货市场可能因交易量不足、市场异常等原因导致交易无法及时成交或无法平仓。
4. 交割风险：期货合约到期时，甲方需按照合约规定进行实物交割或现金结算，如未能及时履行义务，可能面临损失。
5. 技术风险：通讯设施、网络、电力等系统故障可能导致交易无法正常进行。
6. 操作风险：交易过程中可能出现的操作失误或错误可能导致损失。
7. 其他风险：包括但不限于法律、政策、汇率等风险。
二、甲方声明与承诺1. 甲方充分了解并知晓上述风险，自愿参与金融期货交易，并愿意承担相应风险。
2. 甲方承诺根据自身经济状况和风险承受能力进行期货交易，不将期货交易作为主要的投资手段。
3. 甲方承诺遵守期货市场的相关规定，不从事违法违规行为。
三、乙方责任与义务1. 乙方应当向甲方提供必要的期货交易知识和风险提示，确保甲方充分了解期货交易的风险。
2. 乙方应当为甲方提供安全稳定的交易环境，保障交易系统的正常运行。
3. 乙方应当及时告知甲方相关风险事件及市场动态，帮助甲方及时掌握市场信息。
四、风险控制措施1. 甲乙双方应共同制定并执行风险控制措施，确保交易风险可控。
2. 甲方应合理设置止损止盈，控制仓位和杠杆比例，避免过度交易。
3. 乙方应当对甲方的交易活动进行监控和管理，发现异常行为应及时提示并采取措施。
期货开户的注意事项及流程
你可以登陆该网站查询结算账单。查询账号为： 0122+期货账号 注意：请修改保证金监控中心账号的初始密码。
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操作环节
▪ 第三步：入金和交易
▪ 1、入金时间：8:30-15:30（ 交易日） 出金时间：8:45-15:30（交 易日）
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“三步走”开户完成后，开户流程宣 告完毕！您可以入金交易了！
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▪ 第一步：下载软件
▪ 1、登陆民生期货网站
▪ 然后点击顶端“软件下载”，下 载民生期货文华财经行情交易软件（一键通）或 者博易行情软件。
▪ 2. 登陆文华行情软件后“程序化交易”→“登陆 民生期货自助委托”可调出交易软件，也可以直 接使用单独的下单软件“民生期货金仕达网上交 易软件”。备注：文华财经和博弈大师行情账号 和密码都是期货账号。
他单位和个人。
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小提示：我应该到哪里开户？
▪ 开立商品期货交易账户 ▪ 开立股指期货交易账户
个人和法人都有临柜（即到期 货公司营业部现场）和不临柜（非 现场，由期货公司工作人员上门开 户）两种选择方式，但建议投资者 通过临柜开户方式开户。 原因如下：
1.开户速度快
无论个人还是法人，按照目前 中国证监会和中国金融期货交易所 等部门联合发布的《关于建立股指 期货投资者适当性制度的规定》： “股指期货必须临柜开户”。
期货开户的注意事项及流程
精品课件
内容摘要
1 为什么要开立期货交易账户 2 期货交易账户的种类 3 怎样开立商品期货交易账户 4 怎样开立股指期货交易账户
精品课件
一、为什么要开立期货账户
▪ 毋庸置疑，投资者选择开立期货交易账户，动机 当然是为了参与期货交易。
2020级金融专业期货交易学习通课后章节答案期末考试题库2023年
2020级金融专业期货交易学习通课后章节答案期末考试题库2023年1.为规避股市下跌的风险，可通过（）进行套期保值。
参考答案:卖出股指期货合约2.投资者预测股票指数上涨而买进股指期货合约的交易属于（）。
参考答案:多头投机3.交易者在1520点卖出4张标普500指数期货合约，之后在1490点全部平仓，该合约乘数为250美元，在不考虑手续费等成本的情况下，该笔交易（）美元。
参考答案:盈利300004.沪深300股指期货当日结算价是（）。
参考答案:期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价5.假定市场年利率为5%，年化股息率为2%，8月1日，沪深300指数为3500点，9月份和12月份沪深300股指期货的利率价差为（）点参考答案:26.256.利用股指期货进行套期保值，组织其他条件不变时，买卖期货合约的数量（）。
参考答案:与股票组合的β系数成正比7.3月1日，某投资者开仓并持有3张3月份的恒生指数期货合约的多头头寸和2张4月份的恒生指数期货合约空头头寸，其开仓价分别是15285点和15296点。
3月2日，若该投资者将上述所持合约全部平仓，平仓价分别为1520点和15330点，则3月2日该投资者的当日盈亏为（）港元。
（合约乘数为50港元）参考答案:盈利18508.期货公司应对营业部实行统一（）参考答案:风险管理###财务管理和会计核算###结算###资金调拨9.9月1日，沪深300指数为2970点，12月到期的沪深300期货价格为3000点。
某证券投资基金持有的股票组合的现值为1.6亿元，该组合对应沪深300指数的β系数为0.9。
该基金持有者为对冲股票市场下跌风险，应该卖出（）手12月到期的沪深300期货合约进行套期保值。
参考答案:16010.通过实施大户报告制度，交易所可以（）参考答案:了解持仓量较大会员的持仓动向和意图###对持仓量较大的会员进行重点监控###对持仓量较大的客户进行重点监控###了解持仓量较大客户的持仓动向和意图11.一般而言，期货交易的盈亏是（）的整数倍参考答案:最小变动价位12.实物交割时，一般是以（）实现所有权转移的。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
期货交易风险说明书
期货交易风险说明书期货交易风险说明书随着经济的发展，期货交易逐渐成为了市场中常见的交易方式。
由于其高风险、高收益的特性，越来越多的投资者加入了期货市场。
为了保护投资者的利益，期货公司和交易所制定了一系列的规则和制度，其中就包括了《期货交易风险说明书》。
本文将从以下几个方面详细介绍该风险说明书。
一、期货交易是高风险的交易方式首先，需要明确的是，期货交易是一种高风险的交易方式。
期货交易的本质是对未来价格的预测，而价格的变化是受多种因素影响的，因此价格也往往具有一定的不确定性。
如此高风险的交易方式很容易导致亏损。
因此，投资者在进行期货交易前，必须做好充分的心理准备和风险评估，切勿轻率进入市场。
二、期货交易的风险在《期货交易风险说明书》中，具体列出了期货交易的各种风险。
下面就是这些风险的详细介绍：1. 市场风险市场风险是指因瞬息万变的市场环境，导致投资人投资失败的风险。
期货市场价格变化与外部宏观因素、政策环境、市场预期等因素密切相关，由于这些因素时时改变，导致投资人难以预测市场走势。
2. 杠杆风险期货交易的一个特点是可以通过借款等方式获得更多的资金来进行交易，这种方式称之为杠杆交易。
这种交易方式的风险是特别高的，因为交易者在获得更多资金的同时，也承担了更大的风险。
如果价格波动过大，那么交易者可能会面临严重的损失。
3. 信用风险交易市场中的信用风险是指，交易对方无力履行合同而产生的风险。
在期货交易中，交易的过程中需要支付保证金等费用，在某些情况下，交易对方可能会无法兑现合约，导致交易失败。
4. 流动性风险流动性风险是指在某些情况下，由于拍卖或者其他原因，交易品种的价格可能会骤然下跌或者上涨，导致投资者无法及时进行买卖，从而无法避免损失。
三、期货交易应注意的事项在交易期货时，投资者应注意以下几点：1. 充分了解期货交易相关规则，了解交易市场之间的联系和变化。
2. 做好风险评估工作，制定好交易计划，避免盲目交易。
期货交易风险说明书8篇
期货交易风险说明书8篇第1篇示例：期货交易风险说明书尊敬的客户：为了让您能够充分了解期货交易的风险，我们特别制作了这份期货交易风险说明书。
在参与期货交易之前，请务必仔细阅读并理解下列内容。
一、期货交易的基本概念期货是一种标的资产价格未来变动方向的套期保值工具，它可以让投资者在风险可控的情况下获取收益。
期货合约是由买方和卖方在交易所按照一定的规则约定的标的资产、数量、价格和交割时间的标准化合同。
期货投资是一种杠杆交易，可以通过少量资金控制大量标的资产，因此也具有较高的风险和较大的收益潜力。
二、期货交易的风险1. 价格风险：标的资产价格波动会直接影响投资者的盈亏情况。
价格波动是市场运行的必然现象，而期货市场的价格波动幅度可能更加剧烈，因此投资者面临着较大的价格风险。
2. 杠杆风险：期货交易采取杠杆模式，投资者只需缴纳一定保证金即可控制大额合约交易，当价格波动对您不利时，杠杆会放大您的损失。
3. 流动性风险：期货市场的流动性不如股票市场那么强大，当市场出现剧烈波动时，可能面临流动性不足的情况，导致无法及时平仓或调整头寸。
4. 制度风险：期货市场受市场交易规则、交易所制度及法律法规的约束，相关政策法规的变化也会对投资者的交易行为产生影响，存在制度风险。
5. 市场风险：市场整体风险受宏观经济形势、政策因素等多方面因素的影响，市场风险较大，难以预测和控制。
三、风险管理建议在进行期货交易时，投资者应该具备足够的风险意识，采取一定的风险管理措施，以降低交易风险。
1. 制定交易计划：在进行期货交易前，要对自己的投资目标、风险偏好、资金实力等因素进行全面考量，制定合理的交易计划。
2. 严格控制仓位：不要将全部投资都用于期货交易，合理控制单个交易的仓位，避免过度杠杆。
3. 设定止损点位：在交易时要设定明确的止损点位，一旦标的资产价格向不利方向波动达到止损点位，及时止损平仓。
4. 注意市场风险：关注市场动态，及时了解宏观经济形势、政策变化等信息，做好市场风险的预测和应对。
2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)1、[题干]实际上，许多期货佣金商同时也是()，向客户提供投资项目的业绩报告，同时也为客户提供投资于商品投资基金的机会。
A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.托管人【答案】AC【解析】实际上，许多期货佣金商同时也是商品基金经理或交易经理。
2、[题干]最早出现的交易所交易的金融期货品种是()。
A.外汇期货√B.国债期货C.股指期货D.利率期货【答案】打勾项。
外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。
它是最早出现的金融期货品种。
3、[题干]CTA是()的简称。
A.商品交易顾问B.期货经纪商C.交易经理D.商品基金经理【答案】A【解析】商品交易顾问(CTA)。
CTA是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
4、[题干]关于期货套利交易和期货投机交易的描述，正确的有( )。
A.期货套利交易可利用相关期货合约价差的有利变动而获利B.期货投机交易是利用某一期货合约价格的有利变动而获利C.套利交易和投机交易均有利于市场流动性的提高D.套利交易的风险一般高于投机交易的风险【答案】ABC【解析】D项，期货套利交易赚取的是价差变动的收益，因为相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，承担的风险也较小。
而普通期货投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，单一价格变化幅度较大，因而承担的风险也较大。
5、[题干]期货市场能够为政府制定宏观政策提供参考。
()【答案】A【解析】期货市场在宏观经济中的作用之一是为政府制定宏观经济政策提供参考依据。
6、[题干]当()时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。
A.基差走强B.基差走弱C.基差不变D.基差为0【答案】C当基差不变时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。
7、[题干]期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为()。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案单选题（共50题）1、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。
（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B2、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B3、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】 C4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。
A.中国证监会B.住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B6、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A7、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B8、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
金融合同期货交易风险说明书8篇
金融合同期货交易风险说明书8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（金融机构）：____________________鉴于甲方拟参与金融期货交易，为明确双方权益，规避风险，经友好协商，特订立本风险说明书。
一、风险揭示金融期货交易是一种高风险的投资行为，涉及市场风险、操作风险、流动性风险等多种风险。
双方应充分认识到金融期货交易的风险性，谨慎决策。
1. 市场风险：金融市场受宏观经济、政治、法律等多种因素影响，价格波动具有不确定性。
甲方应自行承担因市场波动带来的投资损失。
2. 操作风险：甲方在操作期货交易时，可能因操作失误、决策错误等原因导致损失。
乙方应提供必要的技术支持和服务，但甲方仍需自行承担操作风险。
3. 流动性风险：期货市场可能出现交易量不足、交易不连续等情况，导致甲方无法及时平仓或开仓，造成损失。
4. 杠杆风险：期货交易采用杠杆机制，资金放大效应可能导致损失加大。
甲方应充分了解杠杆机制的风险，合理配置资金，避免过度交易。
二、交易须知1. 甲方应充分了解期货交易的基本知识和规则，具备相应的风险承受能力。
2. 乙方应向甲方提供必要的教育和培训，帮助甲方提高交易技能。
3. 甲方应遵守期货市场的交易规则，不得进行操纵市场、内幕交易等违法行为。
三、风险管理措施1. 乙方应建立健全风险控制体系，确保期货交易的平稳运行。
2. 甲方应制定风险控制策略，合理设置止损点位，避免损失扩大。
3. 乙方应根据市场情况，及时提醒甲方注意风险，防止发生意外损失。
四、纠纷解决方式如双方在执行本说明书过程中发生纠纷，应首先协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
五、其他条款1. 本说明书一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本说明书自双方签字盖章之日起生效。
3. 未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本说明书具有同等法律效力。
4. 本说明书解释权归乙方所有。
如有问题，请及时向乙方咨询。
中国期货业协会网上后续培训-中国期货业协会自律规则单元测验
中国期货业协会网上后续培训-中国期货业协会自律规则单元测验第一单元协会的性质、组织机构、管理方式及管理范围1（单选题）1999年，国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》中，为“期货业协会”专设一章。
（）A正确B错误正确答案是：B2（单选题）理事会是中国期货业协会的最高权力机构。
（）A正确B错误正确答案是：B3（多选题）中国期货业协会由（）组成。
A会员B高级会员C特别会员D联系会员正确答案是：A C D第二单元协会对会员的管理1（单选题）目前，中国期货业协会尚不接受期货从业人员个人的入会申请。
（）A正确B错误正确答案是：A2（多选题）对违反协会章程及有关规定的会员，中国期货业协会可以采取的处分措施包括（）A批评B协会内通报批C通过媒体公开谴责D取消会员资格并公告正确答案是：A B C D第三单元协会对做期货从业人员的管理1（单选题）期货经营机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合证监会相关要求的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。
（）A正确B错误正确答案是：A2（单选题）取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内应当参加协会规定的后续职业培训。
（）A正确B错误正确答案是：A3（多选题）个人有下列违反从业人员资格管理规定的行为，中国期货业协会可视具体情况进行纪律惩戒，（）。
A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B不配合协会检查和调查C不按协会有关规定参加后续职业培D因期货从业人员抵制违法违规指令，对其进行打击报复正确答案是：A B C D第四单元协会的纪律惩戒程序1（多选题）协会对违反协会章程和自律性规则的会员，根据情节轻重，可以给予下列纪律惩戒措施，（）。
•A批评•B协会内通报批评•C通过媒体公开谴责•D取消会员资格并公告•正确答案是：A B C D2（单选题）协会对会员作出“通过媒体公开谴责”的纪律惩戒措施，会员要求听证的，应当组织听证。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。
A.期货公司B.客户C.期货交易所D.管辖法院【答案】 C2、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。
某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。
甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。
但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。
甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。
问此案件的性质是（）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D3、期货交易所实行（）结算制度。
A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】 A4、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】 D5、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。
A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C6、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A7、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C8、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B9、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
期货交易风险说明书范本9篇
期货交易风险说明书范本9篇第1篇示例：期货交易风险说明书范本尊敬的客户：为了让您充分了解期货交易的风险，我们特别制作了本风险说明书，希望您在进行期货交易前认真阅读。
一、市场风险市场风险是期货交易中最为常见和主要的风险之一。
市场具有不确定性，价格波动较大，可能造成投资者投资损失。
投资者在进行期货交易时应当充分考虑市场风险带来的损失，并做好风险控制工作。
二、杠杆风险期货交易具有较高的杠杆效应，投资者在投入少量资金即可进行大额交易。
虽然杠杆交易可以获取高收益，但也会带来极高的风险。
若市场走势与投资者预期相反，投资者将面临更大的损失。
投资者应该谨慎使用杠杆，控制风险。
三、流动性风险期货市场的流动性可能受到影响，市场交易可能受到冲击而出现无法成交的情况。
在市场行情波动剧烈时，投资者可能无法及时出场或进入，造成损失。
投资者应当密切关注市场流动性，并谨慎操作。
四、操作风险操作风险是指投资者由于疏忽、错误判断或技术故障等原因造成的损失。
投资者在进行期货交易时应当谨慎操作，注意细节，避免因操作失误导致损失。
五、政策风险政策风险是指政府政策调整对期货市场的影响。
政府在金融市场颁布新政策或对市场进行干预可能引发市场波动，影响投资者利益。
投资者应当注意政策动向，及时调整自己的投资策略。
六、不可抗力风险不可抗力风险是指外部因素对期货市场造成的不可控制的影响，如自然灾害、战争、恐怖袭击等。
这些不可抗力因素可能引发市场波动，影响投资者利益。
投资者应当做好风险防范措施，应对不可抗力风险。
七、其他风险除以上所述风险外，期货交易还存在其他风险，如公司倒闭、市场操纵、技术故障等。
投资者在进行期货交易时应当全面考虑各类风险，并做好风险管理工作。
期货交易具有较高的风险性，投资人在进行期货交易前应当认真评估自己的风险承受能力，做好规避风险的准备工作。
应当谨慎选择交易品种，遵循交易纪律，控制风险。
希望您在进行期货交易时能够谨慎行事，扬长避短，取得理想的投资收益。
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。
2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。
2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。
下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。
A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】 A2、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C3、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】 A4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B5、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】 B6、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
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期货交易风险说明书 (2)
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
市场风险莫测
务请谨慎从事尊敬的客户：
根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。
进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。
因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。
考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：
一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。
如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。
二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。
三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。
例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。
出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。
四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。
五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。
六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。
如果您利用口头确认的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。
七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。
本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的风险和有关期货市场的全部情形。
做您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断，对期货交易作仔细的研究。
以上《期货交易风险说明书》，期货经纪公司已经在签订《期货经纪合同》之前向本单位（本人）出示并说明，本单位（本人）已阅读并完全理解。
客户（开户授权人）签字：
年月日。