内控访谈提纲(西安分公司)

xx天然气股份有限公司内控体系建设项目

管理层访谈提纲

访谈单位：分公司

尊敬的分公司领导：

您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。

一、访谈内容说明

为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司分公司的工作职责和运行现状进行了解。本次访谈的期望是初步确定人力资源管理、财务管理、安全生产运行、工程管理、物资采购等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。计划访谈时间为40分钟。参加访谈人员为项目工作小组。

本次项目不包括任何审计或者检查的目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。

二、基本背景介绍

1.根据xx天然气的《公司机关岗位设置说明书(试行)》我们了

解到，分公司的主要职责为人力资源管理、财务管理、安全生

产运行、工程管理、物资采购等，请结合以上部门主要职责，

简要介绍一下分公司的部门架构、职责分工以及定岗定员等情

况。

三、xx天然气股份有限公司分公司的概况

2.请您从分公司相关业务管理实际出发，谈谈人力资源管理、财

务管理、安全生产运行、工程管理、物资采购等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.简单介绍一下分支机构与总部职能之间的关系；是否有一些分

公司的相关业务是由其他部门/单位协助完成的，比如工资发放由总部财务部进行、人员招聘由总部人力资源部负责、物资采购由物资供应处管理等。

4.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您

觉得分公司在日常工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？

5.您觉得从分公司目前的职能设置，人员配置或资源投入等状

况，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？

6.作为分公司负责人，您觉得天然气生产运营的未来发展规划应

该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？

四、其他

7.请您从公司或各部门职责等角度出发,谈谈对xx天然气股份

公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？

以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。