两化融合内部审核管理程序
两化融合管理体系内审控制程序
两化融合管理体系内审控制程序1. 目的验证信息化和工业化融合管理体系运行是否符合策划的安排、标准和公司建立的管理体系的要求，以确保管理体系得到有效地实施、保持和改进。
2.适用范围本程序适用于本公司两化融合管理体系内部审核的控制。
3. 职责3.1管理者代表负责批准《年度内部审核计划》、《内部审核实施计划》和《内部审核报告》。
3.2质量控制部负责审核《年度内部审核计划》、《内部审核实施计划》和《内部审核报告》；负责根据实际制定的《年度内部审核计划》和《内部审核实施计划》，组织内部审核工作；监督并追踪审核不符合项的整改完成情况。
3.3各相关部门配合审核工作，并对审核中发现的不合格项进行原因分析，制定并实施纠正措施。
3.4内审审核组内审组长负责编制内部审核检查表及内审报告，内审员参与审核工作，并做好审核记录。
3.5内审员负责编制内审检查单，配合审核组长完成审核，如实填写检查单，开具不符合项报告，并跟踪落实问题整改情况。
4. 程序要求4.1 审核计划4.1.1质量控制部或体系管理部门依据策划的预定周期编制《内部审核计划》，并报经首席质量官或单位负责人审批。
4.1.2 内部审核计划应包括：审核的目的和范围、审核的时间安排、被审核的部门、审核的依据、审核组成员信息等内容。
4.1.3 内部审核每年至少进行一次，两次审核的间隔时间不宜超过12个月，根据管理体系情况变化以及前次审核结果,可适当增加审核次数。
4.2 审核方式4.2.1 开展审核时可以产品的实现过程从原料到生产、再到仓储销售等依过程顺序审核，也针对各个部门开展的业务活动进行。
4.2.2 审核可以规定的时间段内一次性完成，也可以根据生产及各部门的实际情况采用滚动式间歇性完成。
4.2.3 审核的方法有：依据文件查证记录或依据记录追溯文件，也可以采用沟通交流、现场查看、模拟演示等方式的综合。
4.3 审核准备4.3.1 组建审核小组：由质量控制部或体系管理部门综合集团及各单位内审资源，选取相关专业或技能的人员组成审核小组；在审核组长的组织下开展审核工作，并对审核的结论和审核报告负责。
两化融合管理评审控制程序
制度与流程管理部对管理评审的内容进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核、总裁批准后发至相应部门。
报告的内容包括：评审目的、评审日期、参加评审人员、评审的内容和结论、改进措施的实施需求等。
4.6改进措施的实施和验证
对管理评审报告提出的改进措施实施要求，由制度与流程管理部根据有关规定进行纠正和预防措施的实施跟踪和验证工作。
4.2.2.4两化融合方针、目标的变化；
4.2.2.5资源分配的调整。
4.3管理评审的准备
制度与流程管理部每年11月初将总裁批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。
制度与流程管理部于11月底将各部门准备的资料分别进行收集、整理，并根据收集的资料制定评审的具体内容。之后，将评审会议的时间、地点、参加人员、评审内容以《管理评审通知单》的形式发给参加评审的人员。
4.1.2适时管理评审计划
在下列情况下，应适时制定计划，适时进行相应的管理评审：
4.1.2.1当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；
4.1.2.2当公司发生重大事故时；
4.1.2.3当法律、法规、标准及其它要求发生变更时；
4.1.2.4当总裁认为有必要时，如认证前的管理评审。
制度与流程管理部编制适时管理评审计划，提交总裁批准。适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，评审内容一般针对上述情况中某一具体事项。
4.2管理评审的内容
4.2.1管理评审的输入至少应包括：
4.2.1.1所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
4.2.1.2评估与诊断结果；
4.2.1.3监视与测量结果；
4.2.1.4审核结果；
两化融合内部审核控制程序
XXX机电股份有限公司内部审核控制程序受控编号：1 目的1.1通过内部审核，验证本公司质量/环境/职业健康安全/两化融合管理体系（以下简称管理体系）实施的有效性，及时发现存在的不符合并采取纠正和预防措施，使管理体系持续有效、改进。
1.2确保认证产品质量体系的有效性和一致性。
2 适用范围2.1管理体系内部审核适用于本公司管理体系所覆盖的所有区域和所有过程的内部审核。
2.2认证产品质量体系内部审核适用于本公司认证产品所覆盖区域的内部审核。
3 职责3.1管理者代表（质量负责人）——负责组织内部审核的策划；——负责设立审核小组，任命审核组长，聘请内审成员；——负责内部体系审核的具体实施、协调工作；——组织编制并审核《内部审核报告》。
3.2品保中心——依据策划的结果，输出质量/环境/职业健康安全/认证产品质量体系《年度内审计划》、《内部审核通知》；——负责保存内审输出记录。
3.3信息部——依据策划的结果，输出信息化和工业化融合管理体系《年度内审计划》、《内部审核通知》；——负责保存内审输出记录。
3.3审核组——负责编制《内审检查表》，负责实施现场审核，编制《内部审核报告》；——开出不符合项，审核并验证纠正预防措施的有效性。
3.5各职能部门——各职能部门配合并接受内审，对内审中发现的不符合项，负责制订纠正预防措施并组织实施。
4.工作程序《内部审核控制流程》详见附件14.1内审策划及其输出4.1.1质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核4.1.1.1内审计划的制订应充分考虑管理体系结构等因素，确保全年至少2次覆盖所有部门和过程，原则上半年、下半年各一次。
若发生相同类似质量问题频率较高或公司机构职能发生重大调整时可适当增加审核的次数。
4.1.1.2品保中心依据策划的结果，负责编制《年度内审计划》，经管理者代表审核，总经理批准后实施。
4.1.1.3内审采用滚动式审核的方式进行。
4.1.2认证产品质量体系内部审核品保中心根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，每年内审至少一次，并要求覆盖认证产品质量体系的所有部门和《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》的十个要素，另外出现以下情况时由质量负责人及时组织进行内部质量审核：⑴出现严重顾客投诉，特别是对认证产品不符合标准要求的投诉；⑵法律、法规及其他外部要求的变更。
两化融合管理评审程序
两化融合管理评审程序1.目的和范围1.1为规范管理评审过程的控制，确保两化融合管理体系运作持续的适宜性、充分性和有效性，并识别管理体系改善的机会。
1.2本程序适用于两化融合管理体系的管理评审活动。
2.职责2.1总经理指定管理者代表对两化融合管理体系定期评审，并批准管理评审计划和管理评审报告。
2.2管理者代表向总经理报告体系运行情况，负责对两化融合管理体系的定期评审。
2.3两化融合领导小组负责组织管理评审会议，审核管理评审计划和管理评审报告，组织落实管理评审报告的决议事项，并对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。
2.4两化融合工作组负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审记录的归档、保存，收集汇总各部门管理评审输入资料，编写管理评审汇报材料及管理评审报告,验证各部门改进措施的落实情况并保存相关材料。
3.评审准备3.1制定评审计划3.1.1两化融合工作组组织编制管理评审计划，经管理者代表审核，总经理批准后实施。
正常情况下管理评审每年年底进行一次。
为便于评价内部审核的情况，管理评审尽量安排在一次内审全面完成后进行。
3.1.2在下列特定情况下，管理者代表应适时组织相应的管理评审：1）当组织机构、产品范围和资源状况发生重大变化时；2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时；3）当法律、法规、标准、管理方针及其他要求发生变化时；4）在体系审核中发现严重不合格时；5）两化融合目标没有实现时；3.2确定评审内容3.2.1常规评审的内容至少应包括以下方面：1）内部和外部体系审核的结果；2）新型能力指标的分析情况；3）事件调查、预防和纠正措施的实施状况；4）可能影响管理体系的变更、改进的建议；5）对重大两化融合管理体系问题的纠正和预防措施；6）两化融合目标的实现程度；7）新型能力带来的结果；8）如有新的法律法规的变化，公司资源的适应性；9）以往管理评审的落实跟踪。
3.2.2对于特殊的评审，应针对所发生的事情，评估其对管理体系的影响，确定我们应采取的对策，包括过程调整及相应的文件修改。
两化融合管理评审控制程序两化融合管理评审控制程序
两化融合考核控制程序一目的规范本公司两化融合管理体系绩效考核管理工作。
二范围本控制程序规定了公司两化融合管理体系绩效考核的职责、管理活动内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。
适用于公司两化融合管理体系绩效考核管理工作。
三职责3.1XXX部XXX部负责组建公司绩效管理委员会，执行《绩效管理规定》等管理制度，并对部门（即部门主要负责人）绩效进行考核。
3.2公司各部门3.2.1XXX部负责公司两化融合考核的归口管理，并对本部门员工进行考核。
3.2.2其他部门负责对本部门员工进行考核。
四内容4.1术语和定义绩效考核：指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。
4.2总体要求4.2.1目的本管理程序规定了公司两化融合考核的过程方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理闭环。
4.2.2相关要求公司以业务流程为导向制定考核指标，分解至相关的部门和岗位，加强考核工作的规范化和制度化，建立覆盖两化融合相关职能和层次的科学考核指标体系，明确考核对象、考核流程和考核结果的作用，公司应公开和反馈考核结果，因此应满足以下要求：a)考核内容符合相关制度规定，科学合理，并由总经办审定；b)考核指标体系覆盖到各业务流程、各环节；c)考核指标体系覆盖两化融合相关的职能及层级；d)考核对象明确，考核流程及考核内容清晰明了；e)考核内容符合相关制度规定，并且科学、合理，切实可行；考核统一标准备，考核结果公开、透明。
XXX部对发布的两化融合管理绩效考核指标进行宣贯和培训，确保各层级员工及时了解体系文件中各项条款要求和规定。
4.3业务描述各项条款要求和规定。
4.3.1年度绩效合约签订4.3.1.2确定年度绩效考核目标每年12月31日前，各部门根据两化融合工作领导小组与公司所签订的企业负责人年度业绩考核责任书和公司确定的年度重点工作任务，在本部门绩效指标库中选择关键业绩指标选考项目并提出年度考核目标建议值（建议值定值原则）。
两化融合管理评审控制程序
两化融合管理评审控制程序1 目的对公司各管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围适用于公司质量、环境、知识产权管理、两化融合管理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。
3 职责3.1总经理主持管理评审活动，主持管理评审会议，批准管理评审计划和报告。
3.2管理者代表负责向总经理报告质量、环境、知识产权、两化融合管理体系进行情况，提出改进建议，编制管理评审报告。
3.3 技术质量中心协同生产部、信息中心，负责各体系管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正和预防措施的实施情况的跟踪验证工作。
3.4各部门负责准备并提供本部门主管的各过程进行情况报告，制订并实施直接与本部门有关的各项纠正和预防措施。
4 程序4.1管理评审的计划4.1.1年度《管理评审计划》。
4.1.1.1一般情况下，管理评审每年进行一次。
4.1.1.2技术质量中心于每次管理评审二周前编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准后下发参加管理评审的有关人员。
4.1.1.3年度管理评审计划的内容应包括a.评审目的b.评审内容c.评审时间安排d.评审的准备工作要求4.1.2实施《管理评审计划》4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划适时进行相应的管理评审。
a.公司的组织机构，产品结构、资源发生变化时b.公司发生重大质量、环境事故或相关方连续投诉时c.当法律、法规、标准及其他要求发生变更时d.当总经理认为有必要时，如认证、监审前的管理评审4.1.2.2适时管理评审计划编制、审核、批准同4.1.1.2，但评审内容一般针对其中某一具体事项。
4.2管理评审的内容管理评审的输入一般包括以下内容：a.内、外审核的结果报告；b.方针、目标（指标、方案）及其实施情况；c.所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；d.评估与诊断结果；e.监视与测量结果；f.重大事故的处理；g.相关方关注的问题的处理及反馈的重要信息（包括顾客满意度、建议与顾客沟通结果）h.各部门体系运行情况总结；i.纠正和预防措施实施情况；j.上期管理评审后采取措施的跟踪情况和有效性；k.过程、产品及环境质量趋势；l.管理体系各项活动、配备的资源是否适宜；m.体系的要素及相应文件是否有修正的需求；n.改进的建议。
两化融合内部审核控制程序
两化融合内部审核控制程序1目的验证公司内部两化融合管理体系是否符合要求并得到有效运行及不断完善提供依据。
2 范围适用于公司两化融合管理体系的运行情况审核。
3 职责3.1技术质量中心负责制定内部体系年度审核计划，技术质量中心提供两化融合管理体系内部审核、内审员培训上岗支持。
3.2管理者代表选定审核组长及成员，审批内部体系审核计划和内部体系审核报告。
3.3 审核组负责制定并执行审核计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.4 各相关部门配合做好内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 程序4.1 审核计划4.1.1技术质量中心编制年度内部审核计划，一般情况每年进行一次，于每年1月初报管理者代表审批。
4.1.2在以下情况必要时应进行计划外的临时审核。
a）法律、法规及其他外部要求变更b）相关方的要求c）发生重大的事故d）管理体系大幅度变更4.2 审核准备4.2.1审核组的成立a）审核人员必须接受培训，取得国家资格认可机构核发资格证书，并经公司任命的内审员。
b）两化融合管理体系审核人员为经咨询服务机构培训，考核合格后由公司任命的内审员。
c）审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
d）管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。
4.2.2在审核前9天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核实施计划》并进行任务分工。
4.2.3《内部审核实施计划》的内容a）审核的目的、范围、依据b）审核组成员c）审核日期、日程的安排、受审部门及审核内容4.2.4审核组应提前一周将《内部审核实施计划》发给受审部门。
4.2.5受审部门接到计划后应按要求安排好配合人员，做好资料、证据等准备工作；如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组协商另行安排。
4.2.6审核员按“内部审核实施计划”的分工编制“检查表”。
4.3审核的实施4.3.1首次会议由审核组长主持，各参加人员签到。
两化融合-内审管理程序
4、产品审核一般情况下一年内覆盖公司所有的产
品。如顾客要求、产品设计更改、重大质量事故、
工艺较大变化时可适当增加审核频次。
5、过程审核一般情况下一年内覆盖公司所有过程
一次。如发生严重品质问题、顾客索赔及抱怨、
过程不稳定、顾客有要求时，可适当增加审核频
次。如生产场所变更，在 1 个月内应安排审核（如
适用）。过程审核必须包括顾客的需求。
内审 员
程序文件
重庆 xx 有限公司
内部审核管理程序
文件编号 Q/xx-QP-27
版本
2019（A）
流程
03 审核准 备
04 实施审 核
输入
内审实施计划 内审实施计划
检查表
过程描述
相关部门
活动
输出 实施 配合
3、两化融合管理体系/质量管理体系内审必须覆
盖 IATF 16949 和 GB/T 23001-2017 所有要素、所
3.5 内审检查记录表（体系、两化）
3.6 内审检查记录表（过程）
3.7 内审检查记录表（产品）
3.8 会议签到表（内审、首次和末次）
3.9 不符合报告
3.10 内审总结报告
程序文件
重庆 xx 有限公司
内部审核管理程序
文件编号 Q/xx-QP-27
版本
2019（A）
两化融合管理评审程序
1)负责收集汇总管理评审所需资料。
2)负责管理评审实施计划和会议议程的制定、落实及组织协调工作。
3)负责评审会议记录和管理评审报告、决议的编写。
4)负责措施实施的跟踪检查及汇报工作。
4.4公司各部门
1)负责准备和提供与本部门工作有关的评审所需资料。
2)负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。
a) 两化融合管理体系及其过程有效性的改进；
b) 两化融合方针的变化；
c) 可持续竞争优势需求的调整；
d) 新型能力及其目标的变化；
e) 支持条件和资源分配的调整。
管理评审报告经管理者代表审核，最高管理者批准后，由品质部以电子邮件等方式下发至公司有关领导和相关部门。
有关部门采取相应措施，填写《纠正与预防措施报告单》，认真贯彻管理评审中提出的决议和要求，管理者代表负责督促实施，品质部对实施结果组织检查、验证。
2) 市场竞争需求发生重大变化时；
3）公司两化融合管理体系结构发生重大变化时；
4）发生公司利益相关方的重大申诉时；
5）公司最高管理者认为必要时。
5.2管理评审输入包括：
a) 评估与诊断结果；
b) 监视与测量结果；
c) 审核结果；
d) 考核结果；
e) 相关方反馈；
f) 可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
5.7管理评审资料存档
管理评审有关资料和记录由品质部保存。
6.相关文件
6.1《两化融合记录控制程序》
7.表单附件
7.1《管理评审计划》
7.2《管理评审报告》
7.3《纠正与预防措施报告单》
g) 以往管理评审的后续措施；
h) 纠正措施、预防措施的实施情况；
两化融合-管理评审程序
6）过程有效性的衡量
7）过程效率的衡量
1、当未实现顾客绩效目标时，最高管理者应形成
一个文件化的措施计划并实施。
2、管理评审应至少每年进行一次。应基于影响质
管理评审记录
量管理体系和绩效相关问题的内部或外部更改ห้องสมุดไป่ตู้ 顾客要求符合性的风险，提高管理评审的频率。 3、两化融合管理体系及其过程有效性的改进方
管理评审 报告
管理评审 记录
4）管理者代表汇报情况及改进需求。
管理评审资料1) 各部门参会者评审《体系运行报告》，发表意 改进计划 见和建议。总经理总结评审结果，确定改进事项
和资源需求。
管理者代表安排人员记录评审结果，并由总经
理批准后发放各参会者及相关责任人员。记录必
须包括改进计划。
5）不良质量成本（内部和外部不符合成本）
管理评审 计划
4) 质量审核中发现了重大质量问题时；
5) 本公司的方针和目标需要修订时。
每年初，管理者代表负责编制《管理评审计划》，
报请总经理批准后下发。
审核 组
程序文件
重庆 xx 有限公司
管理评审程序
文件编号 Q/xx-QP-28
版本
2019（A）
流程 02 评审通 知
03 准备、 管理评 审输入
改进计划
案。 4、两化融合方针的变化。
改进计划
5、可持续竞争优势需求调整。
6、新型能力及其目标的变化。
7、支持条件和资源分配的调整。
相关部门 实施 配合
审核 组
审核 组
管理 层 各部 门
总经 理
技术 质量 部
程序文件
重庆 xx 有限公司
管理评审程序
文件编号 Q/xx-QP-28
两化融合内部审核管理程序
两化融合内部审核管理程序2021年10月18日发布2021年10月18日实施XXXX有限公司发布文件修改确认页两化融合内部审核管理程序1 目的为不断完善管理体系，系统有效地组织开展内部体系审核活动，准确评价体系运行情况，特制定本程序。
本程序制定了内审计划、实施内审和组织不合格项的改进与审核报告的编制、发放等环节的管理要求。
2 适用范围本程序适用于公司两化融合管理体系的内部审核。
3 职责3.1 公司两化融合管理者代表负责审批内审年度计划、实施内审策划、参加首末次会议、内审实施过程中的协调、审批内审报告，并向总经理（最高管理者）报告审核结果。
3.2 计算机应用中心负责制定两化融合内审计划、提出两化融合内审实施计划；配合两化融合管理代表实施内审策划；负责组织内审准备，发放内审报告。
3.3 内审组组长负责内审的组织和实施，编制内审日程安排，并控制内审进度、内审质量、内审公正性，确认内审不合格项并编制内审报告。
3.4 内审组内审员负责编制检查表，据此安排并实施现场审核并记录审核情况；负责向责任部门开出不合格项并跟踪验证改进情况。
3.5 受审部门负责安排内审陪同人员，配合审核人员实施审核，并接受审核组开出的不合格项，按要求组织改进。
4 工作内容4.1 内部审核的范围和准则4.1.1 内部审核的范围：管理体系及其过程、要素涉及的部门/单位。
4.1.2 内部审核的准则：（1）《信息化和工业化融合管理体系+要求（试行）》；（2）管理手册；（3）程序文件；（4）作业文件；（5）法律法规；4.2 内部审核的类型内部审核分定期审核和临时审核。
2021年10月18日发布2021年10月18日实施4.2.1 定期审核每年至少进行一次。
4.2.2 临时审核由管理者代表提出，临时审核按定期审核程序进行。
当有下列情况时，进行临时审核：1）过程、产品、工艺有较大变更时；2）组织机构发生较大变化时；3）有重大环境、安全事故、事件时；4）有严重顾客投诉时；5）法律法规及其他外部要求变更时；6）相关方的要求。
(完整word版)21两化融合管理评审控制程序
两化融合管理评审控制程序一目的规范本公司两化融合管理体系管理评审工作。
二范围本控制程序规定了公司两化融合管理体系管理评审的职责、管理活动的内容和方法、检查与考核、报告与记录等要求。
适用于公司两化融合管理体系管理评审活动。
三职责3.1管理者代表/副管理者代表3.1.1主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。
3.1.2负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；3.1.3负责报告两化融合管理体系状况；3.1.4负责起草管理评审报告，评价改进措施的效果；3.1.5负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。
3.2公司各部门负责提供评审所需资料，并实施本单位改进措施。
四内容4.1术语和定义管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
4.2总体要求4.2.1目的通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。
4.2.2相关要求4.2.2.1管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合公司控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化。
4.2.2.2管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进行修正。
4.2.2.3管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。
4.2.2.4管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。
4.3业务描述4.3.1评审准备4.3.1.1评审计划根据两化融合联合工作组的指示，XXX部在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），经XXX部领导审核后，报两化融合工作领小组批准。
管理评审计划主要包括以下内容：a)评审时间、地点和方法；b)评审范围、内容和重点要求；c)评审所需的资料目录和提交部门；d)出席人员。
包括两化融合工作领导小组、XXX部、各部门负责人。
必要时，可扩大参会人员范围。
两化融合管理评审程序
程
序
文
件 版本/次 A0
文件編號
兩化融合管理評審程序
d) 參加評審部門（人員）
頁
碼
第2頁 共 4 頁
e) 評審內容
7.1.3 當出現下列情況之一時可進行臨時管理評審：
a) 公司組織機構、產品範圍、資源配置發生重大變化時；
b) 當法律、法規、標準及其他要求有重大變化時；
c) 需求發生重大變化，用戶要求涉及須採取重大技術改進和管理措施時；
相關部門
責任部門
主管 管理評審
決策
批准管理 评审报告
审核
準備輸入 資料
编制管理 评审报告
下达纠正 预防措施
跟踪验证 有效性
制定纠正预 防措施
实施纠正预 防措施
文件是 否更改 性
結束
更改
出改進需求，對於存在的問題提出糾正和預防措施建議。
7.5 管理評審輸出
管理者代表對所涉及的評審內容作出輸出結論，至少應包括以下方面有關的決定和措施：
a) 兩化融合管理體系有效性的改進；程序源自文件 版本/次 A0
文件編號
兩化融合管理評審程序
b) 兩化融合過程績效的改進；
頁
碼
第3頁 共 4 頁
c) 與獲取可持續競爭優勢有關的信息化環境下新型能力的改進；
6、管理評審業務流程 見附件。
7、工作程序 7.1 管理評審計畫 7.1.1 每年（時間間隔不超過 12 個月）進行一次定期管理評審，也可根據需要安排臨時 管理評審。 7.1.2 管理財務部資訊室編制管理評審計畫報管理者代表審核，最高管理者批准。計畫 主要內容包括但不限於以下內容： a) 評審時間 b) 評審目的 c) 評審範圍及評審重點
文件修訂、變更版次一覽表
两化融合管理评审控制程序
XXX机电股份有限公司管理评审控制程序受控编号：1 目的对公司质量/环境/职业健康安全/两化融合管理体系（以下简称管理体系）的适宜性、充分性和有效性进行管理评审，识别管理体系改进的机会及其改进的必要性，促进公司的管理体系不断改进和完善。
2 适用范围适用于对公司每年定期举行的和必要时追加的管理体系评审过程的控制。
3 职责3.1总经理——负责管理体系管理评审的归口管理。
负责主持管理体系评审，作出管理体系运行结论，就管理评审的有关重大事项作出改进决策。
3.2管理者代表——负责监督管理评审实施计划落实的组织协调工作，负责向总经理报告管理体系运行情况及其改进的建议。
3.3总经办——是管理评审的协助机构，负责发放管理评审会议通知，收集、汇总管理评审输入所需的资料，编制管理评审计划和报告，组织制订管理评审提出的改进措施并跟踪验证。
3.4各相关部门——负责按管理评审计划提供与本部门有关的管理评审所需的输入资料，参加评审会议，制订并实施评审中提出的改进措施。
4.工作程序《管理评审控制流程》详见附件14.1管理评审计划4.1.1结合管理体系审核（包括第一方审核、第二方审核、第三方审核）的结果，总经理主持至少每年一次的管理评审活动，评审间隔不超过12个月。
4.1.2总经办在管理评审前编制管理体系《管理评审计划》，报管理者代表审核、总经理批准后下发。
计划应包括以下主要部分：⑴评审时间⑵评审目的⑶评审范围⑷参加评审人员的组成⑸评审依据⑹评审输入内容4.1.3当出现下列情况时，总经理认为有必要，可适时增加管理评审：⑴本公司的组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；⑵出现重大质量、环境、员工伤害事故或发生顾客的严重投诉直接影响公司的经营发展时；⑶外部环境、市场需求发生重大变化或涉及法律法规、标准等重大问题时；⑷审核（包括第一方审核、第二方审核及第三方审核）中发现严重不符合时。
4.1.4管理评审计划在评审前10天通知到各职能部门,各相关部门准备评审输入资料。
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分发序号：
两化融合内部审核
管理程序
××公司
批准页
编制：×××日期：2013.04.14审核：×××日期：2013.04.18批准：×××日期：2013.04.22
本文件自批准之日起实施
更改页
目录
1 目的 (4)
2 范围 (4)
3 规范性引用文件 (4)
4 术语 (4)
5 管理职责 (4)
5.1 两化融合内审组 (4)
5.2 管理者代表 (4)
5.3 相关部门 (4)
6 管理程序 (5)
6.1 审核策划 (5)
6.2 审核前的准备 (5)
6.3 内部审核的实施 (5)
6.3.1 首次会议 (5)
6.3.2 实施审核 (6)
6.3.3 末次会议 (6)
6.4 内审不符合项的纠正 (6)
6.5 内部审核报告 (6)
6.6 管理评审资料存档 (6)
7 相关/支撑性文件 (7)
8 相关记录 (7)
1 目的
为验证两化融合管理体系是否符合《信息化和工业化融合管理体系要求（试行）》要求，评价两化融合管理体系是否得到正确的实施和保持、保证运行的符合性和有效性，是否有效满足本公司的信息安全方针、目标，识别改进机会，并向管理者报送审核结果，特制定本程序。
2 范围
适用于本公司两化融合管理体系内部审核的实施和管理。
3 规范性引用文件
无。
4 术语
无。
5 管理职责
5.1 两化融合内审组
a)制定、提交两化融合管理体系内部审核计划；
b)按审核计划开展工作，并对整个审核工作出具报告；
c)协助并督促被审核部门按审核发现的问题制定相应的改进计划；
d)对两化融合管理体系内部审核制度及表单进行维护。
5.2 管理者代表
a)负责批准内部审核计划。
b)负责协调相关部门做好内审工作。
5.3 相关部门
两化融合管理体系所涉及的各部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料、配合审核工作，并负责落实审核中提出的纠正和预防措施。
6 管理程序
6.1 审核策划
正常情况下，管理体系内部审核每年进行一次，范围覆盖全公司管理体系的各部门。
出现以下情况时，经管理者代表批准后可进行追加审核:
1) 当国家的经济方针政策有重大调整、公司内外部环境发生重大变化时；
2）公司两化融合管理体系结构发生重大变化时；
3) 本公司的组织机构发生重大变更时；
4）公司最高管理者认为必要时。
两化融合内审组根据本公司生产、管理活动的实际情况结合以往审核结果、以往管理评审提出的要求编制《内部审核计划》，经管理者代表批准后，在审核前7天通过电子邮件下发至各受审核部门和内审员。
每次正式审核之前，必要时，审核组应编制《内部审核检查表》。
6.2 审核前的准备
两化融合内审组根据公司内部业务的运行情况指定相应的人员作为内审员。
内审员应熟悉本公司的生产、管理活动，熟悉本公司的管理体系，参加过管理体系内审员培训并取得资格。
内审员应与受审核部门无直接责任关系。
管理体系涉及到的部门要做好受审核准备，受审核部门应指派合适的人员配合内审员进行审核。
6.3 内部审核的实施
6.3.1 首次会议
内审组长主持首次会议，与会人员包括管理者代表、受审核部门负责人、两化融合内部技术专家及全体内审员，主要任务是阐明《内部审核计划》。
《内部审核计划》的内容包括：
1) 审核的日期、目的、范围、依据和审核方法；
2) 审核准则；
3) 内审员的分组和审核日程安排；
4) 确定末次会议的时间、地点；
5) 其他要说明的问题等。
6.3.2 实施审核
各组内审员审核时应根据内审计划预定的时间、进度进行检查。
如需扩大审核范围或调整审核时间，需经过审核组长同意；如需延长审核时间，需经管理者代表批准。
内审员通过交谈、查阅记录资料、检查现场等方式收集证据，检查管理体系运转情况，对审核当中发现的不符合项做好记录。
各审核组在每日审核完成后要进行一定的沟通，对内审中发现的不符合项，内审员填写《纠正/预防措施表》，在末次会议前由受审核方负责人签字确认。
6.3.3 末次会议
内审组长主持末次会议，与会人员同首次会议参加人员。
主持人宣读内审不符合项，总结管理体系运行状况，并提出今后的工作要求等。
6.4 内审不符合项的纠正
不符合项发生的部门确认不符合项后，根据报告的要求对产生不符合项的原因进行分析，制订纠正与预防措施，整改完成后由相应内审员进行验证，验证结果由各内审员报两化融合内审组。
6.5 内部审核报告
两化融合内审组在内审结束一周内编写《内部审核报告》，报管理者代表批准后，通过电子邮件形式发放给总经理、管理者代表及体系所覆盖的各部门。
内审报告的内容包括：
1) 审核的日期、目的、范围、依据和审核方法；
2) 审核组成员和受审核方代表名单；
3) 审核过程简要说明和《纠正/预防措施表》中的全部不符合内容；
4) 不符合项的数量、分布情况和存在的主要问题；
5) 体系有效性、符合性结论；
6) 其他有关的建议。
6.6 管理评审资料存档
不符合项发生的部门保留本部门已得到验证的《纠正/预防措施表》复印件一份，两化融合内审组负责保留全公司各部门的《纠正/预防措施表》。
内部审核中所使用的全部记录，各内部审核组在末次会之后提交两化融合内审组，两化融合内审组按《记录控制程序》的规定进行保管。
7 相关/支撑性文件
8 相关记录。