拟上市公司董事会秘书 任职资格(总第九十五期)培训班课程表
浙江省拟上市公司董秘培训班课程安排表
蔡琦梁经理
16:40-18:00
董秘在改制上市过程中应关注的问题
广发证券浙江总部
崔海峰 副总经理
晚上
19:30-21:30
重点企业座谈会
由浙江省金融办、浙江证监
局、深交所共同主持
4月13日
上午
主持人
中国证监会浙江监管局蒋潇华处长
8:30-9:30
上市公司投资者关系管理指引要点讲解
深交所公司管理部
8:35-8:40
领导致辞
省金融办 包纯田副主任
8:40-8:45
领导致辞
浙江证监局 颜旭若副局长
8:45-10:30
上市公司运作的法律框架与董秘的权利义务
深交所上市推广部
邹雄副总监
10:40-12:00
股票上市规则与中小企业板的运作、监管
深交所发行审核部
蔡琦梁经理
下午
14:00-16:30
股票上市规则与中小企业板的运作、监管
费加航高级经理
9:30-10:30
如何做好董秘工作
传化股份
冯国祚 副总、董秘
10:40-12:00
新《公司法》和《证券法》解读
深交所法律部
吴晨经理
下午
主持人
深圳证券交易所上市推广部邹雄副总监
14:00-15:50
结业考试
深交所发行审核部
浙江省拟上市公司董事会秘书培训班（第1期·杭州）
课程安排表
培训时间：2006年4月12日——2006年4月13日
培训地点：杭州玉皇山庄，总机：87082688。12日
上午
主持人
浙江省金融办上市工作处张海潍处长
8:30-8:35
主持人介绍情况
省金融办上市处张海潍处长
董事会秘书应具备的财务素质培训演示课件(55张)
二、财务会计审计基础知识框架
3、审计（续） 《第1101号－财务报表审计的目标和一般原则》 A、责任 注册会计师的责任：按照中国注册会计师审计准则的规定对财务报表 发表审计意见。 被审计单位管理层的责任：在被审计单位治理层的监督下，按照适用 的会计准则和相关会计制度的规定编制财务报表 财务报表审计不能减轻管理层和治理层的责任 B、职业怀疑态度、合理保证
例：某公司2005年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告。
公司年报称：
公司董事会秘书****先生认为，公司董事会2006年4月27日下午是根据***** 会计师事务所有限公司2006年4月26日签字盖章的审计报告里的内容审议并通 过年度报告的。而****会计师事务所有限公司直到2006年4月28日凌晨仍在大 范围修改审计报告中的有关数据，本年度报告必须在2006年4月28日下午15： 30前报送交易所，由于年报编制工作任务繁重，时间过于仓促将影响年报编制 的质量；公司董事会成员没有再次审议修改后的年报内容而是要求将其直接报 送到交易所，年报的编制和报送程序不规范。请投资者特别关注。
一、财务、会计、审计基础知识框架
1、财务 财务管理的基本知识框架 内容： 筹资活动管理 投资活动管理 经营活动管理 分配管理
职责： 财务决策 财务计划 财务分析 财务控制
二、财务会计审计基础知识框架
1、会计规范框架 法律层次 法律：《会计法》 法规：《企业财务报告条例》 部门规章：《企业会计准则－基本准则》(部长令2006第33号) 规范性文件：企业会计准则－具体准则(38项)(财会[2006]3号) 应用指南(包括科目设置及运用)
基本准则： 1 地位 4 六大要素
2 目标
3 会计假设
5 会计计量 6 报 告
关于举办第九期重点拟上市公司
深圳证券交易所第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班通知各有关拟上市公司：为使重点拟上市公司董事会秘书更好地掌握资本市场的有关知识，了解资本市场的运作规律，提高规范化运作水平与职业化水平，做好重点拟上市公司上市后的董事会秘书资格认证的衔接工作，深圳证券交易所定于2010年6月22日－6月25日在江西省南昌市举行第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班。
现将有关事项通知如下：一、培训内容资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等有关业务知识。
本次培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。
二、培训时间2010年6月22日上午8:30—2010年6月25日12:00结束三、培训费用培训费 1500元(含培训期间餐费，外请专家授课费、交通费、场地与材料费用)，21日下午报到以现金方式收取，住宿费用自理，会务组可为学员代订房间。
四、报名资格与审定（一）报名条件与提供文件：1、截止2010年5月30日，已完成改制的重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书（每公司限报一人），对于已通过发审会审核的公司，应在上市后接受相应监管部门组织的董事会秘书资格培训；2、拟上市公司情况调查表（表格下载网址：深交所拟上市公司服务专区，或见附件三）（二）报名程序1、拟上市公司按附件要求填写回执并加盖公章，回执与拟上市公司情况调查表一并于2010年6月4日下午5：0，如在上述期限前，报名人数已超过规定人数，会务组将及时在深交所网站的“拟上市服务专区”中公布，并提前截止受理报名。
2、本所拟于2010年9月14日－9月17日在大连举办第十五期重点拟上市企业董事会秘书培训班，各拟上市企业可根据各自具体情况，合理选择。
3、本所将根据《深圳证券交易所股票上市规则》对董事会秘书任职资格的相关规定，材料的齐备情况、拟上市公司的基本情况及我所掌握的重点拟上市公司数据库的情况，对报名进行资格审定，材料不齐备、或企业不符合重点拟上市公司要求的不予受理。
深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南
深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南一、网上填报学员如欲参加本培训班，首先必须完成网上填报。
请登录“深圳证券交易所网站”，进入“拟上市企业服务专区”（如图1）。
图1点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”按钮（如图2）。
图2进入“拟上市企业网上填报”页面（如图3）。
图3第一次填报学员必须首先进行注册，用户名及密码必须符合系统要求，否则注册不成功（如图4）。
注：考虑到交易系统的网络安全，本系统不具有“密码找回”功能，会务组也不提供电话密码查询服务，故请学员务必保管好自己的密码。
图4学员注册完毕后，就可以进入在线填报界面（如图5），填报信息前，请学员仔细阅读界面左侧“填表说明”（如图6）并按要求进行填报。
图5图6填报完毕后，如果出现以下信息（如图7），则本次在线报名已成功完成。
学员的报名信息已成功进入“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训”数据库。
学员无需再向会务组打电话进行确认。
图7二、参加培训资格“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的各期参训学员均从数据库中进行选取。
数据库学员参加培训，必须符合如下报名条件：1. 学员在数据库中所填资料必须真实、准确、完整（如果报名信息为虚假信息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。
）2. 学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。
（重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司）3. 公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。
4. 已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。
如果在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取（以下简称“筛选原则”）：1、本身的培训意愿。
2023年第4期主板上市公司董事会秘书任职培训课程表
课时4：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（三）
上市公司管理一部
课时5：并购重组、再融资与分拆上市政策解析
上市公司管理一部
课时6：定向可转债重组规则解读
上市公司管理一部
课时7：股权激励与员工持股
上市公司管理一部
课时8：公司业务系统介绍、业务操作实务及风险案例介绍
上市公司管理一部
2023年第4期主板上市公司董事会秘书任职培训课程表
请自行安排时间，于2023年12月19日（周二）至2024年1月3日（周三）期间完成全部课程的学习，课程24小时开放。
I
课时1：董事会秘书的角色与责任
上市公司管理一部
课时2：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（一）
上市公司管理一部
课时3：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（二）
课时9：上市公司投资者关系管理及业绩说明会实务
上市公司管理一部
课时10：上市公司股东、董监高减持股份规则及最新要求解读
上市公司管理一部
课时11：增持与回购股份规则解读
上市公司管理一部
课时12：纪律处分典型案例分析
上市公司管理二部
课时13：《公司法》专题讲解
律师事务所
课时14：《证券法》专题讲解
ห้องสมุดไป่ตู้律师事务所
课时15：上市公司董事会秘书工作经验交流
上市公司
课时16：开门办审核相关情况介绍
上交所
以培训时课程表为准。
董秘培训班课程计划
董秘培训班课程计划一、课程介绍本次培训班将针对董秘的职责和技能需求，设计专门的课程，内容涵盖公司法律、公司治理、董事会支持服务、文件管理等方面，帮助董秘更好地理解和履行自己的职责。
二、课程目标1. 帮助董秘全面了解公司法律和监管要求，提升法律素养；2. 提升董秘的公司治理知识，帮助其更好地协助董事会开展工作；3. 培养董秘的文件管理能力，提高办公效率；4. 培养董秘的沟通协调能力，帮助其更好地与董事会成员和其他部门协作。
三、培训内容1. 公司法律法规及监管要求（2天）- 公司法律知识梳理- 公司法律合规培训- 公司监管机构职责与要求2. 公司治理知识（2天）- 公司治理的基本概念和原则- 董事会职责与权利- 股东大会与董事会决策机制3. 董事会支持服务（2天）- 董事会文件准备技巧- 董事会议程安排与会议纪要撰写- 董事会工作协调技巧4. 文件管理与办公效率提升（1天）- 电子文档管理与备份策略- 办公工具使用技巧- 时间管理与工作效率提升5. 沟通协调与团队合作（1天）- 团队协作与沟通技巧- 协调董事会成员与其他部门沟通- 问题解决与冲突管理四、培训方式本次培训班采用线上直播的方式进行，每天安排6小时的培训内容，包括课堂讲授、案例分析和小组讨论等环节。
参与培训的董秘还将获得专业导师的指导和解答，帮助他们更好地理解和掌握知识。
五、培训师资培训教师由公司内外专业人士担任，他们在公司法律、公司治理、董事会支持服务等方面有丰富的经验和深厚的学术造诣，能够提供高质量的培训服务。
六、方式与时长本次培训班为期10天，每天上午9点开始，下午3点结束，共计60个课时。
七、考核与证书所有参与培训的董秘需要通过课程结束后的考核，达到一定的学习成绩才能获得董秘培训班的结业证书。
同时，培训部门将对董秘的学习情况进行跟踪和评估，为后续培训提供参考依据。
八、课程收益本次培训将帮助董秘全面提升专业素养，增强业务能力，提升管理水平，更好地服务公司董事会，为公司的发展提供强有力的支持。
深交所董秘培训班讲义整理
深交所董秘培训班讲义整理深交所董秘培训班讲义整理⽬录⼀、股票上市规则 (3)(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性） (3)(⼆)暂缓披露 (3)(三)豁免披露 (4)(四)股份买卖及管理（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(五)敏感期禁⽌买卖股票（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(六)董事会秘书 (5)(七)保荐机构 (5)(⼋)股份限售 (6)(九)定期报告 (6)(⼗)股东⼤会决议 (7)(⼗⼀)交易的披露 (8)(⼗⼆)对外担保（含对⼦公司提供担保） (9)(⼗三)关联交易 (9)(⼗四)募集资⾦管理 (12)(⼗五)股票交易异常波动标准 (12)(⼗六)回购股份 (13)(⼗七)权益变动的披露 (13)(⼗⼋)股权激励 (14)(⼗九) 停牌 (15)(⼆⼗) 增加知识1：股票上市规则11.11.4（及时披露情形） (16) (⼆⼗⼀) 增加内容2：股权分置改⾰前股份减持的披露要求 (17) (⼆⼗⼆) 提⽰阅读内容： (17)⼀、股票上市规则(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性）1、及时性（结合案例理解）（1）⾃起算⽇起或者触及本规则披露时点的两个交易⽇内。
（2）⾸次披露的及时，最先触及以下时点的2个⼯作⽇内：●董事会或者监事会作出决议时；●签署意向书或者协议（⽆论是否附加条件或者期限）时；●知悉或者理应知悉重⼤事件发⽣时。
（3）未满⾜上述条件，但时间存在以下情形，仍须及时披露：●该事件难以保密；●该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；●公司股票及其衍⽣品种交易已发⽣异常波动。
2、公平性（结合案例理解）上市公司及相关信息披露义务⼈应当同时向所有投资者公开披露重⼤信息，确保所有投资者可以平等地获取同⼀信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司向公司股东、实际控制⼈或者其他第三⽅报送⽂件和传递信息涉及未公开重⼤信息的，应当及时向交易所报告，并依据交易所相关规定履⾏信息披露义务。
董秘资格培训
上海证券交易所公司一部 2017年9月
目 录
一、培训课程回顾
二、重点知识串讲
2017/9/11
2
培训课程回顾
信息披露监管理念 及最新监管实践 上市规则讲解（一） 上市规则解读（二）
培训课程
上市公司重大资产重组 信息披露要点讲解 董秘的角色与责任 上市公司纪律处分 典型案例分析
从严监管
“刨根问底”式监管
2016年发送监管函件一千余 份，热点题材炒作“高送 转”、石墨烯、VR等降温。
全面监管
全面监管
1.分行业信息披露及审核； 2.加强中介“守门人”责 任：研报纳入监管范畴、 约见年审会计师事务所等。
重点加强重组监管
针对“忽悠类”、借壳类重 组，回应质疑，抑制壳炒作。
继续加大违规处理
三会运作
►原则要求：董事会、监事会、股东大会各司其职 ►注意事项：股东大会的提案权、自行召集和主持股东大会的权利 ►业绩预告的披露：法定情形、披露时间、业绩预告与业绩快报的区别 ►权益分派：高送转的审议披露程序 ►停牌的情形：《上市规则》第十二章（12.4-12.15） ►监管要求：外部性、敏感信息管理、审慎启动、缩短时间、及时披露
11
重点知识串讲—董秘的定位
三种特性
首席护民官、首席外交官、首席合规官，发 挥市场、监管机构与公司之间“桥”的作用
董秘的权利与义务
信息披露、公司治理及内控、投资者关系管 理、股权管理、资本运作及其他
董秘的角色
任职资格与聘任程序
积极资格+禁止情形 董秘空缺期间，指定董事或高管代行职责； 空缺超3个月，法定代表人代行董秘职责
2017/9/11
3
目 录
上海证券交易所202年上市公司高级管理人员培训工作计划.doc
上海证券交易所202年上市公司高级管理人员培训工作计划上海证券交易所202*年上市公司高级管理人员培训工作计划上海证券交易所202*年上市公司高级管理人员培训工作计划为进一步做好上市公司高级管理人员培训工作，推动高级管理人员不断提高自律意识，规范执业行为，本所根据《上市公司高级管理人员培训工作指引（试行）》（证监公司字[202*]147号），制订了202*年上市公司高级管理人员培训计划如下：一、董事会秘书任职资格培训本年计划举办5期[①]董事会秘书任职资格培训班，满足上市公司及有志于从事上市公司董事会秘书或证券事务代表工作专业人士的需求。
培训时间暂定3月、5月、7月、8月、9月，地点另行确定。
二、董事会秘书后续培训本年计划举办4期[②]董事会秘书及证券事务代表后续培训班，培训内容根据全年监管工作要求另行确定，培训时间暂定5月、6月、9月、11月，地点另行确定。
三、独立董事任职资格培训本年计划举办4期[③]独立董事任职资格培训班，满足上市公司及有志于从事独立董事工作专业人士的需求。
培训时间为4月、6月、7月、9月，培训地点在上海国家会计学院。
四、独立董事后续培训本年计划举办3期独立董事后续培训班，按照独立董事不同专业背景，分别举办非财务专业背景、非法律专业背景、非管理专业背景的独立董事后续培训班，课程内容结合独立董事在上市公司中应承担的责任义务，上市公司监督管理条例、上市公司治理、上市公司内部控制、财务报表分析及独立董事任职规范等。
培训时间为6月、8月、10月，培训地点为上海国家会计学院。
五、财务总监培训本年计划举办3期[④]财务总监业务研讨班，结合上市公司财务总监日常工作要求，提升规范运作、财务分析能力，使财务总监能全面了解证券市场规范运作基本要求和最新政策法规知识，树立科学管理、诚信、守法、创新理念。
培训时间为6月、9月、11月，培训地点为厦门国家会计学院。
本所今年将适当控制每次培训班规模，并相应增加办班频次，以满足资本市场的培训需求，从而进一步改进培训服务，提升培训质量。
董事会秘书的岗位职责董秘培训课程
《董事会秘书的岗位职责:董秘培训课程》摘要：十二、收集、整理公司和董事会各项重要工作、活动信息，责公司信息披露事保证信息披露及、准确、合法、真实和完整，使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律、法规、规、政策、公司程等有关规定董事会岗位职责董事会岗位职责公司董事会领导下对董事会责准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件；二筹备董事会和股东会并责会议记录和会议件记录保管并起草董事会会议纪要件三责公司信息披露事保证信息披露及准确合法真实和完整；四保证有权得到公司有关记录和件人及得到有关件和记录；五使公司董事监事高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律法规规政策公司程等有关规定；六协助董事会行使职权董事会议违反法律法规公司程等有关规定应及提出异议；七公司重策提供咨询和建议；八处理公司与证管部门及投人有关事宜；九公司程和证券交易所上市规则所规定其它职责十承办董事长交办各项工作董事会研究员岗位职责责董事会投项目（课题）研究工作责情报信息收集整理汇编和发送工作3责董事会日常事工作组织各种与公司业发展和部管理相关课题研究董事长岗位职责责董事长日常事及交办各项工作责调研究了公司营情况并向董事长汇报3责承办董事长召开各项会议并起草会议纪要及通知等件董事会办公室主任岗位职责责董事会日常事及各项工作责起草董事会报告议纪要通知等件3责起草报告上市公司期及年报告责董事会会议记录工作5组织拟定或修改公司程和董事会业工作程序6协助董事会筹备召开股东会和董事会并责准备会议材关进步落实和完善上市公司董事会工作职责通知各上市公司从上市公司实行董事会制以董事会认真贯彻落实公司运作法律、法规及公司程积极做信息披露工作加强与监管机构和交易所沟通与络协调公司与投者关系促进和保证上市公司规运作方面做了量工作取得了明显成效但是有部分上市公司对董事会地位和作用认识不足对董事会职责界定不清职权授予不够不能效地支持和保证董事会全面、准确、及履行职责导致公司规运作方面存诸多缺陷了全面提高上市公司质量规上市公司运作根据国院和国证监会有关规定结合江西辖区实际现就进步落实和完善上市公司董事会工作职责有关事项通知如下、进步明确董事会工作职责㈠董事会主要职责是协助董事长处理董事会日常工作持续向董事、监事及公司高管提供、提醒并确保其了监管机构有关公司运作法规、政策及要协助董事及公司高管行使职权切实履行国法律、法规、公司程及其他有关规定；责董事会、股东会有关组织和准备工作作会议记录保证会议策合法定程序并掌握董事会、股东会议执行情况；责组织协调信息披露工作协调与投者关系增强公司透明；参与组织市场融；处理与监管部门、介机构及有关部门和媒体关系营造公司规运作良环境㈡各上市公司主要责人应充分认识董事会推动和确保公司规运作方面所具有地位和作用严格按照《公司法》、《证券法》及交易所《股票上市规则》要确保董事会工作职责完整性和履行职责相对独立性董事会可以分管与证券业相关其他工作但属董事会职责围工作不能分割让他人分管二、按职责要选聘董事会并给予公司高管职权㈠董事会是公司规运作执行者是公司连市场桥梁和纽带必须具有较高素质各上市公司选聘董事会除了应满足《股票上市规则》规定基条件外还应充分考虑董事会应具有公司规运作专业知识和有关法律法规知识熟悉公司营情况和行业状况具有良人品质和职业道德具有较强公关能力和协调能力㈡各上市公司应严格按照《公司法》和《股票上市规则》要明确董事会公司高管人员落实作公司高管应享受职权和待遇这是确保董事会完整履行职责基条件各上市公司应从现任高管或财部选任董事会现任董事会不适合担任公司高管可改任证券事代表三、董事会履行职责提供必要保障㈠各上市公司原则上应设立证券部作董事会工作机构根据工作要董事会及其工作机构配备必要交通、通讯及电脑络等设施费上给予必要保证确保董事会及其工作机构与监管部门及投者络沟通无障碍㈡各上市公司应给董事会配备包括证券事代表助手及工作人员证券事代表协助董事会履行职责董事会暂不能履行职责由证券事代表代其行使权利并履行职责证券事代表应当交易所董事会格培训并取得董事会格证四、完善规公司运作部制㈠各上市公司应建立重信息部报送制公司各业部门筹划和推进重业活动公司相关综合部门知晓公司重诉讼或重风险应及将信息报送董事会及其工作机构以便董事会评判该重事件是否对上市公司股票价格可能产生较影响定是否进行信息披露㈡各上市公司应建立董事、监事及高管部培训制国监管部门出台重要政策措施或公司拟进行重要运作董事会应组织董事、监事和高管进行培训使其及了监管形势及政策变化掌握公司规运作法规、政策要促使其做出判断和策合监管要和企业实际㈢各上市公司应确保董事会能了和掌握公司生产纪录情况凡涉及要信息披露有关会议应请董事会参加或列席董事会有权涉及信息披露所有件并可要公司有关部门和人员及提供相关和信息㈣各上市公司应落实重事项事前咨询制上市公司研究定委托理财、关交易、对外担保、对外投、额贷款、产并购、运作等重事项应征询董事会见以确保该项重事项合公司规运作法规和政策五、董事会应勤勉诚信地履行职责㈠董事会应严格按照《股票上市规则》要全面履行职责认真筹备股东会和董事会会议并做会议记录；责处理公司信息披露事并做事前保密工作；促使董事、监事及其他高管了规运作法律、法规和政策并依法行使职权；协助独立董事全面履行职责公告其独立见；协调与投者关系切实增强公司透明㈡董事会应提醒、促使和确保公司规运作董事会拟作出议违反法律、法规、政策和公司程董事会应当提醒与会董事依法依规行使职权；发现公司有重事项披露董事会应当促使相关当事人依法及履行信息披露义；公司开展委托理财、关交易对外担保、对外投、产并购等重营活动董事会应及提出相关见以确保类活动合规运作要㈢董事会应保持与监管部门密切沟通和配合董事会应与我局监管责任人保持密切系重事项及报告完整及地回复监管责任人征询详细提供相关及报备信息披露件配合监管责任人做监管工作董事会应加强与交易所沟通、协调配合交易所处理信息披露规运作及挂牌交易相应事宜六、加对董事会履职情况考核权重和监管力㈠董事会履职情况将作评判公司规运作水准重要指标上市公司对董事会职责界定、职位确定、机构设置、制支持以及董事会履行职责专业水平、协调力、工作质量配合情况等都从不侧面反映了公司规运作识和水准我局将现场检通财报表和信息披露了董事会履职质量以评判上市公司规运作实际水平结合公司生产营状况等综合指标确定公司风险类别列入相应监管等级实施差别化监管措施㈡对董事会评价和更换备案将作日常监管重要容监管责任人要对董事会工作质监和配合情况做出客观评价对严重违反法律、法规和有关规定给公司和投者造成重损失；严重不配合监管工作重事项不报告履行职责不诚信勤勉造成恶劣影响要认定其不适当人选要公司予以更换㈢全力支持董事会履行职责依法维护其合法权益董事会履行职责措施和行将受到支持和维护董事会履行职责程受到不当妨碍和严重阻挠可以直接向我局报告我局将采取适当措施予以干预上市公司聘任和更换董事会应事先征我局见并向交易所报送相关聘任董事会应合基条件并具备相应能力聘董事会应有充分理由并有合适继任者董事会有权就被公司不当聘或者与辞职有关情况向我局和交易所提交陈述报告我局将根据实际情况作出合理评判并采取相应监管措施二非上市公司董事会工作职责董事会工作职责、责传达董事会定和指示督促检贯彻执行情况；二、责协调各部室、各公司工作监督检工作情况；三、责审核由董事会聘用人员任免、聘用、提拔、调动方案并上报董事会；四、根据公司营发展要协助董事会进行公司发展方向研究参与制定各公司发展目标、发展战略、长期规划和年工作计划并检了实施情况；五、拟定权属策层制定相关制拟定公司程修改方案并上报董事会责对各公司重要规制审核工作推动公司制创新；六、责协助董事会掌握企业状况定期系统地向董事会提供信息和工作建议；七、协助董事会处理日常工作事；八、责对董事会提出问题进行调、协调和处理；九、责董事会会主持或筹办会议筹备工作确定会议、地、与会人员和会议日程并发出通知；十、责做董事会办公会等会议记录必要形成会议纪要并下发责综合性件传递、传达、催办与检；十、协助董事会接待外宾客责政府相关部门络工作；十二、收集、整理公司和董事会各项重要工作、活动信息；编写公司工作年鉴和简报；十三、责监督各公司印、董事会名和公司证照等使用情况；十四、责承办董事会交办其他工作三董事会岗位职责公司董事会领导下对董事会责（）准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件（二）责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构沟通和络；（三）责处理公司信息披露事督促公司制定并执行信息披露管理制和重信息部报告制促使公司和相关当事人依法履行信息披露义并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临报告披露工作；（四）协调公司与投者关系接待投者访回答投者咨询向投者提供公司披露；（五）筹备股东会和董事会会议准备和提交有关会议件和；（六）参加董事会会议制作会议记录并签；（七）责与公司信息披露有关保密工作制订保密措施促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员信息披露前保守密并幕信息泄露及采取补救措施并向证券交易所报告；（八）责保管公司股东名册、董事名册、股东及董事、监事和高级管理人员持有公司股票以及股东会、董事会会议件和会议记录等；（九）协助董事、监事和其他高级管理人员了信息披露相关法律、法规、规、规则、证券交易所其他规定和公司程以及上市协议关其法律责任容；（十）促使董事会依法行使职权；董事会拟作出议违反法律、法规和公司程应当提醒与会董事并提请列席会议监事就发表见；如董事会坚持做出上述议董事会应将有关监事和其人见记会议记录向证券交易所报告；（十）证券交易所要履行其他职责董事会岗位职责、准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件；二、筹备董事会和股东会并责会议记录和会议件、记录保管并起草董事会会议纪要、件三、责公司信息披露事保证信息披露及、准确、合法、真实和完整；四、保证有权得到公司有关记录和件人及得到有关件和记录；五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律、法规、规、政策、公司程等有关规定；六、协助董事会行使职权董事会议违反法律、法规、公司程等有关规定应及提出异议；七、公司重策提供咨询和建议；八、处理公司与证管部门及投人有关事宜；九、公司程和证券交易所上市规则所规定其它职责十、承办董事长交办各项工作。
董秘培训PPT课件
（二）董秘的外延
作为公司对外交流的平台和桥梁，负责协 调管理公司资本市场的运作，肩负着公司 价值再造和形象维护的重任，为公司的可 持续发展创造良好的外部环境。
（三）董秘工作的归类
根据公司实际情况，董秘工作可归纳为八大类： 1、负责三会(股东大会、董事会、监事会）的事务
管理； 2、信息披露； 3、投资者关系管理； 4、监管机构的协调，媒体监控与危机公关； 5、证券融资及其他证券业务； 6、内部重大信息审理及保密； 7、组织董事、监事、高管（董监高）培训，督促
1、实现了实体资产和价值资产分离 实体资产：机器、厂房、设备、原材料等 价值资产：股权资产
2、法人所有权和股东所有权分离 国家通过法律给企业独立法律人格
3、有限责任制（重大制度创新）－ 公司 （法人）资产承担其偿债和赔偿的全部责 任（民事责任）。
4、现代企业制度大大促进了人力资源专 业化发展－造就了庞大的经理人（经营管 理者）阶层。
得超过三年，届满连选可以连任。如果董事任期届满未
及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于
法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依
照法律、行政法规和有限责任公司章程的规定，履行董
事职务(公司法第46条)。
3.董事的来源
董事会成员在通常情况下由本公司的股东担任。除
两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体
×××
议案名称
同意
反对
弃权
《× × ×议案》
《× × ×议案》
注：请在相应的表决意见栏内划“√”，不选或多选视为弃权
董 事 会 常 用 模 板
签到模板
××公司×届×次董事会签到表
参会人员
职务
会议时间：×年×月×日×点
深交所董事会秘书培训资料—
附件：深交所第八期重点拟上市公司董事会秘书培训班考试资料汇编中华人民共和国公司法（部分内容）...................................................................................... - 3 -中华人民共和国证券法（部分内容）.................................................................................... - 14 -中华人民共和国刑法修正案（六）........................................................................................ - 35 -上市公司治理准则 ................................................................................................................... - 40 -上市公司信息披露管理办法 ................................................................................................... - 51 -上市公司股东大会规则 ........................................................................................................... - 65 -上市公司章程指引(2006年修订) ...................................................................................... - 76 -关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见.................................................................. - 110 -上市公司收购管理办法 ......................................................................................................... - 115 -上市公司股权激励管理办法（试行）.................................................................................. - 141 -上市公司证券发行管理办法 ................................................................................................. - 151 -关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知.................................................................. - 165 -关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知.................. - 167 -关于规范上市公司对外担保行为的通知.............................................................................. - 171 -深圳证券交易所股票上市规则（略）.................................................................................. - 174 -深圳证券交易所交易规则(部分内容).................................................................................. - 174 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定.............................................................. - 176 -深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定...................................................................... - 178 -中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定.................................................................. - 181 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引...................................................... - 187 -深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引...................................................................... - 192 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引...................................................... - 197 -中小企业板投资者权益保护指引 ......................................................................................... - 205 -深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引.................................................. - 214 -中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引...................................................... - 221 -深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引- 230 -中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则.............................................................. - 235 -中小企业板上市公司募集资金管理细则(2007年修订)..................................................... - 239 -关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知...................... - 250 -关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知.............................. - 253 -关于中小企业板块上市公司举行网上年度报告说明会的通知.......................................... - 258 -关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知.............................. - 263 -保荐工作报告书格式指引（年度/半年度）........................................................................ - 265 -中小企业板信息披露业务备忘录第1号.............................................................................. - 268 -中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项.................................. - 271 -中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票.............................. - 275 -中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项.................................. - 283 -中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露 ................................. - 290 -中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项- 293 -中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露.................. - 322 -中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求.................. - 324 -中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予.............. - 329 -中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项-333 -中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化.......................................... - 341 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第1号：业绩快报.................................. - 343 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第2号：业绩快报修正.......................... - 345 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第3号：业绩预告.................................. - 347 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第4号：业绩预告修正.......................... - 349 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第5号：限售股份上市流通提示性公告- 351 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第6号：日常关联交易公告.................. - 353 -中华人民共和国公司法（部分内容）第四章股份有限公司的设立和组织机构第一节设立第七十七条设立股份有限公司,应当具备下列条件：(一)发起人符合法定人数；(二)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(三)股份发行、筹办事项符合法律规定；(四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过；(五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构；(六)有公司住所。
董事会秘书的岗位职责-董秘培训课程
董事会秘书的岗位职责:董秘培训课程篇一：董事会秘书岗位职责董事会秘书岗位职责在公司董事会领导下，对董事会负责。
一，准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件；二，筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件，记录的保管并起草董事会的会议纪要，文件。
三，负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时，准确，合法，真实和完整；四，保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；五，使公司董事，监事，高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律，法规，规章，政策，公司章程等有关规定；六，协助董事会行使职权。
在董事会决议违反法律，法规，公司章程等有关规定时，应及时提出异议；七，为公司重大决策提供咨询和建议；八，处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜；九，公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十，承办董事长交办的各项工作。
董事会研究员岗位职责1，负责董事会投资项目（课题）的研究工作。
2，负责情报，信息的收集，整理，汇编和发送工作。
3，负责董事会日常事务工作。
4，组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题研究。
董事长秘书岗位职责1，负责董事长日常事务及交办的各项工作。
2，负责调查研究，了解公司经营情况，并向董事长汇报。
3，负责承办董事长召开的各项会议，并起草会议纪要及通知等文件。
董事会办公室主任岗位职责1，负责董事会日常事务及各项工作。
2，负责起草董事会的报告书，决议，纪要，通知等文件。
3，负责起草，报告上市公司中期及年度报告。
4，负责董事会会议的记录工作。
5，组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序。
6，协助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会，并负责准备会议材料。
关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知各上市公司：自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书认真贯彻落实公司运作的法律、法规及公司章程，积极做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第五讲：企业改制上市实务（上）
律师事务所
16:15-17:00
发行审核经验分享交流
上交所发行上市中心
律师事务所
11月2日（星期四）
8:30-10:30
第六讲：企业改制上市实务(下)
会计师事务所
10:45-12:00
第七讲：债券融资工具与政策解析
上交所债券业务中心
14:00-15:30
第一讲：上市公司信息披露讲解
上交所上市公司监管一部
14:00-17:00
第二讲：董事会秘书的角色与责任
上交所上市公司监管一部
18:30-20:00
分组讨论
11月1日（星期三）
8:30-10:00
第三讲：多层次资本市场与企业上市
上交所发行上市中心
10:15-11:45
第四讲：公司法、证券法解读
上交所法律部
附件1：
2017年第五期拟上市公司董事会秘书
任职资格（总第九十五期）培训班课程表
★上课地点：南昌凯美开元名都大酒店（江西省南昌市湖滨南路99号）
10月30日（星期一）
14:00-21:00
学员报到
10月31日（星期二）
8:00-8:30
学员报到
8:30-9:00
开班典礼(领导讲Байду номын сангаас)
9:00-12:00
考试辅导及注意事项
上交所企业培训部
11月3日（星期五）
8:30-11:30
书面闭卷考试
以培训时课程表为准。