基于耗散结构理论的产学研合作技术创新动力分析

基于耗散结构理论的产学研合作

技术创新动力分析

□金高云

[摘要]在产学研合作技术创新过程中，不同主体具有各自的优势，发挥不同的作用。产学研合作通过创新主体的相互作用以及创新要素的有序流动，使合作创新组织能够不断与外界进行物质、能量的交换，从而使合作组织具有创新动力。本文基于耗散结构理论对产学研合作的动力机制进行分析，说明产学研合作技术创新系统是一个复杂适应性的系统，具有自组织的某些特征，产学研之间进行各种要素的流动是促使合作进行的动力之一。

[关键词]产学研；耗散结构；技术创新

[中图分类号]F273．1[文献标识码]A[文章编号]1006－5024(2013)01－0032－05

[作者简介]金高云，天津科技大学经济管理学院博士生，研究方向为技术创新、创业管理。（天津300222）

Abstract：In the process of technological innovations of industry-university-institute unifications，different subject has respective ad-vantages and plays different roles．Through the interaction of the innovative bodies and the orderly flow of innovation factors，the cooperation of enterprise，university and institute ensures the material and energy exchanges between the cooperative in-novative organization and the outside world．In this way，the cooperative organization becomes more and more innovative．Based on the theory of dissipative structures，this thesis analyzes the dynamic mechanism of the cooperation of enterprise，university and institute，and tries to prove that the system of cooperative technological innovations of enterprise，university and institute is a complex adaptive system，which has some characteristics of self-organization．The flow of various elements in the enterprise，university and institute unification is one of the driving forces promoting the cooperation．

Key words:industry-university-institute unification;dissipative structure;technological innovation

一、技术创新的要素构成

技术创新要素主要包括知识、技术、人才、资金以及信息等因素，实验设备、土地等物质要素由技术、资金等要素表示，这些要素在产学研合作过程中具有不同的特性和功能。

知识是技术创新的智力保证。Webster词典（1997年）关于知识的定义为：知识是通过实践研究、联系和调查，对事物的实施和状态认识的集合，是对科学、技术和艺术的理解，是人类获得的关于真理认识的总和。[1]伴随着技术特别是高新技术的快速发展，知识在经济发展方面的作用越来越重要，成为时代的主要特征。知识经济是“以知识资源的拥有、配置、产生和使用为最重要生产要素的经济型态”。“知识已是一种生产的要素，而且是全球化经济环境中最重要的关键资源。”[2]在知识经济时代，知识取代了土地、资金、设备等原本企业赖以竞争的要素，成为经济增长的源泉。一个组织的优劣依赖知识的储存、扩散、创新能力。[3]创新本质上是知识再创造的动态过程。知识既是创新不可缺少的投入要素，又是创新的结果和产出。“知识”具有系统性和动态性，它是多种元素按照一定的组成规则形成的有序集合，同时知识通过与人或组织交互作用形成了一个动态的系统。因此，各种知识必须协同发展并在使用、传播和交流的过程中实现其价值。各创新主体应充分发挥各自的作用，相互合作，协同发展，促进创新网络的形成，使产学研合作内部各主体所具有的知识特别是隐性知识在流动和扩散的过程中不断增值，从而产生新的知识。[4]新技术的构想不是凭空想象出来的，

而是建立在大量占有已有企业战略|Enterprise Strategy

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知识基础上的。创新的导入就其本质而言，是利用旧知识产生新知识的过程。

技术是技术创新的核心。技术既是技术创新成功实现的手段，也是技术创新的目的。技术具有延续性、累积性。

技术通常依附于组织和个人，并通过产品、设备表现出来。采用什么技术、

对什么技术进行创新是组织必须面临的选择。如果选择过于先进的技术，超出组织本身的技术能力，就很可能使技术创新活动失败，组织将面临极大的投资风险。因此，组织应该选择适合自己组织能力的技术进行创新。

人才是技术创新活动的承担者，是技术创新的核心要素。创新活动既需要具有企业家精神的领导者，还需要具有一定能力的技术、营销和管理人员。技术人员是技术机会的主要发现者，是新技术知识在组织内的应用者和传播者；营销人员通过广泛的社会交际能力和敏锐的市场洞察力，把握技术创新市场的营销机会；高素质的管理人员、技术工人直接影响创新活动的效率和生产系统的有效运行。

技术创新活动必须依靠各种人才的创造及其潜能的发挥，人才的素质决定了技术创新水平的高低。

资金是技术创新活动的物质保证。为有效开展技术创新活动，组织必须在市场调研、研究与开发、工艺设计、制造生产、市场销售等一系列创新环节进行资金投入，否则，技术创新活动就无法开展，因为技术创新活动具有高风险性和不确定性，所以组织开展技术创新活动必须以一定的资金作保证。

信息决定技术创新的方向。随着信息在社会经济生活领域的广泛应用，信息的作用越来越受到重视，并且被认为是与人才、资金、知识同等重要的创新资源。创新信息包括客户信息、产品信息以及同业者等市场信息，也包括资金、人才、政策、法律法规等资源信息。因此，信息是产学研合作进行技术创新活动的必要条件和重要因素。从某种意义上说，技术创新过程就是一个不断进行交换和产生信息的过程。

开展技术创新所需要的各种信息需要在产学研内部以及产学研之间进行交流才能加以利用，即需要传送、交换和处理。技术创新活动从本质上说就是信息的处理过程，生产经营、产品开发、原材料供应、能源利用、资金分配和人才管理都必须有相应的信息保证。决策机构依赖于信息的支持，

以保证技术创新决策的准确性、高效性和及时性。技术创新型组织内部各部门之间以及组织与外部环境之间的相互作用都是靠信息来维持的。

技术创新具有不确定性。[5]在发明活动、试验和试

生产阶段以及市场运营阶段均具有不确定性。要降低和抵御各种技术创新风险，就必须对信息进行有效收集和处理，加强对各种不确定因素的预测、评估、分析和监控，利用各种渠道获取充分的技术，市场信息可以最大限度地降低各个创新环节的不确定性。

通过产学研合作的组织形式，能有效地分摊创新成本、

分散创新风险。[6]二、对于技术创新主体的再认识

技术创新主体是指参与技术创新过程，或为技术创新活动提供资源，并能够影响创新成果分配的组织机构。一般情况下创新主体具有以下几个特征：具有进行创新活动所要求的能力或资源；能够承担创新活动的责任与

可能的潜在风险；可以获取创新活动产生的收益。

[7]对技术创新主体的研究，可以从宏观（国家）、中观（区域或行业）和微观（企业）三个层次进行，对应于不同层次的技术创新系统，技术创新有着不同的主体。[8]

一般而言，国家创新系统是以国家为基本单位的创新网络系统，创新行为主体包括企业、科研机构、教育与培训机构、政府部门、中介机构和基础设施等；

[9]

有的学

者认为，技术创新活动的行为主体主要有企业、高等院校、科研机构、政府部门和中介机构等，并且认为企业是区域技术创新系统的核心；

[10]

有的学者认为，政府、企

业、大学科研机构、中介组织是技术创新的行为主体，并认为政府在技术创新活动中起到重要的作用，是技术创新体系中的一个重要主体。[11]从上述观点可以看出，多数学者对技术创新主体的认识具有共识性，均把政府、企业、高校、科研机构、中介组织等行为主体看作是技术创新活动的主要参与机构或组织。

本文认为技术创新主体应分为行为主体和参与主体。所谓技术创新的行为主体是指具有创新资源要素、能够直接开展创新活动，并且可以具体参与科技创新全过程或某几个阶段的个体和组织机构。大学和科研机构都是技术创新前两个阶段的主要执行者，而企业则主要实现后两个阶段。参与主体不直接进行技术创新活动，但为技术创新活动提供良好的环境和相应的资源，参与主体包括政府、金融机构和中介机构。

技术创新的自身特点决定了企业、大学和科研机构共同构成技术创新的行为主体。企业作为技术创新的主体，这首先是因为技术创新是一项与市场密切相关的商业活动，只有企业才具备进行市场活动的商业能力；其次技术创新需要很多如工艺、制造、市场方面等与产业相关的特定知识，而这些知识只有产业或企业才能提供；最后高等学校和科研机构的科研成果只有通过企业才能转化

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