场外股权质押业务介绍C18023S测试答案-90分
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。
A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】 C2、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C4、（2018年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。
A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D6、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C8、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D9、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。
A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】 C10、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。
A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】 A11、小微企业专项金融债的发债主体是（）。
证券交易考试试题及答案解析(六)
证券交易考试试题及答案解析(六)一、单选题（本大题53小题．每题0.5分，共26.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 中国证券业协会【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。
第2题某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。
A 16.5B 17.5C 20.5D 25.5【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 根据除权(息)价的计算公式，可得：第3题交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。
A 1股B 1手C 10股D 10手【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。
第4题中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
A 成交顺序自前往后B 成交顺序自后往前C 成交编号自前往后D 成交编号自后往前【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。
第5题证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读(上)(90分)
一、多项选择题1. 证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下（）等方面风险。
A. 股权质押无效的风险B. 股权出质后无法实现质权的风险C. 股权价值波动的风险D. 信用风险E. 流动性风险描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.02. 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是（）。
A. 已经被质押且尚未解除质押的股权B. 被有权机关查封、扣押或冻结的股权C. 融入方非法取得的股权D. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大，主要原因在于（）。
A. 标的公司股权流动性较差B. 标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定C. 受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值D. 市面上的各种估值方法难以适用描述：场外股权质押融资业务面临的难点您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》起草的背景体现在以下（）方面。
A. 政策鼓励B. 市场需要C. 行业需求D. 时机成熟描述：办法起草背景您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方能否到期履约还款产生影响的有（）。
A. 融入方自身的信用状况B. 标的公司的经营盈利情况C. 融入资金的用途和投向D. 融资期限描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：C,A题目分数：10此题得分：0.0二、判断题6. 开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。
2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】 A2、以下（）不是债券的基本性质。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】 C3、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B4、实务中的股利政策包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权【答案】 A6、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D7、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
证券经纪人应当具有证券业从业资格。
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A8、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D2、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】 B3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 D5、证券账户管理包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。
A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D7、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】 B8、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共100题）1、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】 C2、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（）A.投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.股权投资母基金通过分散投资降低了风险【答案】 B3、以下关于公司型基金税收与收益的分配，说法错误的是（）。
A.为先税后分B.缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配C.收益分配的时间安排灵活性相对较低D.分配顺序的灵活性相对较高【答案】 D4、以下（）属于清算退出的方法。
A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】 C5、业务尽职调查的主要内容不包括（）。
A.企业基本情况B.管理团队C.产品／服务D.纳税分析【答案】 D6、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（）。
A.协助确定清算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】 D7、依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。
A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 B8、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。
押题宝典证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案
押题宝典证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、融资融券业务的风险主要表现在（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C2、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、退休规划的步骤（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。
A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A6、税务规划的原则包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B12、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、下列哪些指标应用是正确的（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B14、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A15、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。
【课后测试 80分】场外股权质押业务介绍
场外股权质押业务介绍返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 场外股权质押业务对信用风险的评估，最核心的评估内容是哪项？（）∙ A.融资方偿债能力∙ B.担保品估值∙ C.担保品流动性∙ D.融资方与质押标的券所在公司的关系我的答案：C （错误）多选题（共5题，每题10分）1 . 场外股权质押业务风险应对措施包括如下哪些？（）∙ A.提高监控频率、开展现场检查∙ B.追加担保品或现金∙ C.压缩融资金额或提前收回融资∙ D.宣布融资提前到期，开展催收和资产保全我的答案：ABCD2 . 广义的场外股权质押包括以下哪些业务？（）∙ A.新三板股权质押∙ B.主板股票场内质押式回购∙ C.中证报价系统挂牌的股权质押∙ D.区域股权转让中心挂牌的股权质押我的答案：ABCD （错误）3 . 场外股权质押常见增信措施，包括以下哪些？（）∙ A.交易结构设计∙ B.触发和约束条款∙ C.强制执行公证∙ D.其他增信，如：标的公司做融资方时，追加实际控制人保证担保；自然人融资时，追加配偶保证担保等我的答案：ABCD4 . 场外股权质押尽职调查的主要手段包括以下哪些？（）∙ A.现场访谈∙ B.外部信息收集，工商信息、征信信息、司法信息等∙ C.内部信息收集，财务报表、公司章程、重大合同等∙ D.外部机构的专业服务及咨询意见，律师事务所、会计师事务所等我的答案：ABCD5 . 场外股权质押业务融资后风险监测对象有哪些？（）∙ A.融资方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等∙ B.担保方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等∙ C.融资用途，监测是否存在损失或挪用∙ D.质押标的公司的资信状况、重大财务及经营风险、违规违法信息、负面信息我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 在场外股票质押的实践中，每股净资产从财务及最终清算角度对股权定价，是市场上普遍接受的质押单价标准。
股权交易所基础知识单选题100道及答案
股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。
A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。
A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。
A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。
A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。
A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。
A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。
A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。
A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。
A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。
A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。
A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。
A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。
A.5B.3C.6D.11【答案】 D2、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。
A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D5、证券登记结算机构职能包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A6、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。
A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】 B7、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A8、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C9、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】 A10、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。
A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D11、属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 B12、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、我国1981年后发行的国债品种有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、填写证券名称的方法有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】 A4、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。
评级的主要内容包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D7、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C8、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。
A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】 A9、金融远期合约主要包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 B3、公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】 A4、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。
A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】 B5、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。
A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】 D6、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B7、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。
证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C9、下列说法错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共60题）1、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现IPO上市C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】 D3、以下属于股东大会的权利的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、下列属于基金财产清算小组成员的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、（2017年真题）下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。
A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】 C6、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。
A.市盈率倍数B.市净率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A7、（2018年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】 D8、募集所需主要资料，不属于的一项是（）。
A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】 D9、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。
A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D10、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.基金投资B.股权投资C.债券投资D.融资融券【答案】 B2、股权投资基金财产的所有者是（）。
A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】 B3、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。
(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。
(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。
(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。
若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。
A.1700万元和400万元B.2100万元和0C.2080万元和20万元D.2000万元和100万元【答案】 B4、国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（）。
A.市场垄断型企业B.外资禁入行业的企业C.倾销多发行业的企业D.高新技术企业【答案】 B5、下列关于股权投资基金管理人说法错误的是（）。
A.我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入【答案】 A6、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
押题宝典证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】 A2、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A3、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A4、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D5、按照风险因素划分，金融风险包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C6、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（）。
A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】 B7、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A8、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（）。
A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易B.客户证券交易由证券公司单方发起C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司【答案】 C9、下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。
A.基金管理费率通常与基金规模成正比B.我国的基金管理费是按月支付C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提D.基金管理费率通常与风险成正比【答案】 A10、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（）。
A.申请募集基金的申请报告B.基金合同草案C.招募说明书D.法律意见书【答案】 C11、以下说法错误的是（）。
A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B.配股时原股东不可以放弃配股权C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】 B12、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。
2023年证券从业题库带答案(夺分金卷)
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。
A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】：C2、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。
A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】：A3、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月【答案】：A4、（2020年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。
A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会【答案】：D5、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。
A.3B.5C.10D.15【答案】：B6、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上A.5B.10C.20D.50【答案】：D7、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】：D8、（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析单选题（共200题）1、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。
A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】 B4、证券市场供给的决定因素包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、以下（）为套利组合应满足的条件。
A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C7、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A9、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。
关于这两项方法的说法正确的是（）。
A.重置成本法适用于停止经营的企业。
B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B10、股票类证券产品的基本特征有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共40题）1、证券公司自营业务投资范围包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、下列做法中，不符合相关规定的是（）。
A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C4、1949~1978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。
为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。
A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】 C5、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】 B6、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。
A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】 B7、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（）。
B.1C.1.6D.2【答案】 C8、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。
A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】 A9、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D10、SEAQ系统的特点有（）。
A.①③B.①④C.②③【答案】 D11、全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。